公司内部违规处理程序
违规与投诉处理制度
违规与投诉处理制度制度编号：MSD—2021—0011. 前言为了确保企业的正常运营，保护员工的合法权益，及时有效地处理违规行为和投诉事项，建立和完善违规与投诉处理制度是本企业的紧要管理要求。
本制度旨在规范员工的行为，加强内部监督，提升管理水平，维护企业的声誉和形象。
2. 适用范围本制度适用于本企业内的全部员工，包含全职员工、兼职员工、实习生等。
全部员工在加入本企业前，应认真阅读并遵守本制度。
3. 定义•违规行为：指员工在工作中违反企业规章制度、服务标准以及法律法规的行为。
•投诉事项：指由客户、合作伙伴、员工等向企业提出对企业服务、产品、员工等方面的不满或异议的反馈。
4. 违规处理程序4.1 违规行为的发现任何员工发现其他员工的违规行为，应立刻向所属部门负责人或直接上级报告。
所属部门负责人或直接上级有责任对报告的违规行为进行调审核实。
4.2 违规行为的调查与证据收集所属部门负责人或直接上级在收到违规行为报告后，应尽快打开调查，并通过手记证据的方式进行核实。
调查程序应保证公正、客观、严谨。
4.3 违规行为的处理•对于初次违规的员工，依据违规的性质、情节轻重和后果严重性，采取以下处理方式之一：–口头警告：对于性质较轻的违规行为，应当进行口头警告，并要求改正行为。
–写检讨：对于性质较重的违规行为，应当要求员工书面反思并改正行为。
–调离岗位：对于情节较为严重的违规行为，应当依据实际情况，酌情对员工进行调离岗位的处理。
•对于多次违规的员工，应依据员工的违规情况考虑是否采取以下进一步的处理方式之一：–记过处分：对于违规行为严重的员工，可以采取记过处分，该处分在员工档案中保存肯定时间，影响员工的晋升和嘉奖。
–降职或解聘：对于严重违规的员工，将考虑依据违规情况予以降职或解聘。
4.4 违规行为的记录和归档对于违规行为的处理结果，应当建立相应的记录并归档。
记录中应包含员工的基本信息、违规行为事实、处理方式、处理结果等内容，以便后续参考和备查。
银行员工违规处理办法
银行员工违规处理办法银行作为金融机构的重要组成部分，承担着维护金融秩序和保护客户权益的重要责任。
然而，由于人为因素或其他原因，银行员工有时可能会违反行业规定或公司制度，从而导致违规行为的发生。
为了维护银行的声誉和客户的利益，银行需要建立一套完善的员工违规处理办法。
本文将详细介绍银行员工违规行为的分类和相应的处理措施。
一、违规行为的分类银行员工的违规行为可以分为以下几类：1. 业务违规行为：包括违反银行业务规定、未经批准擅自处理业务、弄虚作假等行为。
2. 信息泄露行为：包括泄露客户信息、滥用客户信息、未经授权使用客户信息等行为。
3. 财务违规行为：包括挪用资金、贪污受贿、虚报账目等行为。
4. 内部交易行为：包括违反内部交易规定、利用职务之便谋取私利等行为。
5. 违反职业道德行为：包括违反职业操守、不尊重客户、不遵守职业规范等行为。
二、处理措施针对不同的违规行为，银行可以采取不同的处理措施。
以下是常见的处理措施：1. 内部警告：对于一些轻微的违规行为，可以通过内部警告的方式予以处理。
内部警告可以是口头警告或书面警告，旨在提醒员工注意遵守规定并且警示其不要再次犯错。
2. 岗位调整：对于一些严重的违规行为，可以考虑将员工调整到其他岗位，以减少其对敏感业务的接触，同时也是一种惩戒措施，让员工认识到自己的错误并且警示其他员工。
3. 绩效奖惩：银行可以根据员工的违规行为对其绩效进行奖惩。
对于表现良好的员工，可以给予奖励，如加薪、晋升等；对于违规行为严重的员工，可以减少奖金、降低绩效评级等。
4. 培训教育：对于一些轻微的违规行为，可以通过培训教育的方式来加强员工的规章制度意识和职业道德。
通过培训，员工可以更好地了解行业规定和公司制度，从而避免犯错。
5. 纪律处分：对于严重的违规行为，银行可以采取纪律处分的措施，如停职、降职、辞退等。
这是一种严厉的惩罚措施，旨在警示其他员工，同时也是对银行声誉的保护。
6. 私下调解：在一些特殊情况下，银行可以与员工进行私下调解，通过协商达成一致意见。
员工违纪与违规处理制度
员工违纪与违规处理制度1. 序言本制度旨在规范企业员工的行为准则，保障企业的正常运营秩序，维护员工的权益，并加强对员工违纪与违规行为的管理和处理。
全部员工必需遵守本制度，并对本身的行为负责。
2. 定义2.1 违纪行为：指员工在工作中违反企业规章制度、纪律和职业道德的行为。
2.2 违规行为：指员工在工作中违反法律、法规的行为。
3. 违纪行为处理3.1 细小违纪行为细小违纪行为包含但不限于：—迟到早退：每次迟到早退超出15分钟，累计三次，将扣除当天工资。
—未经批准私自离岗：每次未经批准私自离岗，将扣除当天工资。
—擅自使用企业资源：如私自使用企业设备、带走办公用品等，将依据情节轻重进行扣款处理。
3.2 中等违纪行为中等违纪行为包含但不限于：—不听从工作布置：如临时不执行内部调岗、协调等工作布置。
—玩忽职守：如敷衍工作、不认真对待工作等。
对中等违纪行为将进行如下处理：—第一次违纪：口头警告，并进行书面记录。
—第二次违纪：书面警告，并进行书面记录。
—第三次违纪：扣除当月绩效奖金，并进行书面记录。
3.3 严重违纪行为严重违纪行为包含但不限于：—利用职务之便进行个人谋利。
—偷窃、贪污企业财物。
—对企业名誉造成严重损害的行为。
对严重违纪行为将进行如下处理：—第一次违纪：取消绩效奖金，并进行书面记录。
—第二次违纪：解除劳动合同，并进行司法追究。
4. 违规行为处理4.1 细小违规行为细小违规行为包含但不限于：—未遵守公司的工作时间规定：如早退、迟到等。
—未依照公司订立的规定佩戴工作证件。
对细小违规行为将进行如下处理：—第一次违规：口头警告，并进行书面记录。
—第二次违规：书面警告，并进行书面记录。
4.2 中等违规行为中等违规行为包含但不限于：—未经许可私自泄露公司机密信息。
—违反公司的信息安全规定。
对中等违规行为将进行如下处理：—第一次违规：书面警告，并进行书面记录。
—第二次违规：扣除当月绩效奖金，并进行书面记录。
银行员工违规处理办法
银行员工违规处理办法在银行工作的员工是金融行业的重要一环，他们负责处理客户的资金和敏感信息。
然而，有时候员工可能会违反银行的规章制度或道德准则，从而导致损失或风险。
为了维护银行的声誉和客户的利益，银行需要建立一套有效的违规处理办法。
本文将详细介绍银行员工违规处理办法的内容和实施步骤。
一、违规行为的定义银行需要明确违规行为的定义，以便员工清楚地了解何为违规行为。
违规行为可以包括但不限于以下几个方面：1. 操纵账户或交易：员工利用职务之便，操纵客户账户或交易，以获取不当利益。
2. 内部交易：员工在未经授权的情况下，利用内部信息进行交易，从中获取利益。
3. 虚报或篡改信息：员工故意虚报或篡改客户信息、交易记录或报告，以掩盖违规行为。
4. 泄露客户信息：员工未经客户授权，泄露客户敏感信息给第三方。
5. 违反反洗钱法规：员工未按照反洗钱法规执行相关程序，导致银行涉嫌洗钱或恐怖主义融资。
二、违规行为的处理程序银行需要建立一套严格的处理程序，以确保对员工的违规行为进行公正、透明和一致的处理。
以下是一般性的处理程序步骤：1. 接收投诉或发现违规行为：银行应设立专门的投诉渠道，以接收客户或员工的投诉。
同时，银行内部也应设立监察机构，定期检查员工的行为。
2. 内部调查：一旦接收到投诉或发现违规行为，银行应立即进行内部调查。
调查应由独立的部门或小组进行，确保公正性和客观性。
调查过程中，需要收集相关证据和听取相关人员的陈述。
3. 初步评估和决定：在调查结束后，银行应进行初步评估，并决定是否存在违规行为。
如果确实存在，银行应决定采取何种措施进行处理。
4. 处理措施：根据违规行为的严重程度，银行可以采取以下一种或多种处理措施：a. 内部警告：对于较轻微的违规行为，银行可以给予员工内部警告，并要求其改正行为。
b. 纪律处分：对于较严重的违规行为，银行可以给予员工纪律处分，如口头警告、书面警告、停职或降职等。
c. 经济处罚：对于造成银行经济损失的违规行为，银行可以对员工进行经济处罚，如罚款、扣减奖金或薪水等。
公司员工处罚办法
员工处罚办法为了达到及保持有效的工作水准，所有员工及必须遵守公司的规章制度，具备良好的工作表现。
任何员工如果违反国家法律、法规、行政规章以及公司的管理规定，均应当受到处罚。
第一章违规行为的处理方式及方法第一条对违规人员的处理种类有：（一）批评教育，包括：责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、通报批评；（二）经济处罚，包括罚款、少发奖金或目标责任津贴、经济赔偿；（四）行政处理，包括警告、记过、降级、留用察看、辞退。
以上处理可以单处，也可以并处。
第二条员工违规情节轻微且没有造成经济损失或其他不良后果的，可以给予批评教育第三条因违规行为已对公司造成经济损失的，根据经济损失程度，选择是给予批评教育或者承担相应的赔偿责任。
第四条员工违规处罚特别规定：（一）受到行政处分的，应同时给予经济处罚；（二）受到记大过以上行政处分的，同时解聘专业技术职务；（三）工作人员因违规受到处理的，违规责任人所在机构可以根据本级工资管理有关规定重新核定其薪酬及福利；（四）凡是受到开除处分以及解除劳动合同、辞退、除名的工作人员不得重新在张家界永鑫鞋业有限公司工作，并以适当方式进行公告，通知各分厂及加工点不得聘用；（五）受到其他形式纪律处分的工作人员，在解除处分前不得晋升职务、职称等、工资级别，并取消当年评选先进资格；第五条有下列情形之一的，应当从重处理：1. 故意违规且情节严重的；2. 发生违规行为后，不采取积极措施挽回影响或防止损失发生、扩大的；3. 因违规受过处理再次故意违规的；4. 拒不承认错误，阻挠、抗拒调查和处理的；5. 隐瞒违规行为的事实真相或者伪造、隐匿、篡改、毁灭有关证据，及授意、指使、强令、胁迫他人隐瞒违规的事实真相或者伪造、隐匿、篡改、毁灭有关证据；6. 对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的；7. 授意、指使、教唆、强令、胁迫他人实施违规行为的；第六条有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免于处理：1. 初次或者过失违规且情节显著轻微的；2. 违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或者坦白交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的；3. 主动赔偿因违规行为造成的经济损失；4. 经办人员抵制无效，被迫实施违规行为的；5. 有其他重大立功表现的。
XX公司管理人员及员工违规行为处理暂行办法
XX公司管理人员及员工违规行为处理暂行办法第一章总则第一条为依法合规治理公司，加强内部管理，防范操作风险，惩治违规行为，保障员工合法权益，依据国家有关法律、法规、规章和XX相关制度，制定本规定。
第二条本规定所称违规行为是指XX员工违反国家有关法律法规、金融规章，以及XX制定的相关制度，应受到处理的行为（以下简称“违规行为”）。
第三条本规定适用于XX，及其全资子公司、控股子公司。
第四条本规定适用于XX所有员工。
对己退休和己解除劳动关系的员工在XX工作期间的违规行为，给XX造成损失的，XX保留对其依法追偿违规损失的权利。
第五条本规定所称负责人，是指XX（含其职能部门）的正、副职负责人员。
责任人是指有违规行为的XX员工，包括违规行为的直接责任人、间接责任人和被追究领导责任的责任人。
第六条对违规行为的处理原则:实事求是，依法合规；惩教结合，宽严相济；客观公正、程序规范。
第二章处理方式及规则第七条对违规责任人的处理方式:（一）批评教育。
包括责令限期整改、书面检查、诫勉谈话、通报批评；（二）纪律处分。
包括警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除；（三）其它处理。
包括调离岗位、待岗、停职、免职、解聘职务、解除劳动合同、扣减绩效收入。
以上处理方式可以并处。
第八条有下列情形之一的，可免于处理:（一）在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的；（二）有有效证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并越级反映无效，被迫实施违规行为的；（三）因不可抗力造成损失、毁损的；（四）有证据证明，发现事故、案件前，检查人员已指出问题、隐患或向被检查机构下达整改建议，并向上级主管部门和本级领导报告的。
第九条员工有过失违规，情节轻微、没有造成经济损失或其他不良后果的违规行为，可给予批评教育。
应当给予纪律处分或其他处理的，不得以批评教育替代。
因违规行为己对XX造成经济损失的，应承担相应的赔偿责任。
第十条有下列行为之一的，应当给予从重或加重处理:（一）内外勾结实施违规行为的；（二）同时违反多项规定的；（三）多次违规的；（四）在共同违规行为中起主要作用的；（五）拒不承认错误，阻挠，抗拒调查和处理的；（六）伪造、隐匿、篡改、毀灭有关证据，以及授意、指使、强令、胁迫他人隐瞒违规的事实或者有关证据的；（七）发生违规行为后，不采取积极措施进行补救或防止损失发生、扩大的；（八）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的；（九）受益、指示、教唆、强令、胁迫他人实施违规行为的；（十）违规后逃匿的；（十一）违规行为造成其它严重后果的。
销售员工业务违规处罚制度
销售员工业务违规处罚制度一、目的本制度旨在规范销售员工的行为，确保销售活动的合法、合规和高效进行。
对于销售员工在业务过程中出现的违规行为，本制度规定了相应的处罚措施。
二、适用范围本制度适用于公司内所有销售部门的员工，包括正式员工、试用期员工和实习生。
三、业务违规行为分类1. 违反公司销售政策：包括但不限于违反价格政策、促销政策、客户服务政策等。
2. 提供虚假信息：如提供虚假客户信息、业绩报告等。
3. 擅自改变销售计划：未经公司批准，擅自改变销售计划或降低销售目标。
4. 滥用职权：利用职务之便谋取私利，如收受客户回扣、侵占公司财产等。
5. 怠慢客户：对客户态度冷淡、敷衍塞责，导致客户投诉或流失。
6. 泄露公司机密：将公司商业机密泄露给外部人员或竞争对手。
7. 其他违反公司规定的行为。
四、处罚措施根据违规行为的性质和严重程度，采取以下相应的处罚措施：1. 口头警告：对于轻微违规行为，给予口头警告，提醒员工注意规范行为。
2. 书面警告：对于一般违规行为，给予书面警告，并要求员工限期改正。
3. 暂停职务：对于严重违规行为，暂停员工职务，进行调查和处理。
4. 解除合同：对于重大违规行为，解除员工劳动合同，并追究法律责任。
五、处罚程序1. 发现违规行为后，相关部门应立即进行调查核实。
2. 根据调查结果，按照本制度规定的处罚措施进行处理。
3. 将处理结果通知员工本人，并记录在案。
4. 对于受到处罚的员工，相关部门应监督其改正情况，确保违规行为不再发生。
六、申诉程序1. 员工对处罚决定有异议的，可在接到通知后的一定期限内向相关部门提出申诉。
2. 相关部门应组织进行复查，并在规定期限内给予答复。
3. 申诉期间，不影响处罚决定的执行。
七、附则1. 本制度自发布之日起执行，如有未尽事宜由公司管理层解释并制定补充规定。
2. 本制度的修改和废止，须经公司管理层审议通过后公布实施。
某钢铁股份有限公司职工违规违纪处理管理办法【共27页】
某钢铁股份有限公司职工违规违纪处理管理办法某钢铁股份有限公司职工违规违纪处理管理办法第一章总则第一条为加强企业管理，规范职工行为，提高职工遵纪守法的自觉性，维护正常的生产秩序和工作秩序，维护企业和职工的合法权益，促进企业生产建设的发展和经济效益的提高，依据《劳动法》、《劳动合同法》、《xx钢铁股份有限公司章程》和其他有关法律、法规，结合实际，制定本办法。
第二条职工必须遵守企业各项规章制度，对违反规章制度的行为，应当依照本办法进行处理。
第三条职工对给予的处理，享有陈述权、申辩权。
第四条职工违规违纪给企业造成损失的，除按规定给予处理外，应责令其赔偿损失。
构成犯罪的，移交司法机关处理。
第五条违规违纪处理坚持教育与处理并重的原则。
第六条本《办法》适用于与xx钢铁股份有限公司（以下简称股份公司）及其控股子公司签订劳动合同的所有职工。
第七条本《办法》由股份公司及所属各单位按管理权限和程序具体实施。
第二章处理方式第八条违规违纪处理分为行政处理和经济处理两种方式。
第九条行政处理的方式如下：（一）通报批评；（二）警告；（三）调离岗位；（四）降职；（五）撤职；（六）待岗察看；（七）解除劳动合同。
第十条经济处理的方式为减发岗效工资。
第三章处理规定第十一条对于有下列行为之一的职工，应当分别情况给予相应处理：（一）违反国家法律法规的；（二）违反劳动纪律，经批评教育不改的；（三）违反安全生产管理规定，造成生产安全事故的；（四）违反设备管理规定，造成设备事故的；（五）违反工艺技术规程和岗位操作规程，造成工艺事故的；（六）违反环境保护规定，造成环境污染事故的；（七）违反质量管理规定，导致质量异议、质量事故的；（八）违反财经纪律造成不良影响、经济损失或扰乱正常经济秩序的；（九）侵吞、窃取、骗取或以其他手段非法占有公共财物的；（十）贪污贿赂的；（十一）泄露企业商业秘密的；（十二）失职渎职，给企业生产经营管理造成较大影响，或给企业造成损失的；（十三）打架斗殴，聚众闹事，无理取闹，影响生产、工作、社会秩序的；（十四）其他违规违纪行为。
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公司内部违规处理程序
违规行为在任何组织中都是无法容忍的，尤其是在企业内部。
为了
维护组织的正常运转和员工的权益，每家公司都应该建立健全的内部
违规处理程序。
本文将介绍一套适用于公司内部的违规处理程序，以
确保违规行为得到及时、公正的处罚和处理。
第一部分：违规行为的定义和分类
在制定违规处理程序之前，我们需要明确什么是违规行为，并对其
进行分类。
违规行为通常是指员工在工作中违背公司规定、违反法律
法规或道德准则的行为。
根据严重程度和性质的不同，可以将违规行
为分为轻微违规、严重违规和重大违规三个分类。
第二部分：内部违规处理程序的流程
2.1 违规行为的举报与备案
公司应建立一个有效的违规行为举报渠道，员工可以通过书面报告、电话、电子邮件等方式向相关部门举报违规行为，并确保举报人的信
息保密。
举报内容将被记录并备案，为后续的调查与处理提供依据。
2.2 违规调查与证据收集
一旦收到违规举报，公司应指派专人或小组展开调查。
调查人员需
进行全面的调查，并收集相关证据，包括现场调查、询问相关人员、
查阅文件记录等。
确保调查结果的准确性和完整性。
2.3 违规行为的认定与评估
基于调查结果和证据收集，调查人员将对违规行为进行认定和评估。
严格按照公司制定的违规行为分类，判断违规行为的性质和严重程度。
同时，还需要评估违规行为对公司造成的影响和损失。
2.4 违规行为的处罚与处理
根据违规行为的严重程度，公司可以采取一定的处罚措施，包括但
不限于口头警告、书面警告、工资扣减、停职、解雇等。
处罚决定需
要经过公司内部的程序和流程，并确保处罚的公正和合理。
2.5 违规行为的上诉机制
公司应建立违规行为的上诉机制，以保障员工的权益。
员工对公司
的处罚决定有异议时，有权提出上诉，将由独立的上诉委员会或相关
部门进行复核，并作出最终决定。
第三部分：保障员工权益的措施
为了确保公司内部违规处理程序的公正性和保障员工的权益，公司
应采取以下措施：
3.1 保密举报人身份
公司应确保举报人的身份和举报内容的保密性，避免举报人受到报
复或威胁。
3.2 公开透明的处理程序
公司应公开披露违规处理程序，让员工了解相关制度，并知道如何
进行举报和申诉。
3.3 独立的调查与审查机构
建立独立的调查与审查机构，确保处理程序的公正性和客观性。
3.4 员工培训与教育
公司应定期对员工进行违规行为防止和处理的培训，提高员工的法
律意识和行为规范。
结语：
每家公司都有责任建立和执行内部违规处理程序，确保员工遵守公
司规定和法律法规。
通过建立透明、公正的处理程序，公司可以有效
管理违规行为，并保护员工的权益。
公司内部违规处理程序的建立不
仅有助于维护正常的工作秩序，还能增加员工对公司的信任和归属感。