iso14001外审准备资料
ISO14001审核前准备0
ISO14001审核前准备0介绍ISO14001是国际环境管理体系标准，是为了帮助组织实现环境可持续开展而制定的一套管理体系标准。
ISO14001审核是组织在实施和运行环境管理体系后的一项重要环节。
在进行ISO14001审核前，组织需要做一些准备工作，以保证审核的顺利进行。
本文将介绍ISO14001审核前的准备工作。
1. 确认审核目标和范围在进行ISO14001审核前，组织需要明确审核的目标和范围。
首先，组织要确定审核的目的是为了什么，是为了获得ISO14001认证，还是为了检查和改良环境管理体系。
其次，组织需要确定审核的范围，即哪些部门、流程或地点需要被审核。
2. 审核团队的组建组织需要组建一支适宜的审核团队来执行ISO14001审核。
审核团队需要包括具备相关知识和经验的审核员。
组织可以选择内部员工作为审核员，也可以聘请外部专业机构的审核员。
审核团队的组建要考虑到审核的范围和复杂度，确保能够全面、深入地进行审核工作。
3. 审核方案的制定在进行ISO14001审核前，组织需要制定详细的审核方案。
审核方案应包括审核的时间安排、地点安排、审核范围和目标等信息。
审核方案的制定可以帮助组织合理安排资源，确保审核的顺利进行。
4. 文件准备与审核准备材料的整理在进行ISO14001审核前，组织需要准备相关的文件和材料。
首先，组织需要整理和复查环境管理体系文件，确保其符合ISO14001标准的要求。
其次，组织需要整理和备份与环境管理体系相关的记录和资料，以便审核员进行查阅。
5. 内审的进行和改良工作的落实在进行ISO14001审核前，组织需要先进行内部审核，并及时进行改良工作。
内部审核有助于组织发现环境管理体系存在的问题和缺乏，并采取相应措施进行改良。
通过内审和改良工作的落实，组织可以提升环境管理体系的有效性，为ISO14001审核做好准备。
6. 培训和意识提升在进行ISO14001审核前，组织还需要进行培训和意识提升工作。
14001认证过程中需提交的有关客观证据清单
2.环境影响评价报告(应提供重点章节部分，例如工程分析、环境影响分析/环保措施等)
N/A
3.组织最新的环评批复
4.组织的环保“三同时”竣工验收意见
5.组织适用的排污许可证
6.组织适用的生产许可证/有关资质证明
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
7.组织的重要环境因素清单
8.有资质机构针对组织出具的环境检测报告，涉及污水、废气、噪声等
9.危险化学品清单
说明：
－必须提交；
－有变化时提供；
－遇到高风险行业时应提供；
N/A－无需提交
主题：ISO 14001认证过程中需提交的有关客观证据清单
现对ISO14001认证过程中报批审核指令及提交审核报告阶段所需提交的有关被审核方的附件清单进行更新，并请各地办公室遵照执行。（仅适用于EMS认证过程）
ISO14001审核指令和审核报告时所需提交的附件清单
附件名称
ATJF
初审
监审
Hale Waihona Puke 复审变更转换
ISO14001换版年审准备的资料
帝显ISO14001换证准备的资料
1.环境目标指标及管理方案（年度）－－行政部
2.环境目标指标完成情况统计表（年度）－－品质部
3.环境监视和测量计划（年度）－－品质部
4.相关方环境调查表（年度）－－行政部、采购
5.环境相关方施加影响联络单（主要供方）－－采购
6.环境相关方施加影响名录（主要供方）－－采购
7.能源资源消耗统计表－－行政部
8.危险废弃物清单（统计）－－行政部
9.危险废弃物处理记录－－行政部
10.环境运行检查记录－－品质部
11.环境目标指标监测记录表－－品质部
12.消防器材点检表（每个月）－－行政部
13.消防演习计划（年度）－－行政部
14.消防演习记录/报告（年度）－－行政部
15.环境法律法规清单（年度）－－品质部
16.环境法律法规合规性评价报告（年度）－－品质部
17.环境因素识别表（年度）－－行政部
18.重要环境因素清单（年度）－－行政部
19.年度培训计划、培训签到考核记录、会议记录/签到－－人资部
20.文控资料（外来文件清单、文件收发记录、文件总览表、质量记录清单）（年度）
21.公司内外部环境分析记录－－行政部
22.环境风险和机遇识别/评价记录－－品质部
23.相关方期望和要求清单－－品质部
24.公司知识管理清单－－品质部
25.环境管理体系过程一览表－－品质部
26.仓库化学品相关记录及清单－－仓库
注：环境认证所需硬件资料（营业执照、特许经营项目许可证(若有)、建设项目环境影响评估报告/批复、消防验收报告、室外三废(废水、废气、噪声)监测报告、危废转移协议、环境守法声明、厂区消防平面图等）－－行政部。
ISO迎接外审必须准备的资料
OHSAS 迎 审 指 导
提示： OHSMS应有的图表和记录 7.目标和方案及完成情况检查分析 8.人力资源管理记录（能力确定和评定、员工培训、 资格认定等） 9.消防其他相关记录（含培训、演练、消防队组成人 员名单等） 10.与相关方交流记录 11.文件管理记录 12.记录清单
OHSAS 迎 审 指 导 提示： OHSMS应有的图表和记录 13.设备清单（含锅炉、起重机械、压力容器、 电梯、企业内机动车辆、生产设备等；含监 测设备；含运行人员的防护系统和个体防护 装备） 14.危险材料清单如原材料、 化学品、废料、 产品、副产品清单 15.体系运行相关资金使用汇总清单
• • • • • • 环境影响评价报告 建设项目环境影响审查批复 消防验收报告 环境监测报告（包括废水，废气，噪声） 环境监测报告（包括废水，废气，噪声） 危险废弃物回收处理单位的资格证 与危险废弃物回收处理单位签订的协议， 与危险废弃物回收处理单位签订的协议， 转移联单
ISO14001认证的资料 认证的资料
认证资料的准备
ISO9001认证资料
• • • • • • • 营业执照，组织代码证 公司组织图与介绍；公司宣传册 主要流程图； 相关产品/服务情况介绍；产品目录 设备清单／关键设备能力清单； 检测设备清单 介绍公司运作情况的有效的、合法的其他 证明材料；如产品外部检测报告
ISO14001认证的资料 认证的资料
• • • • • • • • • 项目竣工验收报告（三同时验收报告） 项目竣工验收报告（三同时验收报告） 排污登记许可证 污水管网分布图 各废气排气筒位置分布图 平面消防疏散图 重要环境因素清单 适用的法律法规和其他要求清单 厂区平面图、地理位置图 厂区平面图、 工艺流程图
OHSAS18001 迎 审 指 导 提示： OHSMS应有的图表和记录 1.地理位置示意图 2.厂区平面图； 3.工艺流程图 4.消防设施布置图和消防设施测试、维修、保 养记录 5.危险源和重大危险源清单 6.法律法规及其他要求清单Βιβλιοθήκη OHSAS 迎 审 指 导
ISO14001环境管理体系重点审核资料
ISO14001环境管理体系重点审核资料
1.工艺流程图----工程
2.厂区及厂内平面布置图----行政
3.动力设备清单及环保/消防设备清单----行政/生产
4.厂区地下(污水和雨水)管网分布图
5.所使用的化学品清单(以及化学品安全数据清单:MSDS)----品质
6.建设项目环境影响评价报告书(表)及建设项目环境影响审查批复----行政
7.环保设施竣工验收报告(即“环保三同时”验收报告)----行政
8.排污申报登记注册证或排污许可证或环保许可证----行政
9.近期（最近一年内即可）的环境监测报告(废气、废水、厂界噪声) ----品质
10.消防设备/设施分布图----行政
11.紧急逃生疏散路线图----行政
12.企业消防验收报告或安全检查报告或消防验收意见书----行政
13.各类仓库管理制度（尤其是化学品仓库的管理制度）----物控
14.废物处理商清单（特别是废油品、其它化学品及容器等危险废物的处理商）、处理
协议或合同，营业执照和危险废物经营许可证----行政
15.危险废物转移联单（五联单）----行政
16.特殊工种资格证（电工证、焊工证、电梯操作工、驾驶员执照、安全主任资格证、
义务消防员上岗证等）----行政/生产
17.特种设备安全检验报告（电梯/升降机/行车/锅炉/空压机/储气罐/其它压力容器）、
避雷验收。
----行政/生产
1。
ISO14001外审所需材料、空白表格汇编
一、应让员工理解并知道：1．当前世界的主要环境课题2．人类环境保护的发展过程3．ISO14001的历史4．ISO14001体系的基本框架及SLMB的环境管理体系构成情况5．作业时应考虑并做到●省资源（减少不良品、严格按工艺规格作业；达到资源的最有效利用）●省能源在不必要时（休息时）关掉能关掉的设备关掉不必要的照明灯●按作业指导书（作业程序书）作业；尽可能减少产生的环境影响，员工知道并掌握本岗位（工序）的标准作业方法。
二、通过教育活动让员工发生思想意识，工作做法、生活方式的转变，做到文明作业与生活；在公司做一名模范遵守规定的员工、在日常生活中做推进环境保护的模范。
工作中产生的废弃物随时回收，并按分类回收标准及相应的程序书进行处置。
在选购家用电器等制品时，选用耗能低、体积小、对环境影响少、适用的制品以达到对环境的贡献，不随意排泄垃圾、参加社区公益活动、保护环境。
三、现场作业程序书的基本形式●特定设备管理程序书——有关环境设备及对环境有可能有重大影响的生产设备的设备管理方法书●特定作业程序书（包含紧急状态）——作业时的最佳作业方法书，产生异常及紧急状态时的对应方法书●MSDS（化学品安全数据单）——所使用的化学品的危害及正确的使用、处置方法书※：具体解释环境作业程序书与MSDS（化学品安全数据单）写的是在作业时，进行设备管理时，可以使环境影响与对人身健康影响减少到最低程度的标准作业方法，以防止异常及紧急状态的发生。
一旦发生异常与紧急状态时的对应办法，按此办法对应可使对环境的影响及对人身的伤害减少到最低程度。
并写明了脱离作业程序时有可能带来了的不利环境影响。
XXXXXX有限公司是一个大量使用铅资源、化学品制造电化学产品（电池）的公司，存在许多重要环境因素。
为此，公司制定了从铅入厂搬运直到产品制造完成出厂为止的各种作业程序书，要求员工遵守并模范实施。
例如：电解铅搬运作业程序书、铅使用程序书、粘接剂使用程序书、清洗剂使用程序书、废极板、废铅屑（铅渣）、废铅膏、废电池的回收处置程序书等。
环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）
环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）第一篇：环境及职业健康体系外审准备资料清单环境及职业健康体系外审准备的资料清单1.营业执照2.产品资质证书3.环境的守法证明4.安全的守法证明5.防雷检测报告6.查体报告7.环境检测报告8.职业病危害检测报告9.各部门的环境因素清单，危险源清单10.环境因素及危险源汇总表 11.重大环境因素清单12.法律法规清单（环境/安全）13.环境/安全目标指标和管理方案14.本年度在环境及安全方面的投入资金情况 15.岗位说明书16.培训计划，及计划的实施情况记录17.新员工的入厂安全三级教育 18.对内/外信息交流的台账19.本年度环境及安全文件是否有变更，变更的审批？20.文件清单，及文件受控状况21.固体废弃物的处理台账，处理记录22.污水的处理记录 23.废气的处理记录 24.噪声的控制25.能源资源使用的考核26.劳保用品发放的标准及发放台账27.现场的安全警示标志防护装置劳保用品佩戴是否符合要求28.配电室是否符合配电室的要求，证件是否齐全 29.各种特种设备及操作人员的证件是否齐全30.危险化学品的使用及存放是否符合化学品相关的规定31.现场使用的安全及环境的监视和测量设备是否经过了鉴定 32.现场安全三级教育日常的安全教育33.手持电工工具的管理34.节假日期间的安全管理35.与相关方签订的合同中有关安全及环境的要求36.餐厅管理要求 37.应急预案 38.消防演练的记录 39.消防器材台账40.消防器材检查记录，消防设施的检测报告41.现场消防器材的状态情况 42.目标完成情况的每月的考核 43.日常环境及安全的检查44.合规性评价记录及评价结果的报告45.各种不符合的处置记录46.记录的管理47.内部审核相关的资料 48.管理评审第二篇：ISO9001外审各部门需准备资料清单ISO9001:2008审核应准备的资料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。
ISO9001ISO14001ISO45001外部审核资料清单
56
7.5.2创建和更新 7.5.3形成文件的信息的控制
文件控制程序，文件发放回收作废记录等
59 8.1运行策划和控制
运行控制程序
文控中心 生产部
62 8.2.1 顾客沟通
书面或口头沟通，口头沟通应形成记录
营销中心
64
8.2.2 与产品和服务有关的 要求的确定
客户输入要求清单，包括ROHS和环境安全等法 律法规要求
115 8.5.1生产和服务提供的控制
配。 设备点检：如焊接，点检表需把安全防护和环
境影响放进表中。
生产记录、点检表、作业SOP，实际作业与SOP 一致、生产设备清单，维护保养记录等 116 8.5.1生产和服务提供的控制 SOP内如果是关键岗位，应包含环境因素、重大 危险源的说明，安全注意事等（我司关键岗位 是焊锡、过焊炉） 。
65
8.2.3 与产品和服务有关的 要求的评审
合同评审文件及记录
营销中心 营销中心
69 8.2.4产品和服务要求的更改 客户要求更改[如有]，需重新评审确认
70
8.3.1 产品和服务的设计和 开发 总则
制定设计和开发流程文件
72 8.3.2设计和开发策划
新项目开发清单(从去年审核之后到今年结案的 开，准备两个产品的成套资料，应包括设计开 发所有过程所涉及到的相关部门资料收集汇 总，制定项目资料清单，项目任务表（项目小 组成员的职责应明确）、编制产品标准清单 （如国家标准、行业标准等） 。 有RoHS要求的产品清单和对应的检测报告，设 计计划资料
76 8.3.3设计和开发输入 80 8.3.4设计和开发控制 86 8.3.5设计和开发输出
设计开发输入资料，应包含RoHS和环境方面的 要求
ISO14001 内外部审核资料清单 2021年
公司消防设施的日常点检、更换及年度检测
废弃物处理清单【生活污水、餐厨垃圾、固体废弃物 、危险废弃物[接收方资质证明]】 隔油池处理记录 食堂油烟机清洗保养记录 1.重要环境因素 2.法律法规清单及合规性评价表 3.风险和机遇评估控制表 环境目标指标达成情况统计表 环境目标管理方案 1.特种设备清单、年度检定报告【第三方需有资质】 2.基础设施设备验收，维护记录等【含特种设备】 3.化学品仓、防爆柜、冰箱【低温要求化学品存储】 环境、有害物质过程管理体系相关培训及记录 [详见7.2和9.2条款b,c,d,e] 关键岗位的上岗前培训记录，培训计划、培训履历、 培训考核等
总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办
总经办
品质部 总经办 综合管理部 综合管理部 综合管理部
总经办
体系部 体系部
总经办
人力资源部
人力资源部
第 2 页，共 5 页
2021/5/13
37 7.2能力 38 7.2能力
39 7.2能力
40 7.2能力 41 7.3意识 42 7.4沟通
审核时间：预计7月上旬
NO.
标准条款
1 4.1理解组织及其环境
2 4.2理解相关方的需求和期望
3 4.3确定环境体系的范围 4 4.4环境体系及其过程 5 5.2.2制定环境体系方针
6 5.3岗位、职责和权限
7 6.1.1环境体系的策划 8 6.1.2 环境因素
9 6.1.3 合规义务
10 6.1.3 合规义务 11 6.1.3 合规义务 12 6.1.3 合规义务 13 6.1.3 合规义务 14 6.1.3 合规义务
排污许可证/污水排放协议 特种设备年检记录 消防联动检测记录 防雷验收、防雷检测 是否存在污染转移情况 是否处于执法机关限期整改/限期搬迁/限期关闭期间 排污收费、排污罚款、行政处理罚等情况？ 环境、消防事故及调查处置结论？ 能资源使用方式是否符合有关法规要求？【如大能耗 装置，水回用率等】 是否使用法律或行政命用禁用或限制使用的物品、工 艺、装置？
ISO9001-2015;ISO140001-2015;OHSAS18001-2007-外审所需准备资料
新版“三标一体”审核所需资料ISO14001：2015环境及OHSAS18001:2007安全所需资料：1、环评及批复报告；2、排污检测报告（我司是签订的合同，需要准备签订的合同，合同方的相关资料整理，包括合同方的排污许可证）；3、废水、废气、噪声的检测报告（每年一次）；4、员工体检报告（一年一次）；5、危险废弃物处理合同及转移联单（主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）；6、环境因素识别清单、重大环境因素清单；7、危险源识别清单、重大危险源清单、重大危险源控制方案以及执行情况；8、环境、安全目标指标管理方案；9、环境、安全目标、指标管理方案监控记录；10、环境和安全适用环境法律法规及其他要求清单以及合规性评价记录（适用法律法规的适用性评价表）；11、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、空压机、储气罐及压力表/安全阀、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）以及特种设备使用许可证；12、特种作业人员资格证书或其复印件13、消防、安全生产、急救、反恐演习等应急演习计划、活动、照片以及报告；14、应急设施、设备清单，应急设施检查记录；15、体系监控记录（5S检查记录以及职业健康安全日常监控记录）16、环境、安全培训计划，培训内容，效果评估报告；17、测量设备的校验；18、内审、管理评审相关记录；19、供配电用电系统/设备接地、绝缘、漏电保护器检查/检测报告；20、厂房应急通道示意图，消防通道标识；21、现场危险、防电标识；22、灭火器、消防栓周围不得存放东西，消防通道随时保持通畅；23、垃圾分类存放，需要有分类垃圾桶以及标识，并要求员工分类存放垃圾；ISO9001：2015 质量认证所需资料1、组织环境分析报告（SWOT分析报告/风险和机遇分析报告，里面需要包含组织环境的分析、相关方的分析、过程中的分析与机遇分析）；2、质量目标（质量目标制定的依据）、质量目标分解、质量目标达成情况以及管理方案（对于未完成的质量目标，需要进行原因分析以及改善措施的落实跟踪）；3、职务说明书（人员任职资格、人员配置情况、职位所需知识清单）；4、设备和工装清单、设备运行、维护保养、点检、维修记录；5、特种设备委外检定记录、保养记录；6、对于有温度、湿度要求的车间及仓库，必须提供湿湿度点检表，应清晰本公司运行环境的要求；7、检测设备清单、检测设备外校报告；8、培训计划、培训记录、效果评估报告；人员的管理相关记录（入职、转正、换岗、辞职等）；9、员工沟通方式、沟通渠道说明、沟通证据；10、文件、记录清单；文件、记录分发清单；文件修订记录；回收记录；销毁记录；（包括图纸）11、控制计划、生产计划；12、客户订单的评审、销售计划，客户要求的评审以及内部传递；13、产品和服务的设计开发：设计输入（产品策划、产品信息、客户要求、各种更改信息、设备需求、文件需求、人员需求等）、设计输出（技术规范与图纸、控制计划、工艺流程图、产品接受标准、产品质量&可靠性等书库）、评审验证、设计变更等资料：13.1 专用汽车（垃圾车、洒水车、扫路车）、垃圾压缩站；13.2 工程机械（矿山车、油田修井机）13.3 通用汽车零部件（汽车底盘、上装零部件）；13.4 机械式停车设备；13.5 特种车（含方舱）、军用、警用汽车零部件；14、采购单（采购计划、合同评审）、供应商清单、供应商初选评估资料、供应商年度评估资料/季度评估资料、外包商管理资料、合格供应商名录；15、生产计划、领料单、对应的用料明细、生产过程关联参数表、生产日报表、生产过程记录、生产过程不合格处置记录、报废单、入库单、顾客财产管理等；16、现场标识、设备标识；17、仓库管理，帐、卡、物一直，保持先进先出，保持储存环境符合要求、保持物料无超期、无超高储存现象、化学品、气灌放置符合规定要求；18、特殊工序有确认记录，再确认记录生产、工程部门；19、进料检验报告，对应的进料检验规范；成品检验报告及相应的成品检验规范；委外送检报告；20、不合格品的处置、产品的报废、退货、特殊接受的相关证明材料，质量信息反馈单；21、2017年度绩效考核方案、2016年度绩效考核报告；22、2016年度顾客满意度报告，2016年度顾客满意度调查分析报告；23、顾客反馈、顾客反馈的处理、顾客反馈的结案处理；24、内审计划、内审检查表、内审不符合项报告、内审报告；25、管理评审计划、管理评审报告、管理评审总结报告；上年度管理评审改进项目落实情况；。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
ISO14001管理体系外审准备资料（仅供参考）
检验,合格了才行,还有需要做以下东西:
1. 公司概要介绍
2. 组织机构网络图
3. 各部门的职责及负责人员名单
4. 环境管理者代表任命书
5. ISO14000推动小组成员名单及联系人
6. 产品样本或说明书
7. 程序文件、作业文件、记录清单
8. 产品工艺流程图、业务流程图
9. 厂区位置平面图、厂区平面布置图
10. 厂区地下（水）管路图
11. 使用化学危险品清单
12. 与企业活动、产品或服务相关的环境法律、法规及标准清单
13. 环境影响评价报告
14. 排污申报登记注册证
15. 危险废物清单
16. 环境监测报告（近两年环保部门监测报告）
17. 环保设施竣工验收报告
18. 消防设备（设施）分布图
19．环境管理方案的制定和实施
20．环境和法律法规方面的培训
等等。