2019-2020年上海市资格从业考试《金融市场基础知识》考前复习题[第七十五篇]
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共50题）1、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（）。
A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】 B3、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )A.30B.50C.60D.90【答案】 C4、（2019年真题）下列不是国际债券主要计价货币的是（）A.日元B.美元C.英镑D.港币【答案】 D5、证券公司发行债券应当由()制订方案。
A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】 B6、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（）。
A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.结算所和无负债结算制度D.集中交易制度【答案】 C7、证券公司开展自营业务，要求建立（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C8、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。
A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%C.承销团甲类成员最高限额为当期的30%D.承销团乙类成员最高限额为当期的30%【答案】 C9、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。
A.1B.2C.3D.4【答案】 D10、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 B11、被称为“宏观经济晴雨表”的是（）。
A.主板市场B.二板市场C.“新三板”市场D.创业板市场【答案】 A12、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。
这说明宏观经济风险具有（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案单选题（共30题）1、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D2、债券现券买卖是()A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】 A3、（2020年真题）根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。
A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】 A5、信用违约互换的当事人涉及到（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D6、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C7、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。
A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】 A8、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】 C9、影响净资产收益率的因素有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10、关于撤单，以下说法正确的有（）。
A.①②C.①③④D.①②③④【答案】 C11、通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（）。
钬19骞磋瘉鍒镐粠涓氲祫镙艰瘉阅戣瀺甯效満鍩虹?鐭ヨ瘑钥冨墠缁冧范棰树簲
2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题五
【- 金融市场基础知识】
你今天复习了吗?考试还有一个多月啦，小编为你提供了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题五，希望能帮助到你，更多证券从业资讯，请持续关注网站更新。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题五
【例题·单选题】下列选项中，不属于货币市场的是()。
A.票据市场
B.回购市场
C.债券市场
D.同业拆借市场
『正确答案』C
『答案解析』本题考查货币市场。
货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场、货币市场基金、大额可转让定期存单市场、短期政府债券市场、银行承兑汇票市场等。
D 项属于资本市场。
【例题·多选题】金融市场的功能包括()。
A.资源配置
B.调节经济
C.资本积累
D.反映经济
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查金融市场的功能。
金融市场的功能包括资本积累、资源配置、调节经济、反映经济。
【例题·多选题】按资本的使用期限长短划分，国际资本流动方式可以分为()。
A.资本流入
B.资本流出
C.长期资本流动
D.短期资本流动。
2019-2020年上海市资格从业考试《金融市场基础知识》试题精选[八十]
![2019-2020年上海市资格从业考试《金融市场基础知识》试题精选[八十]](https://img.taocdn.com/s3/m/244f1a60be23482fb4da4cd7.png)
2019-2020年上海市资格从业考试《金融市场基础知识》试题精选[八十]一、单选题-1/知识点：章节测试证券投资基金按照基金的组织形式可划分为( )和( )。
A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金；被动型基金二、单选题-2/知识点：章节测试下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券三、单选题-3/知识点：章节测试投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。
A.2％B.3％C.4％D.5％四、单选题-4/知识点：章节测试中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从( )核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④五、单选题-5/知识点：章节测试保荐人的保荐责任期包括( )。
①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任③发行上市后一段时间A.①②③B.①②C.①③D.②③六、单选题-6/知识点：章节测试证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。
A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务七、单选题-7/知识点：章节测试20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在( )。
证券从业考试金融市场基础知识2023年考点习题及答案解析
证券从业考试金融市场基础知识2023年考点习题及答案解析1.外国债券的特点是（）。
[2017年6月真题]A. 发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家B. 发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家C. 发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D. 发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家【答案】: C【解析】:外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。
2.公募基金的特点包括（）。
Ⅰ．基金份额的投资金额要求较低Ⅱ．可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广Ⅲ．基金募集对象不确定Ⅳ．在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】: D【解析】:公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金。
公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。
基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。
公募基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。
3.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（）Ⅰ．申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元Ⅱ．申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元Ⅲ．参与证券交易24个月以上Ⅳ．上海证券交易所规定的其他条件A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】: B【解析】:参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：①请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③上海证券交易所规定的其他条件。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题[单选题] 1、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）A 投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B 股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C 基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D 股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证正确答案：B答案解析：股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系。
[单选题] 2、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
A 银行存款B 股票C 期货D 有价证券正确答案：A答案解析：全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
[单选题] 3、我国（）管理费率最高。
A 积极管理的股票型基金B 指数型基金C 债券型基金D 货币市场基金正确答案：A答案解析：我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提管理费，指数型基金和债券型基金的年管理费率一般为0.3%~1.0%,货币市场基金的年管理费率一般为0.15%~0.33%。
[单选题] 4、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的。
这是因为（）。
A 货币具有时间价值B 汇率变动C 投资项目不同D 所有者主观感受不同正确答案：A答案解析：由于货币具有时间价值，即使两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的，因此，一定金额的资金必须注明其发生时间，才能确切地表达其准确的价值。
[单选题] 5、以下不属于中央银行的职能的是（）。
A 发行的银行B 企业的银行C 银行的银行D 政府的银行正确答案：B答案解析：本题考查中央银行的职能。
中央银行的职能包括：发行的银行、银行的银行、政府的银行。
2019-2020年上海市资格从业考试《金融市场基础知识》习题精练[第六十篇]
2019-2020年上海市资格从业考试《金融市场基础知识》习题精练[第六十篇]一、单选题-1/知识点：章节测试私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构( )以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A.70％B.50％C.35％D.25％二、单选题-2/知识点：章节测试A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万，无优先股，因此A公司的股票账面价值为( )元。
A.8B.3C.5D.11三、单选题-3/知识点：章节测试我国《公司法》规定，公司财产在分别（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．职工的工资Ⅲ．社会保险费用Ⅳ．法定补偿金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。
A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金五、单选题-5/知识点：章节测试下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员六、单选题-6/知识点：章节测试上市公司出现( )情形可以向证券交易所申请退市。
①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④七、单选题-7/知识点：章节测试商业银行的借款负债的渠道主要包括( )。
①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④八、单选题-8/知识点：章节测试按照交易工具，可以将金融市场划分为( )和( )。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)单选题（共30题）1、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。
A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项【答案】 C2、关于股票风险性的叙述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D3、（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的（）记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、从全球来看，场外交易的（）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类.A.汇率互换B.货币互换C.利率互换D.信用违约互换【答案】 C6、（）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A.现券交易B.回购交易C.回售交易D.期货交易7、关于利率期货下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A8、证券公司开展自营业务要求（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A9、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。
A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】 B10、因为债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。
评级的主要内容包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D11、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）单选题（共180题）1、我国的金融债券包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C2、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】 B4、下列有关资产证券化说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B5、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。
A.①②③④B.③④C.①②③D.①③④【答案】 A6、鼓励具备以下（）条件的资信评级机构开展证券评级业务。
A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】 B7、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。
A.基金管理人B.基金销售机构C.基金投资者D.基金托管人【答案】 B8、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C9、（2021年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（??）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C10、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。
A.印花税B.营业税C.增值税D.所得税【答案】 D11、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D12、风险管理的原则包括（）。
2019-2020年上海市资格从业考试《金融市场基础知识》习题精练[九十七]
2019-2020年上海市资格从业考试《金融市场基础知识》习题精练[九十七]一、单选题-1/知识点：章节测试储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于( )。
①发行对象不同②发行利率确定机制不同③流通或变现方式不同④到期兑付方式不同A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④二、单选题-2/知识点：章节测试下列说法正确的是（）。
Ⅰ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅱ．可转换债券具有双重选择权的特征Ⅲ．可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征Ⅳ．可转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试专项资产管理业务的特点有（）。
Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标Ⅲ．通过专门账户经营运作Ⅳ．唯一性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试以下( )是契约型基金与公司型基金的区别。
①期限不同②资金的性质不同③投资者的地位不同④基金的营运依据不同A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④五、单选题-5/知识点：章节测试按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。
A.对投资者做出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券六、单选题-6/知识点：章节测试下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ七、单选题-7/知识点：章节测试证券公司受期货公司委托在从事Ⅰ、B业务时应当提供的服务包括（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2019-2020年上海市资格从业考试《金融市场基础知识》考前
复习题[第七十五篇]
一、 单选题-1/知识点：章节测试
（ ）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行
规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A.2008
B.2009
C.2010
D.2011
二、 单选题-2/知识点：章节测试
有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有
人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是( )。
A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的
权利
B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股
股票的选择权
C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行
的普通股股票的选择权
D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在
市场上出售的权利
三、 单选题-3/知识点：章节测试
下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。
A.期限通常在6个月到3年
B.中央银行票据实质是中央银行债券
C.具有短期性的特点
D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币
四、 单选题-4/知识点：章节测试
按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为( )。
A.封闭式基金和开放式基金
B.公募基金和私募基金
C.主动型基金和被动型基金
D.债券基金和股票基金
五、 单选题-5/知识点：章节测试
小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想
要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织
形式为( )。
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司
六、 单选题-6/知识点：章节测试
国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，
一般以（ ）和日元为主。Ⅰ．美元Ⅱ．英镑Ⅲ．欧元Ⅳ．瑞士法郎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
七、 单选题-7/知识点：章节测试
以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变Ⅱ．固定利率
债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险Ⅲ．浮动利率债券
与市场利率挂钩Ⅳ．浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
八、 单选题-8/知识点：章节测试
申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）万元
人民币以上的注册资本。
A.300
B.500
C.100
D.200
九、 单选题-9/知识点：章节测试
( )依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。①中国
证券业协会②中国证监会及其派出机构③司法部④地方司法行政机
关
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
十、 单选题-10/知识点：章节测试
中小金融机构和非金融机构是（ ）的主要成员。
A.网上交易市场
B.商业银行柜台市场
C.银行间债券市场
D.交易所债券市场
十一、 单选题-11/知识点：章节测试
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发
行金融债券核心资本充足率应不低于( )。
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％
十二、 单选题-12/知识点：章节测试
影响国债销售价格的因素有（ ）。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承
销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销
的手续费收入
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
十三、 单选题-13/知识点：章节测试
资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金
融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映
了间接融资的( )特点。
A.资金获得的间接性
B.融资的相对集中性
C.融资信誉的较大差异性
D.可逆性
十四、 单选题-14/知识点：章节测试
影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。
Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经
济形势的变化
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
十五、 单选题-15/知识点：章节测试
参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作
为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制
度被称为( )。
A.会员制
B.托管制
C.全面指定交易制
D.存管制
十六、 单选题-16/知识点：章节测试
股份公司应保证（ ）享有出席会议的平等权利。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.原始股股东
D.绩优股股东
十七、 单选题-17/知识点：章节测试
风险对冲的目的是对冲现货价格风险，为了实现这一目的，就必须
遵守（ ）原则。Ⅰ．交易方向相反Ⅱ．商品种类相同Ⅲ．数量相等
或相近Ⅳ．月份相同或相近
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
十八、 单选题-18/知识点：章节测试
企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转
换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）
个交易日内卖出。
A.5
B.10
C.15
D.20
十九、 单选题-19/知识点：章节测试
商业银行次级定期债务的目标债权人为( )。
A.政策性银行
B.企业法人
C.其他金融机构
D.其他商业银行
二十、 单选题-20/知识点：章节测试
( )对整个金融市场有着直接、主要的影响。
A.财政政策
B.收入政策
C.货币政策
D.重要企业