关于证券市场目标客户及相关信息的调查报告
金融行业之证券市场与投资分析
金融行业之证券市场与投资分析一、证券市场简介证券市场是指可以进行股票、债券、基金等证券证券交易的市场，是金融市场的一个重要组成部分。
证券市场是一个较为开放和自由的市场，能够吸引大量投资者参与，为企业融资提供有效途径，同时也为投资者提供了投资获得回报的机会。
证券市场是股票、债券和衍生品市场的总称。
证券发行是融资的方式之一，是指企业向公众出售股票、债券等证券，以筹集企业所需的资金。
证券市场分为股票市场和债券市场两大部分。
股票市场主要是股票发行和股票交易市场。
股票发行是指企业发行新股票筹集资金的行为，股票交易市场是指股票投资者在交易所进行股票交易的市场，一般包括证券交易所和场外交易市场。
债券市场则是以各种债券为主要交易资产的市场，主要是企业债券、国债、政府债券等。
债券市场通过企业向公众发行债券等证券，以筹集企业所需的资金。
二、投资者应该了解的证券市场知识1. 证券市场的基本概念可能大部分投资者都不是专业的金融人员，对于证券市场的认识程度较低，基础知识掌握得相对较少。
所以，知道证券市场的基本概念是非常必要的。
证券市场是指可以进行股票、债券、基金等证券投资交易的市场。
证券市场有两个部分，股票市场和债券市场。
投资者可以通过证券市场来进行投资，获得更多的财富。
2. 投资的风险投资是有风险的，当然也存在风险收益相关性。
风险越高，收益越高或者投资损失越严重，大多数投资者都会选择更加保守的投资方式。
另一方面，对于想要尝试高风险高收益投资方式的投资者，需要充分的准备和调查，以及了解风险管理和投资技巧等方面的知识。
3. 市场信息了解市场信息是研究和投资证券市场之前必不可少的准备，这将帮助我们更好地把握市场走势和价格变动，进而判断市场动向和风险。
市场信息可以来自于金融新闻、政府公告、财务报告、经济数据等来源。
采用专业的数据工具来进行交易、市场监控以及风险管理是非常重要的。
4. 投资策略投资策略能够使投资者更有效地把握市场机会，降低风险并获得更高的回报。
证券估价总结报告范文(3篇)
第1篇 一、报告概述 本报告旨在总结证券估价的相关理论、方法及实践经验，分析证券估价在金融市场中的重要性，并对我国证券估价市场的发展现状进行探讨。报告分为以下几个部分：证券估价概述、证券估价方法、证券估价实践、证券估价在我国金融市场中的重要性以及我国证券估价市场的发展现状。
二、证券估价概述 1. 证券估价的概念 证券估价是指对证券的价值进行评估的过程，旨在确定证券在某一特定时点的内在价值。证券包括股票、债券、基金等多种类型，其估价方法因证券类型和市场需求而有所不同。
2. 证券估价的目的 证券估价的目的主要包括以下几个方面： （1）为投资者提供投资决策依据，降低投资风险； （2）为证券发行和交易提供参考价值，促进证券市场的健康发展； （3）为企业管理层提供决策依据，优化资源配置。 3. 证券估价的原则 证券估价应遵循以下原则： （1）客观性原则：估价过程应客观、公正，避免主观因素的影响； （2）可比性原则：选择与被估价证券相似的证券进行比较，以确定其价值； （3）合理性原则：估价结果应合理，符合市场规律。 三、证券估价方法 1. 市场法 市场法是指通过分析市场上相似证券的价格，评估被估价证券的价值。具体操作方法包括： （1）选择可比证券：选择与被估价证券在行业、规模、财务状况等方面相似的证券；
（2）确定可比证券的市场价格：收集可比证券的历史价格和当前市场价格； （3）调整可比证券价格：根据被估价证券与可比证券的差异，调整可比证券的价格。
2. 收益法 收益法是指通过预测被估价证券的未来收益，评估其价值。具体操作方法包括： （1）预测未来收益：根据被估价证券的历史收益和行业发展趋势，预测其未来收益；
（2）确定折现率：根据被估价证券的风险水平，确定合适的折现率； （3）计算现值：将未来收益折现到当前时点，得到被估价证券的价值。 3. 成本法 成本法是指以被估价证券的成本为基础，评估其价值。具体操作方法包括： （1）确定重置成本：根据市场行情，确定被估价证券的重置成本； （2）计算折旧：根据被估价证券的使用年限和残值率，计算折旧； （3）评估价值：将重置成本扣除折旧，得到被估价证券的价值。 四、证券估价实践 1. 证券估价实践案例 以下列举几个证券估价实践案例： （1）某上市公司股票估价：通过市场法、收益法对该公司股票进行估价，确定其内在价值；
服务创新提升客户体验我在证券行业的服务创新实践与客户关系管理
服务创新提升客户体验我在证券行业的服务创新实践与客户关系管理服务创新提升客户体验：我在证券行业的服务创新实践与客户关系管理服务创新在各个行业中都扮演着重要的角色，特别是在快速变革的证券行业。
为了提升客户体验，证券公司不断探索创新的服务方式，并加强客户关系管理，以满足客户的需求和提高客户满意度。
本文将结合我在证券行业的工作经验，分享一些服务创新的实践，并介绍客户关系管理的策略。
一、个性化服务满足客户需求随着科技的发展，证券行业越来越注重个性化服务。
在我所在的证券公司，我们积极运用大数据和人工智能技术，分析客户的投资行为和偏好，为他们提供更准确、个性化的投资建议。
通过了解每个客户的风险承受能力、偏好和目标，我们能够为他们定制投资组合，提供更具针对性的服务。
这种个性化服务不仅提高了客户满意度，还增强了客户对公司的忠诚度，为公司带来更多的业务机会。
二、移动科技提供便捷的服务方式移动科技的快速发展为证券行业带来了巨大的变革。
通过移动应用程序，客户可以随时随地进行交易和查询相关信息。
在我们的证券公司，我们开发了一款功能齐全的移动应用，客户可以方便地查看股票行情、交易股票，并且可以通过应用程序获得最新的市场分析和研究报告。
这种移动应用不仅方便了客户，也提高了公司的运营效率。
三、增加线上服务渠道除了移动应用程序，我们还通过其他线上渠道提供服务。
例如，在我们的官方网站上，客户可以注册账户、查询交易记录、下载相关文件等。
我们还提供在线客服聊天功能，客户可以通过网站直接与客服代表沟通和解决问题。
通过增加线上服务渠道，我们能够更好地满足客户的需求，并提高客户体验。
四、加强客户关系管理在服务创新的过程中，加强客户关系管理尤为重要。
首先，我们建立了客户数据库，包含每位客户的基本信息、投资偏好和交易历史，以便更好地了解客户需求并进行精准的市场推广。
其次，我们积极开展客户活动和培训课程，为客户提供更多与投资相关的知识和信息。
此外，我们还定期与客户进行电话或面对面的交流，了解他们的反馈和建议，以改进我们的服务。
证券市场的主要参与者与角色分析
证券市场的主要参与者与角色分析证券市场是一个金融市场，用于交易各种证券产品，如股票、债券和衍生品。
在证券市场中，有许多不同的参与者和角色，每个人都在市场中发挥着不同的作用和职责。
本文将对证券市场的主要参与者和他们的角色进行分析。
一、主要参与者1. 个人投资者：个人投资者是证券市场中最基本的参与者。
他们通过购买和出售证券来实现投资目标，例如增加财富或实现财务目标。
个人投资者通常通过证券交易所或经纪人进行交易，他们的行为对市场产生一定的影响力。
2. 机构投资者：机构投资者包括各种类型的金融机构和专业投资者，如银行、保险公司、养老基金和投资基金等。
相比个人投资者，机构投资者通常拥有更大的资金量和更强的交易能力。
他们通过大规模的资金投资和专业投资团队来参与证券市场，并通过投资获取回报。
3. 证券公司：证券公司是证券市场中重要的中介机构，它提供证券交易和相关服务。
证券公司充当交易所和投资者之间的桥梁，帮助投资者进行证券交易，提供研究报告和投资建议，执行交易指令等。
证券公司也经营自营业务，通过自主交易证券来获取收益。
4. 金融中介机构：金融中介机构包括银行、保险公司和证券公司等。
它们在证券市场中发挥着重要的作用，提供资金融通、风险管理和金融产品创新等服务。
金融中介机构通过吸收存款、发放贷款和提供金融产品来支持证券市场的运作。
5. 交易所：交易所是证券市场的核心机构，提供证券交易和结算服务。
交易所为投资者提供交易平台，监管市场交易行为，确保交易公平、公正和透明。
在交易所上市的证券具有较高的认可度和流动性，吸引更多的投资者参与。
二、主要角色1. 投资者：投资者是证券市场中最重要的角色之一，他们通过购买证券来投资并获得收益。
投资者可以是个人投资者或机构投资者，他们根据自己的风险偏好和投资目标选择适合的证券进行投资。
2. 发行人：发行人是指发行证券的实体，可以是公司、政府或其他组织。
发行人通过发行证券来筹集资金，并向投资者提供证券投资机会。
发布证券研究报告业务
发布证券研究报告业务证券研究报告业务是金融机构中的重要一环，它对于投资者的决策以及市场的资讯传递起到了重要的作用。
证券研究报告业务的目标是为投资者提供全面准确的公司和行业情况分析，帮助投资者在投资决策中做出明智的选择。
本文将从证券研究报告业务的定义、功能以及应用价值等方面进行详细阐述。
首先，证券研究报告业务通常由证券公司、投资银行等金融机构开展。
这些机构通过调研和分析公司的经营状况、财务数据、行业竞争情况等，撰写出一份详细的研究报告，为投资者提供决策参考。
证券研究报告业务主要针对股票和债券等证券产品，为投资者提供市场行情、重大消息及相关影响等方面的分析。
其次，证券研究报告业务的功能主要有以下几个方面。
首先，它可以提供关于市场行情的全面和准确的信息，帮助投资者了解市场的变化和趋势，为投资决策提供依据。
其次，它可以帮助投资者对公司和行业进行深入分析，了解公司的经营状况、盈利能力和风险等因素，为投资者选择合适的投资标的提供参考。
另外，证券研究报告还可以提供投资策略和建议，指导投资者在市场中的操作和调整。
证券研究报告业务的应用价值也非常重要。
首先，它可以提高投资者的投资决策的准确性和效率。
通过研究报告的分析和建议，投资者可以更加全面地了解投资对象的信息，降低投资风险，提高投资收益。
其次，它可以促进市场的流动性和透明度。
研究报告的发布将帮助投资者及时了解市场动态，提高市场的信息公开度，从而促进市场的有效运行。
此外，研究报告还可以为企业融资提供参考和支持。
通过发表正面的研究报告，企业可以提高自己在资本市场的形象和声誉，吸引更多的投资者的关注和资金。
然而，证券研究报告业务也面临一些挑战和问题。
首先，研究报告的撰写需要投资分析师具备专业的知识和研究能力，但是行业内存在一些不实和不真实的研究报告，存在信息不对称的问题。
另外，市场对于研究报告的关注程度不一，有时投资者也不一定会完全相信研究报告的分析和建议。
此外，证券研究报告的发布还需要符合监管的规定和要求，确保信息的准确性和透明度。
证券机构如何开发客户
证券机构如何开发客户开发客户是销售工作的第一步，今天来和大家分享关于证券机构该如何开发客户，希望能对大家有所帮助。
一、客户的渠道客户开发主要是通过介绍法，包括银行关系的介绍、朋友介绍、客户介绍等。
对证券经纪人来说，开发客户的捷径主要驻点银行的转介绍。
证券公司与银行的合作存在业务上的互惠互利关系，因此充分利用银行的客户资源是开拓客户的重要途径。
(一)银行渠道的开发银行是客户的聚集地，二者存在着良好的合作和信赖关系。
证券经纪人要想开发银行渠道、搞好与银行的关系，必须做到如下几个方面：1.取得银行信任。
一般银行同时有几家券商驻点，证券经纪人需要有积极的工作态度、较高的专业素质和较高的把握机会、较强的协调处理事务的能力，树立良好的职业形象，方能取得银行的认可。
2.证券经纪人要与银行机构客户经理相处融洽，在业务上互帮互助，培养共同爱好，建立良好的人际关系。
3.证券经纪人要适时向银行提出需求，争取与客户见面的机会，必要时请出公司高层领导出面洽谈。
【案例】某证券经纪人在某银行驻点期间，工作认真负责，勤勤恳恳，除了自己的日常工作以外，尽量帮助银行员工做一些力所能及的辅助工作，给人留下了踏实肯干的态度。
在工作以外的时间，他还能与银行个人金融业务主管搞好关系，经常约见一起吃饭，参加一些娱乐活动。
一段时间后，个人金融业务主管主动为他介绍了一个客户，并粗略告知了该客户的一些基本情况。
该员工抓住时机很快与客户进行了约见。
通过沟通，了解到该机构计划先用1000万元的资金做新股申购，待行情好转。
再介入二级市场。
通过耐心周到的服务和专业交流，该客户不久就开户了。
一个月后，其资金增加到3000万元，并介入二级市场。
（二）朋友介绍朋友介绍是最常用的一种方法。
证券经纪人应与朋友经常来往、建立互信，并积极主动加人朋友的生活圈子，结识新朋友。
在交往中，有意无意向其介绍相关理财观念和产品，培养其理财意识，开发其需求，并适时建议开户。
【案例】某证券经纪人的朋友是一个房地产企业负责人，一直从事股票投资。
证券市场中财务报告目标与供求题目研究
证券市场中财务报告目的与供求题目研究 内容摘要：证券市场中财务报告目的是现代会计理论建立的根底，它决定着其所要表露信息的质量，而证券市场中财务报告信息的质量那么影响着证券市场的效率和公平。证券市场中的财务报告的“供”与“求”是互相作用，以致于到达终极平衡的一个过程。 关键词：证券市场 财务报告 目的 供求
证券市场中财务报告目的就是在各种矛盾之间找到平衡点，使企业在不损害自身正当利益的条件下尽可能地满足使用者的信息需求。市场中客观地存在着以投资人为代表的众多的财务报告信息使用者，然而不同使用者对财务信息的要求各不一样，信息供给者那么是根据法律制度和企业自身利益的需要确定所提供的信息，他们对财务报告信息有着不同的断定。
证券市场中财务报告的目的 财务报告目的是现代会计理论建立的根底。财务报告目的作为系统理论的形成，那么是在资产的所有权和经营权别离，公司制产生与实行之后。在西方，到20世纪70-80年代，关于财务会计报告目的的研究形成了“决策有用观”和“受托责任观”两个主流观点。 “受托责任观”。“受托责任观”形成于公司制盛行时期，其开展与公司制和现代产权理论的开展息息相关。按照产权理论，财产所有者将财产委托给受托者，并要求受托者对财产进展妥善的保管并使其增值；受托者承受委托者的委托，同时获得财产的自主经营权和处置权，并负有向委托者报告受托责任履行情况的义务，这样，基于财产所有权上的受托责任便得以确立。在委托—受托关系中，委托方和受托方都关注着受托资源的保值与增值，这一目的的实现，那么须借助于会计职员，“会计职员是作为第三者参与受托责任关系之中的，以便在受托者和委托者之间，可以顺利地把委托的责任和交卸的责任交代明白”。一旦受托方未能完成既定的受托责任，委托方可以更换受托方。因此，该观点以为，反映受托者对受托责任的履行情况是财务报告的目的。 “决策有用观”。“决策有用观”的产生依托于资本市场的开展。在资本市场中，股份公司的股权分散更加广泛，所有权关系淡化，所有者和经营者不是直接地进展沟通、交流，使得委托代理关系变得模糊，极其分散的投资者不可能行使一般意义上的治理，作为市场投资者，他们不是关心企业的资本保值和增值，而是更关注股票行情，即资本市场的均匀风险和报酬程度以及企业可能的风险和报酬。假设经营者的业绩不能令人满足，所有者不是直接更换经营者而是通过资本市场直接卖出其拥有的股份，并购进其以为有利的股权，从而使得资源受托方将治理的中心，从有效的治理受托资源转向在资本市场上最大限度地树立良好形象。 “受托责任观”和“决策有用观”都是以特定的环境为条件来阐述所有权与经营权相别离情况下的财务报告目的，二者互不相让、争论不休，并都产生了广泛影响。美国财务会计准那么委员会（FASB）是“决策有用观”的支持者，1978年发表的第1号财务会计概念公告《企业财务报告的目的》中提出：“编制财务报告本身不是目的，而是为了提供于作出企业和经济决策有用的信息。”“编制财务报告应为如今和埋伏的投资者、信贷者以及其他用户，提供有用的信息，以便作出公正的投资、信贷和类似决策”。英国的英格兰和威尔士会计师协会（ICAEW）和苏格兰会计师协会 （ICAS）发表的《财务报告的将来形式》以为，财务报告的主要目的有两个：第一，为使用者提供信息，帮助他们对企业的过往业绩进展评估，以便猜测企业将来的经营远景并作出与企业相关的经济决策。第二，为与会计数占有关的合同的制定和执行提供根底。国际会计准那么委员会（IASC）公布的《编制和提供会计报表的框架构造》中，指出“财务报表的目的是提供在经济决策中有助于一系列使用者的关于企业财务状况、经营业绩和财务状况变动的资料。”“财务报表还反映企业治理当局对交托给它的资源的保管工作或核算工作。使用者之所以评估企业治理当局的保管工作和核算工作，是为了可以作出经济决策”。 英国会计界和国际会计准那么委员会都试图把两种观点同一起来。
2025年证券客户经理工作总结及工作计划(5篇)
2025年证券客户经理工作总结及工作计划一、工作总结____年是我作为证券客户经理的第二个工作年，回顾过去一年的工作经验和成果，我深感收获颇丰。
在面对日益激烈的市场竞争和不断变化的经济环境中，我不断调整工作思路，提升自己的专业能力，成功为客户提供了全方位的金融服务。
在工作中我始终以客户需求为导向，注重与客户建立良好的合作关系，并积极维护和扩大了客户群体。
下面是我在____年的工作总结：一、发展新客户1.通过参加行业会议和展览，积极开展市场调研，提高对市场的敏感性，发现潜在客户的需求，并通过电话、邮件等方式进行积极的销售沟通和推广，成功引进了一批潜在客户。
2.与现有客户保持良好的沟通和合作，通过定期的电话回访、组织客户活动等方式深化与客户的关系，提高客户满意度和黏性。
3.定期进行客户满意度调查，了解客户对我司服务的满意程度和需求，及时调整服务策略，增加客户粘性。
二、提供专业的金融服务1.在市场和产品知识方面持续学习和提升，加强对新产品和新政策的了解，为客户提供准确和全面的金融咨询服务。
2.根据客户的风险承受能力和投资目标，制定个性化的投资方案，并及时跟踪和调整，确保客户的投资收益最大化。
3.积极推广公司的专业研究报告和分析，提供权威的投资建议，帮助客户做出明智的投资决策。
三、团队协作和管理1.与同事之间建立良好的沟通和合作机制，加强团队的凝聚力和协作精神，提高工作效率和质量。
2.根据团队成员的特长和能力，合理分配工作任务，提供培训和指导，帮助团队成员提升业绩和职业发展。
3.积极参与公司内部培训和外部行业交流活动，提升自身的专业知识和管理能力，为团队的顺利运作提供有力的支持。
以上就是我在____年的工作总结，在过去的一年中，我始终保持积极的工作态度，努力提升自己的专业能力，通过持续不断的努力和创新，为客户提供更加优质的金融服务。
我也要承认在工作中还存在一些不足之处，比如有时候处理客户投诉的能力不足，需要进一步提高危机处理的能力等。
精选证券的实习报告四篇
精选证券的实习报告四篇证券的实习报告篇1__年X月份，我有幸得到了__的实习机会，从而开始了为期两个月的毕业实习生活。
通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于__总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。
在此期间，我近距离了解了__的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力，为将来的求职打下了坚实的基础。
一、具体实习内容既然被安排到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务：概念：＂融资融券＂又称＂证券信用交易＂，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。
修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。
融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为＂买空＂；融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为＂卖空＂.目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。
业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，__作为试点必须严格按规定执行。
因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。
首先，并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必须办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
发布证券研究报告业务
发布证券研究报告业务证券研究报告是投资银行、证券公司等机构所提供的重要服务之一。
通过对某一特定股票、行业或市场的深入分析，为投资者提供决策建议和价值评估，帮助投资者做出更明智的投资决策。
下面将对证券研究报告业务进行详细介绍。
证券研究报告的核心是对特定股票、行业或市场的深入研究和分析。
通过对相关的经济、金融、政策等因素的研究，对公司的财务状况、业绩表现、竞争优势等进行评估和分析，从而预测未来的发展趋势和投资价值。
同时，还可以对公司的竞争对手、行业前景、宏观经济形势等进行综合分析和比较，帮助投资者全面、准确地了解股票、行业或市场的情况，作出相应的投资决策。
证券研究报告业务的主要目的是为投资者提供决策建议和价值评估。
通过对公司的基本面和市场环境的研究，分析其内在价值和投资潜力，给予投资者买入、持有或卖出的建议。
同时，还可以对股票的估值进行评估，提供目标价位，指导投资者在何时买入或卖出。
此外，还可以为投资者提供相关的风险提示和投资策略，帮助他们避免风险，实现投资收益最大化。
在进行证券研究报告时，需要进行大量的数据收集、整理和分析工作。
首先，需要收集公司的财务报表、业绩公告、资产负债表等相关信息，进行财务分析和比较。
其次，还需要收集行业研究报告、市场数据、政策法规等信息，进行宏观分析和市场评估。
同时，还需要运用各种分析方法和模型，对数据进行统计、计算和预测，以便得出准确的结论和建议。
证券研究报告业务需要具备相关背景知识和专业技能。
研究人员要具备扎实的金融、经济和统计学等理论基础，了解证券市场的基本原理和运作规则。
同时，还需要具备良好的数据分析和判断能力，能够准确地评估公司的价值和风险。
此外，还需要具备良好的沟通能力和写作能力，能够清晰、准确地向投资者传达研究结论和建议。
总之，证券研究报告业务是投资银行、证券公司等机构提供的重要服务之一。
通过对特定股票、行业或市场的深入研究和分析，为投资者提供决策建议和价值评估，帮助投资者做出更明智的投资决策。
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. 关于目标客户及相关信息的调查报告 前言 随着证券市场的蓬勃发展，以及人们生活水平的提高，不同收入和投资理念的人开始对证券行业有着不同的认识，所以证券公司需要通过摸底调查来掌握和锁定目标客户群，从而对以后的业务发展提供了更加清晰的目标与方向。 这次我们小组通过实地走访调查 、资料查找、街头访问等方式来获得金凤区（南区）居民小区和附近金融网点的基本信息状况，从而通过对这些资料的分析来锁定目标客户。
调查时间：7月18日-7月29日 调查方式：1、实地走访调查（走访各小区的居委会、银行、商铺和其他金融机构 ） 2、资料查找（ⅩⅩ图书馆、证券业协会等门户网站） 3、街头访问 调查范围：ⅩⅩ是金凤区北京路以南，绕城高速以北。 主要调查地点及小区：以北京路为界限向南辐射 ⅩⅩ市经济开发区、森林公园、长城花园、 丽园、 紫园、民生城市花园等人口基数大、收入水平较高、投资意识及风险抵御能力较强的中高档小区。 调查对象： 一、ⅩⅩ地区其他的证券公司（华泰、银河、平安证券等） 二、金凤区地区潜在证券投资者（一般情况：这部分人大多在30至45岁之间,其中以大概以40岁为中心的正态分布,有一定的富余资金,且具有相当的投资理财经验.） 三、各个金融机构在职人员（银行、保险、投资公司等） 四、各个街道商铺、居委会 调查区域经济背景：从ⅩⅩ市工业和信息化局了解到，由于经济形势日趋好转和市场需求旺盛拉动，ⅩⅩ年1月份，ⅩⅩ市规模以上工业企业完成总产值84.4 亿元左右，同比增长15%以上。从工业用电量和大宗工业品铁路运量来看，ⅩⅩ市工业经济表现出了加快发展的态势。ⅩⅩ年1月份，ⅩⅩ市工业用电7.99亿千瓦时，较去年同期增长10%左右；铁路运量增长较快，1月份ⅩⅩ火车站共装车4100车。从企业生产情况来看，今年1月份，除了正常放假和季节性因素停产检修的企业外，没有出现企业因市场原因停产。同时，各县（市、区）工业承接去年的发展态势，1月份均呈现加快发展趋势，其中，灵武市完成总产值24.5亿元，同比增长16.1%，总量位居全市首位；贺兰县完成工业总产值4.7亿元，同比增长27%，增速位居全市首位。另外，永宁县完成工业总产值8.1亿元，同比增长20%；兴庆区完成工业总产值21亿元，同比增长15%；金凤区（含开发区）完成总产值5.6亿元，同比增长16%；西夏区（含开发区）完成工业总产值12亿元，同比增长10%。
主体
调查数据资料介绍 社区调查数据介绍 资料取得途径 一、 实地走访调查。在7月18日-7月29日这10个工作日内我们调查小组
总共调查了四个大型社区共计42个小区。在这42个小区的基本资料中，我们运用的调查方法有抽样调查、重点调查、科学推算、实地观察法，问卷调查法，访谈调查法，实验调查法，文献调查法这九种方法。其中我们利用重点调查的方法走访了这个四个大型社区中的具有典型代表的2个小区分别是蓝山名邸社区和艾依水郡社区这个两大小区。利用问卷调查和访谈调查的方法获得了四个大型社区的相关数据（重点是通过访谈居委会相关负责人的方法获得数据）其次是去到该小区的业主委员会或者是物业公司部门来了解情况。 二、 资料查找。一是通过去图书馆查找相关文献资料，二是访问ⅩⅩ图书馆、 证券业协会等门户网站了解和统计该社会调查中所需要的资料 三、 社区居委会走访。通过和社区居委会的交流沟通获得我们所需数据。
资料分析： 金凤区总体概况数据： 总人口12.3万，非农业人口6.4万，占总人口的52%，总面积263平方公里。区人民政府驻黄河东路。 ⅩⅩ市2010年第六次全国人口普查分地区的常住人口公布如下： 地 区 人口数（人） 比重（%） 自然增长率（‰） 人口密度（人/平方公里） ⅩⅩ市 1993088 100.00 7.41 208 兴庆区 678306 34.03 7.10 820 西夏区 329310 16.52 5.32 292 金凤区 282554 14.18 9.25 814
永宁县 218260 10.95 4.94 183 贺兰县 222981 11.19 6.98 146 灵武市 261677 13.13 11.09 58 （金凤区人口密度为814人/平方公里）
数据来源：ⅩⅩ统计局官网 分析：在ⅩⅩ市中金凤区具有非常好的发展潜力，金凤区已经是继兴庆区之后人口密度第二大的行政区域。
金凤区统计数据 一、金凤区常住人口 在2010年11月1日零时为标准时点金凤区常住人口为282554人，同第五次全国人口普查2000年11月1日零时的146284人相比，十年共增加136270人，增长93.15%。年平均增长率为6.80%。 二、人口自然变动 2009年11月1日至2010年10月31日金凤区出生人口3651人，出生率为 12.75 ‰；死亡人口1001人，死亡率为3.50‰，自然增加2650人，自然增长率为9.25‰。 三、家庭户人口 金凤区常住人口中共有家庭户101308户，家庭户人口为257105人，平均每个家庭户的人口为2.54人。 四、性别构成 金凤区常住人口中，男性人口为146024人，占51.68 %；女性人口为136530人，占48.32%。总人口性别比（以女性为100，男性对女性的比例）为106.95。 五、年龄构成 金凤区常住人口中，0-14岁人口为45972人，占16.27%；15-64岁人口为220194人，占77.93 %；65岁及以上人口为16388人，占5.80%。 六、民族构成 金凤区常住人口中，汉族人口为206714人，占73.16% ；各少数民族人口为75840 人，占26.84%，其中回族人口为70557人，占24.97%。 七、各种受教育程度人口 金凤区常住人口中，具有大学（指大专以上）程度的人口为61059人；具有高中（含中专）程度的人口为53261人；具有初中程度的人口为85279人；具有小学程度的人口为51510人（以上各种受教育程度的人包括各类学校的毕业生、肄业生和在校生）。金凤区常住人口中，文盲人口（15岁及以上不识字的人）为9324人，文盲率为3.30%。
统计指标介绍 我们通过小区性质、户型面积、房价、收入水平、户数、入住率、人口约数、年龄结构、汽车拥有量、物业费、文化程度、周围商铺这十二个关于小区的基础信息来对小区进行一个整体详细的评估从而来锁定目标客户群。 1 小区所属单位：小区所属单位就是关于这个小区居民的一个大体初步印象的分类。比如说有些小区是商品住房，而有些小区是经济适用房、保障房等等。相对 总体来说，能买的起商品住房的人其相对的收入水平是较高。而经济适用房、保障房等住户是一群收入相对较低的客户。所以说我们首先会将范围先锁定在那些住的起商品房的高收入人群。 2单位住房面积：该指标可以相对间接的推断出该家庭住户的人口数量和收入水平。 3 房价：房价这个指标是最能体现一个人甚至是一个家庭的收入水平能力。收入水平较高的一般买的房子价格就会越高。所以说锁定目标客户群体的时候房价这个指标是直接也是最重要的一个衡量的数据。 4 户数、入住率、人口约数：这三个指标衡量的是一个小区的入住情况。应为公司的财力物力有限。所以说在进行宣传和发展目标客户的时候应该选择人口约数大，入住率高的小区。这种小区人口密集，在这种小区进行宣传语发展目标客户所收到的效果绝对比那些新建成没有人的小区的效果要好。 5 18-65岁人口约数占比：该指标锁定的是目标客户的年龄范围。因为我们的目标客户都是具有经济能力的群体。所以说具有经济能力的人应该是一群有着自己的独立工作，正在处于人身和事业鼎盛时期的一群人。因此我们的目标客户应该集中在30至45岁之间,并以40岁为中心的正态分布,有一定的富余资金,且具有相当的投资理财观念或者经验的目标客户群体。 6 汽车拥有量、物业费：这两个指标是指该业主的对自己经济收入是否稳定与持续的一种衡量的指标。汽车的油费和保养费用和物业费是两个需要持续交钱的项目。如果该业主买了相对较高级的汽车和缴纳着相对昂贵的物业费，那么该客户也是我们发展和考虑的目标客户群体之一。 7初中以上文化人口：如果一个人受到了相对较高等的教育，那么这个人一般来说就有着相对较好的理财观念和抗风险能力。这种类型的目标客户群体在进行沟通与交流的过程中也可以较好的理解我们公司投资理财的理念也较于接受和认可新鲜事物利于以后的发展。
所辖社区数据： ⅩⅩ市金凤区北京路以南，绕城高速以北的地区是我们小组所管辖的片区。在该片区内我们通过统计总共有63个小区，共有25个居委会（其中有12个居 委会主要集中在良田镇）重点调查的街道是黄河东路和长城中路街道所辖的13个居委会。
街道居委会一览表 金凤区辖5个街道、2个镇。 街道：满城北街街道、黄河东路街道、长城中路街道、北京中路街道、上海西路街道 镇：丰登镇、 良田镇 ⅩⅩ经开区（高新区）Ⅰ区（即北京中路街道）位于金凤区中部。 东街街道 辖8个居委会：起重机、中强巷、长宁巷、紫阳、西门巷、立交桥、新平巷、新建巷。 铁东街街道 辖7个居委会：金家巷、贸易巷、银啤巷、新苑、化工厂、宁煤、双渠口。 长城中路街道 辖6个居委会：南苑、长兴、紫园、长城花园、宁大南校区、五里台。 北京中路街道 辖5个居委会：锦绣苑、国安巷、蓝山名邸、安居苑、民生花园。 上海西路街道 辖5个居委会、1个村委会：区建一公司、亲水苑、银新苑南区、银新苑北区、景湖；银丰村。 良田镇 辖12个村委会：园子村、金星村、兴源村、光明村、泾龙村、园林村、植物园村、魏家桥村、五里台村、盈南村、砖渠村、高桥村。 丰登镇 辖7个村委会：西湖村、西新村、新联村、新丰村、联丰村、永丰村、平伏桥村；。 金凤区境内有：西湖农场、ⅩⅩ林场。 2009年，铁东、东街街道分别更名为黄河东路、满城北街街道。 街 道 居 委 会 名 称
立交桥 贸易巷 新苑 化工厂 双渠口