00077金融市场学自考复习题

金融市场学课程复习试题

一、单项选择题（在每小题列出的四个备选项中只有一个是最符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。）

1．直接融资相比较与间接融资，其优点在于 C

A．更灵活方便B．安全性更高

C．筹资成本更低，投资收益更高D．更有利于扩大资金融通的规模

2．大宗交易者绕开通常的经纪人，彼此间利用电脑网络直接进行交易的市场称为 D A．第一市场

B．第二市场

C．第三市场

D．第四市场

3．优先股的优先权体现在 C A．优先投票权和优先公司收益分配权

B．优先公司经营参与权和优先公司收益分配权

C．优先公司收益分配权和优先剩余资产分配权

D．优先投票权和优先剩余资产分配权

4．汇票经过承兑后，成为主债务人的是 B

A．出票人B．付款人

C．收款人D．银行

5．期货合约中诸如商品的质量、数量和交付日期 C

A．由买方和卖方觉得 B．由买方决定

C．由交易所指定 D．由中间人和交易商指定

6. 通常情况下，浮动利率的决定与调整的基础是 A

A．同业拆借利率 B．国债利率

C．回购利率 D． .再贴现利率

7. 按是否限定认购的对象，股票发行分为 B

A．直接发行和间接发行 B．公募发行和私募发行

C．招标发行和非招标发行 D．有偿发行和无偿发行.

8. 投机者在期货交易中做空头，通常是预测期货标的资产的价格将要 B

A．上升 B．下降

C．不变 D．震荡

9. 被称为“投资家的债券”，其评级为 B

A.AAA-A

B.BBB-B

C-C

D.D

10.占外汇市场交易总额90%以上，决定着外汇市场上的价格水平的是 A

A.银行与银行间外汇交易市场

B. 银行与客户间外汇交易市场

C.银行与中央银行间外汇交易市场

D.外汇投机者间外汇交易市场

11.基金管理人和基金托管人之间的关系是 C

A.委托人与受益人关系

B. 受托人和受益人关系

C.委托人和受托人关系

D..受益人与受托人关系

12.通过增加资产组合中资产的种类，可以完全消除的风险是 B

A.系统风险

B.非系统风险

C.总风险

D.市场风险

13.债券按是否通过中介机构发行，可分为 B

A.公募发行和私募发行

B.直接发行和间接发行

C.招标发行和肥招标发行

D.包销发行和代销发行

14. 市场名义年利率为10%，年通货膨胀率为6%，则实际年利率为 D

A. 16%

B.6%

C.8%

D. 4%

15.按照市场效率假说理论，基本分析失效的市场有

A.弱有效市场和中度有效市场

B.弱有效市场

C.弱有效市场和强有效市场

D.中度有效市和强有效市场

16.在证券技术分析的K线理论中的阳线是指

A.收盘价等于开盘价

B.收盘价小于开盘价

C.收盘价高于开盘价

D.开盘价为全天最高价

17.在投资组合业绩评价指标中，从投资组合全部风险考虑资产组合单位风险溢价的是

A.特雷诺指数

B.夏普指数C詹森指数 D.信息比率

18.非证券交易所会员在证券交易所外专门买卖上市股票的交易市场，称为 C

A.第一市场

B.第二市场

C.第三市场

D.第四市场

19. 在证券技术分析的K线理论中的阴线是指 B

A.收盘价等于开盘价

B.收盘价小于开盘价

C.收盘价高于开盘价

D.开盘价为全天最高价

20.世界最大的黄金批发市场是A

A.伦敦黄金市场

B. 香港黄金市场

C.美国黄金市场

D. 苏黎世黄金市场

二、多项选择题（在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。）

1．美国财政部公开发行期限为三个月的债券，面额100美元的售价为98美元，则这批债券是 ABCD

A.政府债券

B.公募债券

C.贴现债券

D.短期债券

E.附息债券

2.以下市场属于证券场外交易市场的是BCD

A.深圳交易所中小板市场

B.美国NASDAQ市场

C.第三市场

D第四市场 E.上海证券交易所市场

3.制定债券票率依据有 ABCDE

A.债券期限长短

B.债券信用级别

C.利息支付次数

D.市场利率

E.投资者接受程度

4.在证券投资基金中，由基金资产支付的费用是 CD

A.申购费

B.赎回费

C.管理费

D.托管费

E.交易佣金费

5.证券投资的基本分析包括ABC

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.企业价值分析

D.市场行为分析

E.股票成交量价指标分析

6.以下属于直接融资方式的是（ AB ）

A.企业发行股票

B.企业通过银行发行债券

C.企业向商业银行贷款

D.企业向商业银行办理商业票据贴现

E.商业银行发行金融债券

7.在下列我国金融市场的监管组织中属于自律性监管组织的是（ CDE ）

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.中国银行业协会

D.证券交易所

E.中国证券业协会

8.债券转让的理论价格取决于（ ABC ）

A.债券期望值

B.待偿期限

C.市场利率

D.投资者接受程度

E.票面利率

9.在通常情况下，会导致股票价格上涨的因

素是（ABCE ）

A.扩张性的货币政策

B.扩张性的财政政策

C.国际收支顺差

D.本币贬值

E.国民经济发展前景向好

10. 反映企业盈利能力的财务比率有（CD ）

A.总资产周转率

B.负债比率

C.销售利润率

D.净资产收益率

E.市盈率