高管行为规范
集团高管岗位职责
办公室
工作时间特征
正常工作时间，偶尔需要加班
所需记录文档
考核指标
1.集团业绩的达成率；
2.集团形象的美誉度；
3.集团利益的达成率；
集团发展的规划和实现程度；
晋升
方向
副董事长
晋升条件
根据绩效考核、月度总结报、日常行为规范、有关数据为依据，
奖惩说明
依照集团相关《奖惩制度》为标准。
内部协调关系
公司各部门
技能技巧
丰富的行政管理、人力资源管理、运营管理、等经验；
熟悉企业业务和流程，在团队管理方面有极强的领导技巧和才能
个人素质
（1）严谨的策划组织能力及人事管理和沟通能力、商务谈判能力；
（2）良好的敬业精神和职业道德操守，有很强的感召力和凝聚力，责任心、事业心强。
其他
使用工具/设备
计算机，一般办公设备（电话、打印机、网络、文件柜）
10、协助集团总裁实现集团公司的年度经营目标。
11、发现集团重要岗位设置或岗位分工不合理时，及时提出应对解决方案，并报请董事长。
工作内容
1、 参与公司重大工程项目的方案研究与制定；
2、负责组织、指导并落实项目前期调研、投资研究、规划及方案优选和可行性研究工作，对过程进行监督和控制，对结果进行审核；
3、负责组织指导并落实招标基础工作，并主持招标委员会对设计招标进行评审和决策；
3、主持集团日常运营工作，按时组织制定集团的各项工作计划，召开相关会议，分解相关计划指标并组织相关部门实施；
4、协助总裁制定集团的年度预算方案，并协调各部门间的相互配合与支持，确保年度经营各项目标的实现。
5、建立、完善集团公司的组织机构设置，推动集团公司各项战略规划的落实。
上市公司董监高及控股股东实际控制人买卖股份行为规范
2 短线交易
证券法第47条：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百 分之五以上的股东将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出或者在卖 出后六个月内又买入由此所得收益归该公司所有公司董事会应当收回其所得 收益
短线交易的规定： 买入后六个月内卖出是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出 卖出后六个月内又买入是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入 协议转让视同买入或卖出；期权行权、限制性股票授予视同买入 董监高违反规定者董事会应收回其所得收益并对外披露
后续：该公司监事辞职其所持股份计入社会公众股公司股权分布不具 备上市条件所导致的退市风险得以消除
第3部分 股东买卖股份管理
股东买卖股份相关规范
股东买卖股份注意事项
股份转让限制 短线交易 股权分布不符合上市条件 敏感期 存量股东减持 持股5%以上股东权益变动 持股30%以上股东增持 股东权益变动信息披露时点
上市公司董监高及控股股东实际控制人买卖 股份行为规范
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特别说明
本讲义内容是我部根据相关法律法规和业务规则等整理归纳的 要点仅供有关各方参考我部不对本讲义内容的准确性、完整性和时 效性作出任何保证对有关各方使用本讲义内容所引发的任何直接或 间接损失和违法违规行为概不负责亦不承担任何法律责任
案例2：短线交易
某公司副总经理于2007年4月27日买入公司股票52800股又于5月22日卖出 公司股票36400股涉及违规金额431995.2元获利24278.8元
上述股票买入、卖出行为构成短线交易受到本所通报批评处分
案例3：高管增持股票导致公司股权分布不具备上市条件
某公司上市日总股本3亿社会公众股持股比例25%非社会公众股持股比 例75%其中持股10%以上的法人合计持股72.75%、某监事间接持股 2.25%上市后公司一名副总经理从二级市场买入股票6300股导致公司社 会公众持股比例低于25%若公司社会公众持股比例连续20个交易日不足 25%其股权分布将不具备上市条件
企业文化管理人员行为规范
企业文化管理人员行为规范令行禁止公私分明民主管理效益至上工作精细管理严格刻苦钻研开拓创新宽容大度诚实可靠求真务实严谨努力第一条全力贯彻和落实集团公司的各项制度、规定、命令以及会议决定等，养成良好的执行习惯。
第二条树立大局意识，在做任何事情时，必须服从集团公司的整体利益，不得做出任何有违集团利益的决定。
第三条严格执行重大事项集体决定的规定，在对公司重大事项作决定时，必须坚持集体讨论决定的原则，并且要按照重大事项申报程序的每一步骤进行，不得随意破坏程序的运行。
第四条在分管的范围内行使权力时，必须严格遵循授权的规定开展工作，凡是超出权力范围的事宜，必须要请示有此权限的上级批准才能进行。
第五条按照层级的规定，集团公司控股、相对控股各企业，在制定各种规章制度时，必须要遵照集团公司的相关规定进行制定，不得超出集团公司规定的范围和要求。
第六条要有吃苦耐劳、忍辱负重、艰苦奋斗、百折不挠的精神，为完成集团公司的目标任务勇往直前。
第七条必须要树立强烈的市场成本、效益、效率的意识，忠实员工利益，忠实企业利益，忠实国家利益。
第八条每一位管理人员要不断学习、不断进步，在自己的分管范围内不但要做一个合格的管理人员，而且要成为该专业的职业或技术能手。
第九条在自己的分管范围内有义务、有责任全面推动管理的进步，向着规范化、程序化、标准化的目标前进。
第十条要有敢为人先、不断创新的职业精神，带领自己的团队按照公司的要求不断向更高的目标前进。
第十一条要胸怀宽广、襟怀坦荡，敢于听取不同的意见和声音，保持团队内信息通道的畅通，注重团队精神，团结同志，以大局为重，不得出现争功诿过、造谣诬陷、打击报复的行为。
第十二条要强化执行力，做到制度面前人人平等，带头严格遵守各项管理规定，执行时更要一丝不苟。
第十三条讲求“实事求是”的原则，各种事情必须要深入调查，深入研究，以事实为依据，不偏听偏信。
给上级报告时要做到落得实、说得实、做得实，以确保公司决策的正确性。
办公室安全行为规范
办公室安全行为规范篇一：办公室日常行为规范办公室日常行为规范一、按时上班，不迟到、不早退、不缺勤、不矿工，自觉遵守公司考勤制度，有事及时请假。
二、上班期间要求在公司内着装整齐，不允许穿戴奇装异服，男性不允许穿背心、短裤，女性不允许穿紧身、暴露、不雅的服装。
三、在办公室坐姿要端正，不允许将腿脚搭在桌椅上；站立时不要身倚墙壁、柱子等；不允许在办公室躺卧。
四、公司内与同事相遇相互问候或点头行礼表示致意，与公司领导相遇应停止行进进行问候或点头行礼。
五、上班期间严禁擅离职守，外出办事必须提前向上级汇报申请。
六、进入办公室前应先敲门示意，严禁在未经上级同意的情况下进入高管、财务部或存放有重要物品的特殊部门。
七、自觉遵守各项保密规定，严守保密纪律。
八、严禁在未经上级批准的情况下将公司财务私自带离。
九、未经有关人员允许不能随意翻看、查找或擅自用他人办公物品、私人物品等。
十、在工作期间严禁大声喧哗、打闹，禁止传播“小道消息”，严谨工作时间在办公室吃东西、喝酒及做与工作无关的事宜。
十一、使用礼貌用语进行公司内部及外来人员的交流，接待时需统一使用文明礼貌用语：“您好，请问有什么可以帮您？”；待来访人员离开后及时整理好接待区域，将所使用的物品归位及关闭门窗。
十二、接听及拨打电话应使用礼貌用语：“您好！这里是三正”；通话中要态度谦和，语音适中；通话内容简明扼要。
十三、严禁在工作时间利用办公电脑闲聊与工作无关的事宜，严禁打游戏、听音乐、看视频及登录与工作无关的网站网页。
十四、尊敬领导、服从上级、同舟共济、互助合作，主动复核上级布置的工作任务，不断提高自己的工作技能及工作效率，精益求精，务求使工作顺利完成。
十五、每天打扫办公室卫生，保持办公环境清洁以及个人桌面整洁，物品摆放有序。
十六、勤俭节约，长时间离开办公室，须关闭电脑和其他办公设备。
十七、下班前必须关闭本职及邻近位置的各类电源、电器及门窗。
最后一位离开公司的人员必须检查办公室的所以电源是否已经关闭。
高管如何进行有效的技术创新管理
高管如何进行有效的技术创新管理在当今科技高速发展的时代，技术创新已成为企业发展的关键驱动力。
而在企业中，高管的角色十分重要，他们不仅需要具备一定的技术素养，还需要拥有有效的技术创新管理能力。
本文将就如何进行有效的技术创新管理进行探讨。
一、建立创新文化建立创新文化是进行有效技术创新管理的首要步骤。
高管应该引导组织成员积极追求创新，并将其融入到企业的价值观和行为规范中。
他们可以通过组织创新培训、激励创新思维和行为、提供资源支持等方式来营造鼓励创新的氛围。
二、设立创新团队为了更好地进行技术创新管理，高管需要设立专门的创新团队。
这个团队应该由具备相关技术背景和创新能力的人员组成，他们可以带领团队成员共同进行技术研发和创新实践。
高管要为创新团队提供清晰的目标和资源支持，并建立有效的沟通机制，以确保团队的协同工作和创新成果的输出。
三、制定创新战略制定创新战略是进行有效技术创新管理的关键一步。
高管需要通过深入了解市场和行业的情况，确定企业创新的方向和重点，并制定相应的战略和计划。
在制定创新战略时，高管还需要关注企业的资源和能力，确保战略的可行性和可执行性。
四、加强技术研发管理技术研发是技术创新的基础，高管需要加强对技术研发的管理。
他们可以建立完善的研发流程和管理机制，提供必要的资源支持，提升研发团队的协同效率。
同时，高管还需要关注技术研发的质量和效果，及时评估和调整研发项目，以确保技术创新的成功实施。
五、开展合作与开放创新高管应鼓励企业与外部机构、合作伙伴和客户开展合作与开放创新。
通过开放式创新模式，可以借助外部的智慧和资源，拓宽企业的创新路径和实施能力。
高管可以积极寻求与大学、研究机构、行业协会等的合作，共同探索技术创新的新领域和机遇。
六、完善创新评价体系高管需要建立完善的创新评价体系，对技术创新项目进行评估和监控。
他们可以运用指标体系、绩效考核和评审机制等手段，对技术创新的贡献和效果进行定量和定性的评估。
银行高管谈合规讲话稿3篇
银行高管谈合规讲话稿3篇2022年以来，中国银监会等监管部门制定和实施了一系列监管政策和措施，组织开展“三三四十”等一连串专项治理行动，大力整治银行业市场乱象，取得了明显成效。
尤其是监管部门连续开出巨额罚单，加大违规违法行为处罚力度，产生了强大的威慑作用。
这一系列“严监管”“强监管”行为，使金融监管不断“长牙齿”，有助于促进银行业合规经营，防范和化解系统性金融风险。
我国金融业经过一段时期的高速发展，产生和累积了一定的金融风险。
从宏观层面看看，存有高杠杆和流动性风险，比如说实体部门过度负债，金融信用过慢收缩；从微观层面看看，主要就是金融业尤其就是银行业机构信用风险。
此外，还存有影子银行和违法犯罪风险。
随着银行业机构综合化经营趋势的加剧、金融产品创新的丰富和金融科技手段的运用，金融风险更趋隐蔽性、复杂性和传染性。
今后一段时期，下大力气深化对银行业市场乱象的整治，不仅是为了银行业自身的健康发展，也是为了防控金融风险、夯实实体经济发展基础、有效推进供给侧结构性改革，进而促进整个国民经济的健康发展。
2022年银监会发布《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》，巩固和提高整治有效性，进一步防控金融风险。
此次整治行动是2022年银行业市场乱象系列专项治理行动的延续，之所以加大对银行业市场乱象的整治力度，是因为这些乱象不仅危害了银行业本身的健康发展，而且给金融稳定、实体经济发展和供给侧结构性改革的推进带来一系列问题。
2022年，我国应继续深入整治银行业市场乱象，处理好四个方面关系，巩固和提高整治有效性，进一步防控金融风险。
一就是基础和重点的关系。
公司环境治理就是现代企业制度的核心，对于经营货币信贷的银行业而言更显出关键。
目前，我国银行业公司环境治理既存有“内部人掌控”问题，也存有“大股东掌控”现象。
下一步，把握住健全公司环境治理这个基础工作，从股东资质、关联交易、非政府架构、考核鞭策等方面著手，理清和健全公司环境治理体系。
公司高管勤勉义务及我国实践中若的干问题讨论
公司高管勤勉义务及我国实践中若的干问题讨论作者：卢锋奇来源：《法制与社会》2013年第13期摘要勤勉义务是指董事、监事、高级管理人员遵守诚信原则，以一个合理的谨慎的人在相似情形下应表现的谨慎、勤勉和技能，为实现公司利益的最大化而努力工作。
本文简述我国《公司法》规定公司高管的勤勉义务，在实践中存在的哪些问题及其对策。
关键词公司高管勤勉义务公司法作者简介：卢锋奇，福建理争律师事务所。
中图分类号：D922.29文献标识码：A文章编号：1009-0592（2013）05-206-02勤勉义务，或称注意义务（英美法）、善管义务（大陆法），即董事、监事、高级管理人员遵守诚信原则，董监高人员应当表现出谨慎、勤勉及具备特定技能，为实现公司利益的最大化而努力工作。
商业活动历来与风险共生共存，公司在日益激烈的市场竞争中不可避免地会面临种种挑战甚至遭受损失。
为了契合专业性和高效率的竞争要求，赋予公司高管决策权是必然选择，而其是否做出正确决策、实行有效管直接影响着公司的获利或亏损。
因此，勤勉义务的规定就显得十分必要。
一、勤勉义务的必要性勤勉义务应该具备三种基本功能：补偿、阻却与威慑以及教育和指引。
其一，若董监高人员违反勤勉义务，就会导致一个侵权诉讼，侵权责任法的重要功能就在于对受侵害的个体补偿救助，所以补偿受损害的公司以及股东的利益是勤勉义务的功能之一。
其二，若董监高人员违反勤勉义务，其将面对侵权责任，这在一定程度上具有威慑作用。
从实践的数据可以看出，无论我国还是国外，董监高违反勤勉义务的诉讼案例是少数的，但这并不表明勤勉义务的规定是缺乏实际作用的。
相反，勤勉义务入法有着威慑力，该威慑具有及时阻止董监高人员的怠慢等不当之行为；另外，受损的股东对违反勤勉义务的董监高人员提起侵权之诉，也有利于及时纠正后者的粗心大意的董事会决策或者监事会马虎的监督行为。
其三，勤勉义务是一个由道德规范范畴发展而来的法律规范范畴领域的义务，其既可为董监高人员提供行为规范指引，指导董监高人员本着谨慎勤勉的态度来处理公司事务，同时也是一种基本的道德准则的基本要求，是对董监高人员的工作进行评判的重要依据。
吉利汽车集团高管人员聘用管理规定
浙江吉利控股集团董事局文件吉董字[2007]2号高管人员聘用管理规定一、总则1.1 本规定适用于集团所有在任总监、所属一级子公司总经理及以上职务高管人员。
1.2 本规定由集团董事局讨论通过，集团董事局办公室会同经管办人力资源部组织实施。
1.3 本规定作为签订《高管聘用合同书》的附件，与《高管聘用合同书》同时生效。
二、招聘2.1 高管的招聘工作在集团董事局的授权下由董事局办公室会同经管办人力资源部办理。
三、任命3.1 集团副董事长、总裁（常务副总裁）的人选由集团董事局主席提名，董事会表决通过，集团董事局发文任命；3.2 集团副总裁、总监、一级子公司总经理的人选，由集团总裁（常务副总裁）提名，董事局主席批准，集团董事局发文任命；四、入职4.1 高管的入职、调动、离职等手续由集团董事局办公室会同经管办人力资源部办理。
4.2 高管进入公司工作一周内，需按公司人事管理制度办理入职手续，提供相关证件（身份证、学历证书等），如实填写《人事登记表》上各项信息，签订《高管聘用合同书》。
4.3 高管人事档案应在入职一个月内转入公司。
《高管聘用合同书》、《人事登记表》及其他档案由集团董事局办公室统一保管。
4.4 高管的薪酬由董事局办公室负责安排发放，月度工资发放报总裁（常务副总裁）批准，年度奖金发放报董事局主席批准。
五、调动5.1 公司可根据管理需要调动高管工作岗位、职位、职务及工作地点。
5.2 高管在接到调任通知三天内，需办妥调动交接手续。
如无法按期办妥手续时，移交时间可酌情延长，最长以五日为限。
5.3 主要工作移交完毕后，持原任职公司人力资源部工作联系单，赴新任公司人力资源部办理报到手续。
六、假期6.1 高管在职期间若无特别约定，假期福利按公司假期制度执行。
6.2 高管请假，按正常程序办理请假手续，依公司规定报上级领导批准。
七、离职7.1 高管离职，需遵照公司管理规定办理相关手续。
根据《离职交接单》所列事项办理各项手续；移交所有工作；交还公司所有资料、文件、办公用品及其他公物；结清公司帐目，归还公司欠款。
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高管行为规范
1．高管行为规范是集团公司的重要规章制度，是对集团公司高管人员最基本的规定和
要求，是高管人员从业的行动指南。违反行为规范的将受到纪律处分直至撤职、解除劳动
合同和追究法律责任，必须无条件执行。
2.高管行为规范中的“高管”是指集团公司、集团成员企业中的高级管理人员、高
级专业技术人员。
3.高管德绩八条
3.1诚信。诚实面对自己、面对客户、面对同事；履行自己的承诺和达成的协议；遵
守社会公认伦理道德。
3.2 敬业。对事业忠诚尽心，全力以赴，不懈怠庸懒； 把握好工作与生活的平衡，处
理好同事与朋友的关系； 勇于承担责任，讲究工作质量和效率。
3.3 廉洁。在日常工作、生活中自我约束，行为检点； 始终坚持人格、行为、作风的
一致性和统一性；不随波逐流，不因人际关系而对不良行为和现象作妥协；不利用职务之
便为亲友谋取利益，不收受贿赂
3.4 责任。对工作全力以赴，积极主动，善于发现、分析、解决问题； 维护公司整体
利益，关注公司发展，关心同事下级成长；努力做到工作的完整性、连续性、科学性，不
找任何借口拖延、耽搁；工作勤奋、认真、细致、准确，自始至终，一丝不苟。
3.5 团结。善于化解矛盾，遇事沉着、冷静、克制，杜绝过激言行；保持和气、友善、
礼貌，抵制官僚主义；尊重他人，理解他人，乐于接受不同意见；不拉帮结派、不打击报
复、分工不分家，补台不拆台；具有良好的团队合作精神，做好传、帮、带，营造良好的
团队氛围。
3.6 公正。客观公正对待自己、同事、客户； 实事求是地评价工作和事物，不徇私枉
法，偏袒不公；不讲不利团结的话，不做不利公司发展的事； 不滥用职权，不牺牲他人或
公司的利益为自己赢得私利；严格执行公司制度，用制度管人，依制度做事。
3.7 学习。视学习为立身之本，不断学习创新，超越自我；树立正确的学习观，掌握
科学的学习方法；勇于面对自身不足，善于整合资源，共享知识和经验；温故知新，不耻
下问；创造性地学习和思考。
3.8 使命。树立强烈的成功欲望，具备韧性和毅力；超越自我，持续完善地改进工作
方法；目标清晰，高效地朝既定目标前进；全心投入，全力以赴；
4.0 高管行为准则
《行为准则》中的“4.1”至“4.7”是对高管人员勤勉义务、忠实义务的基本要求，
请您尽职尽责，认真履行，否则将构成失职和渎职；“4.8”是对高管人员权利的限制，您
行使这些权利必须得到批准或授权，擅自决定这些事项，将构成违规；“4.9”是对高管人
员廉洁自律的要求，如果您违反规定将构成违纪，受到纪律处分；“4.10”是对高管人员
合法、合规经营的要求，属于严格禁止的行为，您违反这些规定将构成违法或违规，受到
撤职的处分，直至解除劳动合同或追究法律责任。
4.1 严格遵守国家政策、法律法规和公司规章制度，积极贯彻执行公司各项会议的
决定和决议；自觉维护公司领导班子的团结，严禁发表和散布违反公司根本利益的言论。
4.2 严格遵守《公司法》和公司章程，勤勉尽职，忠诚于公司，为公司谋取最大利
益。
4.3 严格遵守组织人事纪律，严禁擅自决定人事问题，不搞个人封官许愿，不干预
下级人事任免，不安排亲朋好友工作。
4.4 坚持重大问题集体决策和重大事项报告、请示制度，不越权行事，不擅自决策。
4.5善待员工、善待股东、善待客户、善待所有帮助过公司的人；坚持企业利益最
大化与员工价值最大化的高度统一。
4.6 诚信经营，公平、公正地对待客户，以优质的产品和良好的服务满足客户需求。
4.7 严守公司机密，严禁利用公司商业秘密、业务渠道从事个人谋利活动，或将其
提供、泄露给他人及其他企业。调离本公司或现岗位时，应当承诺继续遵守企业限制的有
关规定，对掌握的公司机密、商业秘密等继续履行保密义务。
4.8 未经批准或授权不得从事以下活动
4.8.1 以公司名义进行考察、谈判、签约、招投标、竞拍等；
4.8.2 以公司名义对外提供担保、证明；
4.8.3 以公司名义对外发表意见；
4.8.4 以公司名义进行捐助性、救济性和公益性支出活动；
4.8.5 代表公司出席公众活动及其他活动；
4.9、严格遵守廉洁自律的各项规定，不得从事以下活动：
4.9.1不做有损于公司利益和形象的事，未经同意，不得在其它企业兼职；
4.9.2 不得利用自己的职权和工作之便，为自己或亲属、好友谋取利益；
4.9.3 不准利用职务上的便利通过同业经营或关联交易为本人、近亲属或特定关系
人谋取利益；
4.9.4 不准相互为对方及其近亲属和其他特定关系人从事营利性经营活动提供便
利条件。
4. 10 合法、合规地开展公司业务，严格禁止下列行为：
4.10.1 严禁授意、指使、强令财会人员提供虚假财务报告；
4.10.2 严禁违规对外拆借资金，或将公司财产赠与、转让、出租、出借、抵押给
其他单位和个人；
4.10.3 严禁在物资购销、设备招标、项目开发、资源整合、资本运作等经营活动
中违规操作或谋取私利；
4.10.4 严禁利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类
的业务；
4.10.5 严禁擅自决定对外投资、借贷、融资、担保等重大事项；
4.10.6 严禁将公司资产委托、租赁、承包、出借给自己的亲属经营；
4.10.7 严禁自定薪酬和私发各种奖金、福利和补贴；
4.10.8严禁擅自决定应当由集团公司或股东会、董事会决定的事项；
4.10.9 发生打架斗殴、酗酒赌博、卖淫嫖娼等违法违纪行为。