期货营业部合规自查报告(共5篇)
期货营业部合规自查报告（共5篇）
期货营业部合规自查报告（共5篇）
第1篇期货营业部自查报告金友期货青岛营业部落实关于进一步加强期货公司合规经营.规范投资者交易行为的通知自查报告青岛证监局为响应上级号召，控制市场风险，保护客户的正当权益并防止过度投机，我营业部精心组织一系列活动，督促公司员工学_关于进一步加强期货公司合规经营.规范投资者交易行为的通知文件精神，认真落实各项要求，排查风险隐患。本次自查工作具体报告如下
1.加强投资者和风险揭示工作
（一）完善投资者园地建设工作金友期货青岛营业部按照证监局的监管要求和期货协会的自律规则，制定投资者计划.工作制度和流程，明确投资者的内容.形式，并由营业部负责人负责检查落实情况。我营业部按照要求做好投资者园地的建设工作，投资者园地重点突出期货法规宣传.期货知识普及和风险揭示等内容。营业部综合运用宣传材料.电话语音提示.手机短信等多种方式进行投资者，向投资者客观充分揭示风险。劝阻和制止客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性.合规参与期货交易。
（二）加强客户开户阶段的工作我营业部把投资者和风险揭示工作有机融入各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同.
协议的内容，明示期货投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“期市有风险，入市须谨慎”的警示。
（三）对重点风险客户账户加强监管我营业部通过适当可行的方法了解客户的身份.财产与收入状况.投资经验和风险偏好，在此基础上进行分类管理。对风险承受能力较差或者账户交易异常的客户，重点监督，并作出合理提示。
2.排查客户异常交易状况营业部风控负责人组织账户检查活动。主要排查是否存在透支交易情况，以及洗钱等非法交易情况。对客户账户进行核对，审查客户姓名或名称.身份的真实性，确保客户开户资料真实.准确.完整，资产权属关系清晰，资金账户与期货账户对应关系明确。依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料。严密监视客户账户可能出现的异常交易和可疑交易，对资金级别偏高的客户重点监视，对其交易频率.交易额度是否存在操纵期货价格行为进行排除。经过这一系列检查排除活动，并未发现违法违规行为存在。
3.与总部配合提高研发力度和增加客户交易提示服务由总部技术部为核心，营业部分析师为辅助，开展了几轮市场分析视频研讨会，对几个重点品种例如糖.棉.橡胶加大研判分析。然后通过短信.QQ等方式，对客户作出风险提示。提高了对客户短信提示的频率。
4.加强信息技术系统的运维管理（主要内容就是按照信息技术设备的日常运维表作每日定期定时检查。
5.对本营业部执业人员行为监管，排除违规交易现象，未发现违法违规行为存在。金友期货青岛营业部03第2篇营业部合规管理营业部合规管理合规与风险管理部吴加荣第一讲什么是合规第二讲为什么需要“合规”
第三讲怎么才能“合规”第一节怎么才能“合规”（上）第二节怎么才能“合规”（中）第三节怎么才能“合规”（下）引言案例年，在杭萧钢构股价异动过程中，长江证券杭州建国中路营业部因杭萧钢构成交金额巨大，涉嫌违法违规，引起监管部门高度关注，并对其进行调查。经调查发现，该营业部严重违反了证券登记结算办法等有关规定，账户管理极不规范，存在新开不合格账户行为，在落实第三方存管过程中，将不合格账户上线，且对不合格账户不进行交易限制，在“杭萧钢构案”中经交易所数次提醒仍未采取配合措施清理不合格账户，使违法违规活动有机可趁，利用不合格账户违规炒作杭萧钢构，对市场造成了恶劣影响。调查结束后，监管部门对该营业部及长江证券采取了多项监管措施，暂停了长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务三个月，将该营业部负责人认定为不适当人选，责令长江证券立即更换，同时对长江证券在全行业进行了通报批评，对长江证券负责人及有关部门负责人进行了监管谈话，并且在在证券公司分类监管评级中对长江证券进行扣分，长江证券多项业务的
开展因此而延缓,甚至一度影响长江证券的借壳上市进程。案例点评。这个案例中我们也可以得出这样的结论在规范经营上的任何疏漏，都可能给企业产生巨大的风险。即使是在牛市，合规问题上的任何疏漏都可能带来极为严重的后果，甚至丧失发展机会。问题如何防范类似经营风险强化营业部合规管理。第一部分什么是合规
一.合规的字面含义中文“合规”的“合”字是我们通常理解的指“符合与遵守”。
英文pliance的含义类似，也是遵从.依从.遵守的意思。
所谓“规”，即行为规范，是调整与约束人们行为的各种法律.规章.公序良德等社会准则。“规” 的层次有广义与狭义之分狭义的“规”就是指法律法规；广义的“规”包括法律法规.企业内部规章制度.社会道德规范.以及企业所应承担的社会责任。“规”作为调整与约束人们行为的规范和准则，其作用在保证在一个组织内部或者在一个社会内部建立稳定.协调的关系，以促进其得以持续的发展。符合与遵守行为规范不仅是社会与监管机构的要求，也是企业自身提高品牌价值，获得社会高度认可，从而有效实现自身战略目标的需要。
二.证券公司合规管理试行规定中合规的相关概念目前，合规相关概念集中体现在证券公司合规管理试行规定第2条。
根据证券公司合规管理试行规定，合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律.法规.规章及其他规范性
文件.行业规范和自律规则.公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。法律.法规.规章及其他规范性文件统称为法律法规，包括我们熟知的证券法.证券公司监督管理条例.关于加强证券经纪业务管理的规定等等。行业规范和自律规则主要是指协会.登记公司.交易所发布的一些规范。如证券业从业人员执业行为准则.证券账户管理规则等。公司内部规章制度主要是公司发布的有关管理制度。如公司合规管理制度.合规绩效考核办法等。职业道德和行为准则范围比较广泛。比如我们熟知的六字的证券从业人员行为操守（遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明服务）以及证券从业人员行为准则，即八要不准。还包括我们经常听到的维护公司利益.保护客户合法权益，甚至包括广义的诚实守信原则。“合规，先要有一个合格的规”。如何衡量规是否合格呢首先应当做到合法，合法是合规的基础。除了法律.法规外，公司的内部规章制度，行业规范和自律规则，甚至职业道德和行为准则也都是合规工作的依据。因此，仅仅不违法还不是完全的合规，合规应当全方位.多层次，只有同时符合法律法规.行业规范和自律规则.公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则才能算是合规。对于营业部而言，合规应当包括两个层次的含义首先，营业部的各项制度流程应当与外部的法律.法规和公司制度相一致；其次，营业部的各项具体活动应当符合外部的法律.法规和公司各项相关规章制度。
根据证券公司合规管理试行规定，合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律.法规或准则而使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险。
从合规风险的概念中，可以看出一个营业部，甚至营业部的一名员工也可能因失误或粗心或蓄意违规对公司的所有员工及整个公司造成严重的不利后果。因此，从这个角度讲，合规应当是而且必须是全员合规.人人合规。合规风险是证券公司面临的主要风险之一，它与法律风险.操作风险既存在区别，又存在交叉重叠。合规管理就是证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。这个概念首先规定了证券公司合规管理的基本内容。合规管理首先是一个行为，它包括一系列的行为a.制定和执行合规管理制度； b.建立合规管理机制； c.培育合规文化。其次，这个概念明确了合规管理的主要目标，就是防范合规风险。
这几项内容是互相关联，渐次递进，缺一不可的。没有合规管理制度，合规管理机制根本无从谈起。同样，没有合规制度.合规机制.合规文化，就根本无法防范合规风险。合规管理是证券公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。第二部分为什么需要“合规”
一.微观层面合规的目的和意义对于股东而言，合规是为了使股东获得稳定回报和资产增值，违规行为可能使企业获得短期的
收益，但一旦违规行为被发现，就可能对企业造成致命的影响，甚至使企业丧失发展机会，只有合规稳健经营，才能实现企业资产逐步增值，股东能够获得持续的稳定的回报，企业只有合规才能符合股东的长远利益；对于员工而言，合规是为了员工实现个人价值，安居乐业，企业违规经营可能导致被监管机构处罚.受到法律制裁，甚至企业被关闭，员工也就失去实现个人价值的舞台，面临着重新择业等一系列问题，也就不能安居乐业；对于客户而言，合规是为了保障客户利益，为客户提供更好的服务，试想一个经常违规经营，甚至挪用客户资产的企业，客户怎能安心地将资产托付给该企业，客户的利益如何能得到保障对于整个社会而言，合规是为了提升行业声誉，维护社会利益。作为社会个体的各个企业自身能够合规经营，那整个行业的声誉就能得到提升，如果企业违规经营就会极大地影响到整个行业的声誉。
二.宏观层面合规管理制度发展的背景。
1.全球合规管理制度发展的背景合规管理是金融业在市场经济下发展的必然，它随着监管和金融业的发展而发展。在美国，合规制度正式形成于1991年“联邦量刑指南”第八章规定的“合规计划”。美国金融机构的合规管理通常都以该指南作为核心框架来展开。实际上是一个指导法官如何对触犯联邦法律的公司进行量刑的手册，在该指南中，第一次将对企业犯罪量刑与企业合规管理相结合，并指出“制定了有效合规管理计划的企业，即使发生了犯罪行为，也可以大幅度减轻对该企业的罚款额度。也就
是说，如果企业建立了有效的合规机制，法官就可以酌情减轻对机构的处罚此后，年，在美国发生了安然事件等一系列财务丑闻，投资者对美国资本市场失去了信心，导致美国股市暴跌。为了恢复投资者的信心，美国最终于年7月30日，出台了萨班斯法案即年萨班斯-奥克斯利法案。对企业的内部控制提出了苛刻的要求，并确立了企业的许多合规报告义务。该法的出台，在全球产生了广泛和深远的影响。英国.日本.法国.澳大利亚等世界各国金融监管机构也都要求金融机构
根据自身情况建立内部的合规管理制度。此外，巴塞尔银行监管委员会.国际证监会组织等国际金融组织也非常重视金融机构的合规风险及其管理。巴塞尔银行监管委员会先后发布一系列文件对合规管理进行相应的规范，年巴塞尔银行监管委员会发布了银行内部合规部门，强调合规管理是银行核心风险管理活动。年4月,巴塞尔银行监管委员会发布了合规与银行内部合规部门，提出了合规管理项原则。目前，国际性的大金融机构基本上都设置了合规部门，建立了内部合规管理制度。合规管理制度已成为金融机构内部控制制度的重要方面。
2.建立我国证券公司合规管理制度的背景我国证券公司建立合规管理制度与证券公司综合治理的大背景密切相关。为巩固证券公司综合治理工作的成果，吸取我国证券公司发展的经验教训，推动形成证券公司内部约束的长效机制，保障证券公司依法合规经营.合规运作，早日实现监管机制从行政监管为主向行政监
管与公司自我约束有机结合的转变。证券监管部门从年开始酝酿解决路径，并确定以建立健全以设立合规总监为标志的合规管理制度为突破口，进而完善证券公司内部约束机制。年下半年开始，监管层启动了证券公司合规经营的试点工作。
在试点工作的基础上，年初召开的全国证券期货监管工作会议明确提出，年年底前，所有证券公司必须建立并实施合规管理制度。
三.证券公司建立合规管理制度的必要性和意义证券公司合规管理制度建设非常重要，直接影响证券公司的安危.兴衰和成败，是证券公司核心竞争力的重要组成部分，是行业生存和可持续发展的基本保障，也是提高监管有效性，拓宽证券公司自我探索.自我发展和自主创新空间的需要。首先，由于不合规将遭受监管处罚.法律制裁，将遭受重大财务或声誉损失，血的教训充分说明合规关乎证券公司的生死存亡。凡是依法合规经营的证券公司，都能够在市场低迷的环境中保持生存的机会，在市场好转的情况下抓住机会得到发展；而无视法律法规.严重违规经营的证券公司，可能短期获得了一定利益，但终究不能持久，合规风险爆发后或被整改重组，或被风险处置，招致灭顶之灾。从年8月至年12月这两年多的时间内，共有19家证券公司因违规.违法经营导致倒闭或被接管。历史证明，依法合规者得以生存发展，违法违规者终将被淘汰出局。其次，随着业务规模扩大，产品.业务的创新，风险也不断增大，如果没有相应的合规机制建设和合规文化的渗
透，可能会加剧企业内控各环节上的失控，使企业的内部控制机制失效，从而产生合规风险。再次，在合规管理已成为国际金融业的广泛共识的大背景下，我国证券公司要走向国际化经营，参与国际市场竞争，其重要前提就是遵守游戏规则，履行合规义务。国内银行业在国外开展业务经常受到限制，一定程度上也基于部分银行未能达到国外的监管要求。最后，在证券公司综合治理工作结束，转入常规监管阶段后，证券公司合规管理制度建设是加强证券行业基础性制度建设的一项重点工作。在常规监管阶段，健全有效的合规管理制度将成为对证券公司新业务.新产品.新设营业网点（包括经纪人制度申报）进行审批的重要前提。监管部门也对证券公司合规管理制度的健全性和有效性进行检查评价，作为评价证券公司专业管理水平和实施分类监管的重要依据。这在最近的分类监管规定中已经体现出来。今后的监管机制和监管政策会尽最大可能实现合规者受益.发展，违规者受罚.限制发展，证券公司合规管理制度已成为一项全行业统一的法定要求。因此，证券公司要想得到长久的发展，合规管理是其必然选择，合规经营是券商的生命线。第三部分怎么才能“合规”（上）开展合规工作，首要的前提就是合法，也就是合规管理的相关法律法规。其次，作为一个工作，那就应该有相应的目标，再就是要有相应的人员以及内部配套的制度，并形成相应的合规文化。法规目标人员制度文化，缺一不可。
一.合规管理相关法律法规合规管理相关法律法规。合规管理的依据包括的范围非常广，只要与业务经营的有关的法律法规均应包括在内。按照法律法规的位阶主要包括以下几个层次（一）法律如证券法证券法第5条规定证券的发行.交易活动，必须遵守法律.行政法规；第136条规定证券公司应当建立健全内部控制制度。
（二）行政法规证券公司监督管理条例证券公司监督管理条例第23条规定证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
（三）部门规章及相关监管文件主要包括证券公司合规管理试行规定.证券公司内部控制指引以及今年发布的关于加强证券经纪业务管理的规定等证监会及相关部门发布的规章或监管文件。证券公司合规管理试行规定共二七条,主要规定了四方面内容（1）合规管理的基本原则.基本制度和公司有关各方的合规责任。（2）合规总监的任职条件.任免程序和主要职责。（3）合规
总监的履职保障及其与监管机构的沟通.协作。（4）对公司及合规总监的责任追究和责任减免制度。规定的第二五条特别规定证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻.减轻处理。对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定（也就是11号公告）于年5月1日实行，这是证券公司营业部管理的新纲领性文件。对照先前的监管规定，在客户管理和客户服务.营销与经纪人管理.营业部的内部管理.分支机构高管的管理等方面提出新的要求。
（四）自律规则和行业规范。如证券业协会发布的证券业从业人员执业行为准则。
二.合规管理的目标。
根据证券公司合规管理试行规定，公司确定了合规管理的目标，即通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律.法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。第三部分怎么才能“合规”（中）
三.公司各层级的合规职责及公司合规管理的组织架构体系
（一）公司各个层级的合规职责公司董事会.监事会和高级管理人员依照法律.法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。其中，公司监事会依据法律.法规及公司章程对董事会.经营管理层和合规总监履行合规职责的情况进行监督。公司经营管理层负责遵照董事会制定的合规管理基本制度，在合规总监和合规管理部门的协助下，制定具体的合规制度并监督执行，确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守。包括分公司和营业部在内公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。对于全体员工而言，合规是公司所有员工的共同责任，公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律.法规和准则，主动识别.控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。这充分体现了合规人人有责的理念。
（二）公司的合规管理组织架构
根据证券公司合规管理试行规定等有关文件，公司建立了董事会及董事会下设的合规与风险管理委员会.合规总监.合规管理部门.各部门合规联系人及分公司合规风控专员.营业部风险控制岗等五个层级的合规管理组织架构体系。
1.董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的审批.评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担责任。公司在董事会下设合规与风险管理委员会，
根据董事会授权对公司的总体风险管理进行监督，确保公司内部管理制度.业务规则.重大决策和主要业务活动的合规性。
2.合规总监是公司的合规负责人，负责协助经营管理层有效识别和管理合规风险，
根据相关法律法规和公司合规管理制度的规定履行合规管理职责。合规总监是公司高级管理人员，由董事会任免并列席合规与风险管理委员会会议，对内向董事会负责并报告工作，对外向监管机构负责并报告工作。
3.公司合规管理部门为合规与风险管理部。合规与风险管理部接受合规总监领导，对合规总监负责，合规与风险管理部协助合规总监具体履行合规管理职责。公司稽查部
根据公司规定在其职责范围内履行一定的合规管理职责，如开展合规管理有效性评估工作等。
4.公司在各部门设立合规联系人，在各营业部设立风险控制岗，具体负责各单位的合规管理工作，履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督.检查.评价和报告等职责。
根据最新的业务管理架构，公司在分公司设立了合规风控专员，实行垂直管理，由公司总部合规与风险管理部直接派出，负
责对分公司及分公司运营进行监督检查，并对下辖证券营业部的合规风控工作进行检查和指导，直接向公司总部相关部门汇报工作。
四.公司合规管理制度公司合规管理制度各项制度，包括合规管理实施方案.公司章程.合规管理基本制度以及合规管理工作配套制度。
1.合规管理制度实施方案。是指华泰证券股份有限公司设立合规总监建立合规管理制度工作方案。它是公司合规管理制度建设的指导性文件。
2.公司章程中设专章对合规总监的地位.职责.任免条件和程序等作出明确的规定。
3.合规管理基本制度。华泰证券股份有限公司合规管理制度，该制度是公司合规管理的纲领性文件。主要内容包括公司推行“合规经营”.“全员合规”.“合规从高层做起”以及“合规创造价值”的合规理念；规定了公司的合规管理的目标；公司合规管理应坚持“全面性.主动性.独立性.合理性”原则；明确了董事会.高级管理人员.各部门.各分支机构以及全体员工的具体合规职责；明确了合规总监和合规管理部门的地位.职责.权限.履职保障等具体内容；规定了包括合规报告在内的各项合规管理工作机制。
4.合规管理工作配套制度。公司
根据有关监管规定和合规管理制度，结合自身情况，完善了合规管理工作配套制度。华泰证券合规管理日常工作办法（暂行）.华泰证券股份有限公司合规问责制度和华泰证券股份有限公司违规行为投诉举报办法及相应的细则.华泰证券合规绩效考核办法（试行）.营业部合规考核问责暂行办法。此外，公司还制定了华泰证券股份有限公司员工合规手册。
五.合规管理主要工作
根据证券公司合规管理试行规定，结合公司实际，公司制定了合规管理日常工作制度.工作流程，目前公司合规管理工作可以归纳为主要包括六个方面。即合规咨询与审查.合规检查与监测.合规报告.合规培训.法律法规追踪与落地.外部沟通与协调等。此外，还包括反洗钱.信息隔离墙两个专项合规管理工作，覆盖了公司业务的各个环节和事前.事中.事后全过程，实现了对合规风险的主动“识别.报告.评估.控制.处理”，确保了合规管理的科学性和有效性，为公司各项业务发展提供合规支持。其中法律法规的追踪与落地，主要是指密切关注并持续跟踪有关法律法规的最新发展变化，并及时
根据相关法律法规，督导有关部门修订完善制度流程，确保公司制度流程符合外部监管要求。六.合规管理配套机制为保障公司各部门.各分支机构及员工有效落实合规管理的各项要求，公司还建立相对完善的合规管理配套机制，主要包括合规问责.合规考核和合规管理有效性评估。通过对合规管理有效性的定期不定期
评估，客观评价各部门和各分支机构的合规状况和合规管理水平，并将合规评估结果作为合规考核和问责的重要指标；同时，公司还建立“红黄牌”管理的合规考核问责机制。将各业务出现合规风险点和部门的绩效和薪酬挂钩，对于营业部的合规风控管理建立红黄牌及提醒谈话制度，并和绩效及任免挂钩。七.营业部合规管理工作
（一）营业部的合规职责。
根据相关法律法规以及公司合规管理制度的第二六条规定，营业部的合规职责主要包括以下几个方面
1.执行法律.法规和准则，执行公司合规管理制度；这是营业部合规管理最基础的合规管理职责。这里的法律.法规和准则，实际上是广义的法律.法规和准则，这里的合规管理制度是指公司合规管理的专项制度，包括公司的合规管理制度，也包括公司合规管理的配套制度，如合规管理日常工作办法.合规问责制度和违规行为投诉举报办法等等。
2.自行或
根据合规管理部门等部门的督导，完善营业部内部管理制度和业务流程；由于公司制定的制度和业务流程是从整个公司的角度出发，规范整个业务体系和所有营业部的，解决营业部的共性问题，营业部还需要
根据公司的制度和业务流程，结合营业部自身的情况进行对营业部的制度进行评估，并
根据评估的结果决定制定.细化和完善相关制度流程。由于证券监管政策的不断变化，新业务的不断推出，公司的制度也在不断地进行更新，这时，营业部也需要及时更新营业部内部配套的管理制度和业务流程。还有另外一种情形，就是
根据相关职能部门的督导，细化.完善营业部的管理制度和业务流程。另外，营业部还要
根据监管机构的要求，完善相应的制度流程。
3.对营业部合规管理制度和流程是否健全.合理和有效，以及合规管理执行情况进行监督.检查和评价，并按规定向合规管理部门等职能部门报告；这里讲的合规管理制度和流程是指营业部合规管理专项制度和流程。要使制度和流程真正发挥作用，首先，制度.流程必须全面，也就是通常所说的要有制度依据，涵盖营业部的各个岗位和各个业务环节；其次，制度本身应当是合理的，不仅与相关法律和公司制度一致，而且与营业部的实际情况一致；再者，制度和流程必须要有可操作性。合规管理不是简单地制定一套制度，它是要和具体的业务.具体的流程结合在一起才能真正有效。合规管理执行情况不仅包括营业部执行公司合规管理制度的情况，制度流程细化情况，还包括营业部具体业务经营的合规性，以及营业部人员执业行为的合规性，营业部应当定期对营业部的合规管理制度.流程.营业部的业务开展.人员执业行为进行监督和自查，并
根据公司合规管理日常工作办法的规定向合规管理部门等职能部门报告。
4.发现营业部存在违法违规行为或合规风险隐患时，主动.及时向合规总监或合规管理部门报告，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；这实际上规定了违法违规行为的举报和合规问责机制。合规管理的一个重要目标就是实现对合规风险的有效识别和主动管理。对于违法违规行为或合规风险隐患，营业部应及时向公司报告，并在公司的指导下，积极妥善处理，才能防止风险进一步扩大。如果营业部不及时报告，公司就不能及时发现合规风险，并采取相应的措施，从而给营业部和公司造成不必要的损失。当然，也不能出现另外一种极端，营业部发现违法违规行为或合规风险隐患后，向公司报告后就什么都不做，等着公司去解决。正确的做法应该是，营业部及时向公司报告发现违法违规行为和合规风险隐患，并在公司的指导和配合下，积极主动妥善处理相关风险隐患，并严格追究相关责任人的责任。如果相关风险隐患是由于相关制度和流程不合理或存在漏洞造成的，还应当完善相关的制度和流程。
5.组织针对营业部员工的合规培训。通过整理国家法律法规.公司规章制度流程等方面的信息资料，组织员工认真学_领会，熟悉并掌握公司合规管理体系.合规管理理念和目标.合规报告的汇报途径.合规手册等；营业部的合规培训是营业部合规文化建设的一部分，它是营业部实行合规管理的前提。营业部员工不掌握相
关的法律法规和公司的规章制度.尤其是合规管理方面的制度，营业部的合规管理根本无从谈起。
6.监管机构或公司规定的其他合规职责。这里的其他合规职责，包括的范围很广。很多专项的合规事务，例如，营业部的反
洗钱工作.异常交易监控工作等等，都包括在这里面。当然，随着合规管理的不断深入.监管政策的不断出台和修订，营业部的合规职责也在不停地进行变化。
（二）营业部合规管理的组织架构及各层级的合规职责营业
部的合规管理组织架构主要分为三个层级营业部负责人.风险控制岗.营业部全体员工。
1.营业部负责人。营业部总经理作为分支机构负责人应当加
强对营业部工作人员执业行为合规性的监督管理，对营业部合规
管理的有效性承担责任。也就是说，营业部总经理是营业部合规
管理的第一责任人。
2.风险控制岗（1）人员构成。各营业部应当
根据公司要求设立风险控制岗。
根据证监会关于加强证券经纪业务管理的规定的规定，从事
合规管理的人员不得从事营销.客户账户及客户资金存管等业务活动；技术人员不得承担合规管理职责。风险控制岗应当具备履行
职责所必需的证券专业知识，主动学_并掌握相关法律.法规.准则.监管政策和要求.公司制度及有关文件通知，主动提高分析.沟通.组织协调和处理问题的能力与技巧。风险控制岗应主动学_证券公