2014年四月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》高分突破试卷及答案三
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》高分突破试卷
2014年证券从业资格考试
《证券市场基础知识》高分突破试卷三
后附答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）
1.B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的( )计算有关
风险资本准备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．2
2.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。
A．证券面值／GNP B．证券市值／GDP
C．证券面值／GDP D．证券市值／GNP
3.通常情况下，证券的收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比
C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比
4.《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实
施。
2014年证券从业资格考试攻略最新考试试题库(完整版)
1、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的2、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A．抵押融资B．资金拆借C．对外担保D．可能承担无限责任的投资3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告4、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。
A．即证券公司代理客户买卖证券业务B．证券公司向客户垫付资金C．不承担客户的价格风险D．分享客户买卖证券的差价5、财务与会计人员禁止从事（）。
A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料6、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。
A．平等B．自愿C．公平D．诚实信用7、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任8、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A．董事B．高级管理人员C．控股股东D．基层员工9、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
2014年最新证券从业资格考试指南最新考试试题库(完整版)
1、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传2、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、信息公开的内容包括（）。
A．上市公告书B．中期报告C．年度报告D．临时报告4、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款6、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案9、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务10、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
2014年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)
2014年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用9、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
2014年证券从业资格考试(附答案)知识大全
1、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表2、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员3、下列属于证券经纪业务特点的有（）。
A．证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性4、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
A．准确B．真实C．公正D．规范6、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A．执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程7、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查8、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》9、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事10、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题试题及答案
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题试题及答案1.2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(60*0.5分)1.证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由证券公司负责。
2.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是国债。
3.从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过一年。
4.从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的股票价格指数期货不属于金融期货。
5.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的基本风险。
6.下列不属于非交易性过户的是因账户挂失转户而发生的股权变更。
7.如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是证券公司透支。
8.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。
9.___对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起30个工作日。
10.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构。
11.根据___1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过10.12.债券上市交易条件中，最为重要的是债券的信用等级。
13.工作地的接地电阻应小于5欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于10欧姆。
14、在证券回购交易中，将融得资金用于短期周转是被允许的行为。
15、证券交易所会员应当设1名会员代表，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
16、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的1%差额提取投资风险准备。
17、证券专营机构从事证券自营业务必须具备不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
18、根据___的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
19、根据___的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%。
2014年证券从业考试投资分析及答案最新考试题库(完整版)
1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( ).A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国劳动合同法》2、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）. A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名3、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户4、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（).A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务5、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函6、证券公司的( ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格. A．董事B．监事C．高级管理人员D．境内分支机构负责人7、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行8、单位有下列( ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款.A．以自己为交易对象,自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的9、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行10、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( ）。
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1、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，
不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
2、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
3、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）
于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）
于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
6、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
7、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）
于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
8、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
9、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
10、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业
务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
11、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商