2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案10
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案2
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案2考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、根据UCITS一号指令的规定，下列不属于UCITS基金范围的是（）。
Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金Ⅲ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金Ⅳ.公司型基金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。
UCITS一号指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：（1）封闭式基金；（2）在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金；（3）基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金；（4）投资与借款政策与指令不符的基金。
2、上市公司再融资的方式不包括（）。
A、向原有股东配售股份B、向不特定对象公开募集C、发行可转换债券D、公开发行股票答案为D【解析】本题考查影响公司发行在外股本的行为。
上市公司再融资的方式有:向原有股东配售股份,向不特定对象公开募集,发行可转换债券,非公开发行股票。
3、QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理收务应在（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A.5；5B.2；10C.2；5D.5；50答案：C解析：QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。
4、关于系统性风险，以下说法不正确的是（）。
A、系统性风险冲击是全面性的B、利率、汇率的波动引起的风险属于系统性风险C、系统性风险也称市场风险D、系统性风险是由经济环境因素变化导致部分金融市场不稳定答案为D【解析】本题考查权益类证券投资的风险和收益。
系统性风险会导致整个金融市场不稳定性加强。
5、目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金（）印花税。
A.征收1‰B.免征C.征收2‰D.征收3‰答案：B；解析目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金免征印花税。
2021年10月基金从业资格考试《证券投资基金》部分真题答案解析
2021年10月基金从业资格考试《证券投资基金》部分真题答案解析1．金融市场按交易标的物划分为（）。
A．货币市场、资本市场、外汇市场、衍生品市场、保险市场和黄金市场。
B．直接金融市场和间接金融市场。
C．发行市场和流通市场。
D．传统金融市场和金融衍生品市场。
【答案】A【解析】金融市场按交易标的物划分为货币市场、资本市场、外汇市场、衍生品市场、保险市场和黄金市场，A正确。
融资方式归可分为两大类：直接融资和间接融资。
按交易性质分为发行市场和流通市场。
按金融产品是否衍生分为传统金融市场和金融衍生品市场。
2．假设某基金每季度的收益率分别为4.5％、－2％、－2.5％、9％，则其时间加权收益率为（）。
A．8.74％B．8.84％C．9％D．2.25％【答案】B【解析】R＝（1＋R1）×（1＋R2）×（1＋R3）×（1＋R4）－1＝（1＋4.5％）×（1－2％）×（1－2.5％）×（1＋9％）－1＝0.0884。
3．关于货币时间价值的正确说法是（）。
A．货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值B．复利现值是复利终值的逆运算C．年金现值是年金终值的逆运算D．货币时间价值通常按单利方式进行计算【答案】B【解析】货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值，A错误。
复利现值是复利终值的逆运算，B正确。
年金现值是年金终值无逆运算的关系，C错误。
货币时间价值通常按复利方式进行计算，D错误。
4．沪深300指数编制的方法为（）。
A．几何平均法B．派式加权法C．算数平均法D．成交额加权法【答案】B【解析】沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本，以2004年12月31日为基期，基点为1000点，其计算以调整股本为权重，采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。
5．远期利率和即期利率的区别在于（）。
A．付息频率不同B．计息期限不同C．计息方式不同D．计息日起点不同【答案】D【解析】远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案19
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案19考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。
A.对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税答案：C解析：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税；对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税；对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。
2、股票可以依法自由进行交易的特征，指的是（）。
A、收益性B、风险性C、流动性D、参与性答案为C【解析】本题考查股票的特征。
流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征。
3、我国首家合资基金公司是（）。
A、招商基金管理公司B、华宝兴业基金C、海富通基金D、国联安基金【解析】本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。
2002年12月26日,我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立。
4、（）策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量。
A.自下而上B.自上而下C.宏观策略D.战术性策略答案：B；解析：自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量。
5、关于大宗交易，下列说法错误的是（）。
A、停牌股票可以通过大宗交易进行B、大宗交易申报只能在交易所交易时间内进行C、按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D、我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行答案为A【解析】本题考查大宗交易。
选项A错误,处于停牌状态的证券,则不受理其大宗交易的申报。
6、基金的财务会计报告通常不包括（）。
A.月报B.周报C.季报D.年报答案：B解析：财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。
7、以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（）。
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案4
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收问题说法错误的是（）。
A、个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B、个人投资者从基金分配中获得的股利收入由上市公司代扣代缴个人所得税C、个人投资者买卖基金份额所获得的差价收入暂不征收个人所得税（在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前）D、个人投资者从封闭式基金中获得的企业债券差价收入，按规定免征个人所得税答案为D【解析】本题考查投资者买卖基金产生的税收。
选项D错误,个人投资者从封闭式基金中获得的企业债券差价收入,按现行税法规定,应对个人投资者征收个人所得税。
2、已知某基金的实际收益率为13.5%，其基准投资组合的收益率10%，其中股票占比58%，指数收益率为15%；债券占比42%，指数收益率为3.095%，该基金的各项资产权重为股票72%，债券28%。
则该基金资产配置对超额收益的贡献为()。
A.1.547%B.1.589%C.1.853%D.2.051%答案：A3、假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率（）速动比率（）。
A.下降，下降B.不变，提高C.提高，不变D.提高，提高答案：D4、下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。
A.一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例C.偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低D.股债平衡型基金的风险与收益则较为适中答案：A解析：一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高。
5、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，不包括（）。
A.零息债券B.政府债券C.附息债券D.息票累积债券答案：B解析：根据债券发行条款中是否规定约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为：零息债券，附息债券，息票累积债券3类是确定的6、下列关于短期融资券的说法正确的是（）。
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案18
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案18考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于债券基金久期的说法错误的是（）。
A、债券基金的久期是组合中所有债券的久期的加权平均值B、通常用久期乘以利率变化来衡量利率变动对债券基金净值的影响C、债券基金的久期越长，利率风险越低D、债券基金的久期越长，净值波动幅度越大答案为C【解析】本题考查债券基金的风险管理。
选项C错误,债券基金久期越长,净值随利率的波动幅度就越大,所承担的利率风险就越高。
2、关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B，那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B答案：C3、以下关于QFII投资A股市场的形式及投资风格的说法错误的是（）。
A、QFII投资A股市场的基金模式更符合监管的要求，既控制了风险，也扩大了参与的境外投资者范围，而且可以充分发挥境外机构的金融创新能力B、在国内证券市场，QFII具有经营稳健、注重长期投资以及行为相对规范的投资风格C、QFII坚持贯彻分散化投资组合理论的核心思想，以技术分析指导其进行长期投资，以基本面分析理论对目标证券进行短期微调D、在监管层面，QFII在资金流动和投资管理方面相对比较规范，资金汇入汇出平稳答案为C【解析】本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。
选项C错误,QFII坚持贯彻分散化投资组合理论的核心思想,以基本面分析理论指导其进行长期投资,以技术分析理论对目标证券进行短期微调。
4、（）是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。
A.杠杆收购B.管理层收购C.合并收购D.发起收购答案：A；解析杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式5、根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的要求的是（）。
2021基金从业资格考试真题及答案【100题】 (10)
A．内部控制B．内控机制C．内控制度D．内控安排
【答案】A
5、基金客户个性化服务内容不包括（）。
A、做好客户的动态分析
B、通过加强客户沟通了解客户深度需求
D.建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为
答案为A
【解析】对咨询中知悉的关于投资者个人信息以及财产状况保密是基金投资咨询的内容，选项A不属于基金投资跟踪与评价的内容。
20、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。
A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东
B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
17、以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。
A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF
B.密切跟踪指标的指数表现
C.采用封闭式运作方法
D.可以在场外申购或者赎回
答案：C
解析：ETF联接基金是一种将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一指标的指数的ETF(简称目标ETF)、密切跟踪指标的指数的表现、采用开放式运作方法、可以在场外申购或赎回的基金。
C、做好客户的参谋
D、为客户提供基金盈利预测服务
答案为 D【解析】 本题考查基金客户个性化服务。基金客户个性化服务主要包括：（1）做好客户的动态分析；（2）通过加强客户沟通了解客户深度需求；（3）做好客户的参谋。
6、以下关于监事会的说法错误的是（）。
A．提议召开董事会
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
2021年10月基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案含解析
2021年10月基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案含解析一、单项选择题1.有以下几项投资交易活动：Ⅰ、香港投资者通过其金互认买入内地基金份额Ⅱ、香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额Ⅲ、某公募其金卖出股票Ⅳ、基金买入股票V、构投资者卖出基金Ⅵ、某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策，不需要缴纳印花税的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V、ⅥC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V2.关于被动投资经理的行为，以下表述正确的是（）A.尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票B.试图复制所数的收益和风险并对其进行跟踪C.会采取技术分析并根据分析结果实时调投资组合D.常常需要通过数量方法来预测市场的总体走势3.所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者（）的需要。
A.资产凸性低于负债凹性B.以收益率最大化为首要目标C.充足的资金满足预期现金支付D.找到凸性相等的债券组合4.下列关于衍生工具的论述，错误的是（）A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行C.期货合约是标准化合约D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来5.对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是（）方法A.BrinsonB.DuPontAnalysisC.EV/EBITDAD.Omdanentalanalysis6.关于即期利率与远期利率的区别，以下表述符合题意的是（）。
A.计息方式不同B.付息方式不同C.计息日起点不同D.即期利率永远大于远期利率7.私募股权投资的退出机制中，（）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
A.首次公开发行B.买壳或借壳上市C.二次出售D.投资私募股权二级市场8.关于大宗交易，以下表述错误的是（）A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请9.按计息方式分类，债券可以分为（）A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券C.息票债券、贴现债券D.息票债券、零息债券10.下列关于保险公司的说法错误的是（）。
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案11
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案11考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、我国证券交易所的总经理由（）任免。
A、国务院B、国务院证券委员会C、国务院证券监督管理机构D、中国证券投资基金业协会答案为C【解析】本题考查场内证券交易场所。
总经理由国务院证券监督管理机构任免。
2、中囯基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。
A.审批制B.申报制C.核准制D.注册制答案：A；解析中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制3、关于债券结算日，下列说法错误的是（）。
A、结算日也称交易交割日，是指债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期B、目前，银行间债券市场现券交易的结算日只有T＋1这种C、T＋1结算是指在交易达成的次一营业日办理债券结算D、回购业务的结算分为两次，第一次结算的执行日称为债券首期交割日，第二次称为债券到期交割日【解析】本题考查债券结算的重要日期。
选项B错误，目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T＋0和T＋1两种。
4、（）是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。
A、再融资B、股票回购C、首次公开发行D、分配股票股利答案为C【解析】本题考查影响公司发行在外股本的行为。
首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。
5、利润表亦称损益表，反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因，利润表是一个动态报告，利润表由三个主要部分构成。
第一部分是营业收入；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。
以上说法（）。
A．正确B．错误C．前半部分正确D．前半部分错误答案为A6、某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10000份，不考虑费用的话该投资者此项获利需缴纳的税收情况是（）A.应缴个人所得税50元B.应缴个人所得税200元C.暂不征收个人所得税D.应缴个人所得税100元答案：C7、詹森指数是在（）模型基础上发出的一个风险调整绩效衡畺指标。
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2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案10考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、以下关于期货市场的交易制度的说法错误的是（）。
A．保证金制度B．盯市制度C．净额清算制度D．交割制度答案为C2、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收益率为（）。
A．0B．5C．10D．15答案为A3、下列不属于指数基金在跟踪指数收益时经常采用的方法的是（）。
A、完全复制B、优化复制C、迭代复制D、抽样复制答案为C【解析】本题考查指数跟踪方法。
根据市场条件的不同,通常有三种指数复制方法,即完全复制、抽样复制和优化复制。
4、基金公司投资交易流程包括（）。
Ⅰ.形成投资策略Ⅱ.执行交易指令Ⅲ.绩效评估与组合调整Ⅳ.构建投资组合A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【解析】本题考查投资交易流程。
基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。
5、当上市公司实施（）时，就要进行除权或除息。
Ⅰ.送股Ⅱ.配股Ⅲ.派息Ⅳ.债转股A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查除权与除息。
当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。
因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。
6、以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（）。
A．财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助B．净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标C．现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段。
在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性D．流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小，重点关注的是企业的流动资产和流动负债。
答案为B7、某附息国债面额为100元，票面利率为5%，市场利率为4%，期限为3年，每年付息一次，则该国债的内在价值为（）。
A、99.04B、102.78C、119.20D、124.56答案为B【解析】本题考查债券的估值方法。
V＝5/(1＋0.04)＋5/[（1＋0.04）]2＋5/[（1＋0.04）]3＋100/[（1＋0.04）]3＝102.78（元）。
8、（）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。
A.短期政府债券B.回购协议C.短期融资券D.银行承兑汇票答案：C解析：短期融资劵是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。
9、国际证监会组织认为，监管机构在保护基金投资者权益时应采取的措施不包括（）。
A、向投资者充分披露信息B、公平、准确地进行资产评估和定价C、保护客户资产D、实施严格的惩罚措施答案为D【解析】本题考查投资基金监管的国际化发展概况。
国际证监会组织认为，对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构应采取下述各种监管措施确保投资者的合法权益：（1）向投资者充分披露有关信息；（2）保护客户资产；（3）公平、准确地进行资产评估和定价；（4）证券投资基金的份额赎回。
10、道氏理论中，（）是最重要的价格。
A.开盘价B.最高价C.最低价D.收盘价答案：D；解析道氏理论中，收盘价是最重要的价格。
11、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。
A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利答案：B解析：根据有关规定，基金收益分配默认为采用现金分红。
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，转为基金份额，即选择分红再投资。
基金份额持有人事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。
12、债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是（）。
A.惠誉的BB+和穆迪的B1B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+C.穆迪的Baa3和惠誉的Ba1D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2答案：A13、关于国际证监会组织做出的关于监管证券投资基金所应遵循原则的规定的说法正确的是（）。
Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查投资基金监管的国际化发展概况。
国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定,除以上四项外,还有:一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构,以便投资者能评估他们在基金中的权益,并且使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。
监管机构应确保通过法律、行为准则或委托协议等有关规定在证券投资基金的章程文件中明确说明投资者面临的风险。
14、以下不属于债券按嵌入的条款分类的是（）。
A.可赎回债券B.通货膨胀联接债券C.浮动利率债券D.结构化债券答案：C解析：按嵌入的条款分类，债券可分为：①可赎回债券；②可回售债券；③可转换债券；④通货膨胀联结债券；⑤结构化债券等。
15、2017年5月16日，（）和（）联合公告，宣布开展香港与内地债券市场互联互通合作，即债券通。
A、中国人民银行，香港金融管理局B、中国证监会，香港证监会C、上海证券交易所，香港联合交易所D、国务陆军，香港特别行政区政府答案为A【解析】本题考查中国基金国际化进展情况。
2017年5月16日,中国人民银行和香港金融管理局联合公告,宣布开展香港与地内债券市场互联互通合作,即债券通。
16、以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（）。
A.不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税B.信息在市场中自由流动C.任何证券的交易单位都是有限可分的D.市场只有一个无风险借货利率，在借货和卖空上没有限制答案：C解析：资本市场没有摩擦假设的内容。
17、下列关于信用利差特点的表述，错误的是（）。
A.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，预期影响B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标答案：C解析：信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张。
18、欧洲最大的证券交易所是（）。
A、伦敦证券交易所B、泛欧洲证券交易所C、法兰克福证券交易所D、布鲁塞尔证券交易所答案为A【解析】本题考查欧洲主要交易市场。
伦敦证券交易所是世界四大证券交易所之一,欧洲最大的证券交易所,历史可追溯至1801年。
19、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负债答案：C；解析基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
20、以下选项关于委托指令种类的说法错误的是（）。
A．市价指令B．定价指令C．止损指令D．限价指令答案为B21、根据两个资产收益率的相关系数公式可知，当时，两变量为（）。
A、正线性相关B、负线性相关C、无线性相关关系D、无法确定答案为A【解析】本题考查资产收益率的协方差和相关系数。
当时,两变量为正线性相关。
22、（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。
A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法答案：B解析：时间加权平均价格算法，是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。
23、下列大宗商品中，属于能源类的是（）。
A、动力煤B、铁矿石C、棕榈油D、钢铁答案为A【解析】本题考查能源类大宗商品。
能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等。
24、综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数是（）。
A、中证全债指数B、标准普尔500指数C、沪深300指数D、道琼斯工业平均指数答案为A【解析】本题考查中证全债指数。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。
25、发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（）。
A.盈余公积B.留存收益C.资本公积D.股本账户答案：C解析：发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入资本公积。
26、关于战略资产配置和战术资产配置，以下说法错误的是（）。
A.在进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化B.战术资产配置是根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整C.战略资产配置是一个较长时间内以追求长期回报为目标的资产配置D.在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标答案：A27、（）是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差。
A、资本损失B、资本损益C、买卖价差D、执行缺口答案为D【解析】本题考查执行缺口。
执行缺口指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。
28、封闭式基金份额净值由（）进行公告。
A.基金公司B.证券交易所C.基金管理人D.证监会答案：C解析：考查基金估值程序29、关于可转换债券，下列叙述错误的是（）。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制答案为D30、QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。