2015年证券从业资格考试改革变化知识大全
2015年证券从业资格考试科目改革变化
2015年证券从业资格考试科目改革变化2015年7月起，证券从业资格考试改革正在陆续进行，许多考生都感到十分担忧？改革后的证券从业考试科目有什么变化？证券从业资格考试哪科容易?证券从业考试报哪个专业科目好?详情请看证券从业考试网为您整理“2015年证券从业资格考试科目改革变化”，希望同学们可以顺利通过考试！考试科目2015年7月证券从业资格科目改革：关于科目【改革前】常见问题：问：证券从业资格考试科目需要考哪几科?答：1、证券从业资格考试科目由基础科目和专业科目组成。
基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
考试吧建议广大考生根据自己的实际情况进行选择，不必贪多，报一门过一门才是王道。
2、基础科目为证券市场基础知识。
专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
3、通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。
4、通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。
考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。
问：证券从业资格考试哪科容易?答：基础课《证券市场基础知识》是最简单的也是必考的，专业课从简单的证券交易开始考。
考试的题目并不是很难，但考点较细，需要认真的看书和做题。
查看详情>>问：证券从业资格考试报哪个专业科目好?答：各自科目的内容不同而已，如果想提高自己证书的含金量但又希望稳稳当当考的话，不妨先考个交易拿到基本的从业资格，后面再考别的专业科目。
建议广大考生根据自己的实际情况进行选择，不必贪多，报一门过一门才是王道。
查看详情>>。
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知-中证协发〔2015〕147号
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知中证协发〔2015〕147号各会员单位、各有关单位：为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。
现就有关改革事项通知如下：一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
证券从业资格考试 改革前后对照
证券从业资格考试改革前后对照
证券从业资格考试改革前后对照如下：
改革前的考试科目包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券市场基础知识》等。
而改革后的考试科目则分为入门资格考试和专业考试两种，入门资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，专业考试科目包括证券分析师胜任能力考试、证券保荐代表人胜任能力考试等专项业务类资格考试。
此外，改革前后的考试难度也有所不同。
改革前的考试难度较高，考试内容涵盖了专业知识、专业技能和专业操守等方面，每科题量较大，要求考生具备较高的综合素质和能力。
而改革后的考试难度有所降低，考试内容调整为专业知识和专业操守，每科题量也减少到100题左右，知识点掌握程度以
应知为主，相对于改革前难度有所降低。
总体来说，证券从业资格考试改革前后在考试科目和难度方面都有所不同，但改革后的考试更加注重考生的专业知识和专业操守，对从业人员的素质和能力要求更高。
建议考生在备考时认真了解考试大纲和要求，制定合理的备考计划，全面提高自身的综合素质和能力。
2015证券从业资格考试《证券基础知识》知识点重点精华整理
2015证券从业资格考试《证券基础知识》知识点重点精华整理第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券证券定义：各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
（一）有价证券定义：有价证券与虚拟资本有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券本身没有价值；2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
（二）有价证券分类广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券狭义有价证券：资本证券商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持有人有一定的收入请求权。
资本证券是有价证券的主要形式。
有价证券按不同标准分类：1. 发行主体不同：政府证券、政府机构证券和公司证券政府机构证券——政府支持债券（中国铁路建设债券）、政府支持机构债券（中央汇金公司发行的债券）公司证券——股票、公司债券、商业票据2.依照是否在证券交易所挂牌交易上市证券：是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
非上市证券：是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3. 募集方式公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
2015年十二月份证券从业考试重点和考试技巧
1、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年3、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日4、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券5、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债7、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动8、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征9、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币10、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定11、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2013、影响期权价格的最主要原因是（）。
2015年证券从业考试改革解读及策略
2015年证券从业考试改革解读及策略2015年7月15日，证券业协会发布了两篇关于证券从业考试改革的文章，但据很多学员反映不好理解，还是不太懂，本文用更通俗的语言对改革进行解读，希望对大家有所帮助!官方公告：证券业从业人员资格考试测试制度改革问题通知证券从业资格考试测试制度改革常见问题解答1.2015年7月1日-2015年12月31日证券从业考试有什么变化?答：在此期间，实行双轨的考试制度。
也就是说考生可以根据自己的偏好来选择是考改革前的科目还是考改革后的科目。
不过值得注意的是：7月份以后，不管新制度还是老制度的考试都不再举行证券投资基金的考试!证券投资基金的考试组织权利移交给了基金业协会，所以大家想要考基金从业资格证的就需要报考基金业协会组织的考试喽。
2.改革前考试通过有效性的问题答：一个原则，成绩全部长期有效，不存在以前白考的问题!但是值得说明的是，要获得入门资格，必须要通过证券基础知识这一科的!就算你之前通过了4科专业的科目，但是没有通过证券基础知识这一科目，那你就不能通过证券的入门资格，所以基础知识一定要考过哦!3.如果我改革前只通过了证券基础知识，那么我能拿到证券从业资格证吗?还需要再考其他科目吗?答：根据以往的政策，考过证券基础知识+任意一门专业科目就可以获得证券从业资格证。
根据2015年7月15日给出的改革政策，改革前通过证券基础知识的就具备了证券入门资格，可以从事一般的证券业务。
大家可以看一下两者的区别，虽然说法不一样，但是以前的证券从业资格证不也就是一个入门资格吗?所以两者并没有什么不同!所以没有特别需要，考过改革前的一门基础知识就可以啦!4.我考过了改革前的证券投资基金，但是没有通过证券基础知识，我该怎么办?答：如果你是银行从业人员，不打算往证券行业发展，那么之后的证券从业考试你就不需要再关心了!只考过一门证券投资基金的话，需要再参加基金业协会组织的基金从业考试的科目一(基金法律法规与职业道德)才能拿到基金从业资格证哦!当然，如果你改革前把《证券基础知识》和《证券投资基金》都通过了的话，那么恭喜你已经可以申请基金从业资格证啦!5.我在改革前只通过了一门《证券基础知识》我改革前再考一科《证券投资基金》是不是就能拿到基金从业资格证?答：不能，因为前面说到了2015年7月以后，证券从业里已经没有《证券投资基金》这一科目了，所以没法考了，如果你需要基金从业资格证的话，只有一个途径，那就是参加改革后的基金业协会组织的基金从业资格考试，需要考科目一和科目二两个科目哦。
2015年7月起证券从业改革全面解析
2015年7月起证券从业改革全面解析2015年7月起，中国证券业协会对从业考试改革的相关措施将陆续实施。
改革公告已公布：证券业从业人员资格考试测试制度改革问题通知|证券从业资格考试测试制度改革常见问题解答一、改革变化改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
二、不变内容条件报名条件不变，年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员可报名证券入门资格。
成绩改革前的成绩有效，入门资格考试合格成绩长期有效。
三、改革分析① 2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。
② 《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。
2015年7月启动基金从业资格考试报名，8月组织考试。
③ 现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。
建议大家选择2012年版教材大纲考试。
④ 7月改革后，证券交易和证券发行与承销依然有用，有必要考过。
下半年通过的专业科目依然是长期有效的，获得证券从业资格可申请的岗位更多。
现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。
常见问题1、改革后的证券资格考试有几类?解答改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
2、改革后的资格考试什么时候开考?解答从2015年7月1日开始实施新的考试测试。
3、改革前的资格考试什么时候截止?解答改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。
改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》将开考到2015年12月31日为止，《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。
2015年证券从业资格考试改革解读最新考试题库(完整版)
1、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的2、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所4、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任5、期货交易所不能从事的业务有（）。
A．信托投资B．股票投资C．国债投资D．自用不动产投资6、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。
A．共益权B．自益权C．单独股东权D．少数股东权7、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国劳动合同法》8、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料9、在证券自营业务中，不得（）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B．以他人名义开立自营账户C．使用非自营席位从事证券自营业务D．超比例持仓或操纵市场10、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。
A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C．未通过证券从业人员年检D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内11、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
2015年证券从业资格考试改革有何变化
2015年证券从业资格考试改革有何变化
从改革的科目来看，由证券基础+4门专业科目的模式，变成了两科综合知识。
与银行从业2014年改革十分类似。
从科目改革情况可以分析，改革后的两科是通过证券从业一般从业资格。
之前的专业科目会演变为专项业务类考试，如保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试等。
参考2014年银行从业改革详情：原银行从业资格考试为“公共基础”科目加上任意一门专业科目，专业科目分为个人理财、风险管理、公司信贷及个人贷款。
而改革后的银行业初级资格考试变为“银行业法律法规与综合能力”科目加上任意一门专业科目，专业科目不变。
网址：/。
2015年证券从业资格考试《证券基础》分类考点总结
股票分类普通股优先股记名股票：a)向发起人、法人发行的股票，应当记名b)记名股票，应当置备股东名册，记载：股东姓名或名称、住所、各股东所持股份数、股票编号、各股东取得股份的日期不记名股票a)发行无记名股票的，应当记载其股票数量、编号、发行日期有面额股票a)记载金额：票面金额、票面价值、股票面值无面额股票a)比例股票、份额股票优先股的种类1)累积优先股2)非累积优先股1)参与优先股2)非参与优先股：一般意义上的优先股1)可转换优先股：优先股普通股；一种优先股另一种优先股2)不可转换优先股1)可赎回优先股2)不可赎回优先股注：股份公司一旦回赎自己的股票，必须短期内注销1)股息率调整优先股2)股息率固定优先股我国股票类型国家股A.资金来源：a)国有改股份公司时的净资产；b)代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；c)授权代表国家投资的沟子公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资B.国有股权=国家股+国有法人股法人股社会公众股a)社会募集股票上市条件之一：社会公开募集股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额达到4亿的，上述比例为10%以上1)外资股A.境内上市外资股：a)B股；记名股票；人民币标明股票面值；外币认购买卖；在境内证交所上市b)现汇存款、外币现钞存款、境外汇入的外汇资金均可，但不允许使用外币现钞c)境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让B.境外上市外资股a)H股、N股、S股；记名股票；人民币标明股票面值；外币认购买卖b)公司向境外上市外资股股东支付股利等，以人民币计价和宣布，以外币支付另：红筹股不属于外资股已完成股权分置改革的公司，按流通是否受限：A.有限售条件股份a)国家持股b)国有法人持股c)其他内资持股d)外资持股B.无限售条件股份a)人民币普通股票b)境内上市外资股c)境外上市外资股d)其他未完成股权分置改革的公司，按流通是否受限：A.未上市流通股份B.已上市流通股份债券的分类政府债券A.发行主体是政府；中央政府发行的是国债B.主要用途是：a)公共设施b)重点项目c)财政赤字金融债权A.发行主体：银行和非银行金融机构B.主要用途a)特殊用途b)改变自身资产负债结构C.中期较为多见。
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1、下列选项中，说法正确的是（）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券
B．采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C．监事可以担任公司的法定代表人
D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
2、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。
A．由董事会或者股东大会进行决议
B．必须经股东大会决议
C．A股东自行办理担保事项
D．由董事会作出决议
3、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．3万元以上20万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
4、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司净资产不少于人民币3000万元
5、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3
B．5
C．7
D．10
6、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A．月
B．年
C．季
D．周
7、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下
B．30万元以上50万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上60万元以下
8、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
9、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
10、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。
A．证券交易所
B．托管机构
C．中国证监会
D．中国证券业协会
11、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
12、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A．5万元以上10万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上15万元以下
D．5万元以上20万元以下
13、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．委托他人代为买卖证券
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．将自营账户借给他人使用
14、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。
A．《证券基金投资法》
B．《证券投资基金销售管理办法》
C．《保险法》
D．《证券法》
15、下列选项中，不正确的是（）。
A．合伙企业可以担任基金管理人
B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C．设立公司必须依法制定公司章程
D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务
院证券监督管理机构备案
16、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．1000万
B．3000万
C．5000万
D．1亿
17、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A．限制民事行为能力
B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
18、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
19、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
20、下列情形表明代销发行成功的是（）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
21、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。
A．《证券基金投资法》
B．《证券投资基金销售管理办法》
C．《保险法》
D．《证券法》
22、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．1000万
B．3000万
C．5000万
D．1亿
23、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
24、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。
A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
25、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。
A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
26、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格27、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A．证券交易所
B．托管机构
C．客户
D．自己
28、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下
B．公司注册资本5%以上15%以下
C．1万元以上3万元以下
D．5万元以上50万元以下
29、下列选项中，说法正确的是（）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
30、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。
A．营业执照
B．公司章程
C．税务登记证
D．财务会计报告。