IATF16949-16949审核准备清单
IATF16949审核必备证据资料清单(自查表)
1、记录及资料从下单---打样--生产计划—领料—发料—生产日报—检验日报—试验记录—入库--交付全套尽量一致。
2、所有单项一次性工作（即无法抽样的），例如内部审核【体系/过程/产品三项审核】、管理评审、目标指标方案及统计、供应商评估/顾客满意度调查/、各类的年度计划/经营计划书、风险识别及应对措施方案、相关方需求识别、量具校准报告（测量系统分析）、质量成本报告、APQP文件包、PPAP文件包、DFMEA/PFMEA,应急计划、顾客特定要求清单等等，均不能抽样，必须按对应的项目内容准备一套完整资料被查（审批必须手签字）。
3、所有重复性工作（即需要抽样的），例如：“客户合同/订单、对应的评审记录，以及对应出货单等”；“采购订单/协议、对应的订单评审和对应的检验和入库记录”；“客户订单、对应的生产计划/排程、领料单及生产日报、相关制程中的动态记录、设备保养/点检记录、入库或出货单”；“产品检验（进料、制程、成品或出货检验）记录或报告，以及必要的异常处理单或不合格品处置等，顾客投诉”，等等一些日常重复性工作内容或项目，都必须分别各自准备至少4份（即同一内容/项目均准备4份），并且要分布到不同期间（如3月、5月、6月、8月、10月…….）。
4、备注中提到的“必备”为重中之重的必查内容，但不代表之外的不审核或不准备。
5、以上，仅为参考事项及内容，需根据本公司实际情况进行全面准备，同时进行逐项自查，并将结果记录在“自查情况记录”栏内。
IATF16949审核资料清单(详细)
质量成本分析报告
内部沟通记录（会议记录等）
内部沟通问题追踪记录
质量体系过程清单
质量体系过程分析图
体系运行记录
审核记录
风险和机遇识别评价清单（全过程）
IATF16949体系审核需求资料清单
过程代码 过程名称 对应条款 审核要求
相关程序文件
审核资料
M2
内部质量审 核
9.2
M3
管理评审 9.3
●内部审核计划策划 ●内审审核通知单 ●内部审核准备 ●内部审核现场实施 ●审核记录，问题点开设 ●内审问题点整改 ●问题点整改跟踪和关闭 ●输入管理评审
原材料/制程/成品检验规范 原材料/制程/成品检验记录 计量设备校准清单 计量设备校准计划 计量设备校准报告 校验通知单 计量设备稽核单 计量设备校准周期检定记录
和反馈
实验设备清单
实验员能力提升计划
实验员年度考核记录
实验设备MSA计划与报告
实验人员任命书
实验测试记录
风险和机遇识别评价清单（本过程）
经验知识总结表
●人力资源需求策划； ●岗位要求策划确定； ●人员招聘、入职； ●培训上岗 ●年度培训计划策划 ●培训计划落实 ●培训效果评估 ●员工作业技能鉴定和定期 升级 ●员工激励、授权、考核
●采购计划 ●供应商选择和评定 ●采购信息传递，签订采购 合同 ●下达采购订单 ●合同、订跟踪订单执行情 况 ●验收、入库 ●供应商体系开发和定期审 核 ●供应商供货绩效考评
让步接收记录
可疑品清单与处理记录
纠正和预防措施记录
风险和机遇识别评价清单（本过程）
经验知识总结表
内外部因素清单
内外部因素监视记录
内外部因素评审报告
IATF 16949认证审核全攻略和详细清单
一、各个章节容易发生的问题IATF16949标准第四章容易发生的问题1.有些外部支持场所认证机构纳入了审核的范围，但在组织的质量体系的范围里没有描述；2.对于一些集团审核的案子，特别是有多个支持场所的，由于在质量体系范围没有清晰的定义清楚，导致有些支持场所没有覆盖；3.未识别产品安全的要求；4.顾客特殊要求识别不充分。
IATF16949标准第五章容易发生的问题1.管理者的职责、权限和责任没有形成书面声明；2.管理者没有执行其职责和权限；3.应用组织结构图的地方，没有体系或接口支持信息；4.人员和部门之间的接口和联系不存在或没有定义；5.不存在方针声明；6.方针声明书面化，但没有在所有层次被理解或实施，尤其在车间现场。
IATF16949第六章容易发生的问题1.没有清晰定义目标；2.质量目标控制系统实际不存在；3.目标未层层分解，没有分配人员职责；4.应急计划未定期评审。
IATF16949第七章容易发生的问题1.缺少足够资源；2.缺少经过培训的人员。
（组织制定了需要的培训，但没有执行）；3.对执行”影响产品要求符合性工作”人员的定义过于狭窄；4.临时工没有受到足够培训；5.没有培训记录，或记录不充分；6.员工缺少适当的教育、培训或经验；7.对培训需求没有进行评估；8.培训计划不充分；9.没有考虑培训在工作执行中的效果；10.企业环境不鼓励创新和改进；11.没有人负责操作监视和测量系统；12.应该包含在监视和测量系统中的设备没有在系统中（尤其在研究和开发领域）；13.监视和测量无法溯源到国际或内部标准；14.无法确保可调试设备没有被改为无效校准；15.当设备没有校准时，没有评估之前结果的影响；16.内部实验室没有被正确阐明并设立；17.外部实验室不符合ISO/IEC17025或国家等同标准。
IATF16949第八章容易发生的问题8.1章节容易发生的问题1.对5M1E缺少证实的策划；2.没有设立产品或项目目标；3.确认和验证策划不充分。
IATF16949质量体系审核前需向审核组提交资料清单
IATF质量体系审核前向审核组提交资料清单
IATF16949质量管理体系审核前，需向审核组提交的有关资料清单如下：
1、现场及所有相关的远程支持场所（适用时）的员工数量。
2、管理体系文件，包括符合IATF要求的证据并显示与任一远程支持职能及外包过程的接口及联系,如，过程图，能够显示过程之间的联系和接口，显示过程和IATFI6949条款要求的联系。
3、适用的顾客特殊要求，包括与对应过程的交叉矩阵。
4、自上次审核后的顾客和内部绩效数据（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的效据）。
5、自上次审核后的客户满意度和投诉总结，包括最近一次（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的数据）的记分卡的复印件（或网站截屏）。
6、识别自上次审核后是否有特殊状态（如通用的CS-∏,CS-I,newbusinessho1ding等）。
7、告知自上次审核以来所有的新客户名单。
8、新产品和新过程的清单。
9、自上次审核后的内审结果，包括内审员名单。
简述体系审核、制造过程审核和产品审核的实施结果，包括每种审核的不符合项个数、不符合分类、及不符合的条款。
10、自上次审核后（或最近一次）的管理评审报告，包括管理评审输出事项和措施的清单。
IATF16949审核准备清单
6.需做好供应商环保资料的更新。每次来料需核对供应商ROHS检测报告是否过期。
7.整理出2015年每月的品质月报，并用柏拉图分析出前三项不良，针对前三项做好优先改善计划,
制程检验
7.首件检验报告、制程巡检记录、CP、SIP
(IPQC需整理出产品首件、巡检记录表。每个检验工序必须有对应的控制计划、SIP检验指导书。)
标准TS外审各部门需备资料清单
需备资料
责任人
提供日期
备注
人事行政中心：
1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录
(年度培训计划内准培训（ISO14001&AS8000等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。)
8.制作关键设备易损件清单，并做好每月的检查记录。
仓库
1.收/发料记录(ERP)
2.现场管理
注意仓库的区域划分、物料堆放、高度、物料摆放、成品标示、物料检验标识、先进先出标示、摆放
3.做好物料卡、账本、电脑账，以及入库、出库的单据，做到帐、物、卡一致。
4.整理出过期物料的处理记录。
5.温湿度管控，及温湿度记录
3.宣导公司的品质政策、环境政策。
4.组织内部审核、、产品审核、过程审核，要有计划、检查表、不符合报告、总结报告。
5.组织管理评审，要有计划、各部门报告、总结报告、改善措施报告。管理评审记录
财务中心：
1.需提供质量损失成本分析的报告。
1、KPI,各部门依过程策划一览表制作出各部门KPI ,最好有12个月的绩效数据
制造中心(生产部)：
1.生产日报表
（注意要跟生产计划等资料相对应）
2.客供工装模具清单、设备保养计划、设备保养点检、工装使用寿命记录
IATF16949审核准备事项清单
30、明确所需的外部基础设施 31、完成内部实验室清单 32、完成外部实验室清单 33、计量仪器清单（标识、校准计划和记录） 34、MSA分析计划及实绩 35、完成知识管理清单 36、制定应急计划，根据风险评估后制定，同时进行定期的模拟 37、明确所需的内部和外部沟通，并落实执行 38、顾客财产清单（异常时的处理记录） 39、供方财产清单（异常时的处理记录） 40、确定影响质量管理体系有效性的岗位，明确各个岗位职责，并明确各个岗位的能力要求 41、新人、转岗人员的岗位资格要一一落实 42、人员掌握不合格遏制和统计分析方法的证据 43、员工激励的例子，满意度调查，质量意识培训 44、明确公司的特殊岗位，保留满足的证据 45、培训内部审核员（质量、制造过程、产品及二方），讲师资格需要保留 46、明确培训需求，落实培训计划、培训实施和相应的考核，并进行登入 47、完成一年内新开发产品的清单，每个产品对应一套APQP和一套PPAP资料 48、新设施和新设备的制造可行性评估 49、完成合格供方清单（顾客指定货源、分件、原料、物流、测试、组装、校准等） 50、制定新供方导入的要求（业务稳定性、汽车业务占有量），并落实实施 51、供方定期评估计划，并有相应的记录 52、供方定期绩效评估（超额运费、交期、质量、服务、成本） 53、供方的定期风险评估 54、供方辅导提升计划 55、供方的体系发展计划 56、收集所有原材料的MSD 57、供应商的PPAP资料 58、完成5S作业要求，并实施相应的5S管理 59、明确抽样要求；对于汽车产品必须使用C=0的抽样方法 ，计数型
60、对应每一个产品需要有（FMEA、CP、作业指导书、检验要求、及相应的记录） 61、作业指导书包含环境要求、人身安全要求 62、防错清单 63、物料需求计划及实际进货情况 64、生产计划及实施情况 65、生产过程验证要求，首中末件记录 66、对于外观项目，应做好照明条件的评估，应有标准件，应对外观检验员进行资格考试（含色盲） 67、统计生产过程的OEE 68、生产过程的标识和追溯管理 69、生产过程SPC统计 70、对不进行返工和返修的不合格品的管理要求明确 71、停工后的验证记录（停工时间、验证结果） 72、进料检验标准及记录 73、出货检验标准及记录 74、包装规范 75、返工要求明确，相应的FMEA作业指导书 76、返修要求明确，相应的FMEA作业指导书，同时要通知顾客 77、进料不良清单及对策报告 78、过程不良清单及对策报告 79、客诉不良清单及对策报告（含超额运费） 80、库存品的存储环境，最低最高库存 81、库存品抽查计划及实际记录 82、进行质量管理体系内部审核（方案、计划、点检表、记录、方案评估、审核报告、不合格纠正） 83、进行制造过程审核（方案、计划、点检表、记录、方案评估、审核报告、不合格纠正） 84、进行产品审核（方案、计划、点检表、记录、方案评估、审核报告、不合格纠正） 85、全尺寸测量计划及实绩 86、性能测试计划及实绩 87、顾客满意度调查（主观加客观） 88、收集顾客平台的信息，并做出相应的对策 89、顾客反馈及顾客沟通信息一览表（含不良品发运后的顾客通知、在制造过程、材料搬运、工程和设计中沟通、 产品安全性）
IATF16949-16949审核准备清单
IATF16949-16949审核准备清单需备资料责任人提供日期备注人事行政中心：1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录(年度培训计划内容需包含IATF16949标准、内审、五大工具、营销人员、设计开发人员的培训内容、相关体系标准培训（ISO9001&ISO14001等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。
)2. 岗位职责说明书、特殊岗位人员名录（针对特殊岗位人员需提供培训记录及资质证书。
例如：电工、仪器校准员、实验员、内审员、检验员等…。
）3.岗前培训记录，转岗培训记录、转正的考核记录（转正考核的内容务必与实际的岗位一致）4. 员工满意度调查，并作出总结报告(注意最终要有员工是否满意的总结论。
)5. KPI(年度培训计划达成率、员工满意度)营销中心1.汽车类产品调查问卷、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客户签定的相关协议(确定好顾客的汽车产品及要求)2.订单评审记录表、订单变更记录(追踪整理完成订单的评审记录、保存变更记录)3.客户满意度调查，且需作出总结报告。
另客户满意度要基于实际的业绩数据统计( 注意最终要有客户是否满意的总结论)4.《汽车产品绩效监控表》( 依程序书及表单内容填写)5.样品申请单、样品的评审记录。
6.相关客户质量协议,订单记录.1.产品对应的国家标准、行业标准、客户要求记录汇整2. APQP相关资料（依APQP管理程序书对应表单准备相关记录，如项目立项报告、项目可行性风险分析报告、项目开发进度表、项目预算表、标准成APQP流程图本格式、BOM材料清单、项目特性清单、设计评审记录报告地、过程流程图，新设备、工装和试验设备检查表、标准工时统计表、产品特性矩阵图、制程设计审、查表试产总结报告、试产审查表、FMEA、CP、PSW样品申请单、试产申请单、产品开发评审清单等......）3. PPAP相关资料（依客户要求项目准备PPAP对应资料)4. DCN & ECN设计变更清单/记录、文件变更通知单、文件修订记录（组织应有一过程，以保证按顾客要求的时间安排及时评审、发放和实施所有顾客工程标准/规范及其更改，及时评审应当尽快进行，不应超过两个工作周。
[实用参考]IATF16949-16949审核准备清单
![[实用参考]IATF16949-16949审核准备清单](https://img.taocdn.com/s3/m/e192ac01b90d6c85ec3ac6b1.png)
5.制作设备清单（需标注出那些是关键设备），根据清单作出设备保养计划，并提供保养的记录。（日保养、月、季度、年保养分开）。
6.统计出关键设备的故障率，并作出分析报告，制定设备预见性保养计划，并提供保养记录。
7.制作完成设备履历卡，对关键配件更换、重大故障进行记录。
8.制作关键设备易损件清单，并做好每月的检查记录。
仓库
1.收/发料记录(ERP)
2.现场管理
注意仓库的区域划分、物料堆放、高度、物料摆放、成品标示、物料检验标识、先进先出标示、摆放
2.岗位职责说明书、特殊岗位人员名录
（针对特殊岗位人员需提供培训记录及资质证书。例如：电工、仪器校准员、实验员、内审员、检验员等…。）
3.岗前培训记录，转岗培训记录、转正的考核记录
（转正考核的内容务必与实际的岗位一致）
4.员工满意度调查，并作出总结报告
(注意最终要有员工是否满意的总结论。)
5.KPI
(年度培训计划达成率、员工满意度)
营销中心
1.汽车类产品调查问卷、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客户签定的相关协议
(确定好顾客的汽车产品及要求)
2.订单评审记录表、订单变更记录
(追踪整理完成订单的评审记录、保存变更记录)
3.客户满意度调查，且需作出总结报告。另客户满意度要基于实际的业绩数据统计
(注意最终要有客户是否满意的总结论)
IATF16949-16949
需备资料
责任人
提供日期
备注
人事行政中心：
1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录
(年度培训计划内容需包含IATF16949标准、内审、五大工具、营销人员、设计开发人员的培训内容、相关体系标准培训（ISO9001&ISO14001等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。)
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IATF16949-16949审核准备清单
需备资料责任人提供日期备注人事行政中心：
1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录
(年度培训计划内容需包含IATF16949标准、内审、五大工具、营
销人员、设计开发人员的培训内容、相关体系标准培训
（ISO9001&ISO14001等相关体系培训，并做好培训签到及考评记
录。
)
2. 岗位职责说明书、特殊岗位人员名录
（针对特殊岗位人员需提供培训记录及资质证书。
例如：电工、
仪器校准员、实验员、内审员、检验员等…。
）
3.岗前培训记录，转岗培训记录、转正的考核记录
（转正考核的内容务必与实际的岗位一致）
4. 员工满意度调查，并作出总结报告
(注意最终要有员工是否满意的总结论。
)
5. KPI
(年度培训计划达成率、员工满意度)
营销中心
1.汽车类产品调查问卷、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客
户签定的相关协议
(确定好顾客的汽车产品及要求)
2.订单评审记录表、订单变更记录
(追踪整理完成订单的评审记录、保存变更记录)
3.客户满意度调查，且需作出总结报告。
另客户满意度要基于实际
的业绩数据统计
( 注意最终要有客户是否满意的总结论)
4.《汽车产品绩效监控表》
( 依程序书及表单内容填写)
5.样品申请单、样品的评审记录。
6.相关客户质量协议,订单记录.
1.产品对应的国家标准、行业标准、客户要
求记录汇整
2. APQP相关资料
（依APQP管理程序书对应表单准备相关记录，如项目立项报告、
项目可行性风险分析报告、项目开发进度表、项目预算表、标准成
APQP流程图本格式、BOM材料清单、项目特性清单、设计评审记录报告地、过
程流程图，新设备、工装和试验设备检查表、标准工时统计表、产
品特性矩阵图、制程设计审、查表试产总结报告、试产审查表、FMEA、
CP、PSW样品申请单、试产申请单、产品开发评审清单等......）
3. PPAP相关资料
（依客户要求项目准备PPAP对应资料)
4. DCN & ECN设计变更清单/记录、文件变更
通知单、文件修订记录
（组织应有一过程，以保证按顾客要求的时间安
排及时评审、发放和实施所有顾客工程标准/规
范及其更改，及时评审应当尽快进行，不应超过
两个工作周。
顾客工程规范更改的通知,实施顾
客要求的更改的过程工程更改,引发的文件更改
5.产品承认书
（新产品至客户处确认回签之承认书）
6.新物料试用报告、新产品试产报告
(及样品制作相关资料汇整）
1. 合格供应商名录、供应商调查表、供应商资料收集
（制定合格供应商名录，并对每个供应商发出《供应商调查表》
要求回传。
收集供应商的营业执照、组织机构代码证、税务登记
证、ISO9001证书、PPAP资料、ROHS检测报告、材质证明）。
2.零件承认书
（收集汽车产品相关的材料或零件的样品确认报告、并证明零件图发放给供方的证据（发放给供方的签收记录）注意外发零件图纸）
3.供应商审核计划、供应商审核报告、供应商整改回复
（制定供应商稽核计划，并进行审核，提供审核计划、检查表、不符合整改报告）
4.对未有ISO9001证书的，需制作《供应商体系开发计划》，并要求
供应商确认。
5.需制作采购计划、年度采购议价计划。
6.需整理与每个供应商签订的质量环保协议。
7.需制作采购周期表，确定每种物料的采购周期。
8.需制作供应商绩效监控表，对供应商进行管理。
9.需制作供应商定期评估报告，对供应商进行管理，如不达标的需
提供改善报告。
10.采购订单，以及采购订单进度表。
品质中心
进料检验
1.进料检验报告
（IQC整理出物料的进料检验报告，现场必须有合格供应商名录、AQL抽样规范、检验标准）
2. 供应商纠正预防措施报告、特采申请单
（对来料不合格的，一定要提供供应商纠正预防措施报告，并关闭结案）
3. 库存品品质状况检查记录、超期物料重检记录
（对仓库的物料要做定期检查，做好库存品检查记录）
4. 每月做好供应商质量评估报告，传给采购部。
5. 对免检物料，要让供应商提供出货报告或保证书。