森林碳汇及其市场的研究综述_王静

第9卷第2期2010年6月北京林业大学学报（社会科学版）JournalofBeijingForestryUniversity（SocialSciences）Vol.9No.2Jun.2010

收稿日期：2010-01-17基金项目：浙江省高校人文社科重大研究项目（ZD2007017）、杭州市哲学社会科学常规性规划课题（A09YJ04）、浙江林学院研究生科研创新基金项目（2112008007）。第一作者：王静，硕士生。主要研究方向：森林碳汇市场。Email：charitywj@sina.com地址：311300浙江农林大学经济管理学院。责任作者：沈月琴，博士，教授。主要研究方向：林业经济理论与政策、资源与环境经济学。Email：shenyueqin-zj@163.com地址：311300浙江农林大学经济管理学院。

森林碳汇及其市场的研究综述王静，沈月琴（浙江农林大学经济管理学院）摘要：通过综述国内外相关文献，对森林碳汇的概念、特征和计量，森林碳汇市场的特征、类型和现状以及森林碳汇市场机制构成要素和政策激励等问题进行了初步的分析概述，最后从研究对象、方法和内容方面对中国森林碳汇及其市场的发展进行了展望。关键词：森林碳汇；市场；固碳中图分类号：F326.2文献标志码：A文章编号：1671-6116（2010）-02-0082-06

ResearchReviewonForestCarbonSequestrationandItsMarketWANGJing，SHENYue-qin（SchoolofEconomicsandManagement，ZhejiangA＆FUniversity，Lin’an，311300，P.R.China）

Abstract：Thispaperisaresearchreviewonforestcarbonsequestration.First，thepapersummarizestheconcept，characteristics，estimationofforestcarbonsequestration.Secondly，itillustratesthecharacteristics，typesandstatusofforestcarbonsequestrationmarket，andanalyzescompositionsofthemarketandrelativeencouragingpolicies.Finally，thepaperprospectsthedevelopmentofforestcarbonsequestrationanditsmarketinChinainaspectsofresearchobjects，researchmethodsandresearchcontext.Keywords：forestcarbonsequestration；market；carbon-fixation

气候变暖是人类面临的十大生态问题之首，而大量排放CO2等温室气体形成的温室效应则是气候变暖的根源。森林碳汇功能具有比其他减排方式更经济和高效的优点，《京都议定书》中森林碳汇成为CO2减排的主要替代方式［1］。气候变暖和森林碳汇现已成为国内外学者关注和研究的热点问题。本文对当前森林碳汇和森林碳汇市场的主要问题进行梳理、归纳和评述，并在此基础上对未来的研究趋势进行展望。一、森林碳汇的概念、特征和计量（一）概念对“碳汇”概念的界定，目前尚未形成共识。有学者认为碳汇是指自然界中碳的寄存体［2］，碳汇功能体现在碳库的储量和积累速率［3］；而森林碳汇是指森林生态系统吸收大气中的CO2并将其固定在植被和土壤中，从而减少大气中CO2浓度的过程［4］。许文强则从多角度进行定义，认为碳汇可以是一种功能，一种过程、活动或机制，一个实体或一种状态［5］。而笔者认为碳汇是指自然界中碳的寄存体吸收并固定CO2的能力或过程，森林碳汇即是森林吸收并固定CO2的能力或过程。森林碳汇和林业碳汇又有所区别。林业碳汇是通过实施造林再造林、森林管理和减少毁林等活动，吸收大气中的CO2并与碳汇交易结合的过程、活动或机制。森林碳汇属于自然科学范畴，林业碳汇既有自然范畴又有社会经济属性［4］。可见，森林碳汇侧重森林吸收碳的物理特性，而林业碳汇则侧重其社会特性，强调人的参与，与碳汇交易结合，故与碳汇交易机制相关。纵观现有文献，使用“森林碳汇”偏多，且与“林业碳汇”并无显著区别，但在论及物理特性时，更多地使用“森林碳汇”，故本文着重从森林碳汇及其市场方面的相关内容进行综述。（二）特征1.服务特征在自然特性方面，森林碳汇服务有其特有的优势，如固碳效果显著、人力可干预性和附加效益等，也有其先天的劣势，如二重性、依附性、不稳定性以及监测困难等［2，5，6］；在经济特性方面，森林碳汇服务有稀缺性、公共产品特性和外部经济特征［7］。2.产权特征产权界定是市场交易的前提。森林碳汇服务的自然和社会属性决定了其产权明晰的复杂性，且林地权属期限短、不明确，这些是森林碳汇服务商品化和市场化的重要障碍［6］。但在碳汇的初级阶段，碳汇买卖双方所关心的并非是所有权，而是流通权、享有权和收益权［4］。《京都议定书》中规定的清洁发展机制（CleanDevelopmentMechanism，简称CDM）下的森林碳汇产权，在认购期内属于项目认证下的某个企业或部门［8］。在案例研究中，JonD.Unruh讨论了非洲国家在CDM机制下实施造林再造林在土地所有权方面所受的限制［9］。林德荣就碳汇产权问题提出分林到户模式是适合我国国情的林权制度模式［10］。综上所述，因森林碳汇服务的自然特性，其计量较复杂，因而其交易成本较高、交易风险较大，从而对其交易价格产生负面影响；而其经济特性又因产权界定不明显而使森林碳汇交易进展缓慢。故明确碳汇计量的标准和森林碳汇的产权是森林碳汇商品交易的前提。（三）计量和经济评价1.计量森林每生长1m3木材，约可吸收1.83tCO［4］2。森林固碳形式一般分为两种：①直接固碳。有树木碳沉降、林下植物和腐殖质碳沉降和森林土壤碳沉降。②间接固碳。林产品碳存储，代替其他建筑材料或作为能源［2］。森林碳汇计量是评价森林碳汇生态效益大小的基础工作，可在此基础上开展森林碳汇管理和经济评价，为全面开展森林碳贸易打好基础［2］。目前森林碳汇计量方法研究着重于树木碳沉降。计量方法分为自然计量法和经济计量法。自然计量法主要有碳密度法、碳平衡F-CARBON模型法、CO2FIX模型法等［2］。经济计量法主要有蓄积量法和生物量法。蓄积量法根据对森林主要树种抽样实测，计算出森林中主要树种蓄积量与固碳量之间的转换因子，再根据总蓄积量估算整个森林的固碳量［5］。考虑到计算方法的实用性和可操作性，主要采用森林蓄积量换算因子法［2］。生物量法是先求出森林的生物量，再由生物量与碳转换系数得出碳汇量［5］。

2.经济评价

森林碳汇经济评价参数主要是指碳汇价格，其单位是元/吨碳。森林资源碳汇价值（元）等于森林生物量固碳量（t）与森林碳汇单价（元/t）的乘积［2］。森林碳汇经济评价方法主要有人工固定CO2

成本法、造林成本法、碳税法等。其中，造林成本法

更接近森林固定CO2的实际价值［5，11］。有学者对某些区域的森林碳汇价值进行了评价，如许文强以黑龙江省“三北”工程为例，对人工林碳汇价值作出评价［5］。

二、森林碳汇市场的特征、类型和现状按照《京都议定书》的要求或出于志愿行为，交易双方（或经中介）在市场上相互买卖经核证的碳信用指标或投资进行减排增汇的活动，就形成了碳市场［4］。世界范围内并不存在单纯的森林碳汇交易，任何一宗碳汇交易都是某个碳交易市场的一部分［10］，而且它与国际气候变化政策的进程紧密联系在一起［12］。

（一）特征

森林碳汇服务市场主要有以下特征：市场价格的变化主要与单个交易有关，而并非由供求决定；项目的投资及由此产生的“碳信用”缺乏流动性；碳汇信用的买方提供整个项目资本，并参与到项目的全过程［10］。

（二）类型

1.现有碳市场类型

1）京都和非京都市场。国际碳市场由京都市

场和非京都市场构成。欧盟排放贸易体系（EuropeanUnionEmissionTradingSystem，简称

EUETS）是目前全球最大的温室气体减排市场，旨

在帮助成员国完成《京都议定书》规定的减限排目标及为公司和政府提供碳交易经验［4］。非京都市场主要是由一些政府、企业或组织为达到一定减排目标或树立企业良好形象而启动的区域市场［13］。

2）项目和准许市场。碳市场根据类型可分为

38第2期王静等：森林碳汇及其市场的研究综述准许市场和项目市场，二者区别在于是否有相关的管理机构和实体。准许市场即受到有关机构控制和约束的碳市场；项目市场内，只要买卖双方同意，买方以获得温室气体减排信用指标为条件向项目提供资金，就能完成碳交易［14］。准许市场有EUETS和美国芝加哥气候交易所（ChicagoClimateExchange，简称为CCX）等；项目市场主要通过清洁发展机制（CDM）和联合履行机制（JointImplementation，简称JI）以及其他义务减排机制实现［7］。综上所述，碳市场可分为项目市场和准许市场，其中项目市场包括京都规则下的清洁发展机制和联合履行机制，以及非京都规则下的义务减排机制；准许市场包括京都规则下的排放贸易机制（EmissionsTrading，简称为ET）和EUETS，以及非京都规则下的CCX等。2.碳汇交易的可能形式碳汇交易有两类，一是通过政府向CO2排放单位收取CO2排放税，然后补偿给碳汇生产单位；二是建立排碳权交易所，由碳源、碳汇单位直接交易［15］。碳税和“限量–交易”的区别在于，前者是政府设定排放物价格，市场决定排放物总量，而后者是政府确定排放物总量，让市场决定排放物价格［16］；二者在森林碳汇服务货币化方面的有效性也有所不同［17］。梁建忠等认为目前森林碳汇市场属于买方寡占市场，政府需要设计合适的碳税政策，对排污企业征收碳税，使企业在缴纳碳税和购买森林碳汇之间选择［18］。也有学者设想了一种碳银行的交易方式，与普通银行相似，只不过碳银行存取的是每年森林的碳净吸收量［19］。

（三）现状

1.国际碳汇市场现状

李怒云等对1998—2004年5月间交易的碳项目总数分析后得出，非京都市场比重远大于京都市场，国际碳市场形成了以非京都市场为主流市场，京都市场为辅助市场的基本格局［20］。

近来国际碳市场发展迅速，世界银行在《2009年碳市场现状与趋势》报告［21］中指出：2008年全球的碳市场总额达到1260亿美元，规模是2007年的两倍。表1是笔者根据该报告数据整理所得，结果显示在2007—2008年间，从交易量和交易额看，准许市场占整个碳市场的大部分；其中欧盟市场占准许市场的比重大，而在项目市场中京都项目比重大。从价格上看，准许市场的平均交易价格比项目市场要高；其中项目市场中CDM项目平均交易价格远远高于自愿交易项目，准许市场中欧盟市场平均交易价格远远高于其他准许市场。可见近两年国际碳市场形成了以准许市场为主、项目市场为辅，以京都市场为主流市场、非京都市场为辅助的新格局；且准许市场相对项目市场的平均交易价格要高，京都市场的平均交易价格远远高于非京都市场。