基数效用论和序数效用论
《西方经济学》梁小民版 第4章 消费者行为理论
对效用的理解 —《最好吃的东西》
免子和猫争论，世界上什么东西最好吃。免子说，“世界上萝
卜最好吃。萝卜又甜又脆又解渴，我一想起萝卜就要流口水。”
猫不同意，说，“世界上最好吃的东西是老鼠。老鼠的肉非常
嫩，嚼起来又酥又松，味道美极了！”
免子和猫争论不休、相持不下，跑去请猴子评理。 猴子听了，不由得大笑起来：“瞧你们这两个傻瓜蛋，连这点
X
3、消费可能线（预算线 budget line）
消费可能线
在消费者收入与商品价格既定 的条件下，消费者所能购买到 的X、Y两种商品数量最大组合 的线。
消费可能线上的每一点，X、 Y两种商品组合不同，但支出 相等。 A点，全部买X，无法买Y； B点，全部买Y，无法买X。
B
Y商品（衣服）
0
A X商品（食品）
P
TU
总效用以固定增加时，边 际效用不变。
Q
5、边际效用递减规律
（Law of Diminishing Marginal Utility）
边际效用递减：随着对某商品消费量的增加，人们从该商 品连续增加的每个消费单位中得到的满足程度逐渐下降。
解释 生理原因：兴奋度递减 心理原因：人性 物品本身用途的多样性
MU
P’
Q
需求曲线向右下方倾斜
价格P 与 需求量呈反方向变动； 边际效用递减，量增，愿意出价 递减。
P
价格不反 D（MU） 映一件商 品的总效 用，而是 反映它的 边际效用 。 Q
200多年前，亚当• 斯密在《国富论》 中提出Paradox of value 价值悖论。
许多生活必需品（水）
同一条曲线代表相同的 效用，不同的曲线代表不 同的效用。 表明为实现同样的满足 程度，增加一种商品的消 费，必须减少另一种商品 的消费。
微观经济学第三章习题及答案
第三章习题： 一、名词解释：效用 基数效用论 序数效用论 边际效用 边际效用递减规律 消费者均衡 消费者剩余 无差异曲线 预算线 边际替代率 收入效应 替代效用二、选择题1、总效用曲线达到顶点时，（ B ） A.平均效用达到最大点 B.边际效用为零 C.边际效用达到最大点 D.平均效用与边际效用相等2、对于同一消费者而言，处在不同的无差异曲线上的各种商品组合（ A ） A.效用是不可能相等的B.一般情况下，效用是不可能相等的，但在个别场合，有可能相等C.效用是否相等或不相等要视情况而定D.效用是可能相等的3、无差异曲线的形状取决于（ D ） A.商品效用水平的高低 B.消费者的收入 C.商品价格 D.消费者偏好4、随着收入和价格的变化，消费者的均衡也发生变化。
假如在新的均衡下，各种商品的边际效用均低于原均衡状态的边际效用，这意味着（ C ）A.消费者生活状况没有变化B.消费者生活状况恶化了C.消费者生活状况得到了改善D.无法确定5、如果一条无差异曲线的斜率等于2dYdX=-，说明（ A ） A.这个消费者愿意用1个单位的Y 换取0.5个单位的X B.这个消费者愿意用2个单位的Y 换取0.5个单位的X C.这个消费者愿意用1个单位的Y 换取2个单位的X D.这个消费者愿意用2个单位的Y 换取2个单位的X6、若小王的MRS XY 小于小张的MRS XY ，则对小王来说，要想有所得，就可以（A ） A.放弃X ，用以与小张交换Y B.放弃Y ，用以与小张交换X C.或者放弃X ，或者放弃Y D.维持现状，不交换7、无差异曲线如果是呈直角形的话，说明（ D ） A.消费者对两种商品的主观评价是替代品 B.消费者对两种商品的主观评价是互补品 C.消费者对两种商品的主观评价是完全替代品 D.消费者对两种商品的主观评价是完全互补品8、某消费者需求曲线上的各点（ A ）A 、表示该消费者的效用最大点B 、不表示效用最大点C 、有可能表示效用最大点9、恩格尔曲线从（ B ）导出A.价格—消费曲线B.收入—消费曲线C.需求曲线D.无差异曲线10、吉芬商品的价格上升时，应该有（ B ）A.替代效应为正值，收入效应为负值；且前者作用大于后者B.替代效应为负值，收入效应为正值；且前者作用小于后者C.替代效应为负值，收入效应为正值；且前者作用大于后者D.替代效应为正值，收入效应为负值；且前者作用小于后者 11、如果预算线平行移动，可能的原因是（ C ） A.消费者购买的其中一种商品的价格发生变化 B.消费者购买的两种商品的价格发生不同比例的变化C.消费者购买的两种商品的价格发生同比例而且同方向的变化D.消费者购买的两种商品的价格发生同比例但不同方向的变化12、下列哪种情况不属消费者均衡的条件（ D ） A.λ=⋯⋯===ZZY Y X X P MU P MU P MU B. 货币在每种用途上的边际效用相等 C.MU P λ=D. 各种商品的边际效用相等三、判断题1、对于同一个消费者来说， 同样数量的商品总是提供同量的效用。
基数,序数效用理论
五,消费者均衡
1,按照序数效用理论分析:消费者最 ,按照序数效用理论分析: 佳购买行为为无差异曲线和预算线相切 之点(同时满足两个特点:效用最大, 之点(同时满足两个特点:效用最大, , 消费得起) 消费得起)
B C E D A F
PX MRS= PY
END
�
三,商品边际替代率
涵 义
概念(MRS)是指消费着在保持原有的效用水平 或满足程度不变的前提下,增加一单位某种商 品消费时,而需要放弃另一种商品的消费数量.
几 何 意 义
特 点
斜率为负的无差异曲线存在边际替代率 任意两种商品的边际替代率等于该 无差异曲线上任意一点的商品替代率等于 递减规律, 递减规律,它是指在保持效用水平不变的 两种商品的边际效用之比. 放弃Y商品 无差异曲线在该点斜率的绝对值. 无差异曲线在该点斜率的绝对值. 条件下,为得到单位X商品的增加, 条件下,为得到单位X商品的增加,放弃Y 数量是递减的. 数量是递减的.
负效用对消费者产生不适及痛苦 负效用对消费者产生不适及痛苦
2,基数效用:按1,2,3,4等基数 来衡量效用的大小,按照绝对数衡 量效用的方法.
例如:一个面包有 5个效用,一个馒头有 4个效用(针对不同 商品的效用定义)
3,序数效用:指按第一,第二 等序数来反映效用的序数或等 级,这是一种按偏好程度进行 排序的方法. 例如消费第一个面包的效用为5 个,第二个面包的效用为4个.
四,消费者预算线 1,概念:也称消费者可能线,预算 约束线,它是在消费收入和商品价 格既定的条件下,消费者的全部收 入所能购买的各种商品的数量组合
2,形成过程:
M=XPX+YPY
Y E C D X
3,预算线的移动 ,
经济学基础
以计量并加总求和。
基数效用论采用的是边际效用分析法。
某人对苹果汁的消费效用表
商品数量（1）
效用（2）
0 0
1 10
2 18
3 24
4 28
5 30
二、总效用TU与边际效用MU
总效用TU （Total Utility）：指人们在一定时间内，从一 定数量商品的消费中得到的效用量的总和。TU=f(Q) 边际效用MU （Marginal Utility）：一定时间内，追加一单 位某商品的消费量所增加的效用。MU=ΔTU(Q)/ΔQ 动态概念。最后一单位商品的效用。如何理解？
X2
B N C E U3 U2 D U1 A X1
O
M
消费者均衡的条件
消费者均衡点是预算线与某条无差异曲线的切点。在该 点，预算线的斜率等于无差异曲线的斜率，即：
MRSxy=Px/Py
课堂练习
1/2
例1：若消费者要为苹果付两倍于梨的价格，则效用 最大化时梨对苹果的边际替代率为 。
六、均衡点的变动
1、价格变化对均衡点的影响
Y A
假设X价格下降
E1 E2
E3
U3 U2 U1 X
O
1
2 B1 3
B2
B3
价格－消费曲线的推导
2、 收入变化对均衡点 的影响
Y（正常商品） A1 A E0 E2 B2 B B1
E1
A2
收入增加至M1——AB向右 平移至A1B1。
收入减少至M2——AB向左 平移至A2B2。
O P’ Q
MU MU
四、基数效用论消费者均衡的条件（效用最大化）
在花完你既定的收入的条件下，你怎样购买才 能达到效用最大化，即怎样让每一元钱都花在 刀刃上？ 消费者均衡条件： 如你只购买一种商品，且没有预算约束，则总效 用最大化的条件是商品的边际效用为零。
效用理论
第四章消费者行为理论第一部分内容体系框架第二部分 内容提要l ．效用、基数效用与序数效用效用是商品或劳务满足人的欲望的能力，或者说是消费者消费商品或劳务所获得满足程度。
商品对消费者有效用决定于两方面：消费者有消费此种商品的欲望以及商品本身具有满足其欲望的能力（或特性）。
研究效用的方法有基数效用法和序数效用法。
基数效用理论认为一种产品效用的大小，可以具体衡量并加总求和，具体的效用量之间的比较是有意义的。
消费者可以说出从消费某种产品中得到的满足是多少效用单位。
序数效用理论认为效用的大小是无法具体度量的，效用之间只能根据消费者的偏好程度排列顺序或等级，这种以排序的形式来衡量的商品的效用就是序数效用。
序数效用理论以无差异线为工具分析消费者行为。
2．总效用和边际效用总效用指消费者在一定时间内从一定数量商品的消费中所得到的效用量的总和。
边际效用指消费者在一定时间内增加一单位的消费所得到的效用量的增量。
如总效用函数为TU ，则相应的边际效用函数为：Q TUMU ∆∆=，由此可见边际效用反映的是总效用的变化速度。
3．边际效用递减规律根据基数效用论，由于生理和心理的要素，人们从每单位消费中的感受和对重复刺激的反应是逐渐减弱的。
由此可见，在一定时间内，消费者在其他商品的消费数量保持不变的条件下，随着消费者对某种商品的消费量增加，消费者从该商品连续增加的每一单位消费中得到的效用增量（即边际效用）是递减的。
商品带来的边际效用递减的这样一种现象叫做边际效用递减规律。
4．消费者均衡在收入和价格为既定的条件下，消费者购买各种商品的一定数量可以达到其总效用最大的这样一种状态。
或者说消费者均衡是消费者在给定的条件下，实现了满足程度最大化。
消费者均衡的条件是在给定预算的条件下，使得用于每一种商品上的最后一单位货币得到相同的边际效用，即货币的边际效用。
用公式表示为：∑=M Q i i P i =1，2，3……，n （1）m i iMU P MU =（2）其中，M 为消费者的收入，i P 、i Q 和i MU 分别为第i 种商品的价格、消费量和边际效用，m MU 为货币的边际效用。
第三章 效用论
牛奶
U1 U2
U3
（2）完全互补：两种商品必须按固定不变的比例配合同时 ）完全互补： 被使用。 被使用。 眼镜架 无差异曲线为直角形状。 无差异曲线为直角形状。 2 1 U(x1,x2)=min(ax1,bx2) 0 1 2 3 U1 U2 4 眼镜片
完全互补品
26
预算线
27
预算线
收入与商品价格既定， 收入与商品价格既定，消费 者所能购买到的两种商品最 大数量的组合线。 大数量的组合线。 X2（衣服） 衣服） B
2
第一节 效用论概述
3
效用
消费者从商品消费中得到的满足程度。 消费者从商品消费中得到的满足程度。
满足程度高，效用大； 满足程度高，效用大； 满足程度低，效用小。 满足程度低，效用小。
效用 萨缪尔森提出：幸福= 萨缪尔森提出：幸福 ——— 欲望
4
两种效用理论
基数效用论： 基数效用论： 效用的大小可以用基数（ ， ， ， 效用的大小可以用基数（1，2，3，……）来表示，可以 ）来表示， 计量并加总求和。 计量并加总求和。 基数效用论采用的是边际效用分析法 边际效用分析法。 基数效用论采用的是边际效用分析法。 序数效用论 序数效用论： 效用作为一种心理现象无法计量，也不能加总求和， ＊效用作为一种心理现象无法计量，也不能加总求和，只能 表示出满足程度的高低与顺序，效用只能用序数（第一， 表示出满足程度的高低与顺序，效用只能用序数（第一，第 第三， 二，第三，……）来表示。 ）来表示。 序数效用论采用的是无差异曲线分析法 无差异曲线分析法。 ＊序数效用论采用的是无差异曲线分析法。
第三章
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
效用论
效用论概述 基数效用论 序数效用论 价格和收入变化对消费者均衡的影响 替代效应与收入效应
3、效用论
基数效用论者认为：
消费者要实现效用最大化，应该遵循 “等边际原则”即：
使自己所购买的各种商品的边际效用 与价格之比相等。 或者使花费在每种商品购买上的每一 元钱所带来的边际效用相等。
思考？
已知消费者收入Ｙ为５０美元，Ｘ商品价格为５美元， Ｙ商品价格为４美元，购买Ｘ商品数量为６单位，购买 Ｙ商品数量为５单位，ＭＵＸ为６０，ＭＵＹ为３０， 为得到最大效用，消费者应该： Ａ、增购Ｘ，减少Ｙ Ｂ、增购Ｙ，减少Ｘ Ｃ、同时增购Ｘ和Ｙ Ｄ、同时减少Ｘ和Ｙ
效用可正可负：正效用表示收益或舒适；负效 用表示不适或痛苦。
B、序数效用（ordinal utility）：是指用第一， 第二，第三等序数词来表示效用的大小。
20世纪30年代，西方经济学家普遍使用序数效用的 概念，序数效用论认为：
效用类似于香、美等概念，是无法具体衡量的，
更不能加总求和，只能以等级的大小或顺序的先 后来表示满足欲望的程度，既偏好的大小。
四、消费者剩余（consumer surplus）
定义：是指消费者对某物品愿意支付的价格与实际支
付的价格之间的差额。也就是总效用超过市场价值的
差额。
注：消费者剩余只是消费者一种心理感觉。
用图形表示消费者剩余
购买量（个） 愿付价（元） 实际价（元） 消费者剩余 （元） 1 5 1 4 2 4 1 3
一、几组概念 二、边际效用递减规律 三、消费者均衡——效用最大化原则 四、消费者剩余 五、需求曲线的推导
一、几组概念
1、欲望和效用
A、欲望（desire） —— 是指人们的需要，是一种缺乏的感觉与求得满足 的愿望。
1、 基数效用论
●人们常主张要雪中送炭,而不要锦上添花.
英雄救美？
25
U 5、边际效用、总效用与平均效用的关系： max – （1）、概念解释 （2）、效用曲线 486
切点 拐点
•
•
75 63 0
•
4
max max
•
AU
TU Q
26
6
9 MU
（3）、TU与MU 关系 • 当Mu=0时，Tu为最大；
TU与MU 是微积分关系
假定一元钱的边际效用是5效用单位，一件上衣的边际效用 是50个效用单位，消费者愿意用10元钱购买这件上衣，因为 这时一元钱的边际效用与用在一件上衣的一元钱的边际效用 相等。此时消费者实现了消费者均衡，也可以说实现了消费 满足的最大化。低于或大于10元钱，都没有实现消费者均衡。 我们可以简单的说在你收入既定，商品价格既定的情况下， 花钱最少得到的满足程度最大就实现了消费者均衡。
12
13
边际效用MU
TU (Q) MU lim Q 0 Q
总效用与边际效用关系（微分－积分关系）
14
吝啬老财 吃烧饼
15
《炸鸡翅膀》的故事：
炸鸡翅膀（块）
0 1 2 3 4 5 6 7 8
总效用
0 6 11 15 18 20 21 21 20
边际效用
17
边际效用的特点：
– – 边际效用的大小与消费数量的多少成反比 边际效用是特定时间内的效用
4.边际效用递减规律 （Law of Diminishing 试举出边际效用递增例子？
在最重要的用途上，第二单位的消 费品用在次要的用途上。
解释： 生理原因：兴奋度递减。 心理原因：人性。 物品本身用途多样性：经济合理性
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基数效用论和序数效用论
随着经济学的发展，人们对于效用的研究也越来越深入。
效用的研究可以分为基数效用和序数效用两种理论。
本文将从基数效用和序数效用的概念、特点、应用等方面进行分析和讨论。
一、基数效用论
基数效用论是指人们对于某种商品或某种行为的喜好程度，可以用数量来表示。
即人们对于某种商品或某种行为的满足程度是可以被测量的。
基数效用的基本概念是“效用”，效用是指人们在满足某种需要时所感受到的心理愉悦程度。
基数效用的特点是可以进行量化，可以通过数值来表示人们对于某种商品或某种行为的满足程度。
基数效用的应用十分广泛，例如在生产中，企业需要对于不同的产品进行效益分析，以便决定哪些产品可以生产，哪些产品应该停产。
此外，在消费中，人们也需要进行效用分析，以便决定自己购买哪些商品。
基数效用的应用还可以扩展到社会公共政策领域，例如在医疗保健领域，政府需要对于不同的医疗保健政策进行效益分析，以便决定哪些政策可以实施，哪些政策应该调整。
二、序数效用论
序数效用论是指人们对于不同商品或不同行为的喜好程度，可以用次序来表示。
即人们对于不同商品或不同行为的满足程度是可以排序的。
序数效用的基本概念是“偏好”，偏好是指人们对于某种商品或某种行为的喜好程度。
序数效用的特点是可以进行排序，可以通过次序来表示人们对于不同商品或不同行为的满足程度。
序数效用的应用也十分广泛，例如在市场竞争中，企业需要了解消费者对于不同商品的偏好程度，以便决定生产哪些产品。
此外，在消费中，人们也需要进行偏好分析，以便决定自己购买哪些商品。
序数效用的应用还可以扩展到社会公共政策领域，例如在环境保护领域，政府需要了解公众对于不同环保政策的偏好程度，以便制定符合公众需求的环保政策。
三、基数效用论和序数效用论的比较
基数效用论和序数效用论都是效用理论的重要分支，它们都有着各自的特点和应用。
基数效用论可以进行量化，可以通过数值来表示人们对于某种商品或某种行为的满足程度，而序数效用论可以进行排序，可以通过次序来表示人们对于不同商品或不同行为的满足程度。
基数效用论更加注重效用的数量化，而序数效用论更加注重效用的排序。
在实际应用中，基数效用论和序数效用论可以相互补充，共同发挥作用。
例如在市场竞争中，企业需要了解消费者对于不同商品的偏好程度，可以通过序数效用论进行排序，同时也可以通过基数效用论进行量化，以便更加全面地了解消费者的需求。
此外，在生产中，企业需要进行效益分析，可以通过基数效用论进行量化，同时也可以通过序数效用论进行排序，以便更加准确地判断哪些产品可以生产，哪些产品应该停产。
四、结论
基数效用论和序数效用论都是效用理论的重要分支，它们都有着
各自的特点和应用。
基数效用论注重效用的数量化，可以通过数值来表示人们对于某种商品或某种行为的满足程度，而序数效用论注重效用的排序，可以通过次序来表示人们对于不同商品或不同行为的满足程度。
在实际应用中，基数效用论和序数效用论可以相互补充，共同发挥作用，以便更加全面地了解消费者的需求，更加准确地进行效益分析。