基建文件管理流程图
工程建设管理职责分工、工作标准与流程图
目录序号标题页号一、工程建设项目管理工作实施方法〔试行〕 01二、公路改建工程建设办公室机构设置和组成人员 05三、改建办工作职责四、工程科工作职责 07五、工程科部门架构六、职责分工、工作标准与流程一、建设项目管理工作实施方法〔试行〕为进一步加强全市路网改建工程与养护大中修工程建设项目管理，根据上级有关要求，结合威海公路实际，现制定以下实施方法。
一、总体要求和主要目标严格执行交通运输部、省交通运输厅、省厅公路局有关工程建设的根本建设程序，认真落实“三个不准〞的规定，全面实施“四化〞管理，使全市工程建设管理工作更加规X，各项目管理符合程序，工程质量不断提高，大力建设“安全、和谐、耐久、节约〞工程，杜绝安全事故和廉政案件发生，确保各分项工程、分部工程评定得分全部在95分以上；交工验收质量评定为合格级，且工程质量得分不低于95分；竣工验收质量评定为优良级，且工程质量得分不低于90分。
二、适用X围本方法适用于全市普通国、省道和高速公路改建工程与养护大中修工程建设。
三、严格落实工程建设根本程序1.严格贯彻执行省交通运输厅、省厅公路局下达的公路改建工程与养护大中修工程建设计划，确保各项工程按照计划要求顺利实施。
2.认真落实省厅公路局关于工程建设“三个不准〞的有关要求。
在每项工程开工前都要与地方政府签订改建工程管理协议，落实配套资金，确保路基、小桥涵工程由地方政府出资修建。
所有新开工项目要依法办理土地使用手续，由国土资源部门对土地使用情况进展行文批复或出具没有新征用土地的证明。
3.认真按照省交通运输厅、省厅公路局的要求，在项目开工前向市交通运输局办理施工许可手续；邀请市交通工程质量监视站对工程建设进展质量监视，保证各项工程依法建设。
4.项目初步设计、施工图设计必须上报省厅公路局批复，凡达到建设规模而未得到省厅公路局批复的或者没有进展设计招标的工程项目，不得开工建设。
5.认真贯彻和落实“四项制度〞的有关要求，对达到建设规模的工程项目的设计、施工、监理等实施公开招标，资格预〔后〕审与清标、评标专家要从省交通运输厅专家库中依法抽取，完善招标定标程序。
2021年机关及事业单位基建管理制度及工作流程
机关及事业单位基建管理制度及工作流程一、责任单位局办公室、财务室。
二、责任人分管基建的局领导及具体经办人。
三、权利行使依据（一）《中国人民共和国政府采购法》（二）《XX县行政事业开支管理规定》四、受理范围局机关的基建工作。
五、办理条件因工作需要进行基建。
六、申报材料相关批准文件或领导指示等。
七、办理程序和时限（一）办理程序：一、相关股室部门向分管局领导提出基建申请。
二、依照管理权限别离由分管局领导或局领导集体研究决定。
3、办公室依照领导指示办理基建相关手续。
（二）办理期限10个工作日（政府采购还有规定的除外）。
八、监督检查（一）每一个环节都由承办人员签名，并归档保留。
（二）局纪检组对本制度的执行情形进行监督检查。
（三）同意纪委、监察、审计等部门的监督检查。
九、责任追究（一）过错责任内容有以下过错情形之一的，必需追究责任：一、违背规定程序进行办理的。
二、不按规按期限办理的。
3、滥用职权、玩忽职守的。
4、利用职务之便，索取或收受他人财物的。
五、其它过错行为。
（二）责任主体认定故意违规，违法办理或因过失造成严峻后果的，按以下条款确信责任：一、承办人故意违规、违法的，由承办人承担责任。
二、二人以上一起造成过错的，主办人承担要紧责任，协办人承担次要责任，一起主办一起承担全数责任。
3、经有关领导批准显现过错的，应追究批准人的领导责任。
（三）责任追究形式一、责令作出书面检查。
二、通报批评或诫勉谈话。
3、取消昔时评优评先资格。
4、调离工作职位。
五、引咎辞职、责令辞职或免职。
六、给予纪律处分。
7、组成犯法的，移交司法机关处置。
附件：基建管理工作流程图廉政风险点：办公室依照领导指示办理基建相关手续。
一级风险点防范方法：按期进行检查。
责任追究方法：责令更正、纪律处分。
工程建设项目管理全流程图——史上最完整整理
一、工程建设项目前期工作流程1.1 工程建设项目基本流程
1.2 工程建设项目建设项目投资决策（建议书、可研）流程1.3 工程建设项目建设项目设计阶段工作流程
1.4 工程建设项目准备阶段工作流程
二、工程建设项目管理流程2.1 工程建设项目管理基本流程
2.2 招投标基本流程
2.3 合同签订流程2.4 施工准备流程
三、项目风险管理与信息管理流程3.1 项目风险管理流程
3.2 项目信息管理流程
3.3 竣工验收流程
四、工程项目监理工作基本流程4.1 工程项目实施监理的总流程
4.2 施工准备阶段监理工作流程
4.3 施工阶段工程投资控制流程
4.4 施工阶段工程进度控制流程
4.5 施工阶段工程质量控制流程
4.6 施工阶段安全监理控制流程
4.7 合同管理控制流程
4.8 信息管理控制流程
4.9 组织协调控制流程
4.10 工程质量问题及工程质量事故处理流程
4.11 工程安全事故处理流程
4.12 工程洽商控制及签证工作流程
4.13 工程竣工验收控制流程
4.14 保修阶段监理工作流程。
教育系统基建项目办理流程图
环保单位
建设单位
档案馆
竣工结算（施工单位）
竣工审计（建设单位）
建设项目资料归档（建设单位）
勘
探
单位
教育系统基建Biblioteka 目办理流程图基建项目申请报告（建设单位）
主管部门批复
编制可行性研究报告（建设单位）
项目立项申请（计划委）
主管局
人防办
消防部门
气象局
地震局
财政局
选址、规划红线(规划局)
地质勘探
编制设计文件:初步设计、施工图设计
办理规划许可证
核算工程量(核定最高限价)
施工图送审
基建项目招标代理委托
施工单位招标
监理单位招标
资质审查
基建项目发标、答疑、开标
施工单位、监理单位中标公示
签订施工、监理合同
质监委托（建设单位）
安监委托
办理施工许可证
基建项目组织实施
项目竣工初验（施工单位组织）
质监单位
设计单位
监理单位
施工单位
建设单位
竣工图测绘及初验整改（施工单位）
竣工验收（建设单位）
质监单位
设计单位
监理单位
施工单位
规划单位
基建项目管理程序
基建工程管理程序第一局部上级主管部门审批基建程序程序流程：一、工程建议书1、总投资3000万元以上的工程，建设单位应根据批准的总体规划及当地政府地规划意见书编写工程建议书工程建议书的申报由综合方案局组织评审后，按有关规定报批。
二、工程可行性研究报告1、总投资3000万元以上的工程，建设单位根据批准的工程建议书编制工程可行性研究报告。
〔报送院方案批复的同时报送计委批复〕总投资3000万元以下的工程，建设单位根据批准的总体规划以及当地政府的规划意见书编制工程可行性研究报告。
2、需经国家有关部门审批的建设工程，可行性研究报告由院综合方案局组织评审后，按有关规定报批；其它建设工程由院综合方案局办理审批手续。
三、工程初步设计及概算建设单位根据批准的工程可行性研究报告，按照国家有关规定，通过招投标方式，选择具有相应资质的设计单位进展工程的初步设计及概算编制。
工程初步设计及概算由根本建设局组织评审后，按有关规定报批。
工程初步设计概算超出批准的可行性研究报告总投资的10%，必须调整可行性研究报告。
(一)、申报初步设计及概算工程所需材料：1、申报初步设计及概算的请示文件；A、初步设计及概算的请示文件应包括的内容：B、工程可行性研究报告的批复文件名称及文号；C、工程的总建设规模、总投资；D、工程各子工程的规模及投资；2、建设工程可行性研究报告的批复文件〔原件或复印件〕；3、初步设计概算书；4、初步设计说明书；5、初步设计图纸；A、区域位置图B、总平面图、各层平面、立面、结构图C、竖向布置图D、内部作业E、对大型工程及特殊情况，必要时可作模型或鸟瞰图F、要求是蓝图，有正规设计单位盖章，并叠A4成规格6、初步设计概算总表；8、设备概算明细表；9、工器家具明细表〔没有工器家具不需填写〕；〔二〕、申报调整初步设计及概算工程所需文件：1、申报调整初步设计及概算的请示文件；2、调整建设工程可行性研究报告的批复文件〔原件或复印件〕；3、调整初步设计概算书；4、调整初步设计说明书；5、调整初步设计图纸；6、调整初步设计概算总表；7、调整初步实际概算分析表；8、调整设备概算明细表；9、调整工器家具明细表〔没有工器家具不需填写〕；〔三〕、报送要求：1、报送材料一式两份〔需附带拷入各种表格的软盘一张〕。
基建文件的管理流程有哪些
基建文件的管理流程有哪些基建文件是建设单位在工程建设过程中形成的文件，你知道基建文件应该如何管理吗?下面为您精心推荐了基建文件的管理流程，希望对您有所帮助。
基建文件的管理流程一、基建文件管理规定(1) 新建、扩建、改建的建设项目，其基建文件必须按有关行政主管部门的规定和要求进行申报、审批、并保证开、竣工手续和文件完整、齐全。
(2) 建设单位必须按照基本建设程序开展工作，配备专职或兼职档案资料管理人员，档案资料管理人员应负责及时收集基本建设程序各个环节所形成的文件资料，并按类别、形成时间进行登记、立卷、保管，工程竣工后按规定进行移交。
(3) 工程竣工验收应由建设单位组织勘察、设计、监理、施工等有关单位进行，并形成竣工验收文件。
(4) 工程竣工后，建设单位应负责工程竣工备案工作。
按照关于竣工备案的有关规定，提交完整的竣工备案文件，报竣工备案管理部门备案。
二、基建文件的主要内容1. 决策立项文件(1) 项目建议书：建设单位编制并申报。
(2) 项目建议书的批复文件：建设单位的上级部门或国家有关主管部门批复。
(3) 可行性研究报告：建设单位委托有资质的工程咨询单位编制。
(4) 可行性报告的批复文件：大中型项目由国家发展与改革委员会或由国家发展与改革委员会委托的有关单位审批;小型项目分别由行业或国家有关主管部门审批;建设资金自筹的企业大中型项目由城市发展与改革委员会审批，报国家及有关部门备案;地方投资的文教、卫生事业的大中型项目由城市发展与改革委员会审批。
(5) 关于立项的会议纪要、领导批示：由建设单位或其上级主管单位形成。
(6) 专家对项目的有关建议文件：由建设单位组织形成。
(7) 项目评估研究资料：由建设单位组织形成。
2. 建设用地、征地与拆迁文件(1) 征占用地的批准文件和对使用国有土地的批准意见：分别由政府和国土资源、房屋土地管理部门批准形成。
(2) 规划意见书及附图：由城市规划委员会审批形成。
(3) 建设用地规划许可证：由城市规划委员会办理。
质量管理流程图
一、质量管理施工项目部基建质量管理范围包括综合质量管理和工程项目质量管理两方面内容。
综合质量管理包括质量管理体系的建设与实施、质量管理工作的综合考核评价、质量事故调查与处理等。
工程项目质量管理是对具体工程项目的质量管理，按项目建设阶段可分为项目策划阶段质量管理、项目招标采购阶段质量管理、项目建设施工质量管理、项目验收阶段质量管理、项目总结评价阶段质量管理。
（一）管理内容与方法表4—1施工项目部质量管理内容与方法（二）管理流程工程项目的质量管理工作涉及单位多、管理关系复杂，主要流程包括体现全过程质量管理的基建质量综合管理流程和工程项目质量管理总体流程。
1.项目质量管理总体流程图图4-1 项目质量管理总体流程图2.项目质量管理单项业务流程图（1）材料进货检验（设备开箱）流程图图4-2材料进货检验（设备开箱）流程图（2）参加流动红旗竞赛流程图图4-3参加流动红旗竞赛流程图（3）三级自检流程图图4-4三级自检流程图（4）质量事故处理流程图图4-5质量事故处理流程图（5）工程达标投产、创优工作流程图图4－6 工程达标投产、创优工作流程图附录1．施工项目部标准化管理模板清单（具体内容另册汇编）一、项目管理部分.............................................................. SXM1：施工项目部成立发文...................................................... SXM2：施工管理人员资质报审.................................................... SXM3：项目管理实施规划报审表.................................................. SXM4：管理制度报审表.......................................................... SXM5：施工进度计划报审表...................................................... SXM6：施工进度调整计划报审表.................................................. SXM7：变更工期报审表.......................................................... SXM8：停电申请联系单.......................................................... SXM9：工程施工需主网配合停电计划表............................................ SXM10：施工日志............................................................... SXM11：施工周报............................................................... SXM12：施工月报............................................................... SXM13：工程项目交底记录表..................................................... SXM14：甲供设备材料报审表..................................................... SXM15：乙供材料需求计划....................................................... SXM16：工程开工报审表......................................................... SXM17：单位工程开工报审表..................................................... SXM18：工程复工申请表......................................................... SXM19：工作联系单............................................................. SXM20：会议记录（附签到簿）................................................... SXM21：文件收发记录表......................................................... SXM22：通用报审表............................................................. SXM23：会议记录问题执行反馈表................................................. SXM24：监理工程师通知回复单................................................... SXM25：施工项目管理总结.......................................................二、安全管理部分.............................................................. SAQ1：电力建设工程发承包安全协议.............................................. SAQ2：安全文件编审批具体要求.................................................. SAQ3：特殊工种/特殊工作人员报审表............................................. SAQ4：主要施工机械/工器具/安全用具报审表...................................... SAQ5：大中型施工机械进场/出场申报表........................................... SAQ6：安全文明施工实施细则报审表.............................................. SAQ7：施工应急预案报审表...................................................... SAQ8：安全文明施工报审表式.................................................... SAQ9：施工项目部安全管理台帐目录..............................................三、质量管理部分.............................................................. SZL1：工程施工创优实施细则报审表.............................................. SZL2：质量通病预防措施报审表.................................................. SZL3：质量通病预防措施........................................................ SZL4-1：施工质量验收及评定划分报审表（送电线路）.............................. SZL4-2:施工质量验收及评定划分表（土建）....................................... SZL4-3：施工质量验收及评定划分表（变电安装）.................................. SZL5：计量器具台帐............................................................ SZL6：主要测量计量器具/试验设备检验报审表..................................... SZL7：试验（检测）单位资质报审表..............................................SZL8-1：物资到货登记表........................................................ SZL8-2：产品检验记录.......................................................... SZL9：主要设备开箱申请表...................................................... SZL10：工程材料/构配件/设备进场报审表......................................... SZL11：工程材料/构配件/设备缺陷通知单......................................... SZL12-1：水泥跟踪管理......................................................... SZL12-2：钢筋跟踪管理......................................................... SZL13：特种人员持证上岗清单报审表............................................. SZL14：试品/试件试验报告报验表................................................ SZL15：输变电工程强制性条文检查表............................................. SZL16：线路复测报审表......................................................... SZL17：工程控制网测量报审表................................................... SZL18：工程质量活动记录....................................................... SZL19：工程质量通病防治总结................................................... SZL20：过程质量检查表......................................................... SZL21：分项工程质量报验申请单................................................. SZL22：分部（子分部）工程质量报验申请单....................................... SZL23：工程质量问题处理单..................................................... SZL24：工程安全/质量事故报告表................................................ SZL25：工程安全/质量事故处理方案报审表........................................ SZL26：工程安全/质量事故处理结果报验表........................................ SZL27：工程质量中间验收申请................................................... SZL28：交付中间验收交接表..................................................... SZL29：初步竣工验收申请....................................................... SZL30：工程竣工报告...........................................................四、造价管理部分.............................................................. SZJ1：资金使用计划报审表...................................................... SZJ2：工程预付款报审表........................................................ SZJ3：工程进度款审核表........................................................ SZJ4：变更设计联系单.......................................................... SZJ5：工作量签证单............................................................ SZJ6：工程变更费用结算联系单.................................................. SZJ7：工程变更单汇总表........................................................ SZJ8：工程竣工结算审核表...................................................... SZJ9：输变电工程竣工结算书....................................................五、技术管理部分.............................................................. SJS1：技术标准问题及标准间差异汇总表.......................................... SJS2：图纸审核记录............................................................ SJS3：一般施工方案（措施）报审表.............................................. SJS4：特殊施工技术方案（措施）报审表.......................................... SJS5：调试报告报审表.......................................................... SJS6：图纸发放记录............................................................ SJS7：工程变更收发登记表...................................................... SJS8：技术交底记录............................................................ SJS9：工程变更执行报验单...................................................... SJS10：工程“四新”应用计划表................................................. SJS11：科技项目计划申请书..................................................... SJS12：施工方案目录附录2．施工项目部基本规范和标准的配置表附2－2标准配置简表。
基建档案管理办法
24、基建档案管理办法1目的为规范和加强公司以下简称公司基建档案管理;确保基建档案的完整、准确、有效与安全;特制定本办法..2范围本办法明确了基建档案的管理要求、管理职责;规定了基建档案的收集、整理、归档等业务工作的管理要求..适用于公司基建档案的管理..3依据本办法依据下列标准、规范制定其最新版本亦适用于本办法：企业档案工作规范DA/T42-2009科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T11822-2008国家重点建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T28-2002建设工程文件归档整理规范GB/T50328-2001建筑工程资料管理规程DB11/T695-20094定义4.1 基建档案是指公司建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收等全过程中形成的具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式和载体的基建项目文件..4.2 项目前期文件是指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计及工程准备过程中形成的文件..4.3 项目竣工文件是指项目竣工时形成的反映施工指建筑、安装过程和项目真实面貌的文件;主要由项目施工文件、监理文件和项目竣工图组成..4.3.1 项目施工文件是指项目在施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件..4.3.2 监理文件是指监理单位对工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件..4.3.3 竣工图是指项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸..4.4项目竣工验收文件是指建设工程项目竣工验收活动中形成的文件..5管理要求5.1 公司基建档案管理遵循“谁主办、谁形成、谁负责”和“统一领导、分级管理、统一标准”的原则;实行“前端控制、同步归档、分阶段移交”的管理方式;确保建设项目档案的完整、准确、规范和安全..5.2 项目建设单位负责组织、协调勘察设计单位、施工单位和监理单位编制项目竣工文件和整理项目文件..5.3 在签订项目设计、施工及监理合同、协议时;应设立专门条款;明确有关方面提交相应项目文件以及所提交文件的整理、归档责任..5.4 项目文件的收集、整理、归档应与项目的立项准备、建设和竣工验收同步进行;应完整、准确、系统..5.5 建设单位与各参建单位应根据本规范的要求;完成各自职责范围或合同规定的竣工文件的编制和项目文件整理、归档工作..6管理职责6.1 档案室为公司基建档案管理部门;负责本公司作为项目法人或建设单位的基建档案管理..6.2 档案室负责基建档案的接收、整理、编目、保管、鉴定销毁、统计和提供利用等工作;确保基建档案的齐全、完整、准确、有效和规范;负责对项目文件的形成、积累、整理、归档工作进行指导、监督和检查..6.3 工程项目部负责基建项目前期文件、竣工文件、竣工验收文件的积累、收集、整理、移交和归档工作;保证项目文件的完整、有序..7归档范围和保管期限7.1凡是在工程项目建设过程中形成的具有保存价值的文件材料都应作为基建档案的归档范围;包括项目的提出、可研、评估、审批、计划、勘测、设计、招投标、施工、监理、安装、调试、竣工验收、工程决算等工作中形成的文字、图表等文件材料;详见基建档案分类、归档范围和保管期限表附1..7.2 归档范围应随着基建项目管理内容的发展变化做出相应调整..7.3 保管期限根据国家有关基建档案管理规范的规定;结合公司实际情况;分为永久和定期;定期分为30年和10年..不同保管期限的文件为一卷时;保管期限从长..8归档要求8.1 归档时间：基建项目文件归档工作按工程的进程分阶段进行;工程完成一个阶段;收集、鉴定、整理、移交归档一个阶段的档案;竣工后三个月内应完成竣工档案的验收移交..项目立项文件、设计文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件分别在该阶段工作结束后一至二个月内收集、整理、移交归档..8.2 归档文件应齐全、系统、完整;内容真实、准确;与工程实际相符..文件的内容和深度应符合国家有关建设项目档案管理规范、标准..1凡具有依据和凭证作用的文件及建设单位的发文均要求原件归档；属对方主送与抄送公司的收文;均应以红头文件归档；直接隶属关系的转发文件应以红头文件归档；间接关系的转发文件可用清晰复印件归档..厂家成批材料的质量证明等若没原件的;施工单位可用复印件归档在归档的复印件左上角空白处注明原件的存放处;加盖供应商印章;以便归档文件的核实..2凡合同、协议、招投标文件、竣工验收证书等文件材料均应为正本即应有各代表方符合规定的亲笔签名;有单位盖章栏目的还应加盖单位公章归档;签字方不得用副本或复印件归档..3工程施工过程中的各种原材料应说明该材料在工程项目中使用部位;应具有可追溯性..4设计变更、施工质量处理、缺陷处理;要形成闭环记录..8.3 项目文件的信息着录应真实、准确、完整揭示文件内容和形式特征..8.4 质量要求8.4.1 字迹清楚;图样清晰;图表整洁;签章手续完备..8.4.2 需永久、30年保存的文件不应用易褪色的书写材料红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等书写、绘制..8.4.3 竣工图图纸应是蓝图或绘图仪绘制的白图;不得使用复印的图纸..8.5 归档数量8.5.1 前期文件、竣工验收文件等由建设单位形成或主办的文件至少归档一套..8.5.2 施工文件、监理文件、竣工图等由参建单位形成的项目竣工文件一般不少于二套含城建局一套;还应提供电子版并附文件、图纸明细目录一套;有签名的文件应扫描原件形成电子版..8.5.3 项目中形成的声像材料按实际情况归档一套..9项目竣工文件的编制9.1 竣工文件编制要求9.1.1 竣工文件由施工单位负责编制;监理单位负责审核..施工单位、监理单位应根据工程实际情况以及合同规定的要求编制项目竣工文件..9.1.2 凡为易褪色材料如复写纸、热敏纸等形成的并需要永久和30年保存的文件;应附一份复印件..9.2 竣工图编制要求和更改方法9.2.1 竣工图应由施工单位负责编制..9.2.2 竣工图应完整、准确、清晰、规范;修改到位;真实反映项目竣工时的实际情况..9.2.3 按施工图施工没有变动的;由竣工图编制单位在施工图上加盖并签署竣工图章..9.2.4 一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更;可在原图上更改;加盖并签署竣工图章..9.2.5 涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更面积超过35％的;应重新绘制竣工图..重绘图按原图编号;末尾加注“竣”字;或在新图图标内注明“竣工阶段”加盖并签署竣工图章..9.2.6 同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中;但应在图纸目录中列出图号;指明该图所在位置并在编制说明中注明；不同建筑物、构筑物应分别编制..9.2.7 竣工图图幅应按GB／T10609.3要求统一折叠..9.2.8 编制竣工图总说明及各专业的编制说明;叙述竣工图编制原则、各专业目录及编制情况..9.2.9 竣工图的更改方法按相关规定执行..9.3 竣工图章的使用9.3.1 竣工图章内容、尺寸如图1所示..单位为毫米图1 竣工图章样式9.3.2 所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章;竣工图章中的内容填写应齐全、清楚;不得代签..9.3.3 竣工图章应使用红色印泥;盖在标题栏附近空白处..10归档程序归档程序包括归档文件的收集、审核、移交接收、整理和入库环节..归档流程图见附2..10.1 收集文件材料应收集齐全、完整..建设单位及参建单位应按照本规定附1中的归档范围进行项目文件的收集;包括文字、图表等应当归档保存的全部项目文件..10.2 审核建设单位基建档案形成部门或主办部门负责对项目文件的完整、准确及案卷质量进行审核并经部门负责人签字确认..10.3 移交接收1建设单位项目文件形成部门或主办部门兼职档案员将项目文件整理、编制案卷/文件移交目录式样见附3;并将本部门审核通过的案卷/文件一并移交到本单位档案管理部门..2各参建单位应将审核通过的项目文件整理、组卷后编制案卷移交目录;移交到建设单位档案管理部门归档..3建设单位档案管理部门依据案卷/文件移交目录对归档案卷/文件进行清点、检查、验收;对不符合要求的案卷/文件退回整改;案卷/文件全部符合要求后;在档案交接文据式样见附4上签字确认后接收..4案卷/文件移交目录一式两份;移交单位和档案管理部门各存一份..5对列入城建档案馆室接收范围的工程;工程竣工验收后六个月内;由建设单位向当地城建档案馆室移交一套原件符合规定的基建档案..10.4 整理档案管理员按照整理要求对归档项目文件进行分类、组卷、排列、编号、编目等..10.5 入库档案管理员将符合入库要求的档案安排存放位置;登记入库并记录存址..11整理整理工作包括分类、组卷、排列、编号、编目等工作..11.1 分类分类是指依据分类办法标识归档文件分类并确定其保管期限的工作..11.1.1 分类原则以基建项目归档文件为对象;按照项目阶段;结合文件内容和形成特征;保持文件之间的有机联系;便于管理和开发利用..11.1.2 分类方法根据基建项目管理特点;结合基建档案内容和特征;基建档案类目设置如下：一级类目：B基建档案..二级类目：1.项目前期文件；2.项目竣工文件；3.项目竣工验收、决算文件；4.其他.. 三级类目：1.项目前期文件分为立项文件;建设用地文件;勘察、测绘、设计文件;招投标文件;合同、协议;开工审批文件；2.项目竣工文件分为工程管理文件;施工文件;监理、质量监督文件;竣工图..11.2 组卷组卷是指依据分类表将同一类目下的归档文件依据组卷原则组织在一起的过程..11.2.1 组卷原则11.2.2 组卷方法和要求1依据本规范附1中三级类目进行组卷;同一类目下的归档文件根据数量的多少可以组成一卷或多卷;案卷及卷内文件不应重份..2项目前期文件一般应按问题、时间组卷..设计文件一般应按专业、卷册组卷..3施工文件一般按单项工程、单位工程或装置、阶段、专业组卷..原材料质量证明文件一般应按专业、品种、型号组卷;同一个单项工程、单位工程共用的施工文件可以组为一卷;不同的单项、单位工程不可组为一卷..4监理文件一般应按专业或时间、文种组卷..5成册、成套的项目文件宜保持其原有形态..11.2.3 案卷排列按分类表类目顺序依次排列..同一单项工程、单位工程的文件应排列在一起..11.2.4 卷内文件排列1文字材料按时间、专业顺序排列..同一事项的请示与批复、正文与附件不能分开;并按批复在前、请示在后;正文在前、附件在后;译文在前、原文在后的顺序排列..2施工文件按施工阶段、工序等进行排列..3竣工图按专业、图号顺序排列..4既有文字材料又有图纸的案卷;一般按文字材料在前、图纸材料在后的顺序排列.. 11.3 编号依据公司档案分类办法编制档号的过程..档号由项目代号、分类号、案卷号组成..组成形式：项目代号-分类号-案卷号..1项目代号：用两位阿拉伯数字表示;项目顺序号由本单位按其基建项目顺序确定;经确定后不可随意改动..2分类号：根据基建档案分类表确定;由一级、二级和三级类目号组成共5位..3案卷号在同一项目、同一分类前提下;依据组卷方法排列案卷流水号;不应有空号、重号..11.4 编目根据基建档案实体编制页号、案卷封面、案卷脊背、卷内目录、卷内备考表和案卷目录的过程..11.4.1 卷内文件页号编写1卷内文件以件为单位编写页号;以有效内容的一面为一页..2单面书写的文件材料在其右下角编写页号;双面书写的文件材料;正面在其右下角、背面在其左下角编写页号；图样页号编写在标题栏外..3已有页号的文件可不再重新编写页号..4卷内目录、卷内备考表不编写页号..11.4.2 案卷封面编制1案卷封面粘贴在卷盒正表面;式样见附5..2案卷题名：应简明、准确揭示卷内文件的内容;主要包括项目名称、问题、文件类型名称等..3立卷单位：应填写负责组卷部门或单位..4起止时间：应填写案卷内文件形成的最早和最晚的日期;如2012-01-01至2012-01-31..5保管期限：应填写组卷时划定的保管期限..6密级：应填写卷内文件的最高密级..7档号：应填写项目代号-分类号-案卷号..11.4.3 案卷脊背编制1案卷脊背粘贴在卷盒侧面;式样见附6..11.4.4 卷内目录编制1卷内目录应排列在卷内文件首页之前;式样见附7..2序号：依次标注卷内文件排列顺序号..3文件编号：应填写文件文号或型号或图号或代字、代号等..4责任者：应填写文件形成者或第一责任者..5文件题名：应填写文件标题全称..文件没有题名的;应由立卷人根据文件内容拟写题名..7页数：应填写每件文件总页数..8备注：可根据实际填写需注明的情况..11.4.5 卷内备考表编制1卷内备考表主要说明卷内全部文件总件数、总页数、卷内文件缺损、修改、补充、移出、销毁等情况以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题;式样见附8..2立卷人：应由立卷责任者签名..3立卷时间：应填写完成立卷的日期..4检查人：应由案卷质量审核者签名..5检查时间：应填写案卷质量审核的日期..6互见号：应填写反映同一内容的不同载体档案的档号;并注明载体类型..8卷内备考表应排列在卷内全部文件之后..11.4.6 案卷目录编制1案卷目录式样见附9..2序号：应填写登录案卷的流水顺序号..4总页数：应填写案卷内全部文件的页数之和..5备注：根据管理需要填写案卷的密级、互见号或存放位置等信息..11.5 案卷装订11.5.3 装订前剔除文件上的金属物..12信息着录12.1 项目级信息着录项包括：项目代号、项目名称、备注等..12.2 案卷级信息着录项包括：单位代码、项目代号、分类号、分类名称、案卷号、档号、案卷题名、立卷单位、年度、起止时间、保管期限、密级、总件数、总页数、归档时间、立卷人、检查人、立卷时间、检查时间、本卷情况说明、卷盒规格、库位号、互见号、移交部门、备注等..12.3 文件级信息着录项包括：项目代号、分类号、分类名称、案卷号、档号、序号、文件编号、责任者、文件题名、移交部门、主题词、年度、时间、页数、保管期限、密级、备注等..附：1.基建档案分类、归档范围和保管期限表2.归档流程图3.基建档案案卷/文件移交目录4.基建档案交接文据式样5.案卷封面式样6.案卷脊背式样7.卷内目录式样8.卷内备考表式样9.基建档案案卷目录式样10.档号章式样附1基建档案分类、归档范围和保管期限表基建档案分类、归档范围和保管期限表基建档案分类、归档范围和保管期限表归档流程图基建档案案卷/文件移交目录项目名称：第 / 页附4基建档案交接文据附5案卷封面式样附6案卷脊背式样附7卷内目录档号:附8卷内备考表档号：附9基建档案案卷目录附10档号章式样。
工程部管理制度流程图 公司工程部管理制度
工程部管理制度流程图公司工程部管理制度第一部分工程管理部（土建）工作流程图一、设计变更方案及费用审查流程图二、变更设计方案及费用审查流程图三、预算外签证审查流程图四、重大方案变化审查流程图五、工程进度款支付审批程序六、工程竣工结算程序七、工程质量管理流程图质量控制流程八、开工手续审核流程图九、单位工程竣工验收流程图第二部分工程管理部规章制度一、工程管理制度第一条为规范呼伦贝尔能源公司基建工程施工管理，使基建工程管理有章可循，有据可依，特制定本制度。
第二条单位工程开工报告审批。
单位工程正式开工前，施工单位必须提交书面开工报告（依据呼伦贝尔能源公司统一制定的格式），在工程管理部审核后，报领导批准。
凡是未经批准开工的工程，施工单位不得擅自开工，否则后果自负。
第三条施工单位进场。
施工单位应按照呼伦贝尔能源公司的要求，及时组织进驻施工现场。
进场前，施工单位必须按照呼伦贝尔能源公司规划提出临时设施申请报告，经呼伦贝尔能源公司审批后，施工单位应按照临时设施申请报告批准内容执行，不得随意增加内容和数量。
若确实需要增加临时设施的内容和数量，需提出申请报告报批。
第四条施工组织设计审核。
施工单位承建工程，必须按照有关规定编制施工组织设计（一式五份），报工程部、监理、甲方代表及相关部门审查批准后执行。
如有较大问题，应返回施工单位重新编报，时间限制在三天之内完成。
第五条设计交底和施工图会审。
工程项目开工前必须进行设计交底和施工图会审，由工程部负责组织使用部门、设计院、监理单位、施工单位及相关部门，召开设计交底和施工图会审会议。
解决施工单位、监理单位和施工管理人员提出的问题，设计单位对所有问题必须给出书面答复。
第六条工程协调会制度。
为保证工程中有关问题得到及时协调和解决，由工程管理部（土建）门组织，定时召开工程协调会。
协调和解决设计、施工中存在的问题；施工接口及交叉作业的有关问题；工程进度、质量、安全文明施工等问题；总平面布臵及其它涉及工程的有关问题。
青岛市工程建设项目审批流程图(内含五个流程图)
海域使用权审核
3个工作日
市水务管 理局
洪水影响评价审批
3个工作日
市水务管 理局
生产建设项目水土保持方 案审批
3个工作日
市水务管 理局
取水许可审批
3个工作日
市民族宗 教局
宗教活动场所内改建或者 新建建筑物审批
3个工作日
市生态环 境局
建设项目环境影响评价文 件审批
3个工作日
市行政审 批局
权限内固定资产投资项目 节能评估和审查
附件1-1
项目 策划 阶段
建设 工程 审批 主流
程
并行 推进 事项
相关部门通过多规合一业务协同提出建设意见， 以及需要开展的评估评价事项要求
确定建设条件、规划条件
立项规划用地许可阶段（20个工作日）
审批部门
审批事项
审批时限
市发展改 革委
政府投资项目建议书审批 （含专家评审）
8个工作日
市自然资 源和规划
市行政审 批局
人防工程质量监督登记
1个工作日
权限范围内防雷装置设计审
市气象局
核
1个工作日
水务集团
用水报装
3个工作日
供电公司
能源集团
能源集团 市通信管
理局
供电报装 燃气报装 暖气报装 通信报装
5个工作日 6个工作日 12个工作日 6个工作日
市行政审 批局
市行政审 批局
市行政审 批局
市行政审 批局
市行政审 批局
审批部门
审批事项
审批时限
市自然资 源和规划
局
设计方案联合审查
9个工作日
市发展改 政府投资项目初步设计及概算审批
革委、市
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基建文件管理流程 形成
形成
形成 形成 形成 形成 形成 形成
形成 形成
形成
项目申请 项目建议书编制与批复 可行性研究立项 可行性研究报告编制与批复 《规划意见书》等
列入年度计划 年度计划表
办理征地手续 《建设用地规划许可证》 《北京市城镇建设用地批准书》 用地申请 选址报告 用地批准文件 《规划意见书》
测量、勘察 《拨地测量及测量报告》 工程地址勘察合同 《地质勘察报告》 《建筑用地钉桩通知单》等
设计招投标 《规划意见书》 《审定设计方案通知书》 设计合同、设计概算 初步设计
编制设计文件 施工图设计及说明 设计计算书
建设规划申报 《建设工程规划许可证》
施工图报审 消防设计审核意见 施工图设计文件审查通知书 施工图审查报告
监理招投标 监理招投标文件、监理合同
施工招投标 施工招投标文件、施工合同 形成 形成
形成 形成
形成 列入城建档案 形成 馆接收工程
形成
形成
形成
办理开工手续 《北京市建设工程开工审查表》 工程质量监督手续 《建设工程施工许可证》
施 工 建设单位采购物资的质量证明文件及报验文件
工程报竣 工程竣工报告（施工单位）
监理单位 竣工预验收 勘察单位 质量检查 设计单位 质量检查
《单位工程竣工预验收报验表》（A8监） 《工程质量评估报告》（监理单位） 《工程质量检查报告》（勘察单位） 《工程质量检查报告》（设计单位）
规划验收 建设工程规划验收合格文件（建设工程规划许可证附件上加盖规划验收章）
工程档案预验收 《建设工程竣工档案预验收意见》 （城建档案馆）
工程竣工验收 《工程竣工验收报告》（建设单位） 《单位工程质量竣工验收记录》 规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件
工程接收 《竣工移交证书》（B8监）（监理单位）
《房屋建筑工程质量保修书》
工程接收 《北京市建设工程竣工验收备案表》等
备案文件 监理资料管理流程 形成
形成
形成 形成 形成
形成 形成 形成
形成 形成 形成 形成
监理中标 中标通知书
监理合同
编制监理规划 监理规划
施工准备阶段 图纸会审记录 《工程技术文件报审表》 《施工测量放线报验表》 第一次工地会议纪要 施工监理交底会议纪要
《工程动工报审表》 动工审批
动工审批 监理实施细则
工程进度控制 《施工进度计划报审表》 《（）月工、料、机动态表》 《工程暂停令》 《工程复工报审表》 《工程延期申请表》 《工程延期审批表》 《监理通知》 《监理通知回复单》 工程质量控制 《工程物资进场报验表》 《分包单位资质报审表》 《分项/分部工程施工报验表》 《监理通知》 《监理通知回复单》 《监理抽检记录》 《不合格项处置记录》 《监理旁站记录》 《有见证取样和送检见证人备案书》 《见证记录》 工程造价控制 《（）月工程进度款报审表》 《工程款支付申请表》 《工程款支付证书》 施工合同其他事项的管 理
《工程变更单》 《工程变更费用报审表》 《费用索赔申请表》 《费用索赔审批表》 《工程暂停令》 《工程复工报审表》 《工程延期申请表》 《工程延期审批表》 《工程款支付申请表》 《工程款支付证书》
组织竣工预验收 工程竣工报告（施工单位） 《单位工程竣工预验收报验表》 工程质量评估报告（监理单位）
参加竣工验收 《单位工程质量竣工验收记录》
参加竣工验收 《竣工移交证书》 参加竣工验收 《北京市建设工程竣工验收备案
表》等备案文件 检验批质量验收流程 形成 整改 不合格
合格，报监理 不合格 形成 合格
施工单位根据图纸、规范、方案、交底等组织施工
施工单位负责进行过程 质量控制、检验 施工完成，施工单位自检 监理（建设）单位组织检验批质量验收 施工单位进入下一道工序施工 按规范、方案等形成一下资料： 1、 施工测量记录 2、 施工物资资料 3、 施工记录 4、 施工试验记录等
《 检验批质量验收记录》 分项工程质量验收流程 ．．．．．．
同一分项工程全 部检验批完成
合格，报监理 形成
同一分项工程检验批施工完成并验收通过 （第1个） 同一分项工程检验批施工完成并验收通过 （第2个） 同一分项工程检验批施工完成并验收通过 （第n个）
施工单位自检 监理（建设）单位组织施工单位进行分项工程质量验收
下一个分项工程质量验收流程
《 分项工程质量验收记录》 《分项/分部工程施工报验表（A7监）》 子分部工程质量验收流程 ．．．．．．
同一子分部工程全 部分项工程完成 形成
合格，报监理
同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过 （第1个） 同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过 （第2个） 同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过 （第n个）
施工单位 自检
监理（建设）单位组织施工单位进行子分部工程质量验收 下一个子分部工程质量验收流程 《 子分部工程质量验收记录》 《分项/分部工程施工报验表（A7监）》
子分部工程验收文件： 1、 施工管理资料 2、 施工技术资料 3、 施工测量记录 4、 施工物资资料 5、 施工记录 6、 施工试验记录 7、 分项工程质量验收记录 工程验收资料管理流程 ．．．．．．．．
同一单位（子单位）工 程的全部分部工程完成
形成 整 改 不合格 形成
合格 列入城建档案 形成 馆接收工程
不合格 形成
合格 形成
同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过 （第1个） 同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过 （第2个） 同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过 （第n个）
单位（子单位）工程完工 施工单位自检合格后， 报请监理单位验收 建设单位组织设计、勘察、监理、施工等单位竣工验收 工程移交建设单位 工程竣工备案 监理单位 进行预验收 《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》 《单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽检记录》 《单位（子单位）工程观感质量检查记录》
《单位工程竣工预验收报验表》（A监）
工程档案预验收 《建设工程竣工档案预验 收意见》（城建档案馆）
1、《工程质量检查报告》（勘察单位） 2、《工程质量检查报告》（设计单位） 3、《工程质量评估报告》（监理单位） 4、《工程竣工报告》（施工单位） 5、《工程竣工验收报告》（建设单位） 6、《单位（子单位）工程质量竣工验收记录》
《竣工移交证书》（监理单位） 工程竣工验收备案除具备上述工程文件外，还应有以下文件（主要）： 1、《建设工程规划许可证》及其他规划审批文件 2、《建设工程施工许可证》 3、《工程质量监督注册登记表》 4、《低级验槽检查记录》 5、《建设工程消防验收意见书》 6、《水质检验报告》 7、《环保监测检验报告》 8、《北京市房屋建筑工程质量保修书》 9、其他文件 4.3.4 施工技术资料管理流程（略） 施工技术资料管理流程
批准，形成
施工单位根据图纸、合同文件等要求编制施工组织设计、施工方案等
施工单位进行内部审批，手续齐全
建设（建立）单位批复意见
进入施工质量验收报验流程
施工单位进行施工技术文件报审 1 施工组织设计 2 施工方案
《工程技术文件报审表》（A1监） 形成 未获批准
补充修改
施工单位根据批复意见与技术文件进行技术交底 1施工组织设计交底
2 施工方案技术交底 3 分项工程施工技术交底
形成 施工物资资料管理流程
开箱检查 不合格 合格 供应单位根据供货合同组织工程物资进场 施工单位组织工程物资进场检验 抽样复试 施工单位进行工程物资验收 建设（监理）单位审工程使用 退货或按合同约定处理 相关质量证明文件包括 1 出厂合格证 2 厂家质量检验报告 3 厂家质量保证书 4 进口商品商检证明 5 质量检验部门出具的检验报告 6 环保、消防部门出具的认可文件等 注：提交的质量证明文件内容应由供求双方事先约定。 提交相关质量证明文件 1 材料、构配件进场检验记录 2 材料试验报告 3 设备开箱检验记录 4 设备及管道附件试验记录 5 物资进场复试报告（试验或检验单位提供） 形成 工程物资进场报验表（A4监） 审批签认 形成 合格 报送