国际经济学第三章 要素禀赋理论

若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为 (TK/TL)B ，且有：
(TK/TL)A< (TK/TL)B 则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
要素禀赋的价格定义法
如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的 价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相 对价格来表示，即：w/r; 若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为 (w/r)B ，且有：
保罗· 萨缪尔森（Paul .Anthony.Samuelson）
最后一个经济学通才 芝加哥大学学士（1935） 哈佛大学硕士（1936） 哈佛大学博士（1941） 1947年第一届克拉克奖获得者， 1970年获诺贝尔经济学奖 《经济学》----当今世界最为实用和畅销的经济 学教科书，已再版17次，是继穆勒《政治经济学 》（1848）、马歇尔《经济学原理》（1890）之 后的第三部经典教科书。
1.本国生产A、B、C、D四种产品的单位劳动 投入分别为1、2、4、15，外国生产这四种 产品的单位劳动投入分别为12、18、24、 30，根据李嘉图模型，本国在哪种产品上 拥有最大比较优势？在哪种产品上拥有最 大比较劣势？（ ） （ａ）Ｄ、Ａ （ｂ）Ｃ、Ｂ （ｃ） Ａ、Ｄ （ｄ）Ｂ、Ｃ
第三章 要素禀赋理论
三、模型基本假设
• 要素禀赋标准模型建立在以下几条基本假设之上： 1、两国相同部门的生产函数相同； 2、两国消费者偏好相同； 3、规模收益不变； 4、所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 5、两国的生产要素供给是既定不变的； 6、假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国 家； 7、生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能 流动； 8、X、Y的生产技术不同，其中X假设为资本密集型 产品，Y假设为劳动密集型产品； 9、不存在运输成本或其它贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其 它一切条件都是完全相同的。
一、要素禀赋(factor endowments)
要素禀赋也称要素丰裕度，是指一国所拥 有的两种生产要素的相对比例。这是一个 相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对 数量无关。
判断一国要素禀赋有两种方法： （1）物质定义法 （2）价格定义法
要素禀赋的物质定义法
若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其 要素禀赋为（TK/TL）
第四节 要素积累与国际贸易 • 一、罗伯津斯基定理 • 罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）：在商 品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致 密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生 产则下降。 1．用公式说明： 假设：资本供给增加了ΔK。在商品相对价格 保持不变的前提下，为了使新增加的资本（ΔK） 能全部被利用，以保证充分就业，则需资本密集型 部门（X）来吸收新增的资本，但要保证X部门将新 增的资本全部吸收，还需要一定的劳动来与其搭配， 所以Y部门不得不缩小生产规模，以便释放出一定 的劳动（Δly）。但X部门在释放出劳动的同时， 还会释放出一定的资本（Δky），这部分资本也需 X部门来吸收。
• 教学内容 本章主要目的就是介绍从要素禀赋差异角度 解释国际贸易基础的基本理论——要素禀赋理论 (Factor Endowment Theory)。要素禀赋理论最 早是由两位瑞典经济学家——赫克歇尔（Eli Heckscher）和俄林（Bertil Ohlin）师生俩提出 的，后经萨缪尔森（Paul Samuelson）等人不 断加以完善。其主要内容包括赫克歇尔一俄林理 论（以下简称H-O定理）、要素价格均等化理论 以及要素积累对国际贸易影响等。
要素价格均等化之所以会发生，是因为两国 贸易时，并不仅仅是商品交换。在商品交换背后 间接地进行生产要素的交换。 本国通过出口 L/K 高的产品，而不是直接出 口劳动，让外国间接地使用本国的劳动。也就是 说，本国通过出口劳动密集型产品来间接出口劳 动。通过间接出口生产要素，贸易导致要素价格 均等化。
为什么现实中要素价格没有均等化？
问题出在假设上（现实中不存在或只是接近）：
◆非完全自由贸易－如相同商品不同价格； ◆要素甚至在国内也不能自由流动－不同产
业工人收入差距很大； ◆两国技术相同； 动态看，科技发展一次次扩大要素收益差 距，但通过贸易不断缩小这种差距。
第四节 要素积累与国际贸易
H-O模型建立在一国拥有的要素总量固定 不变的基础上。但在现实中，一国的要素 数量经常在发生变化，这将带来什么样结 果？即要素禀赋变化对国际贸易会产生什 么的影响？ 塔德乌什•雷布钦斯基（英籍波兰经济学 家，Tadeusz Rybczynski），《要素禀赋 与相对商品价格》（1955）提出雷布钦斯 基定理（Rybczynski Theorem）。
(w/r)A< (w/r)B
则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
要素禀赋图示
K KA KB EA EB ρA ρB
O
LA
LB
L
例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况
要素禀赋
劳动 资本
A国
12 48
B国
30 60
判断：哪个国家是资本相对丰富的国 家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国 家？
则X就是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。
要素密集度的图示
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly
当kx>ky 时，
X是资本密集型 产品
Y是劳动密集型 产品
习题
在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品 所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动 力是12单位，生产一单位X产品所需投入的 资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位， 试判断X、Y属于资本密集型还是劳动密集 型产品？
自由贸易下，两国
的单位价值等产量
线完全相同，所以 单位成本线也完全 相同，要素价格自 然也相同。
国际贸易没有开展时 A国K丰裕，K价格相对较低 B国L丰裕，L价格相对较低 国际贸易开展后 A国K价格上升 B国L价格上升
两国Baidu Nhomakorabea产要素 的价格均等
（二）对生产要素价格均等化定理评价
要素在各国并没有自由流动
案例分析
技术系数/要素比 例
要素价格
成本/价格 P=L*W+C*I
劳动L
资本C 工资W 利息I
日本 纺织品
机器
0.75
0.25
0.25
0.75
40日元
200日元
80日元
160日元
40日元 200日元
美国 纺织品
机器
0.75
0.25
0.25
0.75
1美元 1美元
1美元 1美元
1美元
1美元
日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动， 而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本
第二节 H-O理论 一、要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异
要素禀赋点
相对供给差异
生产可能性边界线
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋
生产技术条件相同
相对供给差异
相对价格差异 pA<pB，即A国在X商品上具 有比较优势，而B国则在Y 商品上具有比较优势。 结论：资本丰富国家在资 本密集型产品上具有比较 优势，而劳动丰富国家在 劳动密集型产品上具有比 较优势。
讨论：为什么相对富裕要素的所有者往往是 “自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者 喜欢贸易壁垒。
国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高， 相对稀缺要素所有者收入降低. 斯托帕—萨谬尔
森定理
二、国际贸易与要素价格均等化
• （一）H-O-S（ Samuelson）定理: • 自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而 且使两国生产要素的价格相等，以致两国 工人都能获得同样的工资率，所有的资本 （或土地）都能获得同样的利润地租）报 酬，而不管两国生产要素的供给与需求模 式如何。
两国需求条件完全相同
三、H-O定理
（一）国际均衡价格
Px/Py
A国过剩供给曲线
PB PW PA
B国过剩需求曲线
国际均衡价格Pw 由A、B两国的相 互需求共同决定 结论：
PA＜Pw＜PB
O
过剩供给或需求
X的
（二）贸易三角形ΔQAOACA 和ΔQBOBCB
H-O定理
• H-O定理：在国际贸易中，一国的比较优势是 由其要素丰裕度决定的。根据比较优势原则，一国 出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其 稀缺要素的产品。这一重要结论便是所谓的H-O定 理。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动 密集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰裕 的国家应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型 产品。
图示证明
图中资本增加后要素 禀赋点由E变为E′， 在商品相对价格不变 的条件下，X、Y两个 部门的要素使用比例 仍保持原来水平不变。 由图可知，X部门产出 增加了，而Y部门的产 出则减少了。
二、要素积累与贸易条件
• 罗伯津斯基定理的一个应用是说明要素 积累对生产可能性边界的影响效果。 1． 封闭条件下： 要素禀赋增加之后，生产可能性边界 的两个端点所分别对应的X、Y的最大产出， 都会增加，因此，整条边界线将向外移动， 但生产边界外移的方向性则取决于要素禀 赋变化的类型。
一、商品价格与要素价格 完全竞争的要素市场上
W P MPL R P MPK
其中 P为产品的价格, MPi (i = L, K) 是要 素i的边际生产率
边际要素生产率：增加一个单位的生产要 素所增加的产量，即要素的边际产量。
假设以中国为例：
L丰裕，出口r－劳动力密集型产品，K稀缺， 进口s－资本密集型产品。 r扩大生产时，L的需求>K的需求，而在s行业 向r行业转移时，转移出来的K>转移出来的 L→L不足，K相对过剩。
靠山吃山，靠水吃水
第一节 要素禀赋理论的基本模型
• 要素禀赋理论与古典贸易理论之间的区别 主要表现在两个方面： 一是要素禀赋理论在进行供给面分析时， 除劳动之外，引入了另外一个生产要素— —资本，因此，生产要素包括两个。 二是关于要素禀赋差异的产生原因，也 易于解释。直观地看，自然条件、地理位 置和历史发展等诸多因素，都可以成为各 国要素禀赋差异的来源。即放松了第2个假 设
出口部门：（大米）
Wr () Pr () MPL () Rr (?) Pr () MPK ()
进口部门（钢铁）：
Ws (?) Ps () MPL () Rs () Ps () MPK ()
结论：国际贸易引起生产调整和L、K的 流动，丰裕要素所有者受益（L受益－ 农民、工人），稀缺要素所有者受损（ K－资本家受损）（从出口和进口产品 看）
二、要素密集度(factor intensity)
定义：要素密集度是指生产某种产品所投入的两 种生产要素的比例;这也是一个相对的概念，与生 产要素的绝对投入量无关。 若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X， 生产 Y 产品的资本与劳动投入比例为： (K/L)Y ， 且有：
(K/L)X> (K/L)Y
斯托珀——萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：
•
某一商品相对价格的上升，将导致该商 品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高， 而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 斯托珀——萨谬尔逊定理推论：国际贸易 会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低 稀缺要素所有者的实际收入。
日本纺织品 的相对价格 是1/2，美 国纺织品 的相对价格 是1
日本的纺 织品具有 比较优势 ，美国的 机器具有 比较优势
日本出口 纺织品而 进口机器 ，美国出 口机器而 进口纺织 品
第三节
要素价格均等化理论
又称：赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S）
萨缪尔森在《国际贸易与要素价格均等化》 （1948）一文中，在H-O定理的基础上，考察了国 家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易 将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇 尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S定理）。
教学重点
• 1． 掌握要素禀赋理论的分析与内容 2． 掌握H-O定理和要素价格均等化定理 3． 了解里昂惕夫之谜的内容及相关解释
要素禀赋理论对古典贸易理论的发展
对斯密和李嘉图贸易理论的质疑－生产 技术接近，为什么成本差异仍然大？ 劳动生产率的差异是解释贸易发生的原 因之一，国家间资源的差异也能发生贸易： 加拿大的木材出口到美国，并不是加拿大 伐木工人的劳动生产率比美国的高，而是 加拿大人口稀少，人均木材占有量比美国 多。