经济法基本原则论释(一)

经济法基本原则论释（一）

摘要：本文从法理学、民法学基本原则的分析入手，结合经济法产生的根源、其他重大基本

理论，对经济法基本原则进行探讨，以期对经济法基本理论研究，以及经济法立法司法实践提供有益作用。本文通过对民法基本原则的分析得出，基本原则应从法律制度、行为和后果三大范畴进行归纳提炼。提出三大经济法基本原则：国家干预“市场失灵”原则、国家市场行为原则、高效市场原则，并对三大基本原则进行了阐释，勾勒了经济法的体系和行为理论以及法律后果和责任理论。

关键字：基本原则，国家干预，市场行为原则，高效市场原则经济法基本理论中有很多重要的问题，基本原则是重中之重。基本原则是联系宗旨和规则的桥梁，而且，基本原则最集中地体现一个部门法的特征。

可以说没有经济法基本原则，就没

有经济法部门。因此，在停止了经济法概念的争论之后，经济法学界将主要精力投入到了经济法基本理论的实质性研究，其中，非常多的经济法学者对经济法基本原则投入了非常多的精力，并取得了一定的成果。本文试图从法理学、民法学的研究入手，另辟蹊径，对基本原则理论做出诠释，进而提出经济法基本原则，并进一步对经济法基本原则进行阐释，以期对实践中的经济法问题进行解释、应用于实践。已经有多篇论文面世，而且新近出版的经济法基础理论方面的论着中都有这方面的论述。

一、分析方法及标准首先来看在法学理论中对基本原则的定义：张文显主编的《法理学》中给出的基本法律原则的定义：体现法的根本价值的法律原则，它是整个法律活动的指导思想和出发点，构成法律体系的神经中枢。

周旺生编著的《法理学》中给出的法的基本原则的定义：这是体现法的基本精神和基本价值取向的原则，是法的原则体系的上位阶原则。他给法的原则下的定义：法中所存在的可作为法的规则的基础或本源的综合性、稳定性的原理和准则。

其他法理学著作大同小异，法的基本原则主要体现出几个方面：1、体现法的根本价值，作

为部门法的基本原则则应体现该部门法的根本价值；2、在法的体系中具有上位阶性质，具

有指导、规范法的规则的性质；3、是一定的法的体系的中枢。

在法律英语中，法的基本原则包含两层意思：1.法律的诸多规则或学说的根本的真理或学说，是法律的其他规则或学说的基础和来源； 2.确定的行为规则、程序或法律判决、明晰的原理

或前提，除非有更明晰的前提，不能对之证明或反驳，它们构成一个整体或整体的构成部分的实质，从属于一门科学的理论部门。

综上，笔者将经济法的基本原则定义为，体现经济法宗旨和根本价值，对经济法的活动具有普遍指导作用，集中体现经济法的特性，是经济法最高的法律原则。民法理论研究在法学理论中是最成熟的，我们非常有必要对民法关于基本原则的研究进行分析。其他法律部门的研究方法，以及研究路径对我们研究经济法有非常强的指导、借鉴作用。在开始经济法基本原则探讨之前，我先分析一下民法的基本原则的一些情况。民法基本原则初时有三：私有财产神圣不可侵犯；契约自由；过错责任原则。在民法最典型的子部门法-合同法中，我们可以十分清晰的看出，这三大原则分别是：构建制度前提的基本原则，行为的基本原则，以及后果责任的基本原则。那么这中三大基本原则，跟法理学中关于法的规范的构成要素：前提假设，行为模式，法律后果。（当然法律学界现在较流行二要素说，但这并不妨碍我们分析，“前提假设”部分可能是一个很强的制度，而制度在任何一个法律条文中没有必要反复的重述，否则有失精炼）现在我国民法学理论中有许多的基本原则，但是这些普遍适用的法律原则，作为基本原则欠缺根本性。比如，在民法实务中被视为“帝王条款”的诚实信用原则，虽然它在实务适用甚广而且普遍适用于各个子部门法，但是它跟三大基本原则仍然无法匹敌。诚实信用原则作为法律原则仍然可以由上述三大基本原则推导得出（推导过程还是比较简单的），所以原则要想作为基本原则，除了要具备高度、普适、特色等特征外，还必须具备根本性，就是在本部门法的至上性，由此，可以得出各个基本原则的独立性和整体的自足性。

上述分析方法恰好与西方管理学中的结构一行为一绩效”理论在基本构架以及分析方法上

想吻合。法律中的结构表现为制度；法律规范中的行为是模式化的行为；行为绩效在法律中

就是法律对该涉法行为的评价，即法律后果。因此，两种分析方法具有内在的统一性。这两

个方法的契合并不是偶然，因为法律所关注的是一定制度下，一定主体的一定行为的法律判

断（即在法律上的后果），而管理学中的结构一行为一绩效”理论，在一定的制度环境（企业环境）下，企业（或企业中的员工）的行为能够如何产生的效用。理论的契合的原因载于实践中评判标准的制度化，只能对外在的表现进行评判。

从以上分析我们可以得出一个分析基本原则的方法，就是从本部门法法的规范的各个构成要

素群中各提炼出一个基本原则，由此构建部门法的基本原则体系。即，分别对经济法制度进

行分析，并得出关于制度构建方面的基本原则；对经济法主体的行为进行分析，读出在经济

法主体行为上的基本原则；对经济法的法律后果的产生以及形式等进行分析，得出构建经济

法法律后果的基本原则。

回到经济法的基本原则分析中来，现在中国经济法学界基本上取得共识，经济法的产生在于

市场失灵的突显，因此政府（除非特别说明都是指广义政府）进入市场进行干预，根据传统

公法理论，政府行为必须有法律依据（即对政府失灵的事前控制），即无法律授权即无行为” 由此，在市场失灵和政府失灵中产生了经济法。因此在许多经济法学家看来，经济法就是政

府干预经济之法。当然，许多经济法学者对于干预”一词的称谓进行了诸多探讨，得出了管

理、协调、调制等等政府行为的称谓，，在探讨的过程中，对政府干预经济的行为的特征进

行了十分深入的研究，对经济法行为理论的构筑，以及经济法其他基础理论的研究提供了非常好的素材和指导。在此，笔者使用干预而不用其他（因为其他三个词我认为都有所缺憾：

管理不能突显行为的经济性，协调排斥了不当行为的法律管辖，调制似乎不够包容（经济法

体系宽狭，虽属观点差异，总觉有缺憾））。

由上分析，可以得出如下结论：

一、经济法基本原则有三个；

二、这三个基本原则分别属于制度、行为、后果范畴；

三、它们都是经济法中最高的原则，可以推导出一系列子原则，包括一些普遍适用于经济法

的原则；

四、三个基本原则普遍适用于经济法各子部门法。

本文关于经济法基本原则的观点：

一、制度范畴的基本原则：国家干预”市场失灵原则；

二、行为范畴的基本原则：市场行为原则；

三、后果范畴的基本原则：高效市场原则。

二、原则各论

本文对经济法基本原则重在阐释，对其论证从简，以节约篇幅。而对经济法基本原则的阐释

也尽量全面，但是由于基本原则规范的范围非常的广泛，因此，阐释不可能做到面面俱全。

本文将尽量展现基本原则规范的主要内容。

（一）国家干预市场失灵"原则

该原则在满足高度、普遍原则方面毋庸置疑，在根本性至上性上来说，也是没有问题的，经济法根源于市场失灵，直接来源于国家对市场的干预，即授权国家干预并对干预行为进行规

范。因此，从制度层面来说，国家干预市场失灵是整个经济法建立的基础，其他经济法制度

的都是因为干预的需要而建立的。从该原则出发，经济法必须遵从以下制度原则。国家干预