垄断资本和垄断利润(1)
第7章：垄断
3)竞争压力激励经济主体努力改进技术改善管理,提高产品质
2、自由竞争引起生产和资本的集中 1）科技革命和生产力的发展促进生产集中。 2）资本主义的经济危机加速了生产集中。 3、生产集中的特点 生产集中:生产资料\劳动力和商品生产日益集中到极少数 大企业手中,大企业所占比重越来越大. 1）同一部门内部不同企业的竞争能够引起生产和资本集 中 2）不同部门企业之间的竞争也会引起生产和资本的集中 3）竞争引起的资本集中具有越来越充分的技术基础 4) 股份公司的发展促进了生产集中。
（三）垄断的实质 垄断是在自由竞争进而生产集中的基础上发展起来的 ，和自由竞争是对立的． 1、垄断：即独占是指少数几个大资本主义联合控制了 一个或几个经济部门的生产和流通
生产垄断：在生产领域内同类产品的生产要素和产品的 绝大部分被一个或几个生产者排他性占有 流通垄断：少数大企业在同类商品市场上通过控制商品 的供给（需求）量来控制价格变动
３，垄断利润获得的根源：垄断条件下利润平均化的实现 条件遭到破坏 １）自由竞争条件下超额利润的获得是暂时现象 ２）垄断阶段垄断企业可以凭借其垄断地位长期获得垄断 高额利润．原因：
垄断条件下，资本等要素在不同部门的自由转移受到 垄断造成的一系列“进入壁垒”和“退出壁垒”的限制
一般来说，垄断高额利润具体表现为垄断组织所得的 利润率经常高于一般企业利润率
（二）生产和资本集中发展到一定阶段，就会形成垄断 ★ 生产集中引起垄断的可能性
①主观上，把持了某（几）个部门绝大多数生产和销售的少 ②客观上，生产集中导致企业规模巨大，限制了资本在部门
“生产集中发展到相当程度，可以说，就自然而然地直接走
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★ 生产集中引起垄断的必然性
①生产集中使企业规模扩大，生产能力急剧膨胀。为了 在产量和利润量之间寻找最佳结合点，有必要结成垄 断组织以便于瓜分市场份额，调节生产． ②生产集中使大企业产品具有品牌效应，导致了中小企 业的进入壁垒，自由竞争受到限制，久而久之必然导 致寡头垄断的出现． ③少数大企业之间势均力敌，为避免两败俱伤，也必然 寻求妥协，形成垄断同盟，以保证大家都获得垄断利 润．
第一节垄断资本主义的形成与发展
减排温室气体能赚大钱
重庆6家企业与英 国益可环境国际集 团公司签署了温室 气体减排CDM项 目合作协议，可获 利4.2亿
经济全球化对世界经济的消极作用
把市场经济的矛盾扩展到世界范围
把资本的动机和目的扩展到世界范围
把一国经济政治发展的不平衡扩展到 世界范围 把一国资本主义发展中的两极分化扩 展到世界范围
经济全球化福利的分配很不平等
• 经济全球化更青睐于发达国家： 在国际经济 交往中所获 得的利益必 然多于发展 中国家 发达国家 处于国际 分工的制 高点
经济全球化使得世界经济的达到相互依存的高 度，在带来活力和机遇的同时，也向世界各国的经 济尤其是发展中国家的经济提出了严峻的挑战。
芭比娃娃有多贵？
垄断统治是帝国主义的经济实质。资本在世界范围 扩展的后果：垄断资本凭借垄断地位获取高额利润，对 内通过金融资本从经济到政治实行国家统治，对外进行 侵略扩张，通过资本输出和分割领土确保原料市场的稳 固来源。二战后垄断资本采用新殖民主义手法，打着援 助旗号继续对发展中国家进行剥削，以维护世界霸权统 治，其垄断统治的实质没有改变。
竞争的主体垄断资本家； 竞争的目的获得高额垄断利润； 手段是凭借强大的经济、政治和军事力量； 形式为式样包装、技术专利和广告等非价格； 范围是在国内和国际市场； 程度更为激烈和持久；后果是破坏作用严重。
（三）金融资本与金融寡头
垄断资本主义是金融资本和金融寡头的统治 工业垄断基础上银行资本也由集中走向垄断， 此时银行的新作用由普通借贷款的中介人，变成 操纵社会经济活动的万能垄断者。 金融资本是由垄断工业资本与垄断银行资本 融合生长的新型资本，其融合的方式有资本交织 和人事结合。 金融寡头是控制大量金融资本的少数最大 资本集团。其在政治上是通过“个人联合”形 式，在经济上是通过“参与制”形式进行统治。
第12章 垄断资本主义的形成和发展
一、自由竞争走向垄断
④生产集中必然导致垄断
可能性
生产和流通掌握在少数大企业手里，相 互达成协议成为可能。
大企业结成垄断组织，以避免生产集中 可能引起的生产过剩。
必然性
资本在部门间的转移受到资本量和需求 量的限制，资本自由竞争的条件消失了。 为避免竞争引起的两败俱伤，大企业有 达成垄断协议，彼此妥协的必要。
2. 金融资本与金融寡头的统治 ①银行的集中和垄断
首先，工业集中是银行业集中的基础。工业集中导 致对银行信贷的巨额需求。只有大银行才能满足这 种需求。同时，垄断企业的剩余资本为银行业集中 提供了物质条件。
其次，银行业内部竞争也加速了银行业的集中和垄 断。
二、垄断资本主义的基本经济特征
②垄断条件下银行的新作用
二、垄断资本主义的基本经济特征
④金融寡头的统治 是掌握庞大金融资本的最大垄断资本家或垄断资 本家集团。 金融寡头在经济上的统治，主要采取“参与制” 实现的。 金融寡头在政治上的统治，主要通过与政府的 “个人联合”来实现。
“人事结合”的案例：华尔街利益的代言人
《金融服务现代化法》（Financial Services Modernization Act） 和《商品期货现代化法》（Commodity Futures Modernization Act ）被认为是导致2008年美国金融危机的 两大关键立法。前者废除了1935年制定的《格拉斯—斯蒂 格尔法》分割投资银行和商业银行业务的限制；后者放弃 了政府对金融衍生工具和商品期货交易的管制。这都是有 利于华尔街利益的立法，它们的通过背后有三位政治人物 的积极推动。 财政部长部长鲁宾（克林顿的经济政策顾问）；萨默斯 （鲁宾的继任）；格林斯潘（美联储主席）。鲁宾离任后 去了花旗集团（年薪1500万美元），花期大肆涉足次级贷 市场，2009年危机后，花旗集团得到美国政府450亿美元 的直接注资和3060亿美元的有毒资产担保。萨默斯离任后 分别受雇于高盛、花旗集团和D.E.Shaw.在Shaw萨默斯的 周薪是520万美元；一次讲座费是27万美元；出场费是 13.5万美元。 ——维基
国家垄断资本主义
（二）货币政策
货币政策的调节，是指由国家银行即中央银行增加或减少货 币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的 升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展。货币政策的 工具主要有：利率、法定准备金率、公开市场业务、贴现率等。
（三）产业政策
产业政策即国家通过确定支持、鼓励哪些产业，限制哪些产 业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。
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形式 （三）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 （四）第二次世界大战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家
垄断资本主义迅速发展
2021/4/9
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二、国家垄断资本主义的实质
国家垄断资本主义实质属于私人资本主义或垄断资本主义的 性质。 体现在：
首先，国有企业从表面上看是“国有”即“公有”的，但其 实质仍然是垄断资本主义所有制，是为私人垄断资本服务的，为 垄断资本家总体服务。
其次，国私共有合营企业，其实质则是通过这种形式，可以 使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争 能力，以利于它们攫取高额垄断利润。
再次，国家通过多种方式参与私人资本的再生产过程这种形 式，有利于私人垄断资本。
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第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
吴树青《政治经济学(资本主义部分)》笔记(第9章 垄断资本主义的形成和发展)
吴树青《政治经济学（资本主义部分）》第二篇垄断资本主义第9章垄断资本主义的形成和发展复习笔记跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。
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资本主义经济制度的发展经历了两个阶段，即自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。
一、资本社会化和垄断的形成1．自由竞争资本主义条件下的生产集中与生产社会化（1）资本主义的自由竞争自由竞争是资本主义条件下商品生产者之间为争夺最有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。
它是以分散的私人企业作为主体，在为数众多的中小资本家之间展开的竞争；生产资料和劳动力可以在生产部门之间自由转移，除了土地私有权外没有人为的或自然的垄断障碍。
（2）自由竞争推动生产集中①生产集中的含义生产集中是指在资本主义条件下，随着生产力的发展和市场竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。
②自由竞争形成生产集中a．资本积聚和资本集中推动生产集中生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形式即资本积聚和资本集中而进行的。
各个资本主义企业为了追逐高额利润而进行竞争，资本家就不得不把部分剩余价值用来扩大资本总额，这就形成单个资本的积聚。
同时，在竞争中大资本利用自己规模经济的优势吞并小资本，或若干资本合并组成新的规模更大的资本，从而形成资本集中。
与资本积聚相比，资本集中在提高单个资本增大的速度，从而加速生产集中上更具有重要意义。
通过以上两种形式，资本主义生产就必然日益集中于少数大企业。
b．竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆大资本由于具备许多优越条件，在竞争中容易击败中小资本，将其吞并。
第十章 国家垄断资本主义
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而独立建立的企业，包括预算企业、公共公司以及属 于国家所有的但转租给私人垄断资本经营的企业。
形成 途径
国有化。 财政投资新建企业。
国私共有合营的垄断资本
形成 途径
国有垄断资本以参与制的方式与私人垄断资本相 结合；国家与私人垄断资本共同投资创立企业； 吸收私人垄断资本加入国家或地方政府经营的企 业，等等。
市场体系比较完善——商品市场、要素市场、 货币市场、资本市场、外汇市场等基本建立
自有竞争资本主义特点之五
国内市场和世界市场基本形成
自有竞争资本主义特点之六
资本积聚和集中程度低，企业组织结构比较单 一。
自有竞争资本主义特点之七
经济运行主要依靠市场价格这只“看不见的手” 来实现。政府扮演“守夜人”的角色，奉行 “管得 最少的政府就是最好的政府”的原则。
以宏观调控和微观规制为表现形式
宏观调控：财政政策和货币政策 微观管制：反托拉斯、公共事业管理、社会 经济管制
美国的十大财团
二战后，美国洛克菲勒、摩根、第一花旗银行 、杜邦、波士顿、梅隆、克利夫兰、芝加哥、 加利福尼亚、得克萨斯等十大财团控制了全国
的经济、政治和外交。
国家垄断资本主义的本质
国家垄断资本主义的出现并没有根本 改变垄断资本主义的性质。 国家垄断资本主义有各种不同的具体
自由竞争资 本主义阶段
英国资产 阶级革命 工 业 革 命 第二次 科技革命
14-15 世纪
17世纪 40年代
19世纪 70年代 自由放任
标志：机器的使用
珍妮纺织机
英国阿克赖特纺纱机 （1769年造）
1640-1688 英国资产阶级大 革命
初级经济基础知识点垄断资本主义
垄断资本主义初级经济基础知识知识点：垄断资本主义考试内容：1、垄断资本主义的基本特征2、垄断资本、金融寡头形成和发展的过程3、国家垄断资本主义的产生及其主要形式u要点：1、垄断又称独占，是指少数大企业或若干企业联合起来，独占生产和市场以获取高额垄断利润。
2、垄断资本主义（1）垄断资本主义：发展分为私人垄断资本主义和国家垄断资本主义两个阶段。
（2）两个时期区别在于国家是否对社会生活进行全面的干预和调节。
3、垄断资本主义的基本经济特征——五个方面（1）生产和资本的高度集中，导致了经济生活中起决定作用的垄断组织的产生;（2）银行资本和工业资本已经融合起来，形成了金融寡头;（3）资本输出具有特别重要的意义（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成;（5）最大资本主义大国已经把世界上的领土瓜分完毕。
4、垄断资本通过垄断组织来实现的，垄断组织拥有的资本就叫垄断资本。
5、垄断组织（1）在资本主义经济的一个部门或几个部门中，居于垄断地位的大企业或大企业联合。
（2）垄断组织的形式主要有四种：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩资本主义发展的历史趋势考试内容：1、当代资本主义生产关系的变化及其实质2、社会主义取代资本主义的必然趋势要点：1、当代资本主义的新变化（1）社会生产力获得了巨大发展，进入了一个新阶段——生产力诸要素、经济社会、产业结构;（2）资本主义生产关系在私有制范围内不断进行调整，出现了资本占有社会化的趋势;（3）资产阶级政治统治形式趋于完善——选举、法制、对国家权力机构的监督和制约;（4）当代资本主义国家在不损害资产阶级根本利益的情况下，推行了一系列社会改良的措施，使工人阶级和资产阶级的矛盾相对缓和——吸收工人参与企业管理、职工持股、社会福利制度。
2、当代资本主义生产关系的实质（1）股份制经济和国有企业并没有改变资本主义私有制的经济基础;（2）工人阶级生产和生活条件的改善以及社会福利制度的实施，并没有改变资本主义剥削的实质;（3）工人阶级受雇佣的阶级地位并没有改变，经济上仍然处于无权和受剥削的地位，在政治上也无法与资产阶级分享平等的政治权利;（4）资本主义的基本矛盾仍然是生产社会化与生产资料私人占有之间的矛盾，资本主义本身无法解决。
简答题
1.简述实践在认识中的作用。
2-93马克思主义哲学认为实践对认识具有决定性的作用，具体表现如下：（1）实践是认识的来源。
（2）实践是认识发展的动力。
（3）实践是检验认识真理性的唯一标准。
（4）实践是认识的目的。
总之，实践是认识的源泉、动力、标准和最终目的，这些都是实践对认识决定作用的具体表现。
2.简述无产阶级政党的群众观点和群众路线的内容。
3-176答：群众观点是无产阶级政党的根本观点，主要包括以下四个内容：（1）人民群众自己解放自己的观点；（2）全心全意为人民服务的观点；（3）向人民群众负责的观点；（4）向人民群众学习的观点。
党的群众路线的内容是：一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，到群众中去。
3.简述不变资本和可变资本的划分及其意义。
4-201答：根据资本在剩余价值生产中所起的作用不同，把资本区分为不变资本和可变资本。
（1）以生产资料形式存在的这部分资本，在生产过程中不会发生价值量的变化，所以叫做不变资本（c）。
（2）以劳动力形式存在的资本不仅再生产出劳动力的价值，并且生产出剩余价值，在生产过程中发生了量的变化，实现了价值增殖，所以叫做可变资本（v）。
不变资本和可变资本的区分，是马克思的重要理论贡献，它的意义在于：（1）进一步揭露了剩余价值的源泉和资本主义的剥削实质，说明剩余价值不是由全部资本产生的，而是由可变资本产生的，工人的剩余劳动是剩余价值的唯一源泉；（2）为揭示资本家对工人的剥削程度提供了科学根据，正确地表明资本主义剥削程度的是剩余价值率。
4.简述当代资本主义的新变化及其实质。
6-293-294答：当代资本主义的新变化：（1）从生产力方面看。
战后发达资本主义国家，在生产力方面，取得了长足的发展，劳动生产率大幅度提高，社会财富迅猛增长，经济保持了较长时期的相对稳定发展。
（2）从生产关系方面看。
、劳动关系和分配关系三方面都做了一系列调整。
已经建立起比较成熟的政治制度和法制制度。
当代资本主义的新变化实质：（1）当代资本主义虽然发生了许多新变化，但它的经济基础仍然是资本主义的私人占有制。
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1、受垄断利润率平均化趋势影响和干扰 2、低于剩余价值的总量与各部门总资本比例
一、自由竞争和垄断竞争
自由竞争：是指这样一种市场结构中的主体行为
资本集中度低 资本进入堡垒低 产品同类同质无差别 信息完备
垄断竞争：不同独家垄断和自由竟争的一种市场结构
资本集中度相对较高 产品有差异 存在一定的资本进入堡垒
2、目标利润定价法：先确定标准产量，算出全部成本， 再加上一个预定利润幅度定出的价格
客观性：不是任意制定，而受客观条件限制
1、受价值基础的支配和调节
2、受市场供求和成本的限制
二、垄断利润来源
概念是垄断资本家凭借垄断地位，通过制定垄断价格
所获得的超过平均利润的高额利润，广义包括平 均利润及其超过部分
概念 资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协
定而结成国际性垄断经济同盟。
形成 必然性：各国垄断资本在世界范围争夺投资场
所、产品销售市场和原料来源的竞争与斗争的结果
必要性：各个垄断资本势均力敌，为了避免两
败俱伤结成同盟。
本质 瓜分世界，争夺世界霸权和地区霸权 主要形式：
20世纪 60年代前：国际卡特尔
20世纪 60年代后：1、国际康采恩式的跨国公司；
2、国家国际垄断同盟
七 、 殖民地垄断和战后新殖民主义
殖民地垄断的特殊作用
1、是重要原料产地 2、是对有利的投资场所 3、是最 有利的产品销售市场 4、有最重要的政治和军事作用
新殖民主义： 即表面承认殖民地、附属国在政治
上的独立，实际通过各种手段间接控制这些国家
表现：
1. 生产集中引起垄断 2.工业垄断资本和银行垄断资本 融合起来形成金融寡头 3.资本输出 4.国际垄断同盟经 济上瓜分世界 5.国际垄断同盟重新瓜分世界领土
新发展：
1.垄断企业规模 日益扩大
2.混合联合大公司成为现代垄断企业的核心
3.跨国兼并成为垄断企业增强实力的重要途径
四 、金融资本及其战后发展
新殖民主义经济掠夺的表现和后果：
1、通过各种资本输出对发展中国家进行经济掠夺
2、导致南北差距进一步增大
3、影响发展中国家可持续发展
一、垄断价格
概念：是指垄断组织为了保证其获得高额垄断利润，
凭借其垄断地位所规定的价格。包括垄断高价 和垄断低价
形成途径：
1、价格领头制：是一个垄断企业率先确定一个价格， 其它垄断企业追随其后。
来源
1、是垄断企业内部工人创造的剩余价值 2、非 垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的价值 3、殖民地和落后国家的部分价值 4、国内劳动人民必要劳动创造的部分价值
途径：1、垄断高价和低价2、操纵和控制股市3、国
际垄断组织
客观性：垄断资本的市场结构和对市场价格的垄断
力量
三、垄断条件下利润率平均化规律 作用形式的变化
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人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。0 1:14:30 01:14:3 001:14 10/13/2 020 1:14:30 AM
•
安全象只弓，不拉它就松，要想保安 全，常 把弓弦 绷。20. 10.1301 :14:300 1:14Oc t-2013- Oct-20
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加强交通建设管理，确保工程建设质 量。01:14:3001 :14:300 1:14Tu esday , October 13, 2020
二、垄断资本主义下竞争特点
垄断不会消除竞争
1、垄断并没有消除竞争的动因和基础 2、不可能存在绝对的垄断 3、科技的发展和创新会突破垄断界限
特点
1、垄断竞争与非垄断竞争并存 2、价格竞争与非价格竞争并存 3、国内竞争与国际竞争并存
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树立质量法制观念、提高全员质量意 识。20. 10.1320 .10.13 Tuesday , October 13, 2020
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按章操作莫乱改，合理建议提出来。2 020年1 0月上 午1时14 分20.1 0.1301:14Octo ber 13, 2020
新变化：利润率平均化规律分别在垄断部门和非垄
断部门两个层次范围发生作用
垄断部门存在利润率平均化趋势的客观原因
1、科技迅速发展和产业结构变动客观要求垄断资本在 垄断部门之间相互渗透以获长期稳定的垄断利润 2、现代垄断企业跨国联合经营方式和多元化的经营战 略推动垄断资本在垄断部门之间相互流动，促进了利 润率平均化趋势
银行垄断形成 银行资本集中 垄断银行的新作用 万能的垄断者
金融资本形成途径：1.资本相互参与2. 人事结合 金融资本：银行垄断资本与工业垄断资本融和生长
而形成的一种新型资本
金融寡头：是指掌握庞大 金融资本的最大的金融资
本家或金融资本家财团。
金融寡头统治：经济上 参与制 政治上 个人联合 战后新发展：1.实力增强2. 法人持股3. 网状控制
一、垄断
垄断：即独占是指少数几个大资本主义联合控制了
一个或几个经济部门的生产和流通，以获得垄断利润
垄断的形成
自由竞争引起生产和资本的集中
生产和资本集中发展到一定阶段，就 会形成垄断
垄断的动因
资本的本质特征 资本积累的内在矛盾 规模经济效益
二、垄断组织
特尔卡 关系
经营
同类产品 协议规定产量、市场份额和售价
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安全在于心细，事故出在麻痹。20.10. 1320.1 0.1301:14:3001 :14:30 October 13, 2020
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踏实肯干，努力奋斗。2020年10月13 日上午1 时14分 20.10.1 320.10. 13
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追求至善凭技术开拓市场，凭管理增 创效益 ，凭服 务树立 形象。2 020年1 0月13 日星期 二上午1 时14分 30秒01 :14:302 0.10.13
五、资本输出及战后新特点
概念：指垄断资本向国外直接投资或提供贷款、输出
生产资本或货币资本的活动
必要性：
1.国内垄断资本大量过剩，需要到国外寻求有利投资场所
2.为商品输出开路
3.加强对国外资源的控制和掠夺
4.争夺霸权地位
可能性 1.资本主义世界市场已形成
2.许多国家商品经济已发展
六、 国际垄断同盟在经济上分割世界
辛迪加 关系
经营
同类产品 统一销售，统一采购原料
独立性 生产、商业和法律
独立性 联系的企业
康采恩 关系
多部门
经营 统一生产，财物、销售
经营 大垄断 企业为核心
独立性 丧失 独立性 形式上
混合联
投资
合公司 分散、非长期化
经营 异类性
三、垄断资本主义经济基础和新发 经济基础： 垄断 展