产业经济学重点整理

一章

1.产业：具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合

1）三次产业分类法2）国际标准分类法3）生产结构产业分类法4）生产要素分

类法5）产业生命周期分类法6）产业战略分类法主导产业：一般是指在产业

结构系统中处于带头地位的产业，指示着该产业系统的未来发展方向。支柱产业：

在某产业系统中占总产出份额较大的产业

2.研究范围：产业组织理论相对于微观经济学更为关注政策问题。产业组织研究有助于政

府提高公共政策的效率。

产业结构理论研究社会再生产过程中，大类部门之间、制造业各行业之间，以及行业内各中间产品之间的均衡状态。

3.

4.产业组织政策产业组织理论对公共政策的直接作用体现为政府的竞争政策和政府管制

政策。长期以来，人们都认为政府对电力、煤气、城市供水等公用事业领域实行政府管制是理所当然的，出于社会福利最大化的考虑，政府必须对具有自然垄断性质的公用事业进行经济管制，包括价格管制和进入管制。但存在较大的争论。

此外，在某些产业，存在外部性、公共物品等市场机制无法解决的问题和领域，从市场失灵的角度看，政府管制是必需的。

二章

1. 规模经济是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。①生产的规模经济②交易的规模经济③储藏的规模经济④专业化分工效益

范围经济是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。一个企业生产两种以上的产品的成本低于每个产品分开生产的成本的现象叫范围经济

2.

3.规模经济判定系数：FC=AC/MC, 大于1，存在规模经济

4.规模经济的成因：1）专业化分工和协作的经济性2）采用大型、高效和专用设备的经济

性3）标准化和简单化的经济性4）大批量采购和销售的经济性5）大批量运输

的经济性6）大规模管理的经济性

范围经济成因：1）生产技术设备具有多种功能2）零部件或中间产品具有多种组装性能3）研究与开发的扩散效应4）企业无形资产的充分利用

5. 企业成本=固定成本+变动成本

6. BC可称之为“最佳规模区间”，B点所

在规模称为“最小最佳规模”，C点所在的

规模称为“最大最佳规模”。企业规模处于

该“区间”内的任何一点都是适度的

7.成本弱增性：TC(Qx，Qy) ＜TC(Qx ，0)+TC(0，Qy )

8.多元化动机：1）分散风险2）避免反垄断法规的制裁3）发挥企业的优势和潜能

三章

1. 绝对集中度指标：最基本的市场集中度指标是绝对集中度，通常用在规模上处于前几位

企业的生产、销售、资产或职工的累计数量(或数额)占整个市场的生产、销售、

资产、职工总量的比重来表示。其计算公式为:

2.优缺点：实际操作中测量绝对集中度比较容易，这一指标能较好的反映产业内生产集中的

状况，显示市场的垄断和竞争的程度，所以用的比较广泛。绝对集中度指标仅仅

反映了产业中规模最大的前几位企业的市场集中程度，单凭这一指标还难以把握

产业内全部企业的规模分布状况。

3. 熵指数的实质是对每个企业的市场份额Si赋予一个log(1/si)的权数

4. H.H.I即H指数：它给每个企业的市场份额Si一个权数，这个权数就是其市场份额本身

5. 相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市场

集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表

示。基尼系数=A/B

6．基尼系数可以反映某一特定市场上所有企业的规模分布状况。也有较大的缺陷。比如，当市场中只有两家企业，如果是均等的，则基尼系数等于0；同样如果有100家

甚至1000家同等规模的企业，其基尼系数也等于0。

7. 单纯测量企业数量的指标：人们可能想到用企业数量作为竞争程度的一个粗糙指标。但

实际中很少这样做。有些学者用企业数量的倒数1/n作为最小的集中程度。这种

观点假设企业数量与集中程度存在非线性关系，1/n与集中程度逆向运动。

8.测量程序：界定市场，确定具体的指标变量，确定具体的测定集中度的统计方法

9.影响因素：市场容量和企业规模是决定市场集中度的主要因素。结构性因素：不同行业有

不同的集中度。行为性因素：企业行为影响集中度。国家政策与法规因素的影响市场变化的影响：市场开放和国际贸易。

四章进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出，它才是一个可竞争产业。

1.进入壁垒因素：规模经济，绝对成本优势，必要资本量，产品差别化，网络效应，政府管

制（政策法律制度壁垒）

2.策略性进入壁垒：策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对手选择的资源进行投资

从而改变竞争环境的行为。策略性进入壁垒或进入阻挠是在位企业通过其策略性

行为设置的进入壁垒。进入阻挠分为：影响未来成本结构、影响未来市场需求结

构、影响潜在进入者信念

3.

竞争与垄断创新动力差异

面积CHIC′－面积（PBGC′－P′AEC）

= 面积CHIC′+ 面积（P′AEC－PBGC′）

= 面积FHIG + 面积（P′AEC－PBFC）

面积P′AEC和面积PBFC为垄断企业在创新之前两个不同价格产量组合下的超额利润，而面积P′AEC为最大化利润，故面积（P′AEC－PBFC）＞0。由此可以看出：面积CHIC′－面积（PBGC′－P′AEC）＞0

面积CHIC′＞面积（PBGC′－P′AEC）

因此，完全竞争市场中的企业比垄断企业具有较强的创新动力。

4. 大企业创新优势：1）由于垄断企业的规模一般比较大，可以充分发挥规模经济的优势。

2）创新存在风险，垄断企业一般资金雄厚，比竞争性小企业在筹措创新所需资金方面占有优势。3）垄断企业有能力吸引优秀人才从事创新。

六章

1. 并购的三种形式：横向并购、纵向并购、混合并购。

并购是企业扩大经济规模的一种重要方式，泛指在市场机制作用下，企业为获得其他企业的控制权而进行的产权交易活动。并购=兼并+收购

2. 横并原因：规模经济效应：通过横向兼并扩大生产规模，企业能获得规模经济效应，从

而导致成本降低。

管理协同效应：管理协同效应的本质是一种合理配置管理资源的效应。存在两个管理效率不同的企业时，横向兼并有利于提高低效率企业的管理水平。核心是组织资本和管理协同效应。

3.并购福利：横向并购提高了效率，降低了成本。横向并购增加了市场势力，导致福利损失。

反垄断执法需要权衡效率收益和福利损失

4. 并购复利效应：只要A2>A1，

横向并购能增加社会福利

5.纵并原理：效率基础：技术效

率，改变要素配置扭曲，消除双

重加成，应对不确定性，交易性

经济；交易费用理论的制度解

释；纵向并购的市场封锁效应

七章

1.博弈论：在经济学中，指的是个人或组织，面对一定的环境条件，在一定的规则约束下，

依靠所掌握的信息，从各自选择的行为或是策略进行选择并加以实施，从而取得相

应结果或收益的过程。

2. 纳什均衡：是一种策略组合，在给定竞争对手的策略情况下，各参与人所采取的最好的

策略。

3. 连锁店悖论：有限重复是囚徒的重复结果——只要博弈次数是有限的，重复本身并不改

变囚徒困境的结果。

4．价格领导是指行业的价格变化总是由一企业率先做出的。然后这个变化立即被其他企业所采纳。价格领导解决了选择合谋结果的问题。领导者的价格就是合谋的价格。

5.合作策略性行为的公共政策：该法的着重点在于涉及到两个或两个以上的企业的协同

作用如果阻碍了竞争就是非法的。任何企业预谋或正式缔结的协议都会作为其犯罪

事实认定的充分证据，而不管这一协定是否最终导致了市场势力。比如固定价格协

议和划分市场范围协议都被认为是非法的。这些协议被认为明显严重损害了竞争。

而另外一些合谋行为则需要调查进行权衡，看看这些行为是否出于正当的商业原

因，如果协定比较合理并且效率提高抵消了对竞争损害的影响就不认为其是非法

的。

八章

1. 市场绩效是指在特定市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、成本、产量、

利润、产品质量、品种及技术进步等方面达到的最终经济成果。它实质上反映的是

在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效率。

2.衡量指标：收益率：衡量每一元投资盈利多少的方法。

以收益率指标来衡量市场绩效，实际上是把超额利润的产生完全归因

于市场势力。但是，引起超额利润的因素决不仅仅是市场势力的形成，

还有其他因素。而且正确计算会遇到诸多困难。

价格—成本加成：将价格P和边际成本MC的差额作为P的分子而得的。勒纳

e是需求的价格弹性

托宾q：是指一家企业资产的市场价值与这家企业资产的重置成本的比率。

当q＞1时，说明企业以股票和债券计量的市场价值大于以当前市场价格

评估的资产重置成本，意味着企业在市场中能获得垄断利润。q值越大，

企业能获得的垄断利润越大

评价：避免了估计收益率或边际成本的困难。计算企业的重置成本则比较复

杂。广告及研发的费用产生了难以估价的无形资产，而计算中都忽略了这

些无形资产的重置成本

3. 勒纳计算评价：数值越大，反映价格对边际成本的偏离越大，意味着市场势力越大，

市场竞争程度越低，资源配置效率就越低。在0-1之间变动评价：1）勒纳指数本身反映的是市场势力的大小。2）在实际计算过程中，由于边际成本的数据常很难获取，常常会使用平均成本来代替边际成本，即用价格一

平均成本加权来作为近似方法，但这会导致两者间的较大偏差。

4.SCP结构框架：市场结构、市场行为、市场绩效分析框架。SCP分析范式假定，可以对

市场绩效进行客观的度量，并认为市场绩效取决于市场行为，而市场行为又

取决于市场结构。

批评：1）行业集中度的提高是市场需求和技术水平进步的结果，大企业的高利润率是生产效率提高的结果，而不是资源分配无效率的结果。2）政府反垄断政策应以促进经济效率为目的,反托拉斯法应该是保护竞争,而不是单纯保护竞争者。3）即使市场是垄断的或是高集中寡占的,只要市场绩效是良好的,政府管制就没有必要。4）在市场结构、市场行为与市场绩效的相互关系中,市场绩效起决定性的作用,不同的企业效率形成不同的市场结构。

6.垄断者根据边际规则以求利润最大化，但垄

断价格引致需求降低，使得消费者剩余与生产者

剩余之和下降，社会福利出现净损失。1）消费

者支付较高价格消费较少产品数量，造成消费者

剩余减少2）垄断使企业生产能力未得到充分利

用，造成效率损失。

FGE为福利净损失。

7.垄断利润最大化的广告和价格应满足如下条件：广告支出占总收益的比率等于广告弹性与价格弹性之比的绝对值，也就是满足多夫曼—斯坦那条件。

8.进入威胁：垄断者要保持垄断地位并不容易，必须利用各种限制进入的手段来封锁进入，但封锁进入也有代价，垄断者要权衡利弊，是封锁进入海是容纳进入。

垄断定价：由于存在进入威胁，垄断企业为了维持垄断地位，可能需要采用平均成本定价策略，即制定竞争性的价格Pc和产量Qc，显然，PcQm。

十章

1.产业结构：再生产过程中形成的各次产业间的相互联系和数量比例关系。

2.影响因素：1）知识与技术创新：技术革命催生新产业，技术创新促进产业发展，学习吸收能力决定国际分工网络的产业升级，创新能力决定产业竞争力2）自然资源禀赋：包括地理位置、土地状况、矿藏总量及分布、水资源、气候等。要素禀赋和比较优势。3）需求结构：需求结构决定产业结构。Y=C+I+G，消费需求：收入弹性、恩格尔系数；投资需求：政府主导的经济增长模式；出口需求：全球价值链的低端锁定4）人口规模与结构：人口数量：劳动力；人口质量：人力资本5）开放经济：自由贸易体制的福利效应

3.产业结构演进：1）配第—克拉克定理：人均国民收入的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。劳动力在产业间的分布状况为：第一次产业将减少，第二、第三次产业将增加。劳动力转移的原因是由经济发展中各产业间出现收入的相对差异造成的。人们总是由低收入产业向高收入的产业移动。2)库兹涅茨：从纵向研究了各个产业的产值和劳动力比重变化趋势，从横向比较了不同国家三次产业结构，分析了产值和劳动力结构的变化规律3) 霍夫曼定理：工业化过程中消费资料工业的净产值和资本资料工业的净产值之比是不断下降的。4阶段，消费资料工业的生产在制造业中占有统治地位，资本资料工业获得了较快的发展，资本资料工业开始处于主体地位，资本资料工业的规模大于消费资料工业的规模。4)主导产业转换规律：起飞阶段：纺织；成熟阶段：钢铁、电力、煤炭、机械、化肥；高额消费阶段：汽车

4.中国产业结构优化：根据本国的地理环境、资源条件、经济发展阶段、科学技术水平、人口规模、国际经济关系等特点，通过对产业结构的调整，使各产业实现协调发展，并满足社会不断增长的需求的过程。产业结构的合理化、高度化、均衡发展、高效化。

5.企业（国际）竞争力：取决于要素条件、需求条件、相关和辅助产业的状况、企业策略及结构与竞争者、机遇和政府行为等6个因素。

十一章

1. 杜能的农业区位理论：农业经营方式并不完全取决于自然料件，还必须把运输因素考虑进去。韦伯的工业区位理论：区位因子决定生产区位，将生产吸引到生产费用最小的地点。其中区位因子包括劳动力费用、运输费用、地租等。

2.增长极理论：在经济增长过程中，由于某些主导部门或有创新能力的企业或行业在某些特定的地区或城市集聚，使这一特定区域的经济比周边地区发展更快，就形成了所谓的增长极。极化效应和扩散效应两种效应。

点轴布局理论：区域经济看成是由“点”和“轴”构成的网络体系。“点”是指具有增长潜力的中心地域或主导产业，“轴”指将各中心地域或产业联系起来的基础设施带。

3.梯度发展理论：一个地区发展水平的高低，取决于该地区支柱产业或战略产业在生命周期中所处的阶段，当一个地区的支柱产业处于成熟期而战略产业处于成长期时，该地区的经济一般是较为发达的。主要思想是通过梯度转移促进经济发展。

4.产业布局影响：1）自然因素：自然条件、自然资源2）经济因素：经济发展水平，市场需求和市场竞争，资本的供给3）社会因素：经济区位、人口、社会历史因素4）技术因素：自然资源开发利用技术、加工技术、运输技术、与技术相关的组织因素

5.产业集群原因：实现外部规模经济，即企业层面的规模报酬不变，社会层面的规模报酬递增。1）技术的外溢2）提供一个专业性劳动力市场3）提供专业化的中间投入品市场4）聚集能使企业获得成本节约：促进技术设备发展的专业化，从而降低生产的成本；促进劳动力组织的发展，从而降低搜寻劳动力的相关成本；可以提高原材料的购买规模和产品销售规模，促进专业市场的发展降低交易成本；有利于道路、煤气、自来水等基础设施的建设和公用，从而减少经常性开支成本。

十二章

1.产业结构政策内涵：是指一国政府依据本国在一定时期内的具体情况，遵循产业结构演进的一般规律和一定时期内的变化趋势，制定并实施的有关产业部门之间资源配置方式、产业间及产业部门间比例关系，通过影响与推动产业结构的调整和优化，以促进产业结构向协调化和高度化方向发展的一系列政策措施的综合，它旨在促进本国产业结构优化，进而推动经济增长的政策体系。

2.产业结构政策含义：1）目的是指导和促进产业结构优化，促进产业的合理化、高度化与高效化2）制定的主要理论依据是产业结构演变规律3）是一个含有支柱产业、主导产业、衰退产业援助政策、幼稚产业保护政策等构成的政策体系4）制定主体是政府5）实施主体是企业，还有政府和中介组织的合力。

3.内容：1）主导产业政策：产业扶植和保护政策，优先发展基础产业政策，技术引导政策；2）支柱产业政策：支柱产业结构高度化、协调化政策；3）衰退产业援助政策4）幼稚产业扶持政策

3.特征：具有明确的指导性，具有时序性和动态性，还具有体系的协调性

4.功能：1）调整资源和生产要素在不同产业间的配置2）具有宏观性，与国家经济发展战略密切相关3）产业发展和产业结构调整方向的指导性作用4）经济运行协调的有效工具5）实现产业可持续发展的重要政策工具

5.中国存在问题：1）第一产业比重转换较慢2）第二产业的内部结构不合理:技术层次低，高能耗、低附加值、高污染等3）第三产业发展滞后4）产业素质较低，技术能力较差5）产业结构的优化和升级面临严格的资源和环境压力和约束。

6.建议：实行选择性的幼稚产业扶植政策，传统产业的升级发展，提升产业自主创新能力，通过节能减排实现产业可持续发展，推进农业产业化和城市化，促进产业结构升级

十三章

1.马歇尔困境：马歇尔肯定了规模经济的作用，同时，他也认识到，在追求规模经济的同时会出现垄断，从而使经济运行缺乏原动力，企业缺乏竞争活力。规模经济和垄断成了一对难分难解的矛盾，规模经济与竞争活力成为两难选择，这就是马歇尔困境。

2产业组织政策存在于原因：高效率的竞争应是规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争，为了实现有效竞争，产业组织政策就必须存在，有效竞争需要政府制定与实施产业组织政策。

3.有效竞争：将规模经济和竞争活力两者有效的相协调，形成有利于长期均衡的竞争格局

4.有效竞争要求：结构1不存在企业进入和流动的人为限制2存在对上市产品质量差异的价格敏感性3交易者数量符合规模经济要求；行为1.厂商间不互相勾结2场上不使用排外的、掠夺性的手段3推销时不搞欺诈4不存在有害的价格歧视；绩效1利润水平刚好足以酬报创新、效率、投资2质量和产量虽消费者需求而变化3没有过度的销售开支4价格变化不会加剧周期的不稳定

5．二元性：在现实经济中，规模经济和市场竞争活力往往存在一定程度的背离，因此，分别采用两大类政策：1抑制过度竞争以追求规模经济的政策2抑制垄断以增强竞争活力的反垄断政策。要根据各国经济的总体发展水平和具体产业的特点来确定。

6.规经政策：1企业并购2企业联合3经济规模4直接管制5中小企业p282

7.垄断类型：经济垄断：市场主体应利用自身的经济优势或者通过联合组织或合谋等方式，限制、排斥市场竞争的行为。

行政垄断：政府运用其行政权力排斥、限制市场竞争的行为。

自然垄断：由某些产业或其业务领域的技术经济特征所决定的垄断。

8.反垄目标：主要反经济垄断，限制竞争协议、禁止滥用市场支配地位和控制并购；反行政垄断通过深化政府行政管理体制改革，尽可能减少政府滥用行政权力导致行政垄断的现象。十四章

1.特征：垄断性产业的技术特征：从技术上而言，电信、电力、铁路运输供应等垄断性产业的一个显著特征是具有网络性。建立与形成电信网、电网、铁轨网络等，往往需要巨大的投资，投资回报期较长，资产专用性强，沉淀成本大。但这些网络建成投入使用后，对生产者而言，表现为较高的固定成本和较低的边际成本，规模经济十分显著；而对需求者来说，使用者越多，不仅所分摊的成本价格越低，而且使用者之间的联系就越方便

垄断性产业的经济特征（自然垄断）：1规模经济性2大量的沉没成本

自然垄断的基本特性是生产函数一般呈规模报酬递增状态，即生产规模越大，

单位产品的成本就越小。

单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率地向市场提供同样数量的产品

2.

3.管制需求：管制是指具有法律地位的、相对独立的管制者，依照一定的法规，对被管制者所采取的一系列行政管理与监督行为。1抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率2防止破坏性竞争，保证社会生产效率和供应稳定3制约垄断企业的不正当竞争行为4解决垄断性产业的外部性问题。

4.价格管制：1垄断性产业价格管制的三维政策目标：促进社会分配效率，刺激企业生产效率，维护企业发展潜力2投资回报率价格管制政策3英国的最高限价管制政策4美国的投资回报率价格管制模型与英国的最高限价管制模型具有根本性的差别，表现为：从利润水平管制到价格水平管制的转换，将会产生风险与利益在企业和消费者之间的转移。相比较而言，英国的价格管制模型会对企业产生提高生产效率的更大刺激。

5.进入管制：对具有自然垄断性的业务领域应严格控制，在竞争性领域应逐步放松进入壁垒，以保证有效竞争。同时，政府往往应对原有主导性企业和新企业实行不对称管制政策，对新企业采取一定的优惠政策等，以培育市场竞争力量

6. 对企业内部业务间交叉补贴行为的管制政策，垄断企业为了增强竞争性业务的优势，会通过内部转移各种业务的成本，在竞争性市场上以低价战胜竞争者。这就是企业内部业务间交叉补贴行为。

7.管制成本：一类是由政府承担的成本，主要表现为管制机构的各种成本费用，因此比较容易估量；另一类是主要由被管制企业承担的成本，主要用于向管制立法者和执法者游说，甚至进行寻租活动。这一类成本在企业的财务报表中往往是被掩盖掉的，因而，比较难以估量。管制立法、管制执法、法规的修改与调整、放松或解除政府管制等都需要成本。

8.管制收益：消费者剩余和生产者剩余的总增加量

9. 管制的有效性：如果管制引起的成本负担比不实行管制时的垄断价格下的生产者剩余和资源配置效率损失之和小，即管制的净收益是正的，那么，管制是有效的。反之，这种管制是无效的。