技术创新的风险及防范

技术创新的风险及防范

1. 技术 创新风险的涵义

风险是由于各种因素 的复杂性和变动性的影响，使实际结果和

和新产品试生产 -初次商业化生产 - 大规模生产 -创新技术扩散，其中只要有一个阶段出 现严

重障碍，就会导致整 个技术创新过程的失败。因此，可以说技 术创新是一项充满风险的工 作。这种风险主要表

现在创新过程中的高度不确定性上。

（1）技术上的不确定性

技术上的不确定性， 由以下几个因素所导致：

1）技术本身的不成熟。 有些创意和设计虽然在技术上、市场上都 很有吸引力，而且最 初看来在技术上也

是 可行的，然而，一旦投产，就会发现许多 技术问题还没有或无法解决， 需要做较大的改进， 甚至进行再创意和设计，而企业又可能没 有这方面的能力和精力，创 新 项目不得不半途而 废。

2）辅助性技术的缺少。 有些创意和设计，本身技术上没有什么问 题，然而它的成功实 施还取决于一些其

他 辅助性技术的发展。而有些辅助性技术很 可能是目前无法得到的。

3）技术的飞速变化和市 场的激烈竞争。当企业进行一项技术创新 时，开始这项技术是

别人。

（2）市场的不确定性 市场的不确定性主要 包括：

1）市场需求的变化。企 业在进行技术创新时，一般首先要进行市 场调查，了解市场需 求，根据市场需求

选 择创新项目。但是由于市场需求的变化有 时是出人意料的，当创新项 目完成时，市场需求 也许会发生根本变化，创新产品的市场受 到很大的冲击。

2）市场预测不准确。当 市场前景模糊不定时，需要进行市场预测 ，根据市场预测的结 果决定创新项目。

但 是，由于市场的复杂性和企业市场预测能 力的有限性，可能会造成市 场预测的不准确。由 此会导致创新产品不受市场欢迎。

3）模仿的存在。由于存 在着对创新的可能的模仿，创新产品的市 场会由于模仿产品的 进入而受到影响。 4）技术引进的冲击。当 企业正在进行一项技术创新时，可能会有 另外的企业正在从国 外引进类似的技

术。 如果引进技术的产品的性能、质量优于该 创新产品，该项创新产品的 市场前景会变得暗淡 无光。

（3）其他不确定性 其他不确定性主要包 括：

1）政策法规的不确定性 。在企业进行技术创新时，有时会出现国 家宏观调控政策和法 律法规的调整，从

而 影响技术创新项目的继续实施。

2）投资的不确定性。在 企业进行技术创新过程中，由于技术创新 所需要的设备、原材 料、人力成本等费

用 的变化，可能会出现投资预算不足的情况 ，而创新项目的投资者又不

致利益损失的可能性 。技术创新风险则是指创新主体在技术创

新的过程中，由于技术本身 和市场环境的不确定 性、创新项目本身的难度以及企业自身能 力的制约，致使技术创新不 能取得预期的成果或 失败而造成各种损失的可能性。同时，由 于技术创新又是一个由以下

阶段组成的过程，即

产生创意构思 - 提出实现创意构思的设计原型

- 开发实验模 型- 工艺试验

预期结果发生背离而导

先进的，但是由于创 新过程的完成需要一定的时间，当创新完 成时，一项新的更好的技术 也许出现，原创新的

技术已经变得过时；同时，当一个企业在 进行一项技术创新时，也许 还有别的企业也在进

行类似的创新，激烈的市场竞争并不能确

保本企业的创新一定会优于

愿意增加投资时，将 会因投资不足而导致创新项目半途而废。

3）人才的不确定性。在企业进行技术创新 过程中，有时会出现由于创新项目的主 持者 或主要参加者调离

企 业而使创新项目难以为继的情况。

总之，技术创新是一 项高风险的事业，企业必须高度重视技术 创新的风险，加强风险 研究，采用科学可行 的方法来进行技术创新风险管理。

2. 技术 创新风险的种类

对技术创新风险进行 分类，是深入研究技术创新风险和加强技 术创新风险管理的需要。 按照不同的研究角度 和分类标准可以对技术创新风险做出不同 的分类。

（1）系统风险和环境风险

从系统论的角度研究 技术创新风险，可以将技术创新风险划分 为系统风险和环境风险。

1）系统风险。系统风险 是指因技术创新系统内部的有关因素及其 变化的不确定性，而

可能性。

2）环境风险。环境风险 是指由技术创新系统以外的环境因素及其 变化的不确定性，而 导致创新项目失败

的 可能性。环境中的风险因素在很大程度上 是不可控的，尤其是宏观环 境 因素导致的风险是 难以预测和控制的，而微观环境因素在一 定程度上是可以施加影响的。

（2）过程性风险和非过程性风险

将技术创新作为一个 过程来研究技术创新的风险，可以将技术 创新风险划分为过程性 风险和非过程性风险 。

1）过程性风险。过程性 风险是指由于技术创新过程中的某些因素 及其变化的不确定性， 而引起创新活动

失败 的可能性。如创新构思不新颖、设计不合 理所导致的创新风险等。过 程 性风险比较直观， 容易被人们识别、研究与防范。

2）非过程性风险。非过 程性风险是指由于技术创新过程以外的某 些因素而引起创新活 动失败的可能性。

如 技术创新战略不明确、技术创新主体内部

组织结构不协调等所导致的 创新风险。非过程性 风险不属于创新过程及其特定阶段，不很 直观，因而也不易被人们认

识、研究与防范。

在企业技术创新的实 际工作中，过程性风险和非过程性风险往 往是同时并存、共同起 作用的，而由于企业 通常只注意到显而易见的过程性技术创新 风险，忽视非过程性技术创 新风险，因而导致技 术创新的失败。

（3）不同层次的技术创新风险

从技术创新风险的层 次性研究技术创新风险，可以将技术创新 风险划分为最高层次技 术 创新风险、中间层次 技术创新风险和最底层次技术创新风险。

1）最高层次技术创新风 险。最高层次技术创新风险是决定企业生 存与发展的风险，主 要是方向性、战略

性 、关键性的因素导致的风险，如开发方向 的选择和决策、市场机会的 识别与判断、技术创 新资源的投入等。

2）中间层次技术创新风 险。中间层次技术创新风险是技术创新系 统中各个子系统的管 理与协调等因素导

致 的风险，如研究与开发、生产、销售等部 门的管理与协调中存在的不

引起创新活动失败的

可能性。这里的技术创新系统是指一项技 术创新所需的各种要素的集 合及其相互关系，并

门的技术能力、人员 不以创新主体为边界。从企业的创新能力 素质、设备水平、管理水平、投资强度、 来看，系统风险是指开发部 市场开拓能力等方面导致技 术创新失败的可能性

。从企业经营管理来看，系统风险是指市 场调研、技术开发、资金筹 措、财务管理、生产

管理、组织管理、战略管理、决策等方面

存在的导致技术创新失败的