(ISO14001-OHSAS18001)认证审核需准备的资料清单
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1次/年 1次/年 有变更时 随时
应急演练记录表（灭火、逃生、化学品防泄漏）
1次/年
应急响应与准备
有关应急预案（火灾、泄漏、中毒事故等） 紧急情况联络表 紧急情况清单/汇总
应急小组组长成员任命书
1次/年 有变更时 1次/年
有变更时
资源用量监测
防火安全检查记录表/节假日通用安全防火点检表 消防设施检查记录 车间逃生平面图
安全装备部
各部门
安全装备部 采购部/计划物控 部采购部/计划物控 部 各部门
各部门
安全装备部 安全装备部 安全装备部
安全装备部 物流采购部 各部门 各部门
各部门
各部门 采购部/安全装备 部 管理代表 事业部 事业部 管理代表 安全装备部
安全装备部
管理代表 安全装备部 安全装备部
各部门
各部门 安全装备部/质保 部 物流采购部 物流采购部/总经 办 安全装备部
危险源辨识、风险评估的人员资质教育
环境/职业安全健康职责和权限培训
主要危险源分布及风险控制要求
1次/年 1次/年 1次/年 8H以上/年/人 8H以上/年/人 1次/年 1次/年 1次/年
1次/年
1次/年
1次/年
法律法规及相关方要求评 价
法律法规及其它要求清单/符合性识别表（适用标准摘要/公司 执行安全环境标准一览表）
各事业部/安全装 备部 安全装备部 各事业部/计划物 控部 安全装备部 各事业部 安全装备部
危险化学危险品库安全检查表/油库现场安全检查表
1次/月
危险化学品MSDS表 环境/安全目标/指标及管理方案 管理方案修订申请表 管理方案5W2H计划表 环境/安全小组巡回检查表 作业环境/安全定期监查表
有变更时 1次/年 1次/年 1次/年 1次/月 1次/月
高低压配电站安全专业检查表/水处理站安全专业检查表/发电 机房专业检查表
1次/年
合规性评价
职业病情况，员工体检情况 事故处理情况（四不放过原则） 合规性评价
1次/年 1次/年 有变更时
合规性评价 危险化学品油类管理
合规性评价报告 危险化学品一览表 危险化学品登录联络书 危险化学品废止联络书
危险化学品物质安全特性情况表
1次/年 有变更时 有变更时 有变更时
1次/月
环境/安全管理方案 环境/安全监测控制
1次/月 1次/月 变更时
安全设施（消防栓/灭火器/应急灯等）设备用量及更新维护记 录
1次/年
监测记录表（水、电、纸、油、能源、原材料使用统计表） 1次/月
天车、电梯安全检定报告
1次/年
特殊设备管理
锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检 定合格证
1次/年
特殊设备管理
特种作业人员（电工、司炉工、电焊工、起重工、压力容器操 作工、驾驶员等）是否持证上岗
ISO14001/OHSAS18001管理体系认证审核准备资料
项目 环境/安全管理体系
需完成记录
公司最新组织架构图 环境安全管理代表任命书 公司污水排放口平面图（网管图） 公司电路线路平面图
维护周期
有变更时 有变更时 有变更时 有变更时
厂区平面图（标明发电机、空压机、油库、危险品库、危险废 弃物库、垃圾场、污水处理站等重要位置；并注明其它产生废 有变更时 水、废气、噪声的污染源的位置）
持续
车间危险废弃物分类放置（特别注意机加人员含油的布条、手 套；灯管、电池等）
持续
危险废弃物回收处需设立盛装容器，并明确标识
持续
审核时注意事项
化学品仓库需有相应之MSDS表和相关消防、防泄漏措施
持续
库房具有通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄 漏的设施和器材
持续
化学性质相抵触或易发生反应的化学品隔离、隔开、分离存放 持续
信息沟通
安全生产守法证明/消防验收报告 公司内/外信息反馈表（原物料供方/运输服务单位） 公司内/外信息反馈表（客户）
公司内/外信息反馈表（员工/行政机关）
1次/年 1次/年 1次/年
1次/年
能力、培训、意识
ISO14001/OHSAS18001贯标 保安、安全基本知识 应急预案演练（应急准备和响应） 三级安全教育的情况、特殊工种的培训情况 6S现场管理与安全生产 废弃物分类/回收管理 危险化学品安全/使用/防护管理 法令规章与其他要求的信息培训
安全装备部 安全装备部 安全装备部
管理代表
各部门
各部门/物业公司 行政人事部/安全 装备部
安全装备部
行政人事部/计划 物控部/安全装备 部
分厂/安全装备部
安全装备 部
分厂/安全装备部
安全装备 部
行政人事部
安全装备部
质保部 质保部 分厂/行政人事部 各事业部 各事业部
各事业部 各事业部 计划物控部 计划物控部
备资料
负责单位/人 总经理 总经理 安全装备部 安全装备部
安全装备部/工艺 部
安全装备部 采购部/计划物控 部采购部/计划物控 部 安全装备部/各部 门
各部门
行政人事部 安全装备部 安全装备部/行政 人事部 行政人事部 各部门 安全装备部/各部 门安全装备部/行政 人事部 行政人事部/安全 装备部 行政人事部/安全 装备部 安全装备部/行政 人事部/质保部
1次/月
年度环境/安全监测计划表 员工体检/疾病预防/事故处理记录等 公司环境监测报告（水、气、声）
1次/年 1次/年 1次/年
环境因素/危险源识别与评 部门环境因素/危险源识别表（环境因素排查/评价表）
价
环境因素/危险源评价表
重大环境因素/危险源一览表
相关方管理
环境协议 环境相关方要求事项
1次/年
1次/3个月
固体废弃物管理
废弃物称量表（危险废弃物清单/可回收废弃物处理登记表/危 险固废回收处理登记表/固废弃物处置统计表） 固体废弃物分类基准 危废物回收合同 危废物转移联单（5联单） 危险源清单、重大危险源（风险）清单
回收时统计
有变更时 1次/年 1次/年 1次/年
危险源管理
危险源和危害发生的方面：物的不安全因素、人的不安全行为 、管理的原因、环境原因
wenku.baidu.com
有变更时
安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）
使用前
内审有关的记录 管理评审有关的记录
审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证 材料、审核报告
1次/年
评审输入材料、评审报告等
1次/年
车间6S整理、标识(生产场所6S、定置定位检查表)
持续
机台（成型机、加工设备）不可有出现漏油到地面现象
生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器 、屏蔽设施等
持续
辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电 机等
持续
化学品、危险品库房等化学品、危险品库房的管理状况（存放 种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）
持续
消防设施配备情况：灭火器、消防拴、消防通道等
持续
现场操作人员是否佩带劳保用品，是否按安全操作规程操作 持续 高危行业应确认企业周边存在的敏感区域（如：居民区等） 持续
应急演练记录表（灭火、逃生、化学品防泄漏）
1次/年
应急响应与准备
有关应急预案（火灾、泄漏、中毒事故等） 紧急情况联络表 紧急情况清单/汇总
应急小组组长成员任命书
1次/年 有变更时 1次/年
有变更时
资源用量监测
防火安全检查记录表/节假日通用安全防火点检表 消防设施检查记录 车间逃生平面图
安全装备部
各部门
安全装备部 采购部/计划物控 部采购部/计划物控 部 各部门
各部门
安全装备部 安全装备部 安全装备部
安全装备部 物流采购部 各部门 各部门
各部门
各部门 采购部/安全装备 部 管理代表 事业部 事业部 管理代表 安全装备部
安全装备部
管理代表 安全装备部 安全装备部
各部门
各部门 安全装备部/质保 部 物流采购部 物流采购部/总经 办 安全装备部
危险源辨识、风险评估的人员资质教育
环境/职业安全健康职责和权限培训
主要危险源分布及风险控制要求
1次/年 1次/年 1次/年 8H以上/年/人 8H以上/年/人 1次/年 1次/年 1次/年
1次/年
1次/年
1次/年
法律法规及相关方要求评 价
法律法规及其它要求清单/符合性识别表（适用标准摘要/公司 执行安全环境标准一览表）
各事业部/安全装 备部 安全装备部 各事业部/计划物 控部 安全装备部 各事业部 安全装备部
危险化学危险品库安全检查表/油库现场安全检查表
1次/月
危险化学品MSDS表 环境/安全目标/指标及管理方案 管理方案修订申请表 管理方案5W2H计划表 环境/安全小组巡回检查表 作业环境/安全定期监查表
有变更时 1次/年 1次/年 1次/年 1次/月 1次/月
高低压配电站安全专业检查表/水处理站安全专业检查表/发电 机房专业检查表
1次/年
合规性评价
职业病情况，员工体检情况 事故处理情况（四不放过原则） 合规性评价
1次/年 1次/年 有变更时
合规性评价 危险化学品油类管理
合规性评价报告 危险化学品一览表 危险化学品登录联络书 危险化学品废止联络书
危险化学品物质安全特性情况表
1次/年 有变更时 有变更时 有变更时
1次/月
环境/安全管理方案 环境/安全监测控制
1次/月 1次/月 变更时
安全设施（消防栓/灭火器/应急灯等）设备用量及更新维护记 录
1次/年
监测记录表（水、电、纸、油、能源、原材料使用统计表） 1次/月
天车、电梯安全检定报告
1次/年
特殊设备管理
锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检 定合格证
1次/年
特殊设备管理
特种作业人员（电工、司炉工、电焊工、起重工、压力容器操 作工、驾驶员等）是否持证上岗
ISO14001/OHSAS18001管理体系认证审核准备资料
项目 环境/安全管理体系
需完成记录
公司最新组织架构图 环境安全管理代表任命书 公司污水排放口平面图（网管图） 公司电路线路平面图
维护周期
有变更时 有变更时 有变更时 有变更时
厂区平面图（标明发电机、空压机、油库、危险品库、危险废 弃物库、垃圾场、污水处理站等重要位置；并注明其它产生废 有变更时 水、废气、噪声的污染源的位置）
持续
车间危险废弃物分类放置（特别注意机加人员含油的布条、手 套；灯管、电池等）
持续
危险废弃物回收处需设立盛装容器，并明确标识
持续
审核时注意事项
化学品仓库需有相应之MSDS表和相关消防、防泄漏措施
持续
库房具有通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄 漏的设施和器材
持续
化学性质相抵触或易发生反应的化学品隔离、隔开、分离存放 持续
信息沟通
安全生产守法证明/消防验收报告 公司内/外信息反馈表（原物料供方/运输服务单位） 公司内/外信息反馈表（客户）
公司内/外信息反馈表（员工/行政机关）
1次/年 1次/年 1次/年
1次/年
能力、培训、意识
ISO14001/OHSAS18001贯标 保安、安全基本知识 应急预案演练（应急准备和响应） 三级安全教育的情况、特殊工种的培训情况 6S现场管理与安全生产 废弃物分类/回收管理 危险化学品安全/使用/防护管理 法令规章与其他要求的信息培训
安全装备部 安全装备部 安全装备部
管理代表
各部门
各部门/物业公司 行政人事部/安全 装备部
安全装备部
行政人事部/计划 物控部/安全装备 部
分厂/安全装备部
安全装备 部
分厂/安全装备部
安全装备 部
行政人事部
安全装备部
质保部 质保部 分厂/行政人事部 各事业部 各事业部
各事业部 各事业部 计划物控部 计划物控部
备资料
负责单位/人 总经理 总经理 安全装备部 安全装备部
安全装备部/工艺 部
安全装备部 采购部/计划物控 部采购部/计划物控 部 安全装备部/各部 门
各部门
行政人事部 安全装备部 安全装备部/行政 人事部 行政人事部 各部门 安全装备部/各部 门安全装备部/行政 人事部 行政人事部/安全 装备部 行政人事部/安全 装备部 安全装备部/行政 人事部/质保部
1次/月
年度环境/安全监测计划表 员工体检/疾病预防/事故处理记录等 公司环境监测报告（水、气、声）
1次/年 1次/年 1次/年
环境因素/危险源识别与评 部门环境因素/危险源识别表（环境因素排查/评价表）
价
环境因素/危险源评价表
重大环境因素/危险源一览表
相关方管理
环境协议 环境相关方要求事项
1次/年
1次/3个月
固体废弃物管理
废弃物称量表（危险废弃物清单/可回收废弃物处理登记表/危 险固废回收处理登记表/固废弃物处置统计表） 固体废弃物分类基准 危废物回收合同 危废物转移联单（5联单） 危险源清单、重大危险源（风险）清单
回收时统计
有变更时 1次/年 1次/年 1次/年
危险源管理
危险源和危害发生的方面：物的不安全因素、人的不安全行为 、管理的原因、环境原因
wenku.baidu.com
有变更时
安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）
使用前
内审有关的记录 管理评审有关的记录
审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证 材料、审核报告
1次/年
评审输入材料、评审报告等
1次/年
车间6S整理、标识(生产场所6S、定置定位检查表)
持续
机台（成型机、加工设备）不可有出现漏油到地面现象
生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器 、屏蔽设施等
持续
辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电 机等
持续
化学品、危险品库房等化学品、危险品库房的管理状况（存放 种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）
持续
消防设施配备情况：灭火器、消防拴、消防通道等
持续
现场操作人员是否佩带劳保用品，是否按安全操作规程操作 持续 高危行业应确认企业周边存在的敏感区域（如：居民区等） 持续