自贸区发展机制与配套政策研究

体制效应作过程监控和第三方系统化绩效评估，并给出即时的政策及制 度修正建议。
将自贸试验区建设、上海“四个中心”建设这两大国家战略相联结，就 自贸试验区建设对“四个中心”建设的效应作出评估，并根据评估分析 给出自贸试验区在上海“同城拓展”的可行性政策建议。 对自贸试验区实行的与国际投资、贸易通行规则相衔接的基本制度框架 和政策工具的可复制、可推广效应进行评估，并作跨区域复制、推广的 可行性试验，根据评估和实验结果给出相应政策建议。 11
中国（上海）自由贸易试验区
发展机制与配套政策研究
上海财经大学自由贸易区研究院
2013年11月27日
主要内容
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一、中国（上海）自由贸易试验区的
总体目标和主要建设任务 二、中国（上海）自由贸易试验区发展
2
机制研究
三、中国（上海）自由贸易试验区发展 配套政策研究
3
4
四、技术路径
2
主要内容
1
一、中国（上海）自由贸易试验区的总 体目标和主要建设任务 二、中国（上海）自由贸易试验区发展
主要内容
1
一、中国（上海）自由贸易试验区的总
体目标和主要建设任务
二、中国（上海）自由贸易试验区发展
2
机制研究任务
3
三、中国（上海）自由贸易试验区 发展配套政策研究
四、技术路径
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4
三
中国（上海）自由贸易试验区发展配套政策研究
1.政府行政管理体制创新政策
4.相互关联
构建宏观层面和微观
层面交互关联的机制。
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二
中国（上海）自由贸易试验区发展机制研究
3.扩大和深化开放机制
现在的国际经贸形势特点是规则驱动和规则转型。
自贸试验区主动对接美国BIT范本、TISA谈判、TPP谈 判等国际规则，构建扩大和深化开放机制。
高标准的国际经贸规则基本上是符合市场发展和经济 开放的内在规律要求，同中国自身的经济转型发展和
创新的政策支持体系，着力培育国际化和
法治化的营商环境，力争建设成为具有国 际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、 监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易 试验区，为我国扩大开放和深化改革探索 新思路和新途径，更好地为全国服务。
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一
中国（上海）自由贸易试验区的总体目标和主要建设任务
主要任务
加快政府 职能转变 扩大投资 领域的开 放 完善法 制保障
全局性
灵活有效的保税运作模式，包括 保税船舶登记制度、期货保税交 割运作机制、国内货物保税延展 及保税延展物流运作模式等 17
主要内容
1
一、中国（上海）自由贸易试验区的总
体目标和主要建设任务
二、中国（上海）自由贸易试验区发展
2
机制研究任务 三、中国（上海）自由贸易试验区发展
配套政策研究
3
4
四、技术路径
立法内容包括自贸试验区的功能定位、法律地位、管理制度、 监管制度、特殊政策优惠等。
法制保障机制既要在国际规则视角下考虑国内法规的调整和地 方立法，又要从国家利益的基点出发为中国的经济开放、转型发 展提供更有利的国际环境及平衡选择空间。
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二
中国（上海）自由贸易试验区发展机制研究
5.第三方评估机制
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四
技术路径
中国（上海）自由贸易试验区
国际背景及 国家战略 意图
主动顺应全球化经 济治理新趋势新格 局，参与引领规则 制定
提升我国在国际分工 体系和全球产业价值 链中的地位
以开放型经济 体系促进全面 深化改革
文献研究 比较研究 个案分析
总体目标和 建设任务
功能地位的特殊性 及战略意义
总体目标
主要建设任务
3．国际贸易、国际航运转型升级政策
1.国际贸易功能向服务贸易、离岸贸易转型升级
升级 方向
2.国际航运功能向国际中转、国际航运金融、国 际航运总部、国际箱管和租赁总部转型升级
3. 通过服务贸易促进政策、国际总部经济集聚政 策、国际航运支持政策、海事金融（船舶租赁、 船务基金、船务商业信托等）优惠政策等政策体 系，促进国际贸易、国际航运转型升级。
政府行政 管理体制 创新政策
2.宏观层面
宏观层面一般由中央政 府的主管部（委）负责管理； 宏观管理主要关注国家安全审 查、反垄断、并购的公平竞争 审查、国土（土地和水域）规 划及使用审查等。
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三
中国（上海）自由贸易试验区发展配套政策研究
2.国际投资高度开放政策
实现路径
监管 在对外投资实行备案登记制条件下，建立动态信 息跟踪系统，强化事中、事后监管。
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二
中国（上海）自由贸易试验区发展机制研究
2.行政管理体制机制
加快政府职能转变，积极探索和建立与国际高标准投
资和贸易规则体系相适应的行政管理体制
上海率先实行以转变政府职能为核心的行政管理体制 改革 既符合国际高标准投资和贸易规则体系要求、又适应 我国工业化及市场经济发展需要的行政管理体制机制
个环节的放松管制和开放只能是一个与经济实力、经济制度发展相适应的 过程。但自贸试验区的发展又必须具备这一技术—制度条件。
自贸试验区可以借鉴经济特区的经验，实施“金融特区”政策。“金融特区” 的技术节点是人民币资本—金融项目可兑换操作序列，人民币利率、汇率决定 机制及浮动利率、汇率制度路径，人民币国际化进程中的国际流通渠道（局域 电子交易系统和特殊账户管理）设计，开放金融条件下的金融衍生产品创新实 验，开放金融条件下金融监管体制和技术创新实验（ 包括额度控制、 地域控 制、账户类型控制、交易类别控制等）。
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机制研究 三、中国（上海）自由贸易试验区发展
配套政策研究 四、技术路径
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3
4
一
中国（上海）自由贸易试验区的总体目标和主要建设任务
总体目标
经过两至三年的改革试验，加快转变 政府职能，积极推进服务业扩大开放和外
中国（上海）自由贸易试验区
商投资管理体制改革，大力发展总部经济
和新型贸易业态，加快探索资本项目可兑 换和金融服务业全面开放，探索建立货物 状态分类监管模式，努力形成促进投资和
对自贸试验区所实施的加快政府职能转变、扩大投资领域开放、推进贸 易发展方式转变、深化金融领域开放创新等制度政策创新作即时风险监 测，并对自贸试验区形成的与国际投资、贸易通行规则相衔接的制度政 策效应及体制机制的可复制、可推广效应进行评估。 建立自贸试验区数据评估中心，对自贸试验区的政策效应、经济效应、
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三
中国（上海）自由贸易试验区发展配套政策研 究
4．试验金融自由化的“金融特区”政策
扩大投资领域和服务贸易领域的开放必然要求深化金融领域开放创新。贸易 自由化必然引致资金流的跨境、跨区、跨国流动，投资自由化必然引致资金 流全球配置流动，均对中国现有的金融体制和监管制度提出创新要求。 资本—金融项目完全可兑换是中国经济对外开放的最后一个环节或屏障，这
改革方向是兼容的。
自贸试验区的扩大和深化开放机制不仅是自身发展的
需要，也要为全国提供可复制、可推广的制度样本， 并为国际经贸谈判提供模式及支持条件。
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二
中国（上海）自由贸易试验区发展机制研究
4.法制保障机制
发达国家大多先立法后设区；其他一些国家和地区在立法和设 区的顺序上各有不同， 但基本上都有专门的法律。 在立法方式 上，有国家立法，也有地方立法。 自贸试验区法制建设的路径一是对有关国家行政法规和国务院 文件的部分规定，按法定程序作出调整；二是通过地方立法，建 立与试验区发展相适应的法律制度。
1.便捷高效
自贸试验区政府行政管理 体制创新政策的要点是中央政 府充分授权、专属法律依法管 理、监管服务便捷高效。
3.微观层面
微观层面则是由政府设立的独 立机构或派出机构对自贸试验区进 行管理。微观管理主要关注试验区 的运行、招商、经营、制度政策实 施等，并通过企业年度信息申报制 度掌握动态，实施事中、事后监管 并提供公共服务。
实地考察 专家访谈 政策分析
发展机制 分析
以开放促 改革的倒 逼机制
行政 管理 体制 机制
扩大和 深化开 放机制
法制保 障机制
第三方 评估机 制
专家访谈 统计分析 比较研究
配套政策 分析
政府行政 管理体制 创新政策
国际投 资高标 准开放 政策
国际贸 易估计 航运转 型升级 政策
金融特 区政策
具有估 计竞争 力的税 收政策
适应经济全球化新形势，必须推动对内对外开放相互
促进、引进来和走出去更好结合，促进国际国内要素 有序自由流动、资源高效配置、市场深度融合
加快培育参与和引领国际经济合作竞争新优势，以开 放促改革 主动顺应全球化经济治理新形势新格局，主动对接国
际贸易投资高规格新标准，形成一套适应国际国内要 素有序自由流动的经济体制、管理体制和监管模式， 并促进中国经济转型升级、优化结构、持续健康发展
主要任务
深化金融 领域的开 放创新
推进贸易 发展方式 转变
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主要内容
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一、中国（上海）自由贸易试验区的总
体目标和主要建设任务
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二、中国（上海）自由贸易试验区发 展机制研究
三、中国（上海）自由贸易试验区发展
配套政策研究
Байду номын сангаас
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4
四、技术路径
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二
中国（上海）自由贸易试验区发展机制研究
1.以开放促改革的倒逼机制
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三
中国（上海）自由贸易试验区发展配套政策研究
现行税制和上海综合保税区的税 收政策不具有国际竞争力，影响 了功能性总部机构的迁入以及高 端服务贸易和离岸业务的发展。
动态性
具有 国际 竞争 力的 税收 政策
改革 探索
长期性
实施具有国际竞争力的税收优 惠，对服务贸易、离岸业务、功 能性总部、国际航运、融资租赁 等产业和业态实行税收优惠
专家访谈 实地考察 I文献研究 政策研究
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谢
谢
对外 投资
实施对外投资自由化便利化政策，对试验区内的
本国企业取消外汇管制和对外投资限制，鼓励支 持本国企业拓展国际市场。
外商 投资
实行投资领域高度开放政策，在负面清单中列明限制领 域（主要涉及国家安全和经济安全的战略性、资源型、 敏感性行业），其他领域和产业均允许外资自由进入。
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三
中国（上海）自由贸易试验区发展配套政策研 究