基金公司大中小规模分类
差异化发展我国中小基金公司的出路
占基金公司总 29 （% ） 14. 数的比例 管理费收入 （ 百万元 ） 合计 8 39
占全部基金管理 37 （% ） 41. 费的比例
资料来源： 基金 2005 年半年度报告摘要。
以上分析还不包括部分基金公司拥有的社保基金、 企业 年金管理规 模和管理费 收入， 如果加上 这两项指标 的话， 基 金公司之间的分化就更加明显： 富者愈富， 穷者愈穷。 拥有先 天优势 的老 牌基金 公司 ， 具备强 大股 东背 景的后 起基 金公 司， 占据了很大的市场份额 ， 获得了十分丰厚的回报。 而股东 实力较弱 、 成 立时间不长 的中小基金 公司则逆水 行舟， 面临 着严峻的生存压力。
. 《 2005 年 三季度
亿， 平均每只 基金 18 . 35 亿 ， 与 2004 年 的 3 3. 92 亿相 比， 下 100 降了 。 其中募集额居前的基金， 如易方达月月收益 � 45 . 90% （ 114. 、 交银精 选 （48 . 和博时债 券 （45 . 均 57 亿） 7 5 亿） 8 0 亿） 为老牌优势 基金公司或 有强大股 东背景的 银行基金公 司设 立。 而一些股东实力不强、 成立时间不长的中小基金公司， 其 设立的基金首次募集额普遍较低， 一般在 10 亿份以下， 有的 还不及 5 亿份， 如巨田基金公司设立的巨田资源、 天同基金公 司的 天同公用、 天弘基金公司的天弘 精选混合基金募集到的
.
表2
2005 年上半年基金公司管理费分布情况 > 100 6 40 - 100 10 - 40 14 33 . 33 8 90 43 . 89 13 30. 95 25 0 12. 33 <10 9 21. 43 49 2. 41 合计 42 100 2028 100
对冲基金多少钱起步收益
对冲基金多少钱起步收益对冲基金多少钱起步对冲基金的门槛多少,这个没有统一标准,有的基金规模比较小,只要10万或几十万。
有的规模大,门槛比较高基金,可能要100万甚至更高。
要根据基金公司的具体要求。
基金分几种类型区别根据不同的划分标准，可以将基金分为各种不同类型的基金，如货币型基金、债券型基金、股票型基金、指数型基金、分级基金、量化基金等。
这是几种常见的基金类型，除此之外，还有混合型基金。
这些基金的区别主要体现在两个方面，一是投资对象不同，二是投资的风险不同。
其中股票型基金的风险最高，主要投资股票市场;混合型基金分享次之，投资方向包括有股票、债券以及货币市场工具;债券型基金和货币型基金的风险则相对低很多，其中债券型基金是投资国债、金融债等固定收益类的金融工具，货币基金则是用于投资货币市场。
货币市场基金：投资对象规定必须为1年期以内的短期债券和各类票据等货币市场工具，流动性强，风险较低，同时收益也较低。
例：余额宝(天弘基金)。
混合型基金：投资股票、债券都不超过80%，其中投资股票的资金m比例80%大于m大于50%，为偏股型基金;投资债券的资金m比例80%大于m大于50%，为偏债型基金;投资股票、债券的资金mm≤50%，为平衡型基金。
投资基金有什么好处1.专家理财理财是人们当代代生活不可或缺的重要组成部分。
为了抵御通货胀，使金融资产保值增值，应该和必须进行投资理财。
但是作为普通散户，既缺乏足够的理财知识，也没有那么多的时间和精力去打理。
投资基金就是花少量的费用，由基金公司的专家为你投资股票、债券和其它金融市场上可以投资的工具。
基金公司拥有一批既有较高学历、又有丰富投资经验的专家。
他们具有敏锐的观察力和分析判断能力,能及时掌握大量的信息资料,能对金融市场上各种品种的价格变动趋势作出比较正确的预测，最大限度地避免投资决策的失误，提高投资成功率。
对于那些没有时间，或者对市场不太熟悉，不可能专门研究投资决策的中小投资者来说，投资于基金，实际上就可以获得专家们在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势，从而尽可能地避免盲目投资带来的损失。
国家中小企业发展基金首期子基金设立方案
附件1国家中小企业发展基金实体基金管理机构遴选指南一、基金概况国家中小企业发展基金总规模600亿元，根据当期需求，首先在积极性高、有出资意愿的地方设立1支直投基金。
采用有限合伙制，存续期不超过10年，其中投资期4年，可根据实际情况适当延长1年。
直投基金规模不超过60亿元，其中中央出资不超过25%，其余向社会募集。
基金为全国性的直投基金，不分区域、行业，充分调动社会资本及地方政府的积极性，主要投资种子期、初创期成长型中小企业。
基金投向种子期、初创期成长型中小企业的比例不低于60%，禁止投资流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业。
通过设计合理的让利机制，鼓励基金围绕具有一定竞争性、存在市场失灵的重点领域或薄弱环节，以及欠发达地区开展创业投资。
将根据地方政府出资情况，适当考虑不高于地方出资比例资金投向该地方的中小企业项目。
基金管理机构按照有关委托管理协议具体开展投资运营。
基金的管理费、绩效奖励提取比例以及门槛收益率参照市场通行做法确定。
管理费、绩效奖励等不超过市场平均水平，门槛收益率不低于税前8%。
基金收益分配先回本后分红。
存续期内分红时，对门槛收益率以内的收益，中央出资和基金管理机构出资部分最后参与分红；超过门槛收益率的部分，基金管理机构先提取绩效奖励，剩余部分原则上由各出资人按出资比例分配。
基金管理机构合理确定基金收益计算分配方法，以保障出资人权益为主要宗旨，同时考虑对管理团队的激励。
基金原则上通过到期清算退出。
到期清算时，按各方出资比例分配收益或承担损失。
存续期内如完成投资绩效和政策目标，也可考虑通过股权转让等市场通行做法退出。
基金通过公开遴选专业管理机构负责基金的募资、设立、投资、管理和退出等事宜。
国家中小企业发展基金理事会监督检查基金运行情况，不干预基金的市场化运作。
政府出资人按照政策目标与效益目标相统一原则设计绩效考核办法和指标体系，经多数出资人同意后对基金管理机构进行考核评价。
股权投资基金管理公司绩效考核评价指标
附件1 3 股权投资基金管理公司绩效考核评价指标股权投资基金管理公司绩效考核评价解释一、贯彻省委、省政府决策部署情况贯彻落实省委、省政府决策部署情况是指按照省委、省政府政策性文件引导资金进行股权投资，并在此过程中加强和改善自身合法合规，有效防范和化解运营风险。
此项为定性评分。
二、服务全省转方式、调结构的情况服务全省转方式、调结构是指引导社会资本进入区域性资本市场，投资于省内的中小企业、新兴制造业、高科技产业、现代服务业以及政府政策鼓励发展的服务业等领域，支持传统产业转型升级。
此项指标为定性评分。
三、支持省内中小微企业发展情况1、支持中小微企业家数指数支持中小微企业家数指数是指一个会计年度内基金管理公司投资中小微企业家数与考评范围内全部基金管理公司投资中小微企业家数的比数。
支持中小微企业家数指数公式为：基金管理公司投资中小微企业家数/考评范围内全部基金管理公司投资中小微企业家数2、投资中小微企业额度指数投资中小微企业额度指数是指一个会计年度内基金管理公司投资中小微企业的资金额度与考评范围内全部基金管理公司投资中小微企业的资金额度总和的比数。
投资中小微企业额度指数公式为：基金管理公司投资中小微企业资金额度/考评范围内全部基金管理公司投资中小微企业资金总额五、公司经营发展情况指标1、公司管理资产规模指数公司管理资产规模指数是指一个会计年度末股权投资基金管理公司资产额度与考评范围内全部股权投资基金管理公司资产总额的比数。
公司管理资产规模指数公式为：公司总资产/考评范围内各公司总资产最高值2、公司营业收入增长指数公司营业收入增长指数是指一个会计年度末股权投资基金管理公司营业收入增长率与考评范围内各公司营业收入增长率最高值的比数。
公司营业收入增长指数公式为：公司营业收入增长率/考评范围内各公司营业收入增长率最高值3、公司净利润增长指数公司净利润增长指数是指一个会计年度末股权投资基金管理公司净利润增长率与考评范围内各公司净利润增长率最高值的比数。
中小企业发展基金普华（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告中小企业发展基金普华（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:中小企业发展基金普华（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分中小企业发展基金普华（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质空产品服务：创业投资（限投资未上市企业）(除依法须经1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
2014年证券投资基金重点总结速记
第一章证券投资基金概述【考点一】证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念证券投资基金(简称基金)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
二、证券投资基金的特点1．集合理财、专业管理。
2．组合投资、分散风险。
3．利益共享、风险共担。
4．严格监管、信息透明。
5．独立托管、保障安全。
三、证券投资基金与其他金融工具的比较1．基金与股票、债券的差异(1)反映的经济关系不同。
(2)所筹资金的投向不同。
(3)投资收益与风险大小不同。
2．基金与银行储蓄存款的差异(1)性质不同。
(2)收益与风险特性不同。
(3)信息披露程度不同。
【考点二】证券投资基金的运作与参与主体一、证券投资基金的运作基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
二、基金的参与主体我国的证券投资基金依据基金合同设立。
基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
三、证券投资基金运作关系图图1-1是我国证券投资基金运作关系图。
【考点三】证券投资基金的法律形式1．契约型基金契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。
2．公司型基金公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。
3．契约型基金与公司型基金的区别(1)法律主体资格不同。
(2)投资者的地位不同。
(3)基金营运依据不同。
【考点四】证券投资基金的运作方式依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：(1)期限不同。
(2)份额限制不同。
(3)交易场所不同。
(4)价格形成方式不同。
(5)激励约束机制与投资策略不同。
【考点五】证券投资基金的起源与发展一、证券投资基金的起源与早期发展早期的基金基本上是封闭式基金。
基金的分类
§1. 封闭式基金与开放式基金依据基金运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
这里所指的开放式基金特指传统的开放式基金，不包括ETF、LOF等新型开放式基金。
（一）封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：（1）期限不同。
封闭式基金一般有一个固定的存续期；而开放式基金一般是无期限的。
我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。
目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。
（2）份额限制不同。
封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减；开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。
（3）交易场所不同。
封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。
投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。
开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。
（4）价格形成方式不同。
封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。
开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
（5）激励约束机制与投资策略不同。
封闭式基金份额固定，即使基金表现好其扩展能力也受到较大的限制。
如果表现不尽如人意，由于投资者无法赎回投资，基金经理也不会在经营上面临直接的压力。
基金行业年度总结(3篇)
第1篇一、前言2023年，我国基金行业在经历了市场波动、政策调整等多重考验后，整体呈现出稳健发展的态势。
在监管政策不断完善、市场环境优化的大背景下，基金行业在规模、产品、服务等方面均取得了显著成果。
本文将对2023年基金行业的发展情况进行全面总结，并对未来发展趋势进行展望。
一、行业发展概况1. 行业规模持续增长2023年，我国基金行业规模稳步增长。
根据中国基金业协会数据，截至2023年末，我国公募基金规模达到23.5万亿元，同比增长14.6%。
其中，股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金和QDII基金规模分别为5.4万亿元、9.2万亿元、6.9万亿元、6.2万亿元和1.8万亿元。
2. 产品创新不断涌现2023年，基金产品创新活跃，各类特色产品不断涌现。
一方面，基金公司积极布局养老目标基金、FOF（基金中基金）等创新产品，满足投资者多元化需求；另一方面，指数基金、量化基金等特色产品在市场上取得良好表现，为投资者提供了更多投资选择。
3. 市场环境持续优化2023年，监管政策不断完善，市场环境持续优化。
监管部门加大对违法违规行为的打击力度，规范市场秩序，保护投资者合法权益。
同时，市场对外开放程度不断提高，外资机构进入中国市场，推动行业竞争与合作。
二、行业亮点与特点1. 行业规模稳步增长2023年，我国基金行业规模持续增长，公募基金规模达到23.5万亿元，同比增长14.6%。
其中，混合型基金和债券型基金规模增长较快，分别增长17.9%和15.3%。
这表明投资者风险偏好逐渐提升，对多元化投资产品的需求增加。
2. 产品创新活跃2023年，基金产品创新活跃，养老目标基金、FOF、指数基金、量化基金等特色产品不断涌现。
其中，养老目标基金成为市场关注焦点，有望成为未来市场的重要增长点。
3. 市场环境持续优化2023年，监管政策不断完善，市场环境持续优化。
监管部门加大对违法违规行为的打击力度，规范市场秩序，保护投资者合法权益。
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基金公司大中小规模分类
按照中国证监会的一级二级分类标准，以投资股票资产的占比不同为基础，基金分为股票型基金，指数型基金，偏股型基金，股债平衡型基金，偏债型基金，债券型基金，保本型基金，货币型基金，这也是最用的基金分类方式，基金合同和基金招募书中载明的基金类别就是通过此种分类方式划分的。
为了方便基金的管理和挑选，基金还有其他几种分类方式。
从基金规模是否可以变动，基金可以划分为封闭式基金和开放式基金。
封闭式基金是在证券交易所上市交易的，也就是需要开通证券账户才可以买卖，开放式基金就是我们接触最多的基金，一般听到的都是开放式基金居多。
从组织形式的不同，基金可以分为公司型基金和契约型基金。
公司型基金是通过发行基金股份成立投资基金公司的形式设立的基金，契约型基金是由基金管理人、托管人、投资人通过契约设立的基金，国内的基金均为契约型基金
从投资风险和收益的角度，基金可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金，这三类基金风险和收益依次递减。
从投资方式上，基金可以分为主动型基金和被动型基金或者积极型基金和消极型基金。
主动型基金是采取积极主动的方式，以获取超额收益为目标，股票型基金就属于主动型基金，被动型基金是以获取市场平均收益为目标，比如指数型基金。
从基金投资股票规模的的角度，基金分为大盘股基金、中盘股
基金和小盘股基金。
投资累计流通市值前30%的股票的基金是大盘股基金，前30%-70%的为为中盘股基金，最后的30%的为小盘股基金，这是国内区分的方法，不同市场划分方式不同。
从投资股票的具体品种，基金还可以跟股票一样以版块进行分为，比如消费版块基金，金融版块基金，科创板基金等等。