ISO14001审核要点
14001理解与审核要点
GB/T24001-ISO 14001环境管理体系要求GB/T24001-ISO14001的规范部分规定了对环境管理体系的要求。
这部分内容即是组织建立环境管理体系的依据，又是对环境管理体系进行审核时的判别准则。
该标准在ISO14000系列标准中具有特殊重要的地位和作用，被称作是ISO14000的龙头标准（基本标准）。
第一节G B/T24001-ISO14001的特点和应用原则GB/T24001-ISO14001的引言部分逐项叙述了该标准的特点和应用原则。
正确理解和把握这些原则，是正确理解和应用本标准的基础。
1、有效的环境管理须建立并实施结构化的管理体系在世界上的许多国家里，由于人民群众环境意识的普遍高涨和政府严格的环境立法以及相应的依法监督，许多企业都自发地制定了本组织的环境方针和目标，试图控制自己的活动、产品或服务对环境的影响。
许多组织还推行了环境“评审”或“审核”。
这种“评审”或“审核”虽然也能收到一些效果，但它不足以为一个组织提供保证，使之确信自己的环境表现不仅现在满足，并将持续满足法律与方针的要求。
为了实施有效的环境管理，必须在组织内建立并实施一套结构化的管理体系（即由核心要素组成的环境管理体系）并把这个体系纳入本组织的整个管理体系之中。
2、本标准的实施遵循自愿原则，并不改变组织的法律责任本标准的宗旨是为组织规定了有效的环境管理体系的要求，以帮助组织实现自己的环境目标和经济目标。
组织是否实施、是否申请认证等则由组织自主决定，不得以行政或其他方式强迫组织实施，在实施过程中不应改变组织原有的法律责任，也不应制造非关税的贸易壁垒。
3、本标准是广泛适用的并作为认证依据的标准本标准对环境管理体系的要求，只是一个由17个要素组成的框架结构，除了要求组织在方针中对遵循有关法律、法规，实施污染预防和进行持续改进作业承诺外，未提出对环境表现的绝对要求。
它不仅适用于任何类型与规模的组织，而且适用于各种地理、文化和社会条件的组织。
环境管理体系14001审核标准
环境管理体系14001审核标准环境管理体系14001审核标准（简称ISO 14001）是国际标准化组织制定的一项用于评估和认证组织环境管理体系的标准。
该标准于1996年首次发布，最新修订版（ISO 14001:2015）于2015年发布。
以下将详细介绍这一标准。
ISO 14001是一种基于管理体系的方法，旨在帮助组织管理和改善其环境绩效。
它提供了一套规范化的框架，以确保组织遵守法规、降低环境风险、提高运营效率和减少资源消耗。
通过实施和遵守ISO 14001，组织可以改善其环境管理体系，并向利益相关者证明其环境承诺。
ISO 14001标准需要组织采取一系列的步骤来建立和维护环境管理体系。
首先，组织需要明确定义其环境政策和目标，并确保其与组织的战略目标一致。
其次，它需要对环境方面的风险和机会进行评估，并采取适当的控制措施来预防和减少不良的环境影响。
ISO 14001还要求组织制定和执行一系列的环境管理程序，包括培训和意识提高、监测和测量、报告和沟通等。
此外，组织还需要建立一套完整的文件控制系统，以确保所有相关的文件和记录都得到适当的管理和控制。
审核是ISO 14001的重要组成部分。
组织需要定期接受第三方审核机构的审核，以确保其环境管理体系符合标准的要求。
审核通常分为两个阶段：初步审核和再认证审核。
初步审核旨在评估组织是否已实施了符合标准要求的环境管理体系。
再认证审核则是在每个审核周期结束后进行，以确保组织仍然符合标准的要求。
在初步审核和再认证审核中，审核员将对组织的环境管理体系进行全面评估，包括政策和目标的制定、管控措施的执行情况、监测和测量的结果等。
审核员还将与组织的员工进行面谈，以确保他们对环境管理体系的理解和遵守情况。
通过ISO 14001审核，组织可以获得一系列的好处。
首先，它可以提高组织的环境绩效，减少资源消耗和废物产生，并降低环境风险。
其次，它可以帮助组织获得市场竞争优势，因为越来越多的客户要求其供应商符合环境管理标准。
ISO14001审核要点
ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》审核要点以下分别列举环境管理体系18个要素的审核要点。
这些审核要点是编写检查表和现场审核的主要依据。
4.1总要求：组织的最高管理者：（1）应理解EMS的总要求和思路；（2）应了解组织的环境管理现状；（3）应明确为实现“承诺”，如何对组织的活动、产品和服务实施有效的环境管理；（4）应明确组织的环境管理体系覆盖范围：（运行单位、现场区域以及范围内的活动、产品或服务等）。
4.2环境方针：（1）检查是否有文件化的环境方针，环境方针是否由最高管理者制定并批准；（2）环境方针的内容是否与组织的性质、规模相适应；（3）环境方针的内容是否包括了对持续改进和污染预防的承诺，对遵守法律、法规和其他要求的承诺；（4）环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架；（5）采取什么方式向所有为组织工作或代表它工作的人员传达环境方针，了解员工是否理解环境方针的内容；（6）采取什么方式使相关方能获得环境方针，检查有关的规定或记录；（7）对环境方针的评审时机及记录；4.3.1环境因素：（1）程序文件是否包含了环境因素的识别、评价和更新内容；（2）环境因素的识别是否具备充分性；（3）识别环境因素是否考虑到正常、异常和紧急三种状态；（4）识别环境因素是否考虑到过去、现在和将来三种状态；（5）识别环境因素是否包含可望施加影响的环境因素；（6）是否有重要环境因素的评价记录，重要环境因素的评价和确定是否合理；（7）是否有环境因素和重要环境因素清单；4.3.2法律、法规和其他要求：（1）是否建立并保持适用于本组织的法律、法规和其他要求的程序；（2）法律、法规的获取渠道是否能满足要求；（3）有无相关法律、法规清单，如有，内容是否完全，有无遗漏；（4）是否对相关的法律、法规进行定期跟踪和更新；4.3.3目标、指标和方案：（1）在制定目标和指标时，是否考虑了组织的重要环境因素；（2）目标和指标是否符合环境方针的要求，是否考虑了法律和其他要求；（3）制定的目标、指标是否分解落实到有关部门；（4）指标是否尽可能量化；（5）制定环境目标和指标时否考虑了相关方的观点；（6）有无文件化的管理方案；（7）管理方案是否针对其环境目标和指标制定，是否合理、有效和可行；（8）管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表；4.4.1资源、作用、职责和权限：（1）最高管理者的职责是否明确；（2）有无管理者代表的任命及职责规定；（3）相关职能部门或岗位的职责，是否规定并形成文件；（4）管理层是否为环境管理体系配备了必要的资源；4.4.2能力、培训和意识：（1）培训程序文件中是否明确培训需求；（2）具有重大环境影响或可能具有重大环境影响岗位的职工是否受到相应培训，受否有上岗证书；（3）有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训；（4）培训计划的实施情况，是否有培训记录；（5）考察有关职能和层次的员工是否具备相应的环境意识与能力；4.4.3信息交流：（1）组织是否有信息交流程序；（2）内部、外部的信息交流渠道是否畅通；（3）是否有涉及重要环境因素的外部信息的接收和处理内容，受否有记录；4.4.4文件：（1）环境管理体系文件是否覆盖了18个核心要素并符合其要求；（2）要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述；（3）是否给出了查询相关文件的途径；（4）有无采用电子媒体的文件，如有，则应确认其是否有效；4.4.5文件控制：（1）是否建立和保持了文件控制程序；（2）各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行版本；（3）体系运行的各类文件是否便于查找；（4）对文件进行定期评审的安排；（5）文件更改、修订的管理和发放；（6）对处于法律和保留信息的需要而留存的失效文件的管理；4.4.6运行控制：（1）检查形成文件运行控制程序，对照实际运作是否严格按程序执行；（2）检查重要环境因素清单，了解需要采取控制措施的运行与活动；（3）是否规定了运行标准；（4）是否将相关程序与要求通报给供方和承包方，采用何种方式通报；4.4.7应急准备和响应：（1）是否制定了应急准备和响应程序；（2）是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗位；（3）是否有紧急情况发生后的应急预案的内容；（4）是否定期试验应急程序；（5）当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序进行评审和修订；4.5.1监测和测量：（1）是否制定了监测和测量程序；（2）是否对具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监测；（3）是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常定性和定量的监视和测量；（4）是否对目标、指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查；（5）是否对环境绩效情况进行了监视和测量；（6）是否对相关法律、法规、标准的符合性进行定期检查，发现不符合是否进行信息交流和处置；（7）是否定期校准环境监测设备；4.5.2合规性评价：（1）是否规定组织合规性评价过程，判断评价的方式、方法、频次的适宜程度；（2）证实评价程序、评价过程已实施，验证评价结果；（3）证实合规性评价实施符合性的主要证据。
品质部14001和45001的审核项
品质部14001和45001的审核项摘要：一、品质部14001 审核项1.环境因素识别与评估2.法律法规与其他要求3.目标与指标4.职责与权限5.培训与意识6.信息交流7.文件化信息8.应急准备与响应二、品质部45001 审核项1.组织背景2.领导作用与承诺3.策划4.支持5.运行6.绩效评价7.持续改进正文：品质部在企业的运营中起着至关重要的作用，它的工作内容涵盖了质量控制、质量保证、质量改进等方面。
其中，14001 和45001 是两个重要的审核项，分别关注环境管理体系和职业健康安全管理体系。
一、品质部14001 审核项14001 审核项主要关注的是环境因素的识别与评估。
品质部需要对企业环境中的各种因素进行识别和评估，以确定可能对环境产生重大影响的环境因素，并对其进行控制。
在法律法规与其他要求方面，品质部需要收集并更新与企业的环境行为相关的法律法规和其他要求，以确保企业的环境行为符合相关法规要求。
目标与指标是品质部工作的核心，品质部需要根据企业的环境政策和目标，制定具体的指标和方案，以指导企业的环境管理工作。
在职责与权限方面，品质部需要明确各部门和员工的职责与权限，确保每个人都清楚自己的职责范围，避免推诿和责任不清。
培训与意识是提高员工环境意识的重要手段，品质部需要定期组织环境培训，提高员工的环境意识和环境管理能力。
信息交流是品质部的一项重要工作，品质部需要建立有效的信息交流机制，确保信息的及时、准确、全面的传递。
文件化信息是环境管理的基础，品质部需要建立完善的文件化信息管理制度，确保环境管理工作的顺利进行。
应急准备与响应是品质部在环境突发事件中的应对措施，品质部需要制定完善的应急计划，以应对可能的环境突发事件。
二、品质部45001 审核项45001 审核项主要关注的是职业健康安全管理体系。
在组织背景方面，品质部需要了解企业的组织结构、运营情况等，为职业健康安全管理体系的建立和运行提供基础。
14001审核要点
14001审核要点（最新版）目录1.14001 的含义与重要性2.14001 审核要点的具体内容3.14001 审核要点的实际应用4.遵循 14001 审核要点的意义正文【14001 的含义与重要性】14001 是一个国际标准，全称为 ISO 14001，它是环境管理体系的规范标准。
这个标准主要是为了帮助组织实现环境友好、可持续发展，通过对环境因素的识别、控制和改进，达到减少环境影响、提高资源利用效率的目的。
14001 在国际范围内被广泛接受，是企业进行环境管理体系认证的重要依据。
【14001 审核要点的具体内容】14001 审核要点主要包含以下几个方面：1.环境政策：组织应制定并实施环境政策，明确环境保护的承诺和目标，以及对相关法律法规和其他要求的遵守。
2.环境影响识别：组织应识别和评价其活动、产品或服务可能对环境产生的影响，以确定重要环境因素。
3.法律法规和其他要求：组织应了解并遵守所有与其活动、产品或服务相关的法律法规和其他要求。
4.目标、指标和方案：组织应制定和实施环境目标、指标和方案，以实现环境管理体系的持续改进。
5.资源、作用、职责和责任：组织应分配必要的资源，明确环境管理职责和责任，确保环境管理体系的有效运行。
6.培训、意识和沟通：组织应提供环境管理方面的培训，提高员工的环境意识，并进行有效的沟通。
7.监测和测量：组织应监测和测量其环境绩效，确保其活动、产品或服务对环境的影响得到有效控制。
8.内部审核和管理评审：组织应定期进行内部审核，以评估环境管理体系的运行情况，并进行管理评审，以持续改进环境管理体系。
【14001 审核要点的实际应用】14001 审核要点在实际应用中，可以帮助组织更好地管理其环境影响，提高资源利用效率，降低环境风险，增强市场竞争力。
同时，也有助于提高员工的环境意识，促进组织与环境的和谐发展。
【遵循 14001 审核要点的意义】遵循 14001 审核要点，不仅可以帮助组织满足法律法规的要求，避免环境违规风险，还可以提高组织的环境绩效，提升其社会形象和市场信誉。
iso14001审核要点
iso14001审核要点ISO 14001审核要点ISO 14001是一种国际标准，用于指导组织建立和实施环境管理体系。
通过对该标准的审核，可以确保组织在环境管理方面符合相关要求，提高环境绩效，降低环境风险。
ISO 14001审核是一个系统性的过程，需要关注以下要点：1. 环境政策和目标：审核人员应关注组织的环境政策和目标是否明确定义，并且与组织的业务和战略目标相一致。
环境政策应包括承诺符合法律法规和其他要求，减少环境污染，提高资源利用效率等内容。
2. 组织结构和责任：审核人员需要了解组织的环境管理体系是否明确分配了职责和权限，并建立了适当的沟通渠道。
组织应明确环境管理职责，指定环境管理代表，并确保员工对环境管理体系有足够的了解和参与。
3. 环境风险评估和控制措施：审核人员应审查组织的环境风险评估和控制措施是否有效。
组织应识别和评估与其业务活动相关的环境方面，采取适当的控制措施，减少环境风险，并预防环境事故的发生。
4. 环境目标和计划：审核人员应评估组织是否设定了可衡量的环境目标，并制定了实现这些目标的计划。
环境目标应具体、可量化，并与组织的环境政策相一致。
组织应制定实施环境管理计划，明确资源需求和时间表，并监控环境绩效的实现情况。
5. 培训和意识：审核人员应关注组织是否提供了必要的培训和教育，以确保员工对环境管理要求的理解和遵守。
组织应制定培训计划，培养员工的环境意识和技能，提高其参与环境管理的能力。
6. 环境绩效监控和测量：审核人员应评估组织是否建立了适当的监控和测量机制，用于评估环境绩效的实现情况。
组织应收集和分析与环境管理相关的数据，制定合理的绩效指标，并进行定期的绩效评估，以识别改进机会。
7. 环境管理体系的持续改进：审核人员应评估组织是否建立了持续改进机制，以推动环境管理体系的不断完善。
组织应制定改进计划，跟踪环境绩效改进的实施情况，并采取适当的措施，纠正和预防环境管理体系中的问题。
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法1.了解组织的环境管理体系。
审核员需要全面了解组织的环境管理体系，包括政策、目标、计划和程序。
他们应该检查组织是否采取了适当的措施来识别和评估环境影响，并根据这些影响制定相应的控制措施。
2.检查环境管理体系的文件和记录。
审核员需要仔细检查组织的文件和记录，这包括环境政策、目标和目标的文件，以及培训记录和监控数据。
他们应该确保这些文件和记录是准确、及时和可靠的。
3.评估环境风险管理措施。
审核员需要评估组织的环境风险管理措施，包括环境方面的风险识别、评估和控制。
他们应该检查组织是否采取了适当的措施来防止和减少环境污染，包括废物管理、污染物排放和能源消耗等方面。
4.检查合规性。
审核员需要检查组织是否符合法律法规和其他相关要求，如环境许可证、排放标准和环境保护规定等。
他们应该评估组织是否制定了相应的政策和程序来确保合规，并进行必要的纠正措施。
5.评估监控和测量措施。
审核员需要评估组织的监控和测量措施，以确保组织能够准确地监测和测量其环境绩效。
他们应该检查组织是否有有效的监测和测量设备，并进行必要的校准和维护。
6.了解持续改进措施。
审核员需要了解组织的持续改进措施，包括纠正措施和预防措施。
他们应该评估组织是否有一套有效的纠正和预防措施，并监督组织在实施这些措施方面的进展。
1.采用风险导向的方法。
审核员应该采用风险导向的方法，着重关注那些与组织环境绩效和环境风险相关的关键过程和活动。
这样可以更好地评估组织的环境管理体系。
2.进行采样和检查。
审核员可以通过采样和检查来评估组织的环境管理体系。
采样和检查可以帮助审核员了解组织的有效性，准确性和合规性。
3.进行文件审查。
审核员可以通过文件审查来评估组织的环境管理体系。
文件审查可以帮助审核员了解组织的政策、程序和记录，并评估其有效性和准确性。
4.进行现场检查。
审核员可以通过现场检查来评估组织的环境管理体系。
现场检查可以帮助审核员了解组织的实际运作情况，并评估其符合性和有效性。
ISO14001环境管理体系审核重点15版
ISO14001环境管理体系审核重点ISO14001环境管理体系的推广目前在我国各个工业化城市都已经普及，特别是生产具有一定污染性质的工厂，当然对于一些大的企业，都会要求他的供应商通过ISO14001环境管理体系，并且提供证书，因为这是一个企业的软实力跟品牌象征；但是对于ISO14001环境管理体系的实施，很多企业还是不清楚，标准条款也很难理解，不知道什么是重点；这里总结了ISO14001环境管理体系审核重点，用白话的形式呈现出来就使所有人都能看懂了，现在分享给大家：4.1 总要求本条通过全部条款审核后，进行综合分析，做出评价。
4.2 环境方针•审核重点1）环境方针的内容是否反映了企业活动特点和环境影响？2）环境方针是否包含了：“两个承诺”？3）最高管理者是否向员工宣讲了环境方针并贯彻执行？4）员工是否了解组织的环境方针？4.3 规划（策划）4.3.1 环境因素•审核重点1）组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？2）环境因素识别是否充分？是否考虑了“三种状态”、“三种时态”？3）环境因素识别范围是否覆盖了组织的所有活动、产品、服务的场所、部门和分支机构？4）对供方可施加影响的环境因素如何识别和控制？5）重要环境因素评价采用什么方法？是否合理、科学？评价结果是否正确？是否经过审批？6）是否及时更新了环境因素？7）重要环境因素确定后是否在内部沟通？4.3.2 法律与其他要求•审核重点1）如何确定对组织适用的法律法规及其他要求？2）是否使相关人员获得适用的法律法规？3）获取法律法规的渠道是否畅通？是否有人负责？4.3.3 目标、指标和方案•审核重点1）组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？2）目标指标是否针对重要环境因素制定，有否遗漏？3）是否在各职能部门、项目上建立目标指标并予以量化？4）目标指标是否体现污染预防的承诺？5）目标指标是否考虑了相关方观点？6）管理方案是否形成了文件并经审批？7）管理方案能否保证目标指标的实现？8）管理方案是否明确规定了管理职责、方法、时间表？4.4 实施和运行4.4.1 资源、作用、职责和权限•审核重点1）最高管理者是否对每一层次环境管理工作的部门、人员规定了职责、权限并形成文件？2）有关环境管理的职责权限是否予以传达并与相关部门沟通？3）管理者代表是否明确自己的作用、职责和权限？4）管理者代表是否向最高管理者汇报体系运行情况并提出改进意见？5）公司通过什么方式确定环境保护所需资源？所提供的资源是否满足环境保护要求？4.4.2 能力、培训和意识•审核重点1）对从事可能产生重大环境影响的人员，是否确定了能力和任职要求并形成文件？2）组织如何确定培训需求？是否对从事重大环境影响的人员都经过了相应的培训？3）询问有关人员的环境意识、职责和应急准备工作内容。
ISO14001体系审核要点
ISO14001体系审核要点
本文档旨在总结ISO体系审核的关键要点和步骤，以便审核员能够有效地执行审核工作。
以下是一些需要注意的要点：
1.体系文件审查
- 审核员应仔细审查组织的ISO体系文件，包括环境政策、目标、程序和相应的记录。
- 确保组织的体系文件符合ISO标准的要求，并检查其是否能够有效地支持环境管理实践。
2.现场核查
- 审核员应在组织的实际运营场所进行现场核查，以检查实际操作是否符合体系文件的要求。
- 重点关注环境方面的风险和机会是否得到有效控制，以及组织是否采取了适当的措施来减少环境影响。
3.员工培训和意识
- 审核员应与组织的员工进行交流，了解他们对ISO体系的理解和意识水平。
- 确保组织为员工提供了必要的培训和教育，以便他们能够有效地履行环境管理职责和义务。
4.性能改进
- 审核员应评估组织是否能够持续改进其环境绩效，并采取有效的措施来实现目标和指标。
- 确保组织设定了合理的环境目标，并采取了措施来追踪和监督其达到目标的进展。
5.管理审核
- 审核员应仔细审查组织的管理审核记录，以确保审核的过程和结果得到适当的管理和追踪。
- 确保组织在管理审核中能够有效地识别和解决环境管理方面的问题和机会。
以上是ISO体系审核的关键要点，审核员应特别关注这些方面以确保审核工作的准确性和有效性。
希望本文对您有所帮助！
参考资料：
- ISO 14001:2015 Environmental management systems - Requirements with guidance for use.。
14000环境管理体系审核的内容
ISO14001环境管理体系认证对我国出口贸易有很大影响。
整个认证需要5步，审核过程分两个阶段，第一阶段包括文件审核和必要的现场审核。
1、文件审核的内容：a. 确认环境管理体系文件符合ISO14001管理体系标准中的各项要求。
b. 环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性，确认体系的建立可以实现环境方针。
2、现场审核内容：a. 体系建立的基本情况，通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间，环境因素、清单等要素记录的形成时间，确认体系试运行已在三个月以上。
b. 重点审核环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果。
c. 法律法规的符合性及获取、识别程序的实施情况。
d.内审实施的可信度和充分性。
e.组织机构职责的充分性，确认符合组织的实际状况。
f.管理评审已有效实施。
基本要求1.申请方法律地位证明（法人营业执照复印件或法人授权书、组织机构代码证）2.拟获证组织的资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质和许可证的行业）3.具有多现场的企业或从事建筑工程、装饰装修工程项目的企业需填写：《多现场清单》，并加盖企业公章4.有效的管理体系文件(手册、程序文件等)5.环境管理体系认证补充材料:重要环境因素清单、适用的法律法规清单、主要污染物监测报告（适用时）、受审核方的环境管理体系所覆盖的活动区域和管网示意图（至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口（必要时）、主要污染物处理流程示意图/处理方法（需要时）6.新、改、扩建项目需提交“环评”“批复”“三同时”竣工验收的证明（即：环保设施与主体工程，同时设计、同时施工、同时役运）(必要时)ISO14000环境管理体系认证需提交资料一.认证审核条件：1.申请方应已建立文件化的环境管理体系，并且运行良好。
2.申请方本年度无重大环境污染事故，污染物无严重超标排放情况。
二. 申请方应在预定的认证审核日期的一个月前提交下列材料：1.组织简介；2.认证申请书；3.法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；4.监测报告及《申请认证组织应执行的污染物排放标准》；5.地理位置示意图；6.区域平面示意图；7.主要工艺流程及污染物产出示意图；8."环评"批复，"三同时"验收报告（表）；9.环境管理手册、程序文件（应附重要环境因素清单，法律、法规清单以及目标、指标和环境管理方案）10.环境管理体系概述，包括：体系覆盖范围、体系运行时间、运行成效、内审及管理评审时间等（打印件）。
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ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》
审核要点
以下分别列举环境管理体系18个要素的审核要点。
这些审核要点是编写检查表和现场审核的主要依据。
4.1总要求：
组织的最高管理者：
（1）应理解EMS的总要求和思路；
（2）应了解组织的环境管理现状；
（3）应明确为实现“承诺”，如何对组织的活动、产品和服务实施有效的环境管理；（4）应明确组织的环境管理体系覆盖范围：（运行单位、现场区域以及范围内的活动、产品或服务等）。
4.2环境方针：
（1）检查是否有文件化的环境方针，环境方针是否由最高管理者制定并批准；
（2）环境方针的内容是否与组织的性质、规模相适应；
（3）环境方针的内容是否包括了对持续改进和污染预防的承诺，对遵守法律、法规和其他要求的承诺；
（4）环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架；
（5）采取什么方式向所有为组织工作或代表它工作的人员传达环境方针，了解员工是否理解环境方针的内容；
（6）采取什么方式使相关方能获得环境方针，检查有关的规定或记录；
（7）对环境方针的评审时机及记录；
4.3.1环境因素：
（1）程序文件是否包含了环境因素的识别、评价和更新内容；
（2）环境因素的识别是否具备充分性；
（3）识别环境因素是否考虑到正常、异常和紧急三种状态；
（4）识别环境因素是否考虑到过去、现在和将来三种状态；
（5）识别环境因素是否包含可望施加影响的环境因素；
（6）是否有重要环境因素的评价记录，重要环境因素的评价和确定是否合理；
（7）是否有环境因素和重要环境因素清单；
4.3.2法律、法规和其他要求：
（1）是否建立并保持适用于本组织的法律、法规和其他要求的程序；
（2）法律、法规的获取渠道是否能满足要求；
（3）有无相关法律、法规清单，如有，内容是否完全，有无遗漏；
（4）是否对相关的法律、法规进行定期跟踪和更新；
4.3.3目标、指标和方案：
（1）在制定目标和指标时，是否考虑了组织的重要环境因素；
（2）目标和指标是否符合环境方针的要求，是否考虑了法律和其他要求；
（3）制定的目标、指标是否分解落实到有关部门；
（4）指标是否尽可能量化；
（5）制定环境目标和指标时否考虑了相关方的观点；
（6）有无文件化的管理方案；
（7）管理方案是否针对其环境目标和指标制定，是否合理、有效和可行；
（8）管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表；
4.4.1资源、作用、职责和权限：
（1）最高管理者的职责是否明确；
（2）有无管理者代表的任命及职责规定；
（3）相关职能部门或岗位的职责，是否规定并形成文件；
（4）管理层是否为环境管理体系配备了必要的资源；
4.4.2能力、培训和意识：
（1）培训程序文件中是否明确培训需求；
（2）具有重大环境影响或可能具有重大环境影响岗位的职工是否受到相应培训，受否有上岗证书；
（3）有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训；
（4）培训计划的实施情况，是否有培训记录；
（5）考察有关职能和层次的员工是否具备相应的环境意识与能力；
4.4.3信息交流：
（1）组织是否有信息交流程序；
（2）内部、外部的信息交流渠道是否畅通；
（3）是否有涉及重要环境因素的外部信息的接收和处理内容，受否有记录；
4.4.4文件：
（1）环境管理体系文件是否覆盖了18个核心要素并符合其要求；
（2）要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述；
（3）是否给出了查询相关文件的途径；
（4）有无采用电子媒体的文件，如有，则应确认其是否有效；
4.4.5文件控制：
（1）是否建立和保持了文件控制程序；
（2）各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行版本；
（3）体系运行的各类文件是否便于查找；
（4）对文件进行定期评审的安排；
（5）文件更改、修订的管理和发放；
（6）对处于法律和保留信息的需要而留存的失效文件的管理；
4.4.6运行控制：
（1）检查形成文件运行控制程序，对照实际运作是否严格按程序执行；
（2）检查重要环境因素清单，了解需要采取控制措施的运行与活动；
（3）是否规定了运行标准；
（4）是否将相关程序与要求通报给供方和承包方，采用何种方式通报；
4.4.7应急准备和响应：
（1）是否制定了应急准备和响应程序；
（2）是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗位；
（3）是否有紧急情况发生后的应急预案的内容；
（4）是否定期试验应急程序；
（5）当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序进行评审和修订；
4.5.1监测和测量：
（1）是否制定了监测和测量程序；
（2）是否对具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监测；
（3）是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常定性和定量的监视和测量；
（4）是否对目标、指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查；
（5）是否对环境绩效情况进行了监视和测量；
（6）是否对相关法律、法规、标准的符合性进行定期检查，发现不符合是否进行信息交流和处置；
（7）是否定期校准环境监测设备；
4.5.2合规性评价：
（1）是否规定组织合规性评价过程，判断评价的方式、方法、频次的适宜程度；
（2）证实评价程序、评价过程已实施，验证评价结果；
（3）证实合规性评价实施符合性的主要证据。
（输入信息是否充分、评价过程信息，评价结果的记录，后续措施的信息）；
4.5.3不符合，纠正与预防措施：
（1）是否建立了纠正与预防措施控制程序；
（2）是否明确不符合的纠正与预防措施的责任部门，职责和权限是否明确；
（3）不符合的纠正与预防措施的实施和验证；
（4）因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序更改情况；
4.5.4记录控制：
（1）是否建立了记录控制程序；
（2）记录是否完整，填写是否正确；
（3）记录是否便于查找和借阅，并能确保防止丢失和损坏；
（4）是否规定了记录的保存期限；
（5）记录是否具有可追溯性和可见证性；
4.5.5内部审核：
（1）是否建立了内部审核控制程序；
（2）内审员是否经过培训，是否具备审核能力，是否、与受审核的部门无直接责任关系；（3）是否制定了内部审核计划，并按其实施；
（4）检查表的编写是否充分，是否符合要求；
（5）不符合报告的描述以及判定是否准确，不符合项是否采取了纠正措施；
（6）审核报告结论是否合理，是否按程序发放给相关部门；
（7）内部审核的效果；
4.6管理评审：
（1）是否对管理评审的时间间隔作出了规定；
（2）管理评审的主持人及参加人员；
（3）管理评审的计划及内容；
（4）管理评审的输入、输出信息是否充分，管理评审的结论以及是否提出的改进要求；（5）是否评价和修订了环境方针、目标和指标及体系的其他要求；。