博时睿远定增、九泰久稳保本及中邮低碳经济基金营销激励方案分析

（一）博时睿远定增 博 时 睿 远 定增、九泰久 稳 保本 及中 邮 低碳 经济 基金 营销 激励方案

各团队、部门： 结合市场环境的变化，为满足客户对于不同类型公募基金的投资 需求，我司引入了三只不同类型的公募产品。其中，博时睿远定增基 金专注定增主题投资机会，九泰久稳保本基金在保证本金安全基础上 追求相对较高收益，中邮低碳经济基金主要投资于低碳经济主题板块。 为进一步强化员工产品的了解，同时促进产品销售，特拟定专项的营 销方案，具体如下： 、、 产品基本情况

1 博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金 基金类型 混合型

代码 160518 购买方式 场内：网上交易软件-股票买入-输入代码下单 发行时间 2016 年 3 月 10 日-2016 年 4 月 8 日 基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 中信建投证券股份有限公司

风险等级 较高风险，适合具有较高风险和高风险承受能力等级的 成长型和积极型投资者。

运作方式 封闭期（18 个月）内不办理申购与赎回业务，但投资人 可在本基金成立三个月后通过二级市场进行基金份额买卖；封 闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金，并更名为博时睿 远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF），投资人可在 部资深研究员，特定资产管理部社保投资经理助理、投资经理。 （二）九泰久稳保本 2

基金的开放日办理申购和赎回业务。 基金经理 陈鹏扬先生，2012 年 7 月加入博时基金管理有限公司， 负责零售、新能源、汽车、机械、安防等行业研究，历任研究

现任股票投资部基金经理。

认购费 购买金额(M) 认购费率 M＜50 万 1.5% 50 万≤M＜100 万 1% 100 万≤M<500 万 0.6% M≥500 万 每笔 500 元

赎回费 持有期限（T） 赎回费率 T＜7 日 1.5% 7 日≤T＜30 日 0.75% 30 日≤T＜365 日 0.5% 365 日≤T＜730 日 0.25% T≥730 日 0.0% 管理费 按照基金资产净值的 1.50％年费率计提

托管费 按照基金资产净值的 0.25％年费率计提

起点金额（元） 1000.00

九泰久稳保本混合型证券投资基金 基金类型 混合型

代码 002453 购买方式 网上交易软件-基金-开通九泰基金—基金认购-输入代码下单 发行时间 2016 年 3 月 21 日-2016 年 4 月 20 日 基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司

担保人 深圳高新投集团有限公司

风险等级 中风险，适合具有中风险、较高风险和高风险承受能力 （三）中邮低碳经济

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等级的稳健型、成长型和积极型投资者。 基金经理 王玥晰女士，自 2015 年 8 月 3 日开始担任九泰天宝灵 活配置混合型证券投资基金基金经理；自 2015 年 11 月 10 日 开始担任九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。

认购费 购买金额(M) 认购费率 M＜100 万 1% 100 万≤M＜300 万 0.6% 300 万≤M<500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1000 元

赎回费 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜1 年 2% 1 年≤T＜2 年 1.5% 2 年≤T 0% 保本周期 两年

管理费 按照基金资产净值的 1.20％年费率计提（含担保费）

托管费 按照基金资产净值的 0.2％年费率计提

担保费 0.20%(由管理人支付给担保人，不另收)

起点金额（元） 1000.00

中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金 基金类型 混合型

代码 001983

购买方式 网上交易软件-基金-开通中邮基金—基金认购-输入代码下单 发行时间 2016 年 3 月 28 日-2016 年 4 月 22 日 基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司

风险等级 较高风险，适合具有较高风险和高风险承受能力等级的 金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 、、 产品特点及优势 （一）博时睿远定增基金产品特点与优势 1. 专注定增主题投资机会 2015 年，上市公司实施定增次数超 800 次，全市场定增融资规模

超 1.2 万亿，已成为 A 股主要融资方式。本产品明确提出专注定增主 题投资机会，在审慎投资的前提下，力争最大化研究转化效率和投资

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成长型和积极型投资者 基金经理 邓立新先生，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资 副总监兼投资部总经理、中邮核心成长股票型证券投资基金基

张腾先生，曾担任上海申银万国证券研究所有限公司研 究员，现担任中邮创业基金管理有限公司投研部研究员、基金 经理助理。

认购费 购买金额(M) 认购费率 M＜100 万 1.2% 100 万≤M＜500 万 0.8% 500 万≤M<1000 万 0.4% M≥1000 万 每笔 1000 元

赎回费 持有期限（T） 赎回费率 T＜7 日 1.5% 7 日≤T＜30 日 0.75% 30 日≤T<365 日 0.5% 365 日≤T<730 日 0.25% 730 日≤T 0% 管理费 按照基金资产净值的 1.50％年费率计提

托管费 按照基金资产净值的 0.25％年费率计提

起点金额（元） 1000.00 收益。 2. 双策略捕捉定增投资机遇 参与定向增发策略为主策略，借助品牌优势、研究优势、资金优

势、信息渠道优势，通过精选优质项目和合理报价获得投资收益；定 增事件驱动交易策略为辅策略，基于对项目的深入研究，主动介入二 级市场股价与一级市场定增项目的联动效应，把握定增事件对股价提 振和支持的投资机遇。 3. 超低门槛即可与机构共享定增 博时睿远定增基金依托公司定增平台，打破传统定增投资较高门 槛，场内投资者认/申购本基金最低认购金额仅为 1000 元。 4. 封闭期（18 个月）内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金成

立三个月后通过二级市场进行基金份额买卖； （二）九泰久稳保本基金产品特点与优势

1. 保本基金，震荡市里的理财好去处 认购并持有到期（两年），本金可得到 100%的保障，且持有到期 免收赎回费。 2. CPPI 保险策略， 动态调整资产配置 本基金采用恒定比例投资组合保险策略（CPPI）,在稳健资产与风

险资产两种类别资产间进行配置。通过动态调整稳健资产和风险资产 在基金组合中所占比例，将风险控制在 100%本金保本的约束条件下。

3.量化多因子选股模型 全面结合公司基本面、当前市场环境和投资者行为等信息精选股

票；同时，综合考虑驱动股价的长期和短期因子，全市场、全方位选股

5 。 、、、 中邮低碳经济基金产品特点与优势 1. 基金经理实力显著，历史业绩优异 邓立新先生，中邮基金投资部总监。三年期权益类基金经理排行

榜，邓立新以中邮核心优势 160.85%收益和中邮核心成长 116.64%收 益排名第 20 名（数据来源于中国基金报）。 张腾先生，任中邮核心优势基金经理。目前工作室管理的 4 只产 品规模共 131 亿元。其管理的中邮核心成长 590002（2015 年排名 195/446，2014 年排名 66/425），2014 年收益率 38.80%，荣膺《投资者 报》2014“股基赚钱王”。 2. 低碳经济发展潜力巨大 低碳经济是我国乃至世界当前及未来发展无可逃避的发展路径，

由于低碳经济涉及的领域广阔，不同领域可能处于不同的发展阶段、 面临不同的行业政策、技术路线，专业的主动管理型的行业基金将大 有可为。 3. 运用股指期货投资策略，提高产品运作效率 通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货

定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对基金投 资组合进行及时、有效的调整和优化。

、、 产品任务分配 对于本次重点销售的基金，营业部制定 105 万的销售目标，以员 工名下资产、入职时间等为依据，对员工下达硬性任务分配，具体如

6 下： 团队 姓名 任务 考核 团队 姓名 任务 考核

区域 总监

黄伟添 35000 -500 财富 中心 徐建安 50000

-5% 绩效

曾士杰 35000 黄茂滔 50000

游小花 35000 李晓军 50000

一千 万上

邹志生 15000 -300 -5% 绩效 丘建良 50000

罗承品 15000 后台 部门 欧雷 10000

黄招超 15000 叶恬易 20000

叶红强 15000 彭志华 20000

罗丽琼 15000 李威业 20000

杨敏 15000 张春晖 30000

蓝小武 15000 李映霞 35000

张志勇 15000 两千 万上 刘忠伟 35000

-300 张健 15000 刘淑媚 35000

许庆宏 15000 徐丽娟 35000

高志毅 15000 涂密伟 35000

龙川 150000 梁勇 35000

五百 万上 付真荣 10000 -100 邓静思

35000

何菊芳 10000 叶城 35000

合计 1050000 何彦广 35000