供应商风险评估表
供应商质量风险评估表
□低风险，不审核
评估人：
评估日期：
供应商质量风险评估表ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
供应商名称：
类别
项目
方法
高/A（×1）
质量管理 体系认证
取证IATF16949证 书且有效
没有IATF16949体系证书
风险程度 中/B（×0.4）
IATF16949体系导入中
低/C（×0.1） 已获得IATF16949体系证 书，且有效
标准分值
10
风险
C
结果 分值
10
小计
1
每批都有大量的偏差
部分批次出现偏差
极少/没有偏差
供应商绩 重大的偏差、召 产品召回
效
回、返工
返工
— 少量批次返工
无产品召回 极少/没有返工
30
C
30
3
多批次延迟交付
少批次延迟交付
准时交付
守法
违规生产被公示处罚
守法经营生产
守法经营先进单位
产品安全/ 法律法规
ROHS含量
含量超标
限度含有
不含有
20
C
20
2
质量风险
行业标准执行
沟通 息的沟通状况 客户
通告客户
效的与客户沟通
10
C
10
1
评估结论：1、风险评估标准:评估分值在10分以下为低风险，11-25分范围内为中等风险，26分以上为高风险；
合计：
10
2、按照供应商质量风险评估表评估项目进行评估后确认风险分值为_____分，确认供应商为:□高风险 □中等风险 □低风险
3、根据供应商评估的风险等级，确认其二方审核的需要：□仅进行书面书面审核 □作成审核方案/计划，进行现场审核
供应商风险评估记录表
险
3.因外部原因停电，导致生产中断。
√
4.因机器操作不当导致人员受伤。
5.机器管理不当，导致利器伤人或利器滑落入袋中。
1.因车间机器设备出现大噪音，影响员工的身心健康。
7
环保风险
2.公司采购的化学品（如胶水）没有达到环保要求。 3.公司没有按照要求进行病虫害的清除，导致异物混入产品中，影响
√
质量。
1.因供应商协调问题，导致材料供应中断Βιβλιοθήκη 点，另对新设计的产品进行性能
3.产品工艺参数的设定没有进行科学实验。
测试
1.因供应市场价格波动，判断失误，采购成本增加，造成存货不足、
滞库。
3
原材料或物 料风险
2.因供应商原因，导致计划材料供应中断，影响生产。 3.因物料员操作失误或物料本身品质变化，造成批次产品出现质量问 题
√
1、提前做好材料计划，与供 应商谈判 2、所到库及需要生产的材料 必须要进行检验后才可放行
4.因原材料检验不合格而特许放行使用，或检验结果未出而紧急放行
使用，造成产品品质不良。
1.社会公共事件、大规模传染病（如非典、流感、新冠）等软灾害引
起的重大人员伤亡和财产损失。
2.因用工政策或管理措施不当，导致群体性人员不满、造成劳资双方
4 环境风险 对立，产生集体罢工，影响生产。
√
3.现行的立法、产品标准、产品的设计和包装不符合目标销售国的要
对每类产品进行产前工序评
√
估，现场的操作必须按照正确 的操作流程去执行。加强对现
场人员的操作技能培训。
4.因生产过程中操作手法严重违规造成产品质量出现问题。
1.因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断，造成交期延
供应商风险评估表
低风险--绿色（风险评分：≥80分）： ◇ 对每批次物料进行检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检测频率。 ◇ 必要时，每年提交有效的化学测试报告1次。 ◇ 必要时，可对供应商每年执行1次书面审查。
10
8
5
0
2
产品是否符 合规定要求
产品是否符合规定要求，是否符合我司的技术要求？
20
是否建立ISO9001或IATF16949质量管理体系？
系统质量
10 8
5
0
保障能力
4 质量
质量管理体系证书是否均在有效期内？
10 8
5
0
风险
根据供应商能力调查表/现场审核报告得分（潜在供应
商审核或年度定期审核）结论：
风险控制 1、物料检验由质保部根据原材料技术标准执行； 措施执行 2、化学测试由质保部根据相关标准自行检测确认或由采购部通知供应商提供第三方检测报告确认。
要求 3、对供应商实地考察由质保部主导，采购部、技术部参与。
风险评估 小组会签
采购部/日期：
技术部/日期：
质保部/日期：
15 10
8
0
15 10
8
0
风险等级 高风险
中风险
低风险（经过评定被纳入高风险的企业，不能纳入合格供方名录。）
高风险--红色（∠60分）管控措施： ◇ 每批次物料需严格进行检验； ◇ 每种物料需提供有效测试报告，且最长不超过6个月； ◇ 每年至少对供应商进行1次实地考察。
中风险--黄色（风险评分为60-80分）管控措施： 风险控制 ◇ 对每批次物料进行检验。
供应商社会责任风险评估表(带填写记录)
《生产计划和交付管理程序》
5
是否有适当的流程以保证当客户订单变更(如增加,减少,或取消)时,能有效并快速反应?
5
BCP业务连续性计划手册、订单评审管理程序
5
4
*生产管理(25 Score)
当客户有紧急的订单需求时,是否有优先的产品生产排程计划?
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否定期对产品生产周期进行评估以便持续改善?
5
《风险和机遇的应对管理程序》建立《风险清单及控制措施》
5
是否对每一重要风险建立相关的责任制度(包括管理责任和执行责任)并定期对公司风险状况及执行情況进行评审?
5
定期进行文件评审
5
是否根据风险分析結果对风险进行重要度分級?
5
建立《风险清单及控制措施》
5
是否有公司风险分析和评审的结果制定相应的规避措施﹐并采取相关的预防措施行动?
是否建立成本分析体制﹐定期对公司成本进行分析?
5
成本分析机制
5
财务人员是否为财务专业毕业生或取得财务上岗证?
5
有上岗证
5
是否制定相关的财务结算制度﹐以便适应不同客户的月结方式?
5
财务制度
5
2
*风险管理(30 Score)
是否有制定风险管理方針?
5
制定《业务持续性（BCP）管理方针》
5
是否有建立风险管理系统﹐以对业务及运作有关的风险进行有效的识別﹐分析﹐控制和监控?
*号的单项目不能为0分;
0 -----文件明确要求且无执行记录。
总项目总分不可低于60%,
25---文件要求及执行记录均明显不足；
否則Rejected此供应商
供应商选择风险评估表
Does the supplier track customer complaints, delivery and/or customer PPM? What is the past year's history for these metrics? Does history show repeat problems with the same root cause? Does history show significant improvement over time?供应商是否跟踪客 户抱怨，发货和客户的PPM情况？过去有那些这方面 指数的记录吗？历史记录是否有同样的问题反复出现的 情况？随着时间的推移这些指数是否得到改进？
Records on the equipment 操作指导书、设备启动 / 关机验证、预
防性维护记录 Goals 目标
Action plans 纠正计划
Control monitors on equipment, Statistical analysis on down time.
对设备监控、停机时间的分析
Assessment Checklist
CATEGORIES & QUESTIONS: 分类和提问
1. New Process, Technology or Capacity新过程、技术和能力
Does the supplier have to add new tools or equipment to make the product? (Obtain copy of equipment list)供 应商是否非要增加新的工装和设备来满足生产（获得设 备清单复印件）
供应商风险评估表
供应商风险评估表1.供应商信息供应商名称：（填写供应商公司名称）供应商类型：（填写供应商类型，如生产商、批发商、代理商等）供应商联系人：（填写供应商联系人姓名）供应商联系方式：（填写供应商联系人电话、邮箱等联系方式）供应商注册地：（填写供应商公司注册地）供应商经营范围：（填写供应商主营业务范围）2.供应商风险评估指标2.1 财务状况资产负债表：评估供应商的资产负债状况，包括流动资产、固定资产、短期负债和长期负债等。
利润表：评估供应商的盈利能力，包括净利润、销售收入、成本费用等。
2.2 经营能力历史业绩：评估供应商的过去业绩，包括交付按时、产品质量、客户评价等。
供应链管理：评估供应商的供应链管理能力，包括物流配送、库存管理、风险控制等。
知识产权保护：评估供应商对知识产权的保护措施，包括专利申请、商标注册等。
2.3 法律合规企业注册信息：评估供应商的企业注册信息，包括注册时间、注册资本、法定代表人等。
证照齐全：评估供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等是否齐全有效。
合规标准：评估供应商是否符合国家法律法规以及行业规范的要求。
2.4 风险评估等级根据以上评估指标的综合评价，将供应商风险分级为高风险、中风险和低风险。
3.结论及建议根据供应商风险评估结果，可以向上级领导提出以下建议：1.对高风险供应商加强监控和管理，采取相应的风险控制措施。
2.对中风险供应商进行风险防范措施，加强供应商的监督和评估。
3.对低风险供应商保持正常合作关系，并在必要时进行定期评估。
4.风险评估报告编制人填写报告编制人姓名、联系方式）备注：风险评估表的内容仅供参考，具体评估指标和风险等级可根据实际情况进行调整和完善。
供应商质量风险评估表
3
风险评估弱（如质量管理执行力度小)
风险评估能力一般（如质量管理执行力度不强)
风险评估准确（如以科学为基础与法规符合)，质量管理规范，控制得当
3
缺乏持续改进
个别问题未持续改进
持续改进
3
缺乏内部审计
有内部审计
强有力的内部审计
3
财务状况不稳定,私人控股
财务状况较稳定,私人控股
财务状况稳定，国有控股或知名公司
3
变更管理
变更管理系统的有效性和准确性
变更没有及时沟通
个别变更没有及时沟通
变更沟通及时
3
变更控制文件不完整和/或不准确
个别变更控制文件不完整和/或不准确
变更控制文件完整、准确
3
未经批准执行变更
经批准执行变更
一经批准及时执行变更
3
与注册文件/批件有重大的不一致
与注册文件/批件有个别的不一致
与注册文件/批件一致
供应商质量风险评估表
供应商名称:
注册地址：
生产地址：
联系人:
电话：
风险类别
项目
方法
风险程度
标准分值
结果
高/A（×1）
中/B（×0。4)
低/C(×0。1)
风险
分值
小计
质量风险
GMP法规符合的历史情况
检查监管机构的检查/行动客户以往质量审计的情况
存在大量和/或严重的缺陷
存在少量一般缺陷
极少或没有缺陷
4
存在审计要求整改的多种不良管理状态
高质量的调查、规范的书面记录
3
没有及时进行调查
个别调查未及时进行
及时报告、及时调查和如期完成
供应商风险评估表
供應商名稱： Item 評估項 評估權 目 數(α) 合約風 險轉嫁 內容 未簽署環保聲合約 有簽署環保合約,但不符合要求 有簽署正確有效之環保合約 賠付能力差 供應商 賠付能 力 評分原則 供應商沒有簽署或提交任何形式的環保合約 如公章不對,使用舊板本,為Copy件,只使用自己版本的聲明書等. 環保聲明書簽回, 且均符合本公司之相關要求. 注冊資本在1M USD以下, 總資產在1M USD以下的供應商. 1)注冊資本在1M USD(含)以上, 總資產在1M USD以下的供應商. 2 20% 賠付能力中 2)注冊資本在0.1M USD以下, 總資產在1M~10M USD的供應商. 3)注冊資本在0.1M USD(含)以上, 總資產在1M~10M USD的供應商. 4)注冊資本在0.1M USD以下, 總資產在10M USD以上的供應商. 賠付能力強 無環境管理物質管制系統 1)稽核或自評得分低於60分; 3 供應商 管理體 系 30% 2)稽核或自評得分高於60分(含),但低於70分; 有環境管理物質管制系統 3)稽核或自評得分高於70分(含),但低於80分; 4)稽核或自評得分高於80分(含),但低於90分; 5)稽核或自評得分高於90分(含) 測試能力差 無任何環境管理物質分析測試設備 1)有X-Ray等精度不高,易受人為因素影響的測試儀器 2)有ICP等精密測試儀但人為因素對測試結果影響高(如 測試儀器已過了校正期或不準確 等, 在均質拆分過程中誤動作如油墨刮到底材等) 3)有ICP等精密測試儀且人為因素對測試結果影響低(操作人員能夠按照SOP作業) 測試能力強 得分合計: 1)有ICP等精密測試儀且實驗室獲得國家認可 2)有ICP等精密測試儀且人為因素對測試結果不會帶來任何影響或可忽略 注冊資本在0.1M USD(含)以上, 總資產在10M USD以上的供應商. 分值 4 3 1 4 3 2 1 6 5 4 3 2 1 5 4 3 2 1 評分 (β)
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记录编号Record
No.
注册地址Registered address ：联系人Contact ：高high/A(×1)中middle/B(×0.4)
低low/C(×0.1)
风险risk
分值score
小计subtotal
审核后的不符合项超过5项和/或有重大不符合项 5 findings or more and/or major finding
审核后的一般不符合
项少于4项 the minor
findings not more
than 4
审核后没有不符合
项No finding was be
found
3
有超过3项不符合项超期未关 There are more than 3
nonconformance overdue
有3项或以下的不符合项超期未关there are 3 or less nonconformance overdue
纠正措施的项目均按期完成 All corrective action had been closed on time
3
达到或超过3批次的质量偏差 quality
deviation happened 3
times or more 有2批次或以下的质量偏差 quality
deviation happened 2 times or less
没有偏差 No quality deviation 3
有产品召回 Have
Product recall
——
无产品召回 No product recall
3
有超过3次的返工 3times or more bach rework
2次或以下批次返工 2times or less bach rework
没有返工 No rework 3
有两次以上客户投诉系生产和质量体系的缺陷所致 Customer complaints were
leaded by production or quality problems
twice or more.
一次客户投诉系生产
控制和质量体系的缺
陷所致
Production or quality problems lead to
customer complaints once.所接到的投诉均非
生产控制和质量体
系缺陷所致 All
customer
complaints didn't be
leaded by
production or
quality problem.
3
不愿意接受质量条款Not willing to accept quality terms 执行个别质量条款不
及时 Implementation of individual quality provisions is not
timely
4
实际产品质量与质量
条款有重大的偏差There are significant deviations between the actual product
quality and quality terms
与质量条款有重大的偏差 There is a significant deviation from the individual quality terms.
4
没有质量条款No quality terms
质量条款内容不完善Quality terms is not perfect
4
设备与技术陈旧Obsolete equipment and technology
大部分为新设备与新技术 Most of the euqipment and technology is new 新设施与新技术，
自动化程度高 New facilities an technology, high degree of
automation
3
年生产批次3次以下
Production batch of 3
times or less one year
年生产批次12次以下
production batch of
12 times or less one
year 年生产批次12次以上 production batch more than 12 times one year
2
产能预留不足capacity reserved
产能与产量相符capacity and outout match
产能预留充足
Sufficient capacity reserve
2
新产品，缺乏经验New products, lake of experience 产品生产2年以上production more than 2 years 产品生产5年以上production more than 5 years
3
技术能力及产品情况 Technical capability and product status 质量条款Quality terms
严格执行质量条款
要求
Strictly implement all requirements of quality terms
合同或协议中的质量条款 Quality terms in contract or aggrement.对设备、厂房、人员进行评估、年产批数及年数
Evaluation of equipment,plant,personnel,annual
production number and
number of years.
联系电话telephon 标准分值Standard score
表格编号 Form No.：
生产地址Manufacture address ：风险类别Risk
type
内容 Content
供应商风险评估表 supplier risk assessment form
供应商名称Supplier Name ：结果resulet 质量风险Quality Risk
项目 Item
风险程度 Risk degree
历史情况
History sistuation 过去一年的历史情况 The Situation in last
year。