不合格品管理程序文件
API Q1 质量管理体系_程序文件_不合格品控制程序
不合格品控制程序XX/QP181 目的本程序规定了从原料、零件进公司到成品出公司、顾客使用全过程发生不合格品的控制要求、评审、处置的步骤及方法，确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止非预期使用或交付。
2 范围本程序适用于对供方提供的原材料、外包过程产品、外购件、外协件和本公司不合格品的控制。
3 职责3.1技术开发中心3.1.1 负责采购不合格品和交付/发货不合格的技术评审；3.1.2 负责生产过程不合格品的技术评审；3.1.3 负责不合格品的返工、返修方案制定及失效成本核算；3.2 质量中心3.2.1 负责不合格品的组织评审并判定如何处置；3.2.2 负责不合格品的标识、记录、隔离控制及处置结果再确认；3.2.3 负责不合格品的统计分析与措施验证；3.2.4 负责交付后不合格的组织处理及措施验证；3.3 采购中心3.3.1 参与不合格品的评审；3.3.2 负责不合格评审签批结果的执行；3.4 生产运营中心3.4.1 参与不合格品的评审；3.4.2 负责不合格评审签批结果的执行；4 程序4.1 分类、判定依据4.1.1不合格分类对已发生的不合格，依据其性质的严重程度、造成损失大小，分为重大不合格和一般不合格两个等级。
（1）重大不合格品：●批量不合格品；●能引起产品丧失功能的或会造成安全事故的；●顾客拒收提出申诉和索赔的给企业造成重大经济损失的；（2）一般不合格品：●不符合规定要求，但不影响产品的使用要求；●经返工、返修、让步使用的，满足规定和预期使用要求。
4.1.2 判定依据图纸、检验作业指导书、相关技术标准、技术合同或顾客提供的技术质量要求等；4.2 处理流程检验员依据相关检验标准，判定不合格后，按照《标识和可追溯性控制程序》要求进行标识标记，置于不合格区，若大件或隔离有困难，可就地存放,流程如下：4.2.1 采购不合格、生产过程不合格、交付/发货不合格，由质检员对不合格品判定 ，质检员无法判定的要提起《不合格品评审报告》，不合格评审报告要对不合格品情况进行描述，交各相关部门进行评审，由质量中心签署处置意见。
不合格品控制程序文件
xxxxx有限公司不合格品控制程序文件编号：xxxx版本号：第A版编制人：审核人：批准人：受控状态:受控编号:会签:2017年11月30日发布2017年12月01日实施文件修改履历1 目的对不合格品进行鉴别、标识、隔离、评审、处理和记录，防止不合格品的非预期使用或交付。
2范围适用于从原材料进厂到产品交付所有发现的不和格的控制（含顾客处发现不良）。
3 职责3.1技术质量部是不合格品控制过程的归口管理部门，负责组织对不合格品进行评审处理。
3.2销售部、生产部、物控部和行政部以及其他相关责任部门配合技术质量部开展不合格品审理工作。
3.3 采购负责对进货不良组织评审，技术质量部负责组织生产过程中的不良品评审。
4术语定义4.1 不合格品：不符合产品检查基准（质量和有害物质）及顾客要求事项的产品.4.2 让步接收：已判定为不合格但在功能性能上没有问题，需通过顾客承认处理的事项.4.3作废：不能按预定要求使用或不能经济地进行返修的不合格品的处理方法。
4.4 返品：我们进货入库的原材料、半成品或成品，判定为不合格重新返送给供应商的产品，或已经到达顾客顾客入库检验不合格返回我公司的产品。
4.5返工：不合格发生后通过补救措施让不合格符合检查基准的行为.5 工作程序5.1进货检验不合格的处理5.1.1在公司进货检验中发现的原材料、半成品和成品不合格时，检验员对不合格事项在“进料检验委托单”内记录，写明不良内容、规格型号、数量、批号和生产日期，并在不合格批上粘贴不合格标签。
5.1.2检验员用“进料检验委托单”通知物控部仓管员及采购员，仓管员将不合格转移到不合格品区，进行隔离存放。
5.1.3对于发现的不符合环境有害物质管理标准的产品，销售需及时通报顾客，并尽快纠正以防事态的蔓延。
5.1.4原材料（包括辅料）、外购产品的不合格品，行政部组织技术质量部、物控部和生产部进行评审，技术质量部填写原材料“不合格品评审处理单”，由生产部或配合行政部实施处置。
GBT19001-2016程序文件-不合格品管制程序
制訂日期: 2018/6/14
制訂日期: 2018/6/14 不合格品管制程序文件編號: HC-QUP-05
1. 目的:
為確保產品品質能符合客戶要求，避免不合格品於製造過程中被混用及流入客戶手中。
若原物料或產品檢驗不在規格內，但生產線又急需該項原物料或產品時，在不影響產品功能及特性的前提條件下，得依本程式辦理特採，以避免影響正常之生產或交貨。
2. 範圍:
2.1進料檢驗不合格品
2.2制程檢驗不合格品
2.3.成品檢驗不合格品
2.4.客戶退貨不合格品.
2.5.庫存之不合格品
2.6客戶提供産品不合格.
3. 權責:
3.1. 生產單位:負責製程、成品丶半成品的不合格品之處理。
3.2. 生管單位:負責不合格品的管理。
3.3. 品管單位:負責檢驗及記錄檢驗結果。
3.4. 特採需求部門:負責特採之申請。
3.5. 總經理:決定特採最終是否可成立。
4. 定義:
4.1 特採僅適用於本公司原物料及自製產品，有關代工/ 加工產品則依客戶指示或要
求執行。
4.2. 特採原則:特採之原物料或半成品，成品在不影響安全及重要機能，且不致發生售後抱怨之顧慮時，方可考慮執行。
5. 不合格品管制作業內容:
5.1. 進料檢驗不合格:
5.1.1 當進料檢驗出現不合格時，如不合格現象並非批量性,只爲其中一部分,且判
定退貨可能導致影響生産進行,經品管科長確認,總經理承認可判定選別,IQC
檢驗員將部品挂上“選別卡”移至IQC全檢區並將檢查結果記錄在《部品進料
全檢成績書》上。
5.1.2當IQC檢驗不合格時，如為急用物品且不合格原因不影響使用時，由生産。
不合格品管理程序
程序文件
不合格品管理程序
版 号：
E
发放号：
2013 年 8 月 6 日发布
2013 年 8 月 6 日实施
新余钢铁集团(股份)有限公司
版号/ 修改码
D/0
E/0
修改履历
章节条款 换版 换版
更改通知单编号 XG/CX-45D—2013—01 XG/CX-45E—2013—02
（1）焦炭、球团、烧结矿、石灰均作让步接收处置。 （2）铁水作让步接受处置，由生产处根据实际生产情况决定送炼钢单位或铸 成生铁。 （3）商品坯和商品材作让步接受处置，应得到用户同意和技术中心批准。 d. 顾客返回的不合格品和顾客提出异议的不合格品由销售部按《用户质量 投诉管理办法》组织处置。 5.2.5 对文件未作处置规定的不合格品，生产单位填写《不合格品报告及处置 记录》报技术中心,由技术中心决定处置方案，在《不合格品报告及处置记录》 上填写处置决定，并由责任单位进行处置。 5.2.6 返工、返修后的产品由检验人员按规定重新检验。 5.3 跟踪管理和质量改进 5.3.1 各生产单位发现不合格品时，应分析不合格品产生原因，必要时应该对同 一批或同期产品采取措施，以防止不合格品继续发生（或流入下工序）。 5.3.2 需要追回的不合格品，公司内部由责任单位通知下道工序追回；涉及公司 外部单位的由技术中心组织书面通知顾客和有关单位。 5.3.3 核用产品质量改进按《核用产品制造纠正和预防措施管理程序》执行；其 它产品质量改进按《持续改进管理程序》执行。军工产品质量改进还应同时满 足以下要求：
置项 磨、改尺、重处理、复验等返工处置的不合格品。
格品审理人
2、拒收或判次／废。
员）
（3）每次参与 A、B 类处置项不合格品审理的,具有资质审理人员应分别不 少于 5 人和 3 人。涉及专业问题需要时，审理机构可邀请相关专业人员列席审
不合格品控制程序文件
文件编号：QE02-QA-001-A青岛祥天智能科技有限公司不合格品控制程序年月日版核准：审查：制定：1目的规范各种不合格品处理，避免不合格品误用,使不合格品受控。
2范围凡本公司的原材料、在产品、半成品、成品的不合格品处理。
3权责3.1各单位：发现不合格品，开立不合格品处理单。
3.2品保部：原因分析及处置方式判定。
3.3生管、采购：处理退修或退货品，针对报废品进行扣款处理，允收工件的核准。
3.4业务：负责客诉，对顾客反映的问题进行统计、提交。
3.5仓库：办理物料的退货、入库、出库、存放。
4作业流程图5程序说明5.1不合格品的来源5.1.1进料检验时发现5.1.2外购进厂检验时发现5.1.3制程加工时发现5.1.4成品检验时发现5.1.5客诉5.2不合格品的识别5.2.1在进料、外购、成品检验时，由品保部派出质检员根据相应产品的《检验标准书》中的各项检验规范对其进行检验及判定，出现不合格品时由质检员填写《不合格品处理单》，最终交由品保部负责人进行后续处理。
5.2.2制程加工过程中，相关部门的操作者根据《制程检验标准书》对相应产品进行检验及判定，出现不合格品时由操作者本人填写《不合格品处理单》，最终交由品保部负责人进行后续处理。
5.2.3客户发现的不合格品，由业务部根据客户在现实使用过程中出现的具体不良状况填写《退修单》，并将不合格品召回，最终交由品保部负责人进行后续处理。
5.3不合格品的标示、隔离及记录5.3.1不合格品发生时，由发现单位将不合格品及《不合格品处理单》交由品保部进行判定处理。
5.3.2品保人员将不合格品使用标签、工业吊牌或油漆笔进行标示，并将不合格品放置指定位置或场所进行统一管理。
5.3.3 品保部将《不合格品处理单》中的相关内容进行登记及汇总，以便后续处理。
5.4不合格品原因分析发现不合格品后，各单位将不合格品及《不合格品处理单》交至品保部，品保部负责人根据实物和不合格单中的情况描述对不合格品进行原因分析，并对不合格品进行判定和处置，最终由厂长复核。
IATF16949汽车质量管理体系不合格品控制程序
不合格品控制程序
文件编号 TY.B.ZL-03
版本 A4
页次 5/10
5、程序
5.1 概述
设计数据的不符合性应该根据本章节的程序处理。如果发现不合格品，质检员
需要确保不确定因素能正确地追踪（例如：通过故障清单，标识等），然后通过不合
格品审理澄清。仅当不确定因素被澄清之后，相关的部件质检员才可以无条件的放
不合格品控制程序
文件编号: XXXXXXXXX
制订单位: 技术质量部
版 本: A5 版 页次:1/8 页
制订日期: 2017 年 4 月 1 日
发行日期: 2022 年 8 月 3 日
管制类别：□受控 □一般 □机密
□非受控
分发部门:
□总经理 □管理者代表 □销售部 □生产部
□管理部 □采购部 □质检部 □财务部
对于审理结论为返工、报废或者按照批准的设计数据中的标准返修程序进行的 返修不需要提交设计人员审理。
对于审理结论为让步接收或非标准返修程序返修需要设计人员批准。研制阶段 的不合格品审理，由技术员给出审理意见。
不合格品审理单的编号如下： 年月日+钉钉系统自动生成的流水号，这里“年月日”代表不合格品审理单提报 的时间，流水号是多位连续的阿拉伯数字。 5.7.2 供应商的不合格品 采购部使用不合格品审理单对供应的零部件的不符合性进行记录并为其编号。
限于：挑选、退（换）货、
报废、返工、返修、代用、
总经理、总工、专家、顾客代 表
让步放行和偏离许可 范围：进货检验、过程检 验、成品检验、库存复验
和已交付后发现的不合
格品。
不合格品控制程序
5.2 生产过程的不合格品处理流程
文件编号 TY.B.ZL-03
不合格品控制程序一级文件
出【异常报告】，知会生产单位负责人及 IPQC 主管，要求生产单位对上次巡检合格时间点后
生产已流至下工序的产品进行全检、整修，并分析原因制订相应改善措施。
**科技（中山）有限公司 程序文件
文件编号 版本
CH-QS-PB-2018-006 A/0
页次
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文件名称
不合格品控制程序
生效日期
2018-04-17
同一问题导致返工或延误生产进度时，需知会生产单位及直属上级，必要时依据《纠正和预
防措施控制程序》发出“纠正预防措施报告”，要求相关单位实施纠正和预防措施。
5.3.3.5 在生产过程中若发现不合格原物料，由责任单位做好不合格标识，并通知【品保】进行判定，
经【品保】检验确认属来料不良，责任单位将不良物料退回原材料仓库，由【采购】按 5.2.3
4.4 整修：指将不合格的材料、半成品、成品进行维修，使其成为合格品的过程。
4.5 特采：指对检验不合格的物料或产品为避免公司生产不限于停顿或遭受更大的经济损失
经过相关评审或客户沟通后，认定产品安全、使用高性能等跟不受影响的情况下而采取部分或
全部质量让步的措施。
**科技（中山）有限公司
文件编号 CH-QS-PB-2018-006
门进行评审，并将评审结果呈总经理或其授权人审批，特采申请审批通过后，【采购】
将“特采申请单”信息反馈给【品保】IQC 和【仓库】，【仓库】依《仓库管理控制程序》
办理入库手续。
5.3.3.3 挑选：当特采申请评审判定为挑选使用时，由【采购】通知供应商安排挑选或本公司人员挑
选，挑选的不合格品退回供应商， IQC 需跟进挑选过程，挑选合格的【仓库】依《仓
方可批量生产。
5.3.1.3 当【品保】IPQC 首件确认轻微不合格，原则上需调整至确认合格后方可批量生产，但若不合
(17)不合格品控制程序文件
1．目的
为了防止不合格品的误用、转序、流通、交付和再发生，并对不合格品采取适宜的处置方案，特制定本程序。
2．范围
适用于本企业生产活动全过程发生的不合格品控制。
3．职责
3．1采供部负责对采供活动中出现的不合格品进行审核，并提出处理意见。
3．2生产部负责对生产活动中出现的不合格品（生产用料）进行统计、审核，分析不合格品产生的原因，提出处理意见，并
进行处理。
3．3市场管理部负责审核、处理市场营销活动中出现的不合格品,并把相关的信息反馈到品管部。
3．4其他部门负责对本部门工作中出现的不合格品进行审核，并提出处理意见。
3．5品质管理部负责组织有关部门对不合格品进行评审、判定、确认，并协助责任部门分析不合格品产生的原因，提出适宜
的处置方案。
4、程序内容
5．参考文件：
《质量手册》
《检验和测量控制程序》 SHY （Q）2-15
《产品标识和可追溯性控制程序》 SHY （Q）2-10
《纠正和预防措施控制程序》 SHY （Q）2-19
6．引用表格：
《不合格品处理单》SHY4-04-13
《不良品处理单》SHY4-01-13
《纠正、预防措施表》SHY4-04-15。
不合格品程序文件
唐钢机械装备公司管理体系文件2/0文件编号：JZ/CX-8.3-1 不合格品管理程序编制：审核：批准：页2014-01-01发布2014-01-01实施唐钢机械装备公司发布更改状态一览表页页1、目的为确保不符合要求的产品得到识别和控制，防止不合格品的非预期使用和交付，特制定本程序。
2、适用范围本程序适用于采购产品、过程产品和最终产品不合格的控制。
3、相关文件和术语3.1相关文件3.1.1 JZ/CX-8.2-2《产品监视和测量管理程序》3.1.2 JZ/CX-7.5-2《产品标识和可追溯性管理程序》3.2术语3.2.1不合格品未满足要求的产品。
3.2.2 报废为避免不合格产品影响原有的预期用途而对其采取的措施。
3.2.3降级（或改判）为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级（或要求）的改变。
3.2.4返工为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。
3.2.5让步对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。
4、职责4.1技术质量科负责对不合格品控制的归口管理及组织对重大不合格品的评审。
4.2各车间（分厂）负责不合格品的标识、隔离和按规定进行评审处置。
5、管理内容和要求5.1不合格品的处置页5.1.1重大不合格品的评审及处置5.1.1.1当生产过程中出现以下不合格品时，由车间（分厂）填写《重大不合格品报告》，经主管领导批准后报技术质量科。
1）经济损失超过一万元；2）同一班组、同一台机器连续五次以上出现同类性质的不合格品；3）物理性质、化学成分不合格造成的顾客质量异议；4）顾客退回或投诉省、市质量监督管理部门的不合格品；5）合同规定的特定验收项目不合格。
5.1.1.2技术质量科接到车间（分厂）上报的《重大不合格品报告》后，立即组织有关部门到现场进行评审，协助分析重大不合格品产生的原因，商定处置方法，填写《不合格品评审处置报告》。
5.1.1.3责任部门根据《不合格品评审处置报告》要求实施纠正措施，并由技术质量科组织验证。
最新不合格品控制程序文件.doc
一寸光阴不可轻不合格品控制程序文件编号：AVH-PZ/CX-8.3版次：1/A受控状态：编制：日期：审核：日期：批准：日期：1.目的对生产和采购过程中、产品交付后发现的不合格品及时地进行标识和隔离、处理和整改，以防止不合格品流入下一工序及顾客处，确保按程序正确地处理不合格品。
2.范围本标准规定了不合格品审理委员会（以下简称MRB）的组织机构、职责与权限，不合格品审理要求与处理程序，不合格品处理单的管理，不合格品、返工返修品、废品的管理，原因分析和纠正措施，交付产品出现的不合格的处理及记录的控制。
本程序适用于原辅材料、过程中的产品及成品出厂后发生的不合格品的处理。
3.术语不合格品是指经检验和试验判定，产品保量特性与相关技术要求和图纸工程规范相偏离，不再符合接收准则的产品。
包括废品、返工返修品和超差利用品。
可疑产品也视为不合格品，计量器具或检测设备失效时，所检验和试验过的产品也视为不合格品。
4.职责4.1生产部负责生产过程中的自检及入库前的成品检验，对不合格的物料、半成品和成品进行标识、隔离；在不合格品有了明确的处理意见后，负责对不合格品进行处理。
4.2品质部负责监督和检查不合格品处理纠正措施的贯彻、落实情况，负责保存纠正措施及整改情况报告；负责生产部隔离的不合格品的确认。
4.3公司设置不合格品审理委员会（MRB）4.3.1MRB组织机构：4.3.1.1MRB设置为公司MRB和基层MRB二级，实施对不合格品分级处理。
4.3.1.2公司级MRB由总经理授权的总工和品保、技术、铸造等部门负责人组成。
4.3.1.3基层MRB由总经理授权的品保、技术等部门代表组成。
4.3.2MRB的人员资格MRB成员应具有一定的专业理论知识和丰富的实践经验，工作认真负责，质量意识强，具有良好的职业道德。
4.3.3MRB的职责与权限4.3.3.1公司级MRB是公司处理不合格品的最高权力机构；公司级MRB会议由总工主持，负责处理关键特性、重要特性严重偏离标准的不合格品；有权否定基层级MRB对不合格品的处理结论；负责处理由基层级MRB升级提交的不合格品；负责审查不合格原因及纠正措施。
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不合格品管理程序文件
不合格品评审表；
3.品质部组织评审会议，决定处理方案。
05不合格品处理
1.让步放行：经评审决定可以让步放行的不合格品，需在标识牌上注明；
2.返工：对不合格品进行改进，使其符合要求；
3.返修：对不合格品进行修理，使其符合使用要求；
4.报废：无法改进或修理的不合格品需报废处理。
06通知供应商
1.采购部将不合格信息通知供应商，并要求其采取纠正措施；
2.供应商需提供纠正措施报告，并在下一批货物中提供符合要求的产品。
07统计、分析
1.品质部负责对不合格品进行统计和分析；
2.统计和分析结果应纳入质量管理体系的内部审核和管理评审中。
生产过程、出库检验不合格品控制流程：
序号
01
专业.整理.
03通知检验员
生产/出库
不合格品
责任部门
___
输入
生产过程中、出库检验中发现的不合格品；活动容
及时通知品质部检验员。
输出
不合格品
通知单》
下载可编辑
02隔离、标识
品质部检
验员
1.不合格品要放在不合格品区域；
2.标识牌上要详细描写不合格现象，批号、数量。
带标识的不
合格品
___返工
1.生产部负责提出返工方案；
2.返工后需重新进行检验。
04b报废
1.无法返工的不合格品需报废处理；
2.报废品需进行标识和隔离处理。
05不合格评审、处理
1.品质部组织评审会议，决定处理方案；
2.处理方案可为让步放行、返工或报废。
06检验
1.返工后需重新进行检验；
2.让步放行的不合格品需进行复检。
07转序/入库
1.符合要求的产品可进行转序或入库；
2.不合格品需进行标识和隔离处理。
08统计、分析
1.品质部负责对不合格品进行统计和分析；
2.统计和分析结果应纳入质量管理体系的内部审核和管理评审中。
交付使用后发现的不合格品：
序号
01
专业.整理.
03通知顾客并采取相应措施
潜在不合格品
责任部门
销售部
输入
顾客反馈或自行发现的潜在不合格品；
活动容
及时通知顾客并采取相应措施。
输出
不合格品
通知单》
下载可编辑
02风险评估
1.技术部负责进行风险评估；
2.评估结果决定是否需要采取进一步措施。
03采取相应措施
1.对于已交付的产品，需与顾客协商处理方案；
2.对于未交付的产品，可进行返工或报废处理。
退回不合格品控制：
序号
01
专业.整理.
02隔离、标识
退回不合格品
责任部门
___
输入
顾客退回的不合格品；
活动容
进行隔离和标识处理。
输出
带标识的不
合格品
下载可编辑
1.不合格品要放在不合格品区域；
2.标识牌上要详细描写不合格现象，批号、数量。
注：删除了一些重复或无关的段落，并对每段话进行了小幅度的改写，使其更加清晰易懂。
品质部负责统计每月的不合格品情况，包括让步放行产品、返工产品和不合格品通知单。
这些数据将被整理成质量分析报表，作为改进依据。
用户可以下载可编辑的报表。
潜在不合格品是指已交付但存在潜在缺陷的产品。
品质部应对产品审核不符合项和计量仪器问题进行评估，以避免潜在不合格品的出现。
如果已经交付的产品存在潜在不合格品，品质部应对其进行风险评估。
这些评估结果将作为改进措施的依据。
如果不合格品已经到达客户处，品质部应通知销售部，由销售部在2小时内通知客户或相关驻地办公室对客户处的产品进行隔离、挑选或换货。
如果不合格品正在发运途中，品质部应通知销售部，由销售部负责将产品追回。
不合格品应隔离、标识，并包括顾客名称、退回原因、退回数量和退回日期等信息。
品质部应组织技术部人员进行分析，并采用顾客指定的方法或8D报告形式进行原因分析。
生产部
应实施返工，返工产品要进行检验，并按合格品入库。
品质部负责统计每月退回产品清单作为改进依据。
品质部还负责监控不合格批次和隔离产品处理及时率等绩效指标。
相关文件包括不合格品通知单、入库单、质量分析表、返工返修单、顾客退货单和问题反馈单等。
纠正预防控制程序的数据统计控制程序文件包括ACB-
QP-0808/A0和ACB-QP-0806/A2.这些程序文件旨在确保生产
过程中的质量控制。
以下是与控制程序相关的记录名称和编号，以及它们的保存周期和保存部门。
这些记录包括不合格品评审单、不合格品流出记录、不合格品通知单、返工返修单、质量分析报表、品质异常处理单和纠正和预防措施实施记录。
这些记录的保存周期为3年，保存部门为品质部。
品质部门负责解释这些文件和记录。
为确保生产过程中的质量控制，我们应该遵守这些程序文件和记录的规定。