私募基金从业考试数字记忆总结
股权投资基金考试必背数字记忆!
公司型基金投资者人数:股份有限公司小于200人,有限责任公司小于50人
合伙型基金投资者人数:2-50人
信托(契约)型基金投资者人数:小于200人
私募与公募的分界:200人
1.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东
通过;股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会(股东会)的
股东所持表决权的2/3以上通过。
2.有限责任公司外部转让一般需经其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。
3.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人的一致同意，并依法订立书面
入伙协议。
4.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，将导致新的合伙人加入，一般需要经过
其他合伙人的一致同意方可生效。
5.会员大会须有三分之二会员代表人出席方能召开，其决议须经到会会员代表人半数以上表
决通过方能生效。制定和修改章程须经到会会员代表人三分之二以上表决通过方能生效。
6.如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会
将注销该基金管理人的登记。
7.私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10 个工作日内向基金业协会报告： (1)私
募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更; (2)私募基金管理人的控股股东、实际控制
人或者执行事务合伙人发生变更; (3)私募基金管理人分立或者合并; (4)私募基金管理人
或高级管理人员存在重大违法违规行为; (5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。
8.私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业
协会报告： (1) 基金合同发生重大变化; (2)投资者数量超过法律法规规定; (3)基金发生
清盘或清算; (4)私募基金管理人、基金托管人发生变更; (5)对基金持续运行、投资者利益、
资产净值产生重大影响的其他事件。
9.基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工
作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。
10.股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20
个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。
11.一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公
示状态。
12.除非另有约定，基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期。
13.季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金
净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
14.年度披露：信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基
金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户
信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
15.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律
处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取
加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。
16.服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，
每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度结
束之日起四个月内向基金业协会报送审计报告。服务机构的注册资本、注册地址、法定代表
人、分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起10
个工作日内向基金业协会更新登记信息。
17.2015年3月，基金业协会发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式
启动私募基金管理人分类公示制度，进一步完善了私募基金自律管理的创新制度安排，有效
提升了私募基金行业透明度。
18.基金业协会于2014年1月17日发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试
行)》(以下简称《登记备案办法》)，该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及
私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。
19.2016年2月5日，基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公
告》(以下简称《登记公告》)，对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定，即取消基
金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及髙
管从业人员资格管理。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记1、下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（ ）。
A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理正确答案：D2、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地（ ）申请上市。
A.工商局B.证券交易所C.证监会D.证监会及其派出机构正确答案：B3、私募股权投资基金收益分配排序正确的是（）A.1234B.2341C.2143D.1324正确答案：C4、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（ ）A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：B5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（ ）A.罚款B.停业整顿C.公开谴责D.市场禁入措施正确答案：D6、新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行（）A.资产核算B.所有者权益核算C.损益核算D.负责核算正确答案：B7、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（ ）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D8、投资决策委员会由股权投资管理机构的（ ）等组成。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D9、股权投资基金常用的估值方法为（）A.清算价值法和成本法B.折现现金流法和相对估值法C.成本法和折现现金流法D.相对估值法和成本法正确答案：B10、股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。
证券从业基础知识特别记忆之各种数字
金额及其他数字：基金管理公司：注册资本不低于1亿元且实缴；主要股东注册资本不低于3亿元。
基金管理公司为单一客户办理特定业务，客户委托初始资产不低于3000W；为多个客户，单个资产管理计划人数不超200，委托出事资产不低于3000W。
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可向战略投资者配售股票。
战略投资者承诺持有期限不少于12个月。
无持有期限制的股票数量不得低于本次发行数量的25%。
最小变动单位：上证A股0.01元，基金、权证0.001元，B股0.001美元，债券质押回购0.005元。
深证A股0.01元，B股0.01港元，基金、债券债券质押式回购交易为0.001元. 基点为1000点：沪深300，上证50，，上证380，深证100，中小板综合指数，上证基金指数，深证基金指数基点为100点：深证A，深证B，恒生指数，中证全债指数，上证国债指数上证企业债指数，中国债券指数，道琼斯，日经225，FTSE100，NASDAQ。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。
证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元。
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在10亿元以下、客户人数在200以下、单个客户参与金额不低于100W的集合资产管理业务。
证券公司经营证券经纪业务的，净资本不得低于2000W。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于5000w。
同时经营以上两个业务，净资本不得低于1亿元。
同时经营黑体中两项或以上的净资本不得低于2亿元。
证券公司设立分公司、证券营业部等分置机构，应对分公司、营业部分别按每家2000w、500w 计算风险资本准备。
证券金融公司注册资本不少于60亿。
证券登记结算公司设立，自有自己不少于2亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低为1亿元。
经营其中任何两项以上的，最低5亿元。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试知识点总结全面整理
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试知识点总结全面整理1、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构正确答案：A2、以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是（ ）。
A.评估企业资产的合法性B.评估企业债务的合法性C.评估企业业务的合法性D.评估企业潜在的法律风险正确答案：B3、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是（ ）.A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：B4、某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。
对甲入伙前该企业既有的债务，下列表述中，符合《合伙企业法》规定的是（ ）A.甲不承担责任B.甲以其认缴的出资额承担责任C.甲以其实缴的出资额承担责任D.甲承担无限责任正确答案：B5、境内IPO市场包括（）A.主板B.中小企业板C.创业板D.以上都是正确答案：D6、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是()A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户B.近三年年均收入不低于 50 万的个人C.金融资产不低于 300 万的个人D.金融资产高于500 万的单位正确答案：D7、A创业投资投资基金持有G科技公司25%股权，其余75%由创始人团队持有。
现创始人欲新投资人B股权投资基金出售其持有股权的5%,如果A行使随售权，则下列说法正确的是（）。
A.基金可以同样条件向B基金出售它持有的1.25%股权B.A基金可以以同样条件优先于创始人团队，向基金出售它持有的5%股权C.A基金可以以同样条件优先于创始人团队，向B基金出售它持有的125%股权D.A基金可以同样条件向B基金出售它持有的5%股权正确答案：A8、(2017年)服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。
基金从业考试知识点总结汇总
基金从业考试知识点总结汇总一：期货合约概述1、期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。
2、我国期货市场发展（1）我国期货市场始于20世纪90年代（2）2006年9月，中国金融期货交易所正式成立（3）2010年4月，中国金融期货交易所推出沪深300指数期货（4）2013年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
二：期货市场的交易制度1、保证金制度2、盯市制度，又称逐日结算（期货交易最大的特征），即在每个营业日的交易停止以后，成交的经纪人之间不直接进行现金结算，而是将所有清算事务都交由清算机构办理。
避免因违约而蒙受巨大损失，保证期货合约履行。
3、对冲平仓制度（绝大多数投资者使用的平仓方式）:（1）持仓者在到期日之前改变已有的头寸，在市场上买卖与自己合约品种、数量相同但方向相反的期货。
（2）期货交易的两个目的：套期保值、进行投机。
4、交割制度（使用较少）（1）交割分为实物交割和现金结算两种形式。
（2）有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算。
如股票指数期货。
三：影响期权价格的因素1、合约标的资产的市场价格与期权的执行价格2、期权的有效期：有效期越长，期权价格越高。
3、无风险利率水平（1）无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之降低。
（2）无风险利率下降时，无风险利率对看涨期权价格和看跌期权价格的作用则相反。
4、标的资产价格的波动率（1）标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高。
（2）常用的波动率有历史波动率及隐含波动率两种。
5、合约标的资产的分红：在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升。
最大对冲基金：布里奇沃特最大大宗商品管理公司：贝莱德最大PE：高盛最大基础设施投资公司：麦格里最大不动产投资公司：世邦魏理仕最先出现的金融期货：外汇期货按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约最难预测趋势：短期趋势欧洲最大资产管理中心：英国全球第一基金分销中心：卢森堡开放式基金最小规模：2亿元封基最小募集规模：核准额80%QDII认购门槛：1000元ETF申赎门槛：30万元基金净值计算错误报告门槛：0.25%基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5%合资基金公司外资持股：49%以下合资基金公司港资持股：50%以上可深交所A股佣金起点：5元QFII持个股限制：10%以下分级基金合并募集认申购门槛：5万元分级基金分开募集B类认申购门槛：5万元股基认购费：不超1.5%B股无过户费，有结算费：0.05%，不超500港元货基销售服务费率：0.25%纽交所石油期货最小交易单位：1000桶芝加哥小麦最小交易单位：5000蒲基金公司注册资本：1亿元基金主要法人股东净资产：2亿元基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验基金申请QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产券商申请QDII条件：1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，净资本占净资产70%QDII境外托管人条件：10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产QDII境外投顾条件：5年投资管理，100亿美元管理证券资产合资基金公司境外股东条件：3年无处罚，3亿元实收资本QFII托管人条件：80亿元实收资本资管机构：2年资管业务，5亿美元管理证券资产保险公司：成立2年，5亿美元持有证券资产其他机构：成立2年，5亿美元持有或管理证券资产证券公司：5年证券业务，5亿美元净资产，50亿美元管理证券资产商业银行：10年银行业务，3亿美元一级资本，50亿美元管理证券资产机构：1000万净资产，100万起个人：300万金融资产or近三年年均收入50万，100万起基金经理资格：3年无处罚，3年证管经历，从业资格，法律考试基金公司到港设机构：1年无处罚基金重大事项临时公告：2日内基金季报：季末15个工作日基金年报：年末90日基金定期报告备案：披露后第2个工作日证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定证监会受理基金募集申请后：6个月决定巨额赎回延期支付：3个工作日内公告基金宣传材料发布后：5个工作日备案召开份额持有人大会：提前30日公告托管人职责终止6个月内新选任ETF建仓期：3个月开基募集期：3个月基金合同生效后：次日公告公布招募书、基金合同：发售前3日基金申赎申请后：3个工作日管理人确认有效性基金验资：募集期届满后10日内基金不能成立返款给投资者：30日内基金申购：T+2确认，下日可赎回基金申购成功后：T+1登记办理基金申购成功后：T+2可赎回基金申购款：T+2日到基金银行账户基金赎回款：T+3日从基金银行账户划出LOF从TA转入证券登记系统后：T+2可卖出或赎回QDII放开申赎前至少：每周公告一次净值QDII份额净值：至少每周计算披露1次QDII涉及衍生品份额净值：每个工作日披露QFII额度获批后注入资金：6个月内QFII本金锁定期：3个月开基延期赎回不超：20工作日质押式回购：最长1年债券远期交易日到结算日：不超365天大额可转让存单最短期限：14天买断式回购最长期限：91天银行间债券市场现券交易结算日：T+0和T+1融资融券开户资格：18个月，50万连续几年没托管业务取消托管资格：3年证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3年证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2年基金董监高应有：3年以上相关工作经历基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5年基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：20年基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15年货币基金不得投资剩余期限高于：397天的债券货币基金投资组合平均剩余期限不高于：180天1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地政府信托1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金1933美国《证券法》1934美国《证券交易法》1940美国《投资公司法》《投资顾问法》1957年标普指数编制1992.6深圳人行批准当时最大封基：天骥基金1992.11央总行批准的第1家投资基金：淄博基金，1亿元1993.8月第1只上市交易封闭式基金：淄博基金1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会1997《证券投资基金管理暂行办法》发布，此前的基金叫：老基金1998.3南方、国泰基金成立，发行规模20亿元的基金开元、基金国泰2000证监会发《开放式证券投资基金试点办法》2001.8证券业协会基金公会成立2001.9第1只开基华安创新2002.2《证券投资基金内控意见》出台2002.12首家中外合资基金公司成立：国联安基金公司2003.10《证券投资基金法》通过，2014.6.1实施2003.12我国第1只货基2004证券业协会证券投资基金委员会成立2005资产证券化试点，2007扩大试点2006.11第1只QDII发行：华安国际配置基金2007首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行2010短期融资券启动2012.6.6证券投资基金业协会成立2013.6修订后的《证券投资基金法》实施2013.9国债期货合约推出基金国际化趋势始于20世纪80年代1、流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试知识点归纳总结(精华版)
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试知识点归纳总结(精华版)1、对信托（契约）型基金来讲，订立基金信托契约应当遵循的原则不包括（）。
A.全面B.平等自愿C.诚实信用D.公平正确答案：A2、下列不属于增值服务的主要内容的是（ ）。
A.完善公司治理结构B.为企业提供管理咨询服务C.提供外部关系网络D.改善公司经营状况正确答案：D3、我国信托法是在（ ）年正式实施。
A.2001B.2009C.2007D.2000正确答案：A4、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳（）。
A.先分后税；所得税B.先分后税；增值税C.先税后分；所得税D.先税后分；增值税正确答案：A5、有限合伙人对合伙企业债务（）。
A.不承担责任B.以实缴出资额为限承担责任C.承担无限连带责任D.以认缴出资额为限承担责任正确答案：D6、下列不属于基金托管人职责的是（ ）A.基金资金清算B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资产的投资运作正确答案：D7、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。
A.10B.50C.80D.100正确答案：D8、股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（ ）。
A.向投资者宣传最近 1 个月的过往业绩B.通过微信朋友圈发布基金宣传资料C.预测基金收益率D.委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介正确答案：D9、我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。
对此，中国证监会要求拟进行境外直接上市企业的净资产不得低于（）亿元人民币。
A.1B.2C.3D.4正确答案：D10、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。
A.清算B.结算C.结业D.破产正确答案：A11、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（ ）的利益。
2023-2024基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点归纳笔记
2023-2024基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识重点归纳笔记1、会长办公会的组成不包括（ ）。
A.会长B.专职副会长C.兼职副会长D.秘书长正确答案：C2、通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（ ）作为目标公司的倍数参考值。
A.众数或者中位数B.平均值或者众数C.分位数或者中位数D.平均值或者中位数正确答案：D3、在企业财务尽职调查中，以下不属于资产负债表重点核查的对象真实性的资产项目是（ ）。
A.货币资金B.收入确认C.坏账计提D.应收款项正确答案：B4、申请境外直接上市企业的，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于（ ）元人民币。
A.4亿B.3亿C.2亿D.1亿正确答案：A5、境外直接上市模式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适合于（）A.小型国有企业B.小型民营企业C.初创民营企业D.大型国有企业正确答案：D6、中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（ ）。
A.开展行业自律B.协调行业关系C.改变行业模式D.提供行业服务正确答案：C7、合伙型股权投资基金解散的原因有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D8、（2020年真题）中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构（）。
A.等同于私募基金登记B.不予登记C.实行差异化管理D.与私募基金区分登记正确答案：B9、（2018年真题）关于政府引导基金的描述正确的是（）。
A.政府引导基金通常投资于基础设施基金B.政府引导基金通常投资于并购基金C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金D.政府引导基金通常投资于创业投资基金正确答案：D10、股权投资基金的专业性体现在（ ）。
A.股权投资基金规模大B.股权投资基金能够获得超额认购C.股权投资基金都是进行分散投资D.股权投资基金需要更多的投资经验积累、团队培育和建设正确答案：D11、下列关于基金的费用计提说法不正确的是（ ）A.管理费与托管费可按照基金规模作为计算基数收取B.管理费与托管费也可以按照合同约定的其他方式计算并收取C.基金运作费用按照基金规模作为计算基数收取D.基金运作费用直接计入基金损益正确答案：C12、基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿D.基金管理人承担全责并进行赔偿正确答案：C13、冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访。
证券投资基金数字时间记忆分类总结
理解记忆知识点●债券基金利率风险---随到期日的来临，利率风险降低；提前赎回风险---当市场利率下降时，债券发行人能够以更低利率融资，因此可以提前偿还高息债券。
持有附有提前赎回权债券的基金将不仅不能获得高息收益，而且还会面临再投资风险）久期越长，波动越大；●保本基金：投资期越长，机会成本越高●保本比例较低的投资于风险性资产的比例高定期不定期问题●对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向证监会报告●监察稽核部-定期和不定期●督察长应当定期不定期向全体董事报送工作报告能否撤单●封闭式基金认购申请一经受理不能第一●1868 英国“海外及殖民地政府信托基金”最早的基金●1924-3-21 “马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个开放式基金。
●淄博乡镇企业投资基金---第一家规范基金&第一支上市交易基金，1993 8 上海挂牌●首次颁布法规《证券投资基金难管理暂行办法》●第一支开放式基金---华安创新●第一支债券---南方元宝；第一支系列---招商安泰；第一支保本---南方避险增值；第一支货币市场---华安现金富力。
●LOF---南方积极配置基金ETF---华夏上证50ETF生命周期---汇丰晋信结构化---国投瑞银瑞福QDII---南方全球精选社会责任---兴业社会责任●2007首推QDII机构●中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售●基金托管资格—证监会和银监会主体●在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任●在我国，基金托管人只能商业银行●商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及证监会规定的其他机构，均可以代销●在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国结算公司●开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托证监会认定的其他机构办理。
数字特定大类型●封闭式基金：（1）上市交易条件：合同期限5年以上；金额不低于2亿；基金金额持有人1000人。
证券从业数字知识点总结
证券从业数字知识点总结随着科技的不断发展，证券行业也日新月异地融入了数字化趋势。
数字化已成为证券从业人员必备的技能之一。
数字化技术的应用能够提高证券行业的效率和服务质量，同时也带来了一系列新的风险和挑战。
本文将从数字化应用的具体知识点出发，总结证券从业人员需要掌握的数字化知识点，以指导大家在数字化浪潮中不断提升自己的能力和竞争力。
一、证券数字化技术基础知识1. 云计算：云计算是一种使用互联网进行数据存储、计算和应用服务的模式。
证券公司可以利用云计算技术进行大规模数据存储和处理，以及提供弹性计算和存储能力，提高系统的可靠性和灵活性。
2. 大数据：大数据是指规模巨大、结构多样、处理能力强的数据集合。
证券行业可以利用大数据技术进行交易数据分析、风险控制和客户画像等应用，提高交易决策的准确性和效率，同时也可以推动证券行业的发展和创新。
3. 区块链：区块链技术是一种分布式的数据库技术，通过加密算法和共识机制实现数据的安全存储和传输。
证券行业可以利用区块链技术建立交易结算和资产管理系统，提高交易的透明度和安全性，降低交易成本和风险。
4. 人工智能：人工智能是一种模拟人类智能的计算机系统。
证券公司可以利用人工智能技术进行客户服务机器人、智能投顾和风险预警等应用，提高服务水平和风险控制能力。
5. 量化交易：量化交易是利用数学模型和计算机算法进行交易决策的方法。
证券行业可以利用量化交易技术提高交易效率和收益，同时也可以降低交易风险和成本。
二、数字化金融服务知识点1. 互联网证券交易：互联网证券交易是利用互联网进行证券交易的方式。
证券从业人员需要了解互联网证券交易的流程和操作方法，以及相关的风险和安全问题。
2. 移动证券交易：移动证券交易是利用移动设备进行证券交易的方式。
证券从业人员需要了解移动证券交易的特点和操作方法，以及相关的安全和隐私保护问题。
3. 电子签约和合同：电子签约和合同是利用电子技术进行合同签署和管理的方式。
证券从业21个重要数字题备考速记
证券从业21个重要数字题备考速记1、记名股票可以分次缴纳出资。
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%。
以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
2、股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
3、短期国债是1年或1年以内，中期国债是1年以上，10年以下，长期国债是10年或10年以上。
4、混合债券的发行须在15年以上，且10年之内不能赎回。
如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。
5、封闭式基金的存续期通常在5年以上，一般为10年到15年。
6、远期汇率协议从2005年6月15日开始在我国全国银行间同业拆借中心进行。
其中，债券远期交易数额的最小债券面额为10万元，交易单位为债券面额1万元，一共有8个品种，期限最短2天，最长365天。
7、从2001年起新增发行的彩票公益金的80%上交社保基金。
社保基金投资银行存款和国债的比例不得低于50%，投资股票、基金的比例不得高于40%，投资企业债券、金融债券的比例不得高于10%。
8、期货合约保证金一般为其价值的5%-10%，但也有低至1%，高至18%的。
9、外汇期货于1972年产生于芝加哥商业交易所。
利率期货产生于1975年10月的芝加哥期货交易所，年限一般为2年，5年，10年，30年。
10、我国上交所和深交所均规定，权证的存续期是自上市之日起的6个月以上，12个月以下。
11、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换成公司股票。
12、人民币债券交易的回购期限为1天至一年，交易系统按1天，7天，14天，21天，1个月，2个月，3个月，4个月，6个月，9个月，1年。
交易时间为上午9点到12点，下午1点半到4点半。
13、公司每年应提取公司利润的10%作为法定公积金，公积金累计额为公司注册资本的50%以上可以不再提取。
证券从业考试数字记忆法
证券从业考试数字记忆法2017年证券从业考试数字记忆法证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
下面由店铺为大家分享证券从业考试数字记忆法，欢迎大家阅读浏览。
1. 有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，最少为股东为1人，此种情形下为一人有限责任公司。
股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。
2. 以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。
3. 公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4. 公司的合并与分立是公司的特别决议事项。
有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
注：特别决议事项2/3的股东通过，普通决议事项只需要1/2的股东表决通过。
5. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。
6. 罚款; 由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。
7. 证券公开发行的条件：向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行。
8. 设立股份有限公司股票发行的条件：1) 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。
2) 在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万，但是国家另有规定的除外。