深圳市信息安全风险评估报告范本
深圳市某某局
2008 年信息安全风险评估报告
深圳市某某局
二〇〇八年八月六日
目录风险评估结论I
1 评估工作概述1
11 评估范围1
12 评估组织2
2 评估依据和标准3
3 资产识别5
31 资产识别内容和方法5
32 重要资产的确定及三性赋值8
4 威胁识别11
5 脆弱性识别15
51 脆弱性识别内容及方法15
52 脆弱性识别结果15
6 综合风险分析19
61 风险分析方法19
62 风险等级划分19
63 不可接受风险划分20
64 风险分析结果20
7 风险统计26
8 不可接受风险处理计划28
风险评估结论
此次风险评估我局确定的评估范围为OA 系统评估共发现信息
安全风险60 个其中极高风险6 个高风险14 个中风险1 个低
风险20 个极低风险19 个经分析确定60 个风险中40 个为可以
接受20 个为不可接受
为消除不可接受的风险相应的处理计划如下
1 OA 数据库服务器应用服务器内网管理及病毒服务器将及时
升级系统补丁并强制用户口令强度和更改频率降低风险
2 OA 应用服务器应启用帐户锁定策略防止非授权访问
3 防火墙及主要的网络设备将启用日志功能规避抗抵赖的风险
同时还将尽快建立操作规程规范操作过程
4 主要的网络设备将建立访问控制策略规避非授权访问的风险
5 业务系统的关键网络数据在进行传输时将采取适当的保密措施
并进行完整性校验
6 核心机房的物理访问控制将建立来访人员登记制度
评估单位深圳市某某局公章
批准人某某某
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1 评估工作概述
我局于2008 年6 月2 日至8 月6 日开展了信息安全风险自评估工作本次风险
评估工作主要依托信息中心的技术人员开展行政办公室财务室业务一处业务
二处秘书处参与了该项工作
11 评估范围
评估范围概述
本次评估范围为我局的OA 系统
该系统是一个基于BS 架构的办公自动化系统系统建设目标是将传统手工纸
面封闭的运作方式转换成自动电子开放的方式提高行政管理及相关业务的工
作质量和效率并为全面信息化建设做好准备工作
使用该系统的部门包括行政办公室财务室业务一处业务二处秘书处信
息中心日常用户数为120 人管理该系统的部门主要为秘书处信息中心其中秘
书处主要负责系统的业务管理信息中心主要负责系统的技术保障
系统主要功能构成
该系统主要功能包括
1 各部门协同办公系统主要功能包括非涉密电子公文交换公文流转通知
公告资料交换事务呈签等日常办公功能
2 综合资料管理系统实现文档的一体化管理各种类型的信息按分类和分级
管理提供完善的查询检索功能
3 若干辅助办公系统主要包括请示报告处理系统简易发文系统短信电
子邮件局领导日程安排个人日程安排等
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网络拓扑
评估边界
此次评估的范围为上述拓扑图中框内部分框外部分不属于本次评估范围拓扑
图中隔离网闸内接口华为交换机内接口为评估边界
12 评估组织
我局专门成立了自评估工作小组负责开展本次评估工作自评估工作小组组长
最高管理者代表由张三分管信息中心的副局长担任评估项目负责人有赵二
信息中心总工担任工作小组下设资产识别小组脆弱性识别小组威胁识别小
组风险分析小组和应急响应小组风人员组成情况如下
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组名小组组长成员
资产识别小组张三 A B C D
脆弱性识别小组李四 E F G H
威胁识别小组王五 E C D V
风险分析小组刘六 A C G H
应急响应小组陈三 B D C S F
2 评估依据和标准
各单位根据本单位评估情况选择使用相关的标准及文件
1 国家信息化领导小组《关于加强信息安全保障工作的意见》中办发〔2003〕
27 号
2 国家网络与信息安全协调小组《关于开展信息安全风险评估工作的意见》国
信办〔2006〕5 号
3 深圳市关于开展信息安全风险评估工作的实施意见深科信〔2006〕268 号
4 信息安全技术信息安全风险评估规范GBT20984-2007
5 信息技术安全技术信息技术安全性评估准则GBT18336-2001
6 电子计算机场地通用规范GBT2887-2000
7 计算机场地安全要求GB9361-1989
8 信息技术安全技术信息技术安全性评估准则GBT 18336-2001
9 信息技术信息技术安全管理指南GBT 197151-2005
10 信息技术信息安全管理实用规则GBT 19716-2005
11 信息安全技术操作系统安全评估准则GBT 20008-2005
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12 信息安全技术数据库管理系统安全评估准则GBT 20009-2005
13 信息安全技术包过滤防火墙评估准则GBT 20010-2005
14 信息安全技术路由器安全评估准则GBT 20011-2005
15 信息安全技术信息系统安全管理要求GBT 20269-2006
16 信息安全技术网络基础安全技术要求GBT 20270-2006
17 信息安全技术信息系统通用安全技术要求GBT 20271-2006
18 信息安全技术操作系统安全技术要求GBT 20272-2006
19 信息安全技术数据库管理系统安全技术要求GBT 20273-2006
20 信息安全技术网络和终端设备隔离部件测试评价方法GBT 20277-2006
21 信息安全技术网络和终端设备隔离部件安全技术要求GBT 20279-2006
22 信息安全技术防火墙技术要求和测试评价方法GBT 20281-2006
23 信息安全技术信息系统安全工程管理要求GBT 20282-2006
24 信息安全技术路由器安全技术要求GBT 18018-2007
25 信息安全技术信息系统安全审计产品技术要求和评价方法GBT
20945-2007
26 信息技术安全技术信息安全事件管理指南GBZ 20985-2007
27 信息安全技术信息安全事件分类分级指南GBZ 20986-2007
28 信息安全技术服务器安全技术要求GBT 21028-2007
29 信息安全技术网络交换机安全技术要求GBT 21050-2007
30 信息技术信息安全管理实施细则ISOIEC 177992000
31 信息技术信息安全管理实施规范ISOIEC 270012005
32 深圳市信息安全风险评估实施指南
33 各种检查机构运作的一般规则ISO-IEC 17020-2004
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3 资产识别
31 资产识别内容和方法
资产识别小组召集行政办公室财务室业务一处业务二处等OA 系统的使用
部门以及系统管理部门秘书处信息中心的主要工作人员对评估范围内的资产进行了
逐项分析比对财务资产清单结合系统运行现状识别出评估范围内的信息资产
形成了资产识别表参考《资产重要性程度判断准则》为每个资产进行了重要性程度
赋值资产识别和赋值结果记录在资产识别表中
表格3-1 硬件资产识别表
资产识别表－－硬件资产
资产责任重要性
序号资产名称应用描述备注部门
编号人程度
OA 数据库服
1 S001 张三OA 服务器45 IBM P650 信息中心
务器
内网提醒服
2 S002 张三内网提醒服务器10 IBM X366 信息中心
务器
3 视频服务器S003 张三视频服务器10 联想信息中心
4 病毒服务器S004 张三病毒服务器40 联想信息中心
OA 服应用务
5 S005 张三OA 服务器40 ibm x365 信息中心
器
核心路由
6 S006 张三核心路由45 信息中心
6509-1
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核心路由
7 G007 张三核心路由45 信息中心
6509-2
8 思科3745 G008 张三交换机45 信息中心
各楼层交
9 思科2950 G009 张三楼层交换机25 信息中心
换机
10 防火墙F001 张三连接各分部30 信息中心
11 磁盘阵列D002 张三统一的磁盘阵列45 信息中心
12 磁带机D001 张三统一的磁带机45 信息中心
表格3-2 文档和数据资产识别表
资产识别表－－文档和数据
应用存储形备份形重要性
序号资产名称责任人备注部门
描述式式程度
OA 相关技术oa 资纸版电电子备
1 张三30 信息中心
资料料子版份
表格3-3 人力资产识别表
资产识别表－－人力资源
序号岗位岗位描述姓名重要性程度备注部门
1 网络管理员网络管理员张三35 信息中心
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资产识别表－－人力资源
序号岗位岗位描述姓名重要性程度备注部门
2 系统管理员系统管理员李四35 信息中心
3 业务管理员业务管理王五30 秘书处
4 网络管理员 2 网络管理员李四3
5 信息中心
5 系统管理员 2 系统管理员刘六35 信息中心
表格3-4 业务应用资产识别表
资产识别表－－业务应用
序
资产名称使用范围描述重要性程度备注部门
号
1 OA 业务系统OA 业务系统48 秘书处
表格3-5 物理环境资产识别表
资产识别表－－物理环境
序号资产名称使用范围描述重要性程度备注部门
1 总机房主要设备的机房40 信息中心
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32 重要资产的确定及三性赋值
资产识别小组组织信息中心及秘书处工作人员依据资产对主要业务运作及声
誉影响程度设定本单位重要资产的判定标准为资产重要性程度值大于等于30根
据这个标准形成了系统重要资产清单资产识别小组依据《信息安全技术信息安全
风险评估规范GBT20984-2007 》对于保密性可用性完整性的定义及资产赋
值表对重要资产进行了赋值制作重要资产赋值表
表格3-6 硬件重要资产赋值表
重要资产赋值表－－硬件资产
机密性完整性可用性重要性
序号资产名称责任人应用描述部门
等级等级等级程度
OA 数据库服
1 张三OA 服务器 4
2 2 45 信息中心
务器
2 病毒服务器张三病毒服务器 2 2
3 40 信息中心
OA 服应用务
3 张三OA 服务器 3 2 3 40 信息中心
器
核心路由
4 张三核心路由 2 3 4 4
5 信息中心
6509-1
核心路由
5 张三核心路由 2 3 3 45 信息中心
6509-2
6 思科3745 张三交换机 2 2 3 45 信息中心
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重要资产赋值表－－硬件资产
机密性完整性可用性重要性
序号资产名称责任人应用描述部门
等级等级等级程度
7 防火墙张三连接各分部 3 2 4 30 信息中心
统一的磁盘
8 磁盘阵列李四 4 4 4 45 信息中心
阵列
统一的磁带
9 磁带机李四 4 4 4 45 信息中心
机
表格3-7 文档和数据重要资产赋值表
重要资产赋值表－－文档和数据
序应用描机密性等完整性等可用性等重要性程
资产名称责任人部门
号述级级级度
OA 资
1 OA 相关技术资料李四 4
2 2 30 信息中心
料
表格3-8 人力资源重要资产赋值表
重要资产赋值表－－人力资源
重要性程
序号岗位名称岗位描述姓名机密性等级完整性等级可用性等级部门
度
1 网络管理员网络管理员张三
2 2
3 35 信息中心
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重要资产赋值表－－人力资源
重要性程
序号岗位名称岗位描述姓名机密性等级完整性等级可用性等级部门
度
2 系统管理员系统管理员余六 2 2
3 35 信息中心
3 业务管理员业务管理吴四
4 3 3 30 秘书处
4 网络管理员 2 网络管理员余六 2 2 3 3
5 信息中心
5 系统管理员 2 系统管理员傅五 2 2 3 35 信息中心
表格3-9 业务应用重要资产赋值表
重要资产赋值表－－应用系统
重要性程
序号资产名称使用范围描述保密性等级完整性等级可用性等级部门
度
OA 业务系
1 OA 业务系统 3
2 4 48 秘书处
统
表格3-10 物理环境重要资产赋值表
重要资产赋值表－－物理环境
完整性等重要性程
序号资产名称使用范围描述保密性等级可用性等级部门
级度
1 机房机房 3
2
3 35 信息中心
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4 威胁识别
威胁识别小组通过召集秘书处信息中心相关技术人员召开会议查阅安全设备
日志和以往的安全事件记录分析本系统在物理环境网络人员设备故障恶意
代码及病毒等方面可能出现的情况经项目负责人批准确认形成了威胁识别表
表格4-1 重要硬件资产威胁识别表
重要资产威胁识别表－－硬件资产
序号资产名称威胁类部门
操作失误
访问控制策略管理不当
1 防火墙维护错误信息中心
未授权访问资源
原发抵赖
操作失误
木马后门攻击
设备硬件故障
2 OA 服应用务器网络病毒传播信息中心
维护错误
未授权访问系统资源
系统负载过载
3 OA 数据库服务器操作失误信息中心
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重要资产威胁识别表－－硬件资产
序号资产名称威胁类部门
滥用权限
木马后门攻击
社会工程威胁
网络病毒传播
维护错误
未授权访问系统资源
未授权访问资源
4 磁带机维护错误信息中心
5 磁盘阵列维护错误信息中心
操作失误
维护错误
6 核心路由6509-1 未授权访问网络资源信息中心
嗅探系统安全配置数据如帐户口令权限等
原发抵赖
操作失误
维护错误
7 核心路由6509-2 信息中心
未授权访问网络资源
嗅探系统安全配置数据如帐户口令权限等
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重要资产威胁识别表－－硬件资产
序号资产名称威胁类部门
原发抵赖
操作失误
木马后门攻击
设备硬件故障
网络病毒传播
8 病毒服务器信息中心
维护错误
未授权访问系统资源
系统负载过载
原发抵赖
操作失误
9 思科3745 维护错误信息中心
原发抵赖
表格4-2 重要文档和数据资产威胁识别表
重要资产威胁识别表－－文档和数据
序号资产名称威胁类部门
滥用权限
1 OA 相关技术资料信息
中心
未授权访问资源
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表格4-3 重要人力资源资产威胁识别表
重要资产威胁识别表－－人力资源
序号资产名称威胁类部门
1 网络管理员社会工程威胁信息中心
2 网络管理员 2 社会工程威胁信息中心
3 系统管理员社会工程威胁信息中心
4 系统管理员 2 社会工程威胁信息中心
5 业务管理员社会工程威胁秘书处
表格4-4 重要业务应用资产威胁识别表
重要资产威胁识别表－－业务应用
序号资产名称威胁类部门
篡改用户或业务数据信息
控制和破坏用户或业务数据
滥用权限泄漏秘密信息
数据篡改
1 OA 业务系统秘书处
探测窃密
未授权访问
未授权访问系统资源
用户或业务数据的窃取
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表格4-5 重要物理环境资产威胁识别表
重要资产威胁识别表－－物理环境
序号资产名称威胁类部门
电磁干扰
1 总机房信息中心
访问控制策略管理不当
5 脆弱性识别
51 脆弱性识别内容及方法
脆弱性识别小组针对不同类型的重要资产分组进行脆弱性分析对网络设备主
机数据库应用程序进行了扫描对网络设备主机数据库进行了配置核查对
安全管理进行了现场走访发放了调查问卷脆弱性识别小组最后进行汇总并确认
报项目负责人批准形成资产脆弱性汇总表
在脆弱性识别过程中我们使用的扫描工具包括A 公司的B 型漏洞扫描器应用层
漏洞扫描器
52 脆弱性识别结果
表5-1 重要资产脆弱性汇总表
序号资产名称脆弱性名称
安装与维护缺乏管理
1 OA 数据库服务器
操作系统补丁未安装
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序号资产名称脆弱性名称
操作系统存在弱口令
缺少操作规程和职责管理
安装与维护缺乏管理
操作系统补丁未安装
操作系统的口令策略没有启用
2 病毒服务器操作系统的帐户锁定策略没有启用
操作系统开放多余服务
缺少操作规程和职责管理
未启用日志功能
安装与维护缺乏管理
操作系统补丁未安装
操作系统的口令策略没有启用
风险评估报告模板
企业改制稳定风险评估报告 一、企业基本情况 安阳市***有限公司的前身是***公司，组建于1965年9月，。40多年来，为安阳的建设作出了较大的贡献。随着市场经济的发展，原企业市场竞争力逐步下降，企业的包袱越来越重，存在的问题和矛盾越来越突出。企业逐年亏损，累计亏损达5000万元，从1995年以来停产至今。 （一）企业资产、负债、所有者权益情况 截止2003年6月30日止，经资产评估企业总资产为万元（其中：待处理财产损失万元），负债万元，扣除待处理财产损失后净资产为万元。 （二）企业职工情况 职工总人数3988名。其中：1、截止2003年12月31日，
离退休人员1972名，其中退休1966名，离休6名。2、2004年1月1日至2008年12月31日将达到退休年龄的职工256名。3、其他在册职工1760名，其中：工伤人员9名。4、有275名死亡职工供养直系亲属315人。 （三）企业改制基本情况 1、按市委、市政府的要求和市规划和建设局的安排部署，自2003年初启动了进一步深化企业改革工作。在清产核资的基础上进行资产评估，同年7月根据市企改办、市建设局的安排，由河南中联资产评估有限公司对该公司的资产作了全面评估，2004年6月12日评估结束，并以中联评报字（2004）53号文出具了资产评估报告书。 2、严格规范改制程序。2004年6月初在得到大多数职工支持和广泛听取职工意见的基础上，拟定了安阳市***有限公司的改
革方案，提交于2004年6月22日召开的第七届职工代表大会讨论，得到了全体职工代表的一致认可，大会应到职工代表94人，实到代表81人，并全票通过。公司于2004年6月24日上报市规划和建设局，经主管部门审核同意后转报市政府国企改革领导小组审批，6月30日通过并以安企改组〔2004〕20号文件批复。同意安阳市***有限公司整体改制，原则同意安阳市***有限公司深化企业改革实施方案和资产（债权）、债务处置方案以及职工安置方案，并按安委发〔2002〕18号、安委办〔2003〕13号、安企改组〔2004〕8号文精神实施企业改制，按政策规定一次性解除职工的国有身份，妥善安置职工后，由解除劳动关系的职工自愿出资认股重新组建民营企业。 （四）实施改制方案的基本情况 依法依规做好职工安置。截止2006年3月31日，离退休人
信息安全风险评估报告
1111单位:1111系统安全项目信息安全风险评估报告 我们单位名 日期
报告编写人: 日期： 批准人：日期： 版本号：第一版本日期 第二版本日期 终板
目录 1概述 (5) 1.1项目背景 (5) 1.2工作方法 (5) 1.3评估范围 (5) 1.4基本信息 (5) 2业务系统分析 (6) 2.1业务系统职能 (6) 2.2网络拓扑结构 (6) 2.3边界数据流向 (6) 3资产分析 (6) 3.1信息资产分析 (6) 3.1.1信息资产识别概述 (6) 3.1.2信息资产识别 (7) 4威胁分析 (7) 4.1威胁分析概述 (7) 4.2威胁分类 (8) 4.3威胁主体 (8) 4.4威胁识别 (9) 5脆弱性分析 (9) 5.1脆弱性分析概述 (9) 5.2技术脆弱性分析 (10) 5.2.1网络平台脆弱性分析 (10) 5.2.2操作系统脆弱性分析 (10) 5.2.3脆弱性扫描结果分析 (10) 5.2.3.1扫描资产列表 (10) 5.2.3.2高危漏洞分析 (11) 5.2.3.3系统帐户分析 (11) 5.2.3.4应用帐户分析 (11)
5.3管理脆弱性分析 (11) 5.4脆弱性识别 (13) 6风险分析 (14) 6.1风险分析概述 (14) 6.2资产风险分布 (14) 6.3资产风险列表 (14) 7系统安全加固建议 (15) 7.1管理类建议 (15) 7.2技术类建议 (15) 7.2.1安全措施 (15) 7.2.2网络平台 (16) 7.2.3操作系统 (16) 8制定及确认................................................................................................................. 错误!未定义书签。9附录A：脆弱性编号规则.. (17)
企业贷款担保风险评估报告最新版
企业贷款担保风险评估报告 一、申请企业基本情况 申请担保企业： 申请担保金额：期限：担保费率： 贷款银行：贷款种类： 贷款用途： 还款来源方式： 注册地址：xxxxx 邮编：450000 注册资本：xxx万实收资本：xxxx万法定代表人：xxx 身份证号：xxxxx 工商登记号：xxxxx 税务登记号：xxxxx 组织机构代码：xxxx 贷款卡号：xxxx 基本账户开户银行：xxxx 账号：xxxx 经营范围：xxxx 股本结构出资人名称出资方式出资额（万元）所占比例xxx 货币xx xxx xxx 货币xxx xxx 备注： 资产规模雇员人数生产经营场地
xxxx有限公司所提供的上述公司基本资料经审核，企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、贷款卡、股东身份及对应出资额度均为真实、合法有效，符合国家有关规定。该公司具备向金融机构申请贷款和向担保公司申请贷款担保资格。 二、企业背景情况分析 2.1、经营业务内容、经营历史、股权结构变更历史、行业特点前景等情况说明： 2.2、企业所在行业情况的简要分析 三、企业经营情况和市场状况分析 3.1、主要经营产品、主要市场分布及销售渠道分析 3.2、主要上下游客户供销情况及结算方式分析 3.3、信用状况分析（企业信用、主要股东及实际控制人信用分析） 3.4、融资及结算情况说明分析 四、企业基本素质、核心竞争力分析 4.1、企业长远规划及发展目标 4.2、企业管理层构成及主要领导情况 4.3、股东对企业支持及关联企业情况 4.4、产品核心竞争力分析 五、企业财务情况分析 5.1.、近三年及当期资产负债状况 企业资产负债状况 项目09年10年11年2012年x月备注 一、资产总额 1、流动资产总额 货币资金 应收票据
企业贷款担保风险评估报告 样本
企业贷款担保风险评估报告一、申请企业基本情况
xxxx有限公司所提供的上述公司基本资料经审核，企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、贷款卡、股东身份及对应出资额度均为真实、合法有效，符合国家有关规定。该公司具备向金融机构申请贷款和向担保公司申请贷款担保资格。 二、企业背景情况分析 2.1、经营业务内容、经营历史、股权结构变更历史、行业特点前景等情况说明： 2.2、企业所在行业情况的简要分析 三、企业经营情况和市场状况分析 3.1、主要经营产品、主要市场分布及销售渠道分析 3.2、主要上下游客户供销情况及结算方式分析 3.3、信用状况分析（企业信用、主要股东及实际控制人信用分析） 3.4、融资及结算情况说明分析 四、企业基本素质、核心竞争力分析 4.1、企业长远规划及发展目标 4.2、企业管理层构成及主要领导情况 4.3、股东对企业支持及关联企业情况 4.4、产品核心竞争力分析 五、企业财务情况分析 5.1.、近三年及当期资产负债状况
资产负债比较表初步分析： 1、应收账款结构账龄分析及可回收性了解 注：比例结构分析 2、其他应收款 3、当月存货分类 注：比例结构分析 4、当月固定资产分类
注：抵押部分及抵押额应在备注中说明 附表：房屋建筑物、自制大型设备办权属证及抵押情况 5、应付账款结构账龄分析 注：比例结构分析 6、短、长期借款及应付票据明细
7、其他应付款 8、或有负债： 目前公司有无对外担保、未决诉讼等或有负债；已决诉讼无法收回的货款是否已做核销处理 9、关联方及其交易 5.2企业收入及利润状况分析 5.3、企业主要财务指标分析
信息安全系统风险评估服务
1、风险评估概述 1.1风险评估概念 信息安全风险评估是参照风险评估标准和管理规，对信息系统的资产价值、潜在威胁、薄弱环节、已采取的防护措施等进行分析，判断安全事件发生的概率以及可能造成的损失，提出风险管理措施的过程。当风险评估应用于IT领域时，就是对信息安全的风险评估。风险评估从早期简单的漏洞扫描、人工审计、渗透性测试这种类型的纯技术操作，逐渐过渡到目前普遍采用国际标准的BS7799、ISO17799、国家标准《信息系统安全等级评测准则》等方法，充分体现以资产为出发点、以威胁为触发因素、以技术/管理/运行等方面存在的脆弱性为诱因的信息安全风险评估综合方法及操作模型。 1.2风险评估相关 资产，任何对组织有价值的事物。 威胁，指可能对资产或组织造成损害的事故的潜在原因。例如，组织的网络系统可能受到来自计算机病毒和黑客攻击的威胁。 脆弱点，是指资产或资产组中能背威胁利用的弱点。如员工缺乏信息安全意思，使用简短易被猜测的口令、操作系统本身有安全漏洞等。 风险，特定的威胁利用资产的一种或一组薄弱点，导致资产的丢失或损害饿潜在可能性，即特定威胁事件发生的可能性与后果的结合。风险评估，对信息和信息处理设施的威胁、影响和脆弱点及三者发生的可能性评估。
风险评估也称为风险分析，就是确认安全风险及其大小的过程，即利用适当的风险评估工具，包括定性和定量的方法，去顶资产风险等级和优先控制顺序。 2、风险评估的发展现状 2.1信息安全风险评估在美国的发展 第一阶段（60-70年代）以计算机为对象的信息阶段 1067年11月到1970年2月，美国国防科学委员会委托兰德公司、迈特公司（MITIE）及其它和国防工业有关的一些公司对当时的大型机、远程终端进行了研究，分析。作为第一次比较大规模的风险评估。 特点： 仅重点针对了计算机系统的性问题提出要求，对安全的评估只限于性，且重点在于安全评估，对风险问题考虑不多。 第二阶段（80-90年代）以计算机和网络为对象的信息系统安全保护阶段 评估对象多为产品，很少延拓至系统，婴儿在严格意义上扔不是全面的风险评估。 第三阶段（90年代末，21世纪初）以信息系统为对象的信息保障阶段 随着信息保障的研究的深入，保障对象明确为信息和信息系统；保障能力明确来源于技术、管理和人员三个方面；逐步形成了风险评估、自评估、认证认可的工作思路。
企业风险评估方案报告
企业年度风险评估报告 为进一步深入了解并掌握企业的发展现状和加强企业风险管理，找出企业在运营管理中存在的薄弱环节，增加公司的风险控制水平，董事会办公室与法务部共同组建企业风险评估小组，对0000年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。 一、企业基本情况 1、公司名称：XXXX 2、公司地址：XXXX 3、企业经营范围：XXXX。 4、公司股权架构： 5、风险管理组织架构： 0000年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX，副组长XXX，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图：
二、企业风险评估情况 1、组织架构 公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。 公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。 2、发展战略 公司通过第3届董事会第21次会议决议，通过表决成立了战略委员会，并审议通过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。 3、人力资源 公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。 随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力
公司风险评估报告-精选模板
公司风险评估报告 公司风险评估报告 该公司成立于1998年，是设立型/合并、分立型企业，已连续经营15年。 该公司属加工、制造/流通/房地产/服务/交通运输/教育文化体育/高新技术/农业/其他行业 主要经营范围：链条、链轮、输送机械、非标设备设计、制造、销售；五金交电、金属材料批零兼营；汽车货运；机车配件、内燃机配件、机械零部件加工、销售。 现有股东3人，注册资本XXX万元，资产总额XXXX万元，营业收入额XXXX万元 公司组织结构并不复杂，属直线型/ 格型架构，决策机构是董事会/股东会，除决定经营政策和财务方针外，经理授予了较大的职权。 公司设立的部门有生产部、供应部、销售部、财务部、质保部、技术部、仓管。业务有/没有分支机构，有/没有子公司，公司员工现有105人，其中从事会计工作的有4人，有会计师职称的2人。通过有关标准比较，该公司属小型企业。 通过承接/保持业务阶段的了解、现场观察、相关管理层人员的沟通、询问具有重要职责的员工，该公司的经营和财务状况是： 、所处的行业是发展/成长/成熟/萎缩期，国家予以扶持/准许/限制/禁止的行业。且无/有周期特点，产品技术含量低/高，依赖技术程度
不高/高；能源成本所占比重不大/大 2、根据了解到的情况，本次审计的目的是正常工商年检/信贷审计/内部需求/特定要求。 因单位小，业务量不大/大，对目前的法律、金融、环境的监管敏感程度不高/高，资金需求在一个可控/不可控的范围内。因此，做弊的可能性不大/大。 3、股东和管理层人员在诚信方面是可/（不可）依赖的，没有/（有）信誉不良记录，公司没有/（有）受过行政处罚的行为。 4、已了解到该公司的所有权与经营权不是/（是）分离的，全体/部分/没有/股东参与经营管理，没有/（有）比较健全的内部控制制度，股东对管理层的监管主要手段是听取汇报、观察现场、检查会计报表和其他编制的成果资料，对管理人员监管的有较性较弱/较强，所以管理者凌驾于内控之上的风险较高/较低。 5、公司的供应商、客户比较分散/集中，采购与销售对象不固定/固定，被控制的可能性低/高。 6、该公司不隶属/（隶属）于其他公司，不参与/（参与）组成部分合并报表，不存在/（存在）关联关系及交易，因而错报风险较低/（高）。 7、该公司的筹资和投资活动比较简单/（复杂），渠道单一/（多样化），不存在证券方面的投资和大型项目投资，但需注意是否存在不合法的集资现象。 8、在经营管理事项方面，没有完备的书面制度，但在授权审批计划、
企业贷款风险评估报告
贷款风险评估 银行贷款的风险主要来自于借款人的风险，尤其是借款人的经营风险。而借款人经营风险的大小又与借款人一定时期内的信用状况有着直接的联系。因此，借款人信用状况的分析是贷款风险管理的基础，也是贷款风险评估的主要内容。贷款风险评估涉及到： 一、借款人经营实力的评价 借款人经营实力是借款人销售能力、生产（供应）能力、技术能力的综合体现。借款人经营风险的大小与借款人的经营实力有着密切的关系。经营实力越强，表明借款人的应变能力和风险承受能力越强，因而经营风险就越小，相应的银行贷款风险也就越小；反之，经营实力越差，表明借款人越是缺乏应变能力和风险承受能力，因而经营风险也就越大，相应的银行贷款风险也就增大。 评估借款人的经营实力一般从3个方面入手： （1）借款人推销其产品的能力； （2）借款人的生产能力； （3）借款人的技术能力； 二、借款人经营环境的评估 借款人的经营环境是其生产经营的外部条件，借款人企业的经营和发展离不开外部环境。如果借款人能够利用好其外部环境，就可能会给借款人带来获利的机会；如果利用不好，就会给借款人带来危险。因此，借款人的外部经营环境与其经营风险之间有着十分密切的联系。 外部环境的评估涉及到评价借款人外部环境对其经营行为和经营成果的影
响，一般从以下两个方面着手： （1）分析借款人生产经营的产品十分有市场、市场容量有多大、竞争程度如何、竞争对手的情况、市场的发展趋势等等。 （2）分析国家的法律、法规和政策对企业生产经营的影响。 三、借款人管理能力的评估 借款人作出的任何一项决策，都与其自身的知识、经验和判断力密切相关。借款人的领导管理能力、业务知识、对市场的基本判断都关系到借款人决策的成败。管理能力评估就是要对借款企业管理层的经营管理经验、业务知识、判断力等各方面作出评价，并分析其对企业生产经营的影响。 四、借款人财务状况的评估 对借款人的财务状况的分析是贷款分析的主要内容，其结果是银行决定贷款与否、贷款多少的核心依据。借款人一旦向银行申请贷款，就应该主动向银行提供历年的财务报表，银行根据其财务报表提供的数据，进行财务比率分析，对借款人的财务状况、盈利能力、现金流量和还款能力作出评价。财务比率分析要测算的内容如下： （1）流动性比率（Liquidity ratios） 用来表明借款人以其短期资产变现获得的现金来偿还到期债务的能力。主要有以下几个比率： －－－流动比率（Current ratio） 流动比率＝全部流动资产/全部流动负债 流动资产＝现金（包括存款）＋有价证券＋应收款＋存货
风险评估报告(模板) (1)
XXX风险评估报告 单位领导： 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》和我单位《内部控制实施工作方案》有关规定，我们组织开展了对我单位各科室的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制 此次风险评估活动，是在我单位内部控制领导小组的领导下，由XXX科具体组织实施。为完成工作，经单位领导同意，XXX科从XXX 科、XXX科、XXX科抽调相关工作人员组成风险评估工作小组，专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估内容和范围 此次风险评估所涉及的业务范围分为：单位外部风险和单位内部风险。 1.单位外部风险 法律政策风险：对法律法规、国家政策理解不够，盲目实施。 经济风险：财力不足，无法满足在建项目、战略发展目标实施的需要。 社会风险：行政处理过程不规范、行政管理责任心不强。 自然灾害、环境状况等自然环境因素以及其他因素产生的风险。
2.单位内部风险 3.风险评估涉及的科室范围 主责部门：内部控制领导小组。 配合部门：XXX科、XXX科、XXX科、XXX科、XXX科等相关部门。（三）风险评估管理程序
1.风险评估程序 风险评估工作小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，设计并下发《风险评估与应对措施表》，要求各科室先行开展自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估工作小组汇报自查情况；再次，风险评估工作小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行快速检查；最后，根据各科室自查情况和填写的《风险评估与应对措施表》工作底稿和收集到的其他资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。 2.风险评估方法 本次风险评估活动，采用了风险评估与应对措施清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。 （四）收集的资料和证据等情况 支持本《风险评估报告》的主要有《风险评估与应对措施表》工作底稿，相关文件、会计凭证、账本复印件，以及各科室的自查情况等。 二、风险评估活动发现的风险因素 （一）单位外部风险因素 1.部分科室对国家推进内部控制体系建设的有关政策了解不够，
信息安全风险评估报告
胜达集团 信息安全评估报告 (管理信息系统) 胜达集团 二零一六年一月
1目标 胜达集团信息安全检查工作的主要目标是通过自评估工作，发现本局信息系统当前面临的主要安全问题，边检查边整改，确保信息网络和重要信息系统的安全。 2评估依据、范围和方法 2.1 评估依据 根据国务院信息化工作办公室《关于对国家基础信息网络和重要信息系统开展安全检查的通知》（信安通［2006］15号）、国家电力监管委员会《关于对电力行业有关单位重要信息系统开展安全检查的通知》（办信息[2006]48号）以及集团公司和省公司公司的文件、检查方案要求, 开展××单位的信息安全评估。 2.2 评估范围 本次信息安全评估工作重点是重要的业务管理信息系统和网络系统等， 管理信息系统中业务种类相对较多、网络和业务结构较为复杂，在检查工作中强调对基础信息系统和重点业务系统进行安全性评估，具体包括：基础网络与服务器、关键业务系统、现有安全防护措施、信息安全管理的组织与策略、信息系统安全运行和维护情况评估。2.3 评估方法 采用自评估方法。 3重要资产识别 对本局范围内的重要系统、重要网络设备、重要服务器及其安全属性受破坏后的影响进行识别，将一旦停止运行影响面大的系统、关键网络节点设备和安全设备、承载敏感数据和业务的服务器进行登记汇总，形成重要资产清单。 资产清单见附表1。 4安全事件 对本局半年内发生的较大的、或者发生次数较多的信息安全事件进行汇总记录，形成本单位的安全事件列表。安全事件列表见附表2。 5安全检查项目评估 5.1 规章制度与组织管理评估 5.1.1组织机构 5.1.1.1评估标准 信息安全组织机构包括领导机构、工作机构。 5.1.1.2现状描述 本局已成立了信息安全领导机构，但尚未成立信息安全工作机构。 5.1.1.3 评估结论
安全生产风险评估报告范本样本
目录 安全风险评估小组成立通知 (2) 生产安全事故风险评估报告明编制说明 (3) 生产安全事故风险评估报告 (3) 一、评估目的 (3) 二、评估原则 (3) 三、评估组织 (3) 四、评估过程 (4) 五、风险评估范围 (4) 六、危险源辨识 (5) 七、评估结果 (11) 1、火灾 (11) 2、机械伤害 (11) 3、触电伤害 (12) 4、自然灾害 (12) 八、预防控制措施 (13) 九、评估结论 (13)
X X X X X X X X X有限责任公司文件 关于成立安全风险评估及应急资源调查小组的 通知 安( ) 10号 公司各单位: 为了贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国突发事件应对法》保护公司员工的生命安全, 减少财产损失, 使事故发生后能够快速、有效、有序地实施应急救援, 根据国家安全生产监督管理总局发布实施的《生产安全事故应急预案管理办法》( 国家安监总局令第88号) 和河南省《生产安全事故应急预案管理办法》实施细则( 豫安委[ ]第15号) 、《河南省突
发事件应急预案管理办法》豫政办〔〕141号的相关要求, 公司成立安全风险评估及应急资源调查小组。 组长: XXX 副组长: XXXXXX 成员: XXX XXX XXX XXX XXX XXX 特此通知。 XXXXXXXXXXX有限责任公司 11月10日 生产安全事故风险评估报告明编制说明 根据《安全生产法》、《生产安全事故应急预案管理办法》( 国家安全监管总局令第88号) 和《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》( GB/T29639- ) 等有关规定, 公司根据企业生产的实际情况, 对生产过程中存在的危险因素和事故风险进行分析、评估, 经过对危险因素分析和事故风险评估, 查找生产过程中潜在的危险、危害因素, 分析可能造成生产安全事故的触发条件, 为编制生产安全事故应急预案提供技术支持。公司成立了以总经理为
信息安全风险评估报告
附件： 国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统信息安全风险评估报告格式 项目名称： 项目建设单位： 风险评估单位： 年月日
目录 一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (3) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (4)
5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (5) 6.1.1 管理脆弱性 (5) 6.1.2 网络脆弱性 (5) 6.1.3系统脆弱性 (5) 6.1.4应用脆弱性 (5) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (6) 7.1关键资产的风险计算结果 (6) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)
企业贷款风险评估报告
企业贷款风险评估 报告 1
贷款风险评估 银行贷款的风险主要来自于借款人的风险,特别是借款人的经营风险。而借款人经营风险的大小又与借款人一定时期内的信用状况有着直接的联系。因此,借款人信用状况的分析是贷款风险管理的基础,也是贷款风险评估的主要内容。贷款风险评估涉及到: 一、借款人经营实力的评价 借款人经营实力是借款人销售能力、生产(供应)能力、技术能力的综合体现。借款人经营风险的大小与借款人的经营实力有着密切的关系。经营实力越强,表明借款人的应变能力和风险承受能力越强,因而经营风险就越小,相应的银行贷款风险也就越小;反之,经营实力越差,表明借款人越是缺乏应变能力和风险承受能力,因而经营风险也就越大,相应的银行贷款风险也就增大。 评估借款人的经营实力一般从3个方面入手: (1)借款人推销其产品的能力; (2)借款人的生产能力; (3)借款人的技术能力; 二、借款人经营环境的评估 借款人的经营环境是其生产经营的外部条件,借款人企业的经营和发展离不开外部环境。如果借款人能够利用好其外部环境,就可能会给借款人带来获利的机会;如果利用不好,就会给借款人带来危险。因此,借款人的外部经营环境与其经营风险之间有着十分密切的联系。
外部环境的评估涉及到评价借款人外部环境对其经营行为和经营成果的影响,一般从以下两个方面着手: (1)分析借款人生产经营的产品十分有市场、市场容量有多大、竞争程度如何、竞争对手的情况、市场的发展趋势等等。 (2)分析国家的法律、法规和政策对企业生产经营的影响。 三、借款人管理能力的评估 借款人作出的任何一项决策,都与其自身的知识、经验和判断力密切相关。借款人的领导管理能力、业务知识、对市场的基本判断都关系到借款人决策的成败。管理能力评估就是要对借款企业管理层的经营管理经验、业务知识、判断力等各方面作出评价,并分析其对企业生产经营的影响。 四、借款人财务状况的评估 对借款人的财务状况的分析是贷款分析的主要内容,其结果是银行决定贷款与否、贷款多少的核心依据。借款人一旦向银行申请贷款,就应该主动向银行提供历年的财务报表,银行根据其财务报表提供的数据,进行财务比率分析,对借款人的财务状况、盈利能力、现金流量和还款能力作出评价。财务比率分析要测算的内容如下: (1)流动性比率(Liquidity ratios) 用来表明借款人以其短期资产变现获得的现金来偿还到期债务的能力。主要有以下几个比率: 3
风险评估报告模板
附件： 信息系统 信息安全风险评估报告格式 项目名称： 项目建设单位： 风险评估单位： 年月日
目录 一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (3) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (4)
5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (5) 6.1.1 管理脆弱性 (5) 6.1.2 网络脆弱性 (5) 6.1.3系统脆弱性 (5) 6.1.4应用脆弱性 (5) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (6) 7.1关键资产的风险计算结果 (6) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)
风险评估报告范文
风险评估报告范文 （文章一）：风险评估报告范本附:风险评估报告范本企业环境风险评估报告(xx钢铁五金有限公司) （一）、基本情况1 2 （二）、企业基本情况 3 4 （文章二）：风险分析评估报告范文项目风险评估报告本文档的范围和目的本文主要针对软件开发涉及到的风险，包括在软件开发周期过程中可能出现的风险以及软件实施过程中外部环境的变化可能引起的风险等进行评估。在文中对所提到的风险都一一做了详细的分析，并提出了相应的风险回避措施。 由于风险是在项目开始之后才开始对项目的开发起负面的影响，所以风险分析的不足，或是风险回避措施不得力，都很有可能造成软件开发的失败。风险分析是在事前的一种估计，凭借一定的技术手段和丰富的经验，基本能够对项目的风险做出比较准确的估计，经过慎重的考虑提出可行的风险回避措施，是避免损失的重要环节。主要风险综述任何软件的开发，其主要风险均来自于两个方面，一是软件管理，二是软件体系结构。软件产品的开发是工程技术与个人创作的有机结合。软件开发是人的集体智慧按照工程化的思想进行发挥的过程。软件管理是保证软件开发工程化的手段。软件体系结构的合理程度是取决于集体智慧发挥的程度和经验的运用。软件管理将影响到软件的下列因素：软件是否能够按工期的要求完成：软件的工期常常是制约软件质量的主要因素。很多情况下，软件开发
商在工期的压力下，放弃文档的书写，组织，结果在工程的晚期，大量需要文档进行协调的工作时，致使软件进度越来越慢。软件的开发不同于其他的工程，在不同的工程阶段，需要的人员不同，需要配合的方面也不同，所有这些都需要行之有效的软件管理的保证。 软件需求的调研是否深入透彻：软件的需求是确保软件正确反映用户的对软件使用的重要的文档，探讨软件需求是软件开发的起始点，但软件的需求却会贯穿整个软件的开发过程，软件管理需要对软件需求的变化进行控制和管理，一方面保证软件需求的变化不至于造成软件工程的一改再改而无法按期完成；同时又要保证开发的软件能够为用户所接受。软件管理需要控制软件的每个阶段进行的成度，不能过细造成时间的浪费，也不能过粗，造成软件缺陷。软件的实现技术手段是否能够同时满足性能要求：软件的构造需要对软件构造过程中的使用的各种技术进行评估。软件构造技术通常是这样：最成熟的技术，往往不能体现最好的软件性能；先进的技术，往往人员对其熟悉程度不够，对其中隐含的缺陷不够明了。软件管理在制定软件开发计划和定义里程碑时必须考虑这些因素，并做出合理的权衡决策。 软件质量体系是否能够被有效地保证：任何软件管理忽略软件质量监督环节都将对软件的生产构成巨大的风险。而制定卓有成效的软件质量监督体系，是任何软件开发组织必不可少的。软件质量保证体系是软件开发成为可控制过程的基础，也是开发商和用户进行交流的基础和依据。软件体系结构影响到软件的如下质量因素：软件的可伸缩性：是指软件在不进行修改的情况下适应不同的工
风险评价报告样板
风险评价报告样板公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-
Q J B40-024-2006上海高桥分公司炼油事业部 HSE风险评价报告 编写人：汤国莲 审核人：陈闵 批准人：陶旭海 日期：2006年9月 一、评估目的 对炼油事业部作业活动中存在的职业健康危害因素、对前两年风险识别中遗漏的作业及设备设施、对采用的新工艺、新设备、新生产操作方式、对重点控制点、受控设备及对各种变更进行危害识别和风险评价，确定重大危害和重要环境因素，并提出适当的控制措施，以进一步提高员工的风险意识，有效控制各种风险，提升炼油事业部的HSE绩效。 二、评估范围 本次评估的部门包括作业一区、作业二区、作业三区、作业四区、作业五区、给排水、储运部、油三车间、油四车间、分析中心、综合管理部、党群工作部、生产运行部、设备动力部、技术与开发部、市场部、核算部等。 三、评估依据 ——国家有关HSE的法律、法规和标准； ——行业的设计规范和技术标准；
——中石化管理标准和技术标准； ——其它相关要求； 四、评估时间和人员 1.评估时间：2006年2月20日——5月31日 2.评估人员： 事业部HSE管理办公室、各部门领导、管理（工艺、设备）人员、班组长及班组成员。 五、评估方法 本次风险评价遵照公司2006年HSE管理体系推行计划的要求，各部门（车间）运用JHA或SCL表对作业活动中的职业健康危害因素、对前两年风险识别中遗漏的作业及设施、对各种变更、对新工艺、新设备、新生产操作方式、对重点控制点及受控设备进行危害识别和风险评价；运用HAZOP（危害与可操作性分析）方法对装置/作业区进行分析；采用环境因素识别评价表等方法进行环境因素识别和评价，以确定重大危害和重要环境因素并采取相应的控制改进措施。 六、评估实施 1、2月20日——4月30日，事业部对各部门开展危害识别和风险评价工作进行布置，各部门成立风险评价工作小组，制定本部门的作业活动清单和设备设施清单，采用JHA、SCL及HAZOP分析方法对上述作业活动和设备设施进行风险评价；采用环境因素识别评价表、ISO14001体系中规定的方法进行环境因素识别和评价。 2、4月30日——5月10日，各部门汇总上述风险评价表，形成部门重大危害清单和重要环境因素清单，并在此基础上编制部门风险评价报告；将作业
关于ⅩⅩ置业有限公司X00万元融资担保借款项目的风险评估报告
关于ⅩⅩ臵业有限公司X00万元融资担保借款项目的风险 评估报告 公司项目评审委: 六月十一日，根据ⅩⅩ祥奕臵业有限公司的申请，我部组织人员配合公司客户业务部，本着“客观、公正、求证、落实”和“简化程序、同步进行”的原则，从风险控制角度，对该公司唐河县“水木澜山”商住小区500万元融资借款担保的主张事项，现场进行了详细地调查和认真的考证。现将有关风险评估情况报告如下： 一、项目基本情况评析： 1、公司基本概况评析： 调查报告显示：该公司成立于X，注册地X，注册资本金1000万元，企业性质：私营有限公司，法人代表，女，现年50岁，原X，常住地X，主要从事过大型项目建材的供应工作，系该公司第一大股东，占比51％。总经理X，男，现年36岁，ⅩⅩ省兰考县人，常住地郑州市，自1997年以来，一直从事建筑工程的承包业务，系该公司第二大股东，占比49％。目前ⅩⅩ祥奕臵业有限公司主营业务范围：房地产开发经营与销售，公司资质为暂定级。二零一一年四月获批开发XX 根据报告显示内容和XX的情况介绍，我们一一查看了该公司的工商营业执照、税务登记证、机构代码证、银行开户许可
证、公司章程、2010年度工商年审报告、房地产开发暂定资质证，陈平、李好龙个人身份证、个人征信报告等相关公司资料的原件，经核对与原件和公司及本人实际情况完全符合，表明公司身份合法，经营有效，为项目的实施打下了良好的基础。 2、项目取得背景及运行状况评析： 调查报告显示：XXXX二零一一年四月二十一日通过唐发改投资（2011）57号文获批该项目开发权。二零一一年十月二十七日通过唐政纪（2011）32号政府会议纪要明确了项目地界范围和促进项目实施的相关意见。二零一二年三月八日通过唐发改投资（2012）17号正式批复立项，同意该项目总建筑面积113566㎡，总投资19470万元。二零一二年三月二十日，该公司通过了唐河县规划局规划设计，拿到了地字第411328201200005号建设用地规划许可证，在缴足了9030万元土地出让金后。于二零一二年四月十九日顺利拿到了唐国用（2012）第0002号国有土地使用权证。目前该项目的一号楼，二号楼，三、四号楼正在建设当中，其中一号楼已建至第17层，接近第18封顶层，整个小区建设的规划建设方案也于2012年6月4日—11日获得了批前公示，不日即可正式生效。项目的开工证、预售证也正在紧张办理过程中，其中预售证预计在农历仲秋节前能够获取。 根据报告显示和XXXX的情况介绍，我们认真查阅了有关项目的立项报告、政府批复报告、政府会议纪要、项目环评报告、规划用地许可证、国有土地使用权证、项目建设规划方案批前公
业务系统信息安全风险评估方案
第3章业务系统信息安全风险评估方案 3.1 风险评估概述 3.1.1 背景 该业务系统风险评估的目标是评估业务系统的风险状况，提出风险控制建议，同时为下一步要制定的业务系统安全管理规范以及今后业务系统的安全建设和风险管理提供依据和建议。 需要指出的是，本评估报告中所指的安全风险针对的是现阶段该业务系统的风险状况，反映的是系统当前的安全状态。 3.1.2 范围 该业务系统风险评估范围包括业务系统网络、管理制度、使用或管理业务系统的相关人员以及由业务系统使用时所产生的文档、数据。 3.1.3 评估方式 信息系统具有一定的生命周期，在其生命中期内完成相应的使命。采取必要的安全保护方式使系统在其生命周期内稳定、可靠地运行是系统各种技术、管理应用的基本原则。 本项目的评估主要根据国际标准、国家标准和地方标准，从识别信息系统的资产入手，确定重要资产，针对重要资产分析其面临的安全威胁并识别其存在的脆弱性，最后综合评估系统的安全风险。 资产划分是风险评估的基础，在所有识别的系统资产中，依据资产在机密性、完整性和可用性安全属性的价值不同，综合判定资产重要性程度并将其划分为核心、关键、中等、次要和很低5个等级。 对于列为重要及以上等级的资产，分析其面临的安全威胁。 脆弱性识别主要从技术和管理两个层面，采取人工访谈。现场核查。扫描检测。渗透性测试等方式，找出系统所存在的脆弱性和安全隐患。 对重要资产已识别的威胁、脆弱性，根据其可能性和严重性，综合评估其安全风险。 3.2 该业务系统概况 3.2.1 该业务系统背景 近年来，由于数据量迅速增加，业务量也迅速增长，原先的硬件系统、应用系统和模式已渐渐不适应业务的需求，提升IT管理系统已经成为刻不容缓的事情。 经过仔细论证之后，信息决策部门在IT管理系统升级上达成如下共识：更换新的硬件设备，使用更先进和更强大的主机；在模式上为统一的集中式系统；在系统上用运行和维护效率较高的单库结构替换原有多库系统；在技术上准备使用基于B/S架构的J2EE中间件技术，并且实施999.999%的高可靠性运行方式；在业务上用新型工作流作为驱动新一代业务系统的引擎，真正达到通过以客户为中心来提升利润及通过高效智能的工作流来提高每个行员的劳动生产率，从而降低成本、提高核心竞争力以应对外部的竞争。 3.2.2 网络结构与拓扑图 该系统的网络包含应用服务器组、数据库服务器组、业务管理端、网络连接设备和安全防护设备。业务系统网络通过一台高性能路由器连接分部网络，通过一台千兆以太网交换机连接到其他业务系统。其中业务系统网络内部骨干网络采用千兆位以太网，两台千兆以太网交换机位骨干交换机。网络配备百兆桌面交换机来连接网络管理维护客户机。
企业风险评估报告范文
企业风险评估报告 范文
企业年度风险评估报告 为进一步深入了解并掌握企业的发展现状和加强企业风险管理，找出企业在运营管理中存在的薄弱环节，增加公司的风险控制水平，董事会办公室与法务部共同组建企业风险评估小组，对00 度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。 一、企业基本情况 1、公司名称：XXXX 2、公司地址：XXXX 3、企业经营范围：XXXX。 4、公司股权架构： 5、风险管理组织架构： 00 度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，
由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX，副组长XXX，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图： 二、企业风险评估情况 1、组织架构 公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求经过业务流程与规章制度进行了规范。 公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免经过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部经过经
理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。 2、发展战略 公司经过第3届董事会第21次会议决议，经过表决成立了战略委员会，并审议经过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。 3、人力资源 公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。 随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司经过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。 4、社会责任 公司经过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产与环境保护方面的管理水平，在制订详细的质量管理制度与安全生产管理制度的同时，把环境保护与节能降耗深入到企业管理理念。 公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工更能感受到企业大家庭的温暖。