第二章公共政策与政策工具

第二章公共政策与政策工具

第一部分内容讲解

第一节公共政策的含义、类型与功能

1、公共政策的定义及含义

（1）著名学者对公共政策概念的不同界定

---艾斯顿：公共政策是政府机构与周围环境之间的关系；

---戴伊：公共政策是一个政府选择要做的任何事或者它选择不去做的事情；

---安德森：由政府机关和政府官员所制定的政策；

---拉斯韦尔：公共政策是一种含有目标、价值与策略的大型计划；

---伊斯顿：公共政策是对一个社会进行的权威性的价值分配

（侧重于政策主体：艾斯顿、戴伊、安德森；侧重于政策方案：拉斯韦尔；侧重于政策结果：伊斯顿）

（2）公共政策概念的定义P119

公共政策：是公共权力机关为了解决公共问题、实现公共目标和公共利益，而经过政治过程制定、选择的方案。

△（3）公共政策的内涵

---公共政策是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态；

---公共政策是由公共权力机关制定，因此具有强制性和权威性；

---公共政策是经过政治过程而拟定方案、优化方案、最后选择方案的结果；

---公共政策的三大要素是：公共问题、公共目标和公共利益；

---公共政策的实质是对价值进行的权威性的分配；

---公共政策有积极形式和消极形式。

△2、公共政策产生的初始条件（2010.4单选）P120

---公共问题的形成

---公共决策机关的产生

---公共强制机构的出现

提醒：注意“公共政策产生的三要素”与“公共政策学的三要素”的区分。

（公共政策产生的三要素：公共问题的形成、公共决策机关的产生、公共强制机构的出现。公共政策学的三要素：研究对象、研究方法、概念体系）

3、从内容特征划分的政策类型 P122-P132

（1）根据政策体系中政策间是否存在涵盖和衍生关系，划分为：元政策、基本政策、部门政策

---元政策：又叫总政策、总路线、总方针，在政策体系中具有统摄性，指导、规范其他各项政策。因此，元政策是关于政策的政策。

---基本政策：针对某一社会领域或社会生活的某个方面而制定，在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策。

---部门政策：又称具体政策，是在某个特定部门贯彻基本政策而制定的具体行动方案和行为准则。

三者关系：元政策、基本政策、部门政策间具有涵盖和衍生关系。元政策指导规范基本政策和部门政策，基本政策对部门政策起着全局性作

用，部门政策具有具体性是对元政策和基本政策的具体化。此外，元政策、基本政策、部门政策之间的划分具有相对性。

（2）根据政策体系中各政策的时间效力和空间效力，可以划分为：战略（又称宏观决策）、策略、战术（又称微观决策）

（3）根据政策内容的社会领域，可以划分为：

---政治政策。其核心价值是：获取、巩固与增进国家权力和维护统治阶级的利益；

---经济政策。其核心价值是：获取最佳社会经济效益；

---社会政策。其核心价值是：力求实现社会正义、社会公正、社会协调、社会稳定；

---教育、科技、文化政策

（4）程序性政策与非程序性政策：根据政策制定时有无现成的规范和原则可遵循。（2012.4单选）

程序性政策也叫“例行政策”、“常规政策”、“重复性政策”。

（5）实质性政策与程序性政策：根据政策是否改变客观对象。（安德森）

（6）物质性（或实质性）政策与符号性（象征性）政策：根据政策效果划分。（安德森）

（7）分配性政策、再分配性政策、调节性政策、自我调节性政策：根据政策协调社会生活的方式划分。（安德森）

（8）零和博弈政策与非零和博弈政策：根据政策结果是双赢还是一方所得为他方所失。

（9）初始政策与反馈政策：根据政策是初始制定还是对已有政策的调整为标准划分。

（10）确定型政策、不确定型政策、风险型政策与竞争型政策。

（11）鼓励性政策与限制性政策：根据政策制定者对政策对象行为选择的范围大小划分。

（12）积极性政策与消极性政策：根据政策主体是否行为划分。

（13）能动型政策与被动型政策：根据政策主体是通过预测提前制定政策还是问题已然存在甚至很严重时再制定政策。

△4、从形式特征划分的政策类型 P133

（1）依照横向形式特征划分的政策类型简答、选择

---立法决策：

〇中国的人大决策：宪法、基本法律、其他法律、人大决定

〇美国的国会决策：美国公共政策的基本形式是国会立法

---国家元首决策：美国总统是最强有力的直接决策者，表现为：立法建议、立法否决、委托立法、外交决策、防务决策（2011.4多选）P136 ---行政决策：

〇中国的行政决策：行政法规（以总理令的形式发布）；行政措施、决定、命令；部门规章（注：说法欠妥）（2011.7多选）P137 〇美国的行政决策：美国联邦行政机构的决策有：对国会立法和总统决策的解释；制定规章条例；行政裁决

---司法决策：

〇中国的司法决策：中国的司法决策产生于最高司法机关的司法解释

（在当代中国，对宪法和法律的解释权归全国人大常委会）

〇美国的司法决策：美国最高法院是公共政策的直接制定者，其司法决策形式有：司法审查；推翻先前的司法裁决；司法命令（2008.04多选）---执政党政策：执政党的政策除了以中国的政治体制外，其他体制中的执政党的政策，不能直接成为公共政策。

（2）依照纵向形式特征划分的政策类型 P143

---单一制国家：在单一制国家结构下，中央政策对地方政策起着直接规范和限制作用，地方政策是根据中央政策因地制宜加以贯彻和执行而制定。因此，地域性是地方政策、基本政策与中央政策的根本区别。

（根据现行宪法，当代中国作为单一制国家，基本政策的制定权属于中央。）

---联邦制国家：在联邦制国家结构下，国家被分为联邦政府（或中央政府）、州政府、地方政府三个层级。联邦政府和州政府都可以在宪法规定的权力范围内单独地制定政策，地方政策服从州政策，中央政策对地方政策一般不干预，而是起指导作用。

（州政策与地方政策之间存在着决定于被决定、服从于被服从的关系。）

5、政策与法 P147-P149

（1）政策与法的相同点

---在法治国家，公共政策的制定必须经过合法化环节，从而使政策获得法的形态，具有合法性；

---法和政策都是调整人的行为或社会关系的准则、标准；