中债考试题库
题目答案金融市场基础设施包括哪些？
A 重要支付系统
B 中央托管机构
C 证券结算机构
D 中央对手方
E 交易平台
托管结算机构的目标是什么？
A 安全
B 高效
C 盈利
D 低成本
《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？
A 股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人
民币六千
万元；
B 累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；
C 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
D 债券利率不超过国务院限定的利率水平；
下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？
A 商业银行及其授权分行
B 非金融机构法人
C 基金管理公司特定资产管理组合
D 人民币合格境外机构投资者(RQFII) 和合格境外机构投资者(QFII)
在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）
A 换券
B 现金交割
C 提前赎回
D 延长回购期限。
保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些？
A 政府债券
B 准政府债券
C 金融企业（公司）债券
D 非金融企业（公司）债券
关于开户的名称说法正确的是（）。
A.最长是 35 个汉字
B.最长是 30 个汉字
C.包括数字、字母和符号
D.可以使用引号
联网方式是（）。
A. PSTN/ISDN 拨号
B. DDN 专线
C.数字电路专线
目前债券的发行方式包括以下几种（）：
A.招标发行
B.协议定向发行
C.簿记建档发行
D.计划派购发行
按债券期限划分，债券有（）。
A.超短期债
B.短期债
C.中期债
D.长期债
下列关于多重价位中标正确的表述为_______。
A 又被称作美国式中标
B 如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标
C 承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额
D 所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格
如果起息日 31 日，则兑付日可能为（）日。
A 28
B 29
C 30
D 31
以下哪些是办理债务继承的条件？
A 发行人更名
B 发行人重组或分拆
C 发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务
D 发行人死亡
如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化？
A 债券的存续期
B 截止过户日
C 存续期变短
D 到期兑付日
回售指令有哪几种状态？
A 合法
B 成功
C 撤销
D 叠加
投资人调换债券选择分为哪些情况？
A 单向调换
B 双向互换
C 可逆调换
D 多向互换
以下符合全额结算机制的是：
A 分批处理
B 实时处理
C 冲抵轧差
D 逐笔、全额，无透支
结算失败是指：
A 日终时因结算指令未确认导致作废。
B 日终时因券不足或款不足导致结算合同失败。
桌面客户端具有的功能有：
A 业务办理
B 账务查询
C 信息服务
D 一些定制化功能
关于应急业务营业时间，以下说法正确的是：
A 营业日周一至周五，法定节假日照常办理。
B 结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日。
C 业务办理时间为 9：00～17：00，17 点以后仅提供业务查询。
D 丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。
以下交易类型可以使用保证券的是哪个 ？ A.买断式回购 B.质押式回购 C.远期交易 D.债券借贷 E.现券交
可以办理非交易过户的，有以下哪些情形？ A.司法扣划 B.赠与 C.抵债 D.机构合并拆分 E.破产清偿
依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进行提前终止（） A.首期成功B.首期等款 C.首期待履行 D.到期待履行
优质的担保品必须满足哪些条件？
A 较高的流动性
B 价值稳定
C 价值易于确定
D 成本较低
双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分？
委托受理、敞口管理、质押解押和期间管理四个部分。
A 委托受理
B 敞口管理
C 签约对手方管理
D 质押解押
E 期间管理
双边质押类业务中，哪些可以通过置换指令来实现？
A 置换
B 增补
C 调减
质押券价值计算基础值有哪些？
A 面额
B 发行价格
C 估值
D 本金值
资金业务印鉴卡按照业务类型不同，分成三类，相应的印鉴卡名称分别是：
A. 《债券自营账户印鉴与资金清算资料表》
B. 《DVP 结算资金清算资料印鉴卡》
C. 《债券结算资金账户印鉴卡》
D. 《公开市场业务印鉴卡》
以下哪些是 DVP 的业务种类。
A. 现券买卖
B. 质押式回购
C. 买断式回购
D. 债券远期
E. 债券借贷到期
F. 债券分销
专户 DVP 需要结算成员提交哪些资料？
A. 《券款对付结算业务协议》签署声明页 1 份
B. 《中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议》签署声明页 1 份
C. 《法定代表人授权书》（面交时提供，1 份）
D. 《债券结算资金账户开户申请书》1 份
E. 《债券结算资金账户印鉴卡》1 份
客户端的必备软件有哪些？
A. Microsoft Internet Explorer 6.0/7.0/8.0
B. Microsoft Office Excel 2007 及以上
C. WinRAR 压缩文件管理器
D. Adobe Acrobat Reader
E. 中债 Key 驱动程序
接入中央债券综合业务系统的网络途径有哪两种？
A. 私有网络
B. 个人网络
C. 公共网络
D. 公开网络
结算成员客户及用户基础信息在“统一用户管理系统（UAP）”中集中管理。主要包括哪三类关系？
A. 客户
B. 账户
C. 用户
D. 银行
“统一用户管理系统（UAP）”中，用户的操作需要经历哪三个步骤？
A. 创建用户
B. 注册用户
C. 用户授权
D. 用户与账户关联
指令按照发送方式可以分为哪两大类？
A. 单边指令
B. 双边指令
C. 三边指令
D. 多边指令
数据批量下载的文件类型有哪些？
A. Excel
B. XML
C. DBF
D. CSV
如证书环节报错“登录失败”，有可能是哪些原因导致？
A. 新证书的起始时间有可能晚于本机时间，因此仍旧显示老证书
B. 证书被连续两次更新
C. 某一台机器进行了证书更新，其他机器将提示该错误
D. 电话线、网络等出现故障
访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入 IE 的系统时，报无法找到网站的
错误。应如何解决？
A. 修改 hosts 文件进行域名映射，按照配置手册进行操作
B. 确保 hosts 文件中 https://www.360docs.net/doc/cd452662.html, 的域名被正确映射
C. 检查 IE 浏览器中是否存在代理服务器设置
D. 确保代理服务器可以访问 https://www.360docs.net/doc/cd452662.html,
中债价格指标产品体系的构成包括：（） A. 中债收益率曲线 B. 中债估值 C. 中债指数 D. 中债 VaR
中债收益率曲线品种，按收益率类型可划分为： A. 到期收益率曲线 B. 即期收益率曲线 C. 远期收益率曲线
D. 信用收益率曲线
新一代客户端中可查询到以下信息产品 A. 我的统计 B. 中债价格指标产品 C. 债券行情 D. 统计月报
如果在信息网上忘记了用户名或密码，可以通过哪些方式找回？ A. 输入绑定的手机号 B. 输入登记时的邮箱地址 C. 输入注册时的用户名 D. 无法找回
“公共统计”的统计内容包括： A. 市场规模 B. 市场趋势 C. 业绩考核指标 D.个体私密统计
用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能有
A. 未与中央国债公司签署协议
B. 未付费
C. 未交纳历史数据费用
D. 未注册中央结算公司信息网
在“业务操作”下的“发行与付息兑付”栏目里，放着全部发行相关的文件，包括：
A. 发行的文件
B. 发行结果
C. 缴款提示
D. 付息兑付与行权公告
“业务操作”下的“柜台业务”包括哪些业务？
A. 记账式国债、储蓄式国债
B. 国家开发银行、农发行
C. 进出口行
D. 政府支持机构债
“中债培训”里主要发布的内容有：
A. 培训通知、报道事宜
B. 培训计划、成绩查询
C. 培训交流
D. 图书资料推荐
每个月定期发布的统计月报，包括哪些内容：
A. 一级市场的发行
B. 二级市场的交易结算量
C. 交易结算量的排名
D. 承销量的排名
债券柜台系统当前有哪些种业务类型？（多选题）
A.储蓄式国债
B.记账式国债
C.政策金融债
D.铁路债
债券柜台业务的运作需要得到哪些部门的支持？（多选）
A. 柜台市场部
B. 发行部
C. 托管部
D. 资金部
E. 信息部
F. 软件部
G. 系统部
储蓄国债（电子式）在进行初始额度分配时，会分成两部分，分别是（多选）
A.基本代销额度
B.机动代销额度
C 基础代销额度
D.灵活分配额度
第三方指令非法的原因有哪几种情况：
A. 欠费或未签协议导致账户被暂停
B. 无ＤＶＰ资格成员选择ＤＶＰ方式
C. 标的债券被冻结或已过截止过户日
D. 撤销指令
新开户申请电子密押器，至少应选择哪两项权限？
A. 托管业务
B. 结算业务
C. 债券业务
D. 转托管业务
电子密押系统有哪些特点？
A. 真实性
B. 完整性
C. 防篡改性
D. 不可抵赖性
您可以通过以下哪些方式咨询托管结算业务问题？
A. 客服热线：010-********
B. 客服邮箱：service@https://www.360docs.net/doc/cd452662.html,
C. 中债通-中债业务咨询群
D. 在线咨询
中债金联系统解决（）等业务问题。
A.债券
B.票据
C.同业
D.理财
中债金联系统的优势是（）。
A.前沿专业
B.资源雄厚
C.持续优化
D.客户至上
中债金联系统目前已推出的子系统有（）。
A.债券子系统
B.票据子系统
C.同业子系统
D.理财子系统
通过中国债券信息网披露的文件要求为 。
A.不可修改PDF格式文件，单个文件容量应小于20M
B.文件格式清晰、未经涂改，且不包含“机密”字样
C.所有的信息披露文件都应盖有债券发行人的公章，公章必须清晰
D.财务报告应以一个报告期作为一个文件
（经注册会计师审计的年度财务报告中，审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖章）
下列关于债券投标表述正确的是 。
A.价格招标的投标标的为债券价格和承销数量
B.投标时间截止后只能对投标进行修改
C.利差招标适用于固定利率附息债券发行
D.承销商只能在明细价位表范围内进行投标
债券发行账户开户材料中包含以下哪些文件？
A.印鉴卡
B.债券发行、登记及代理兑付服务协议
C.开户申请书
D.组织机构代码证
E.经办人身份证复印件
下列关于多重价位中标正确的表述为 。
A.又被称作美国式中标
B.如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标
C.承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额
D.所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格
下列债券品种属于金融债券的是 。
A.企业财务公司债
B.商业银行次级债
C.中期票据
D.国际开发机构人民币债
可以撤销的指令是 。
A.待复核指令
B.待确认指令
C.第三方指令确认
D.非法指令
债券A的计息年度天数和闰年计息天数均为365天，2月29日计息，则以下说法中正确的有 。
A.非闰年按照365天计算每天利息
B.闰年按照365天计算每天利息
C.遇到闰年时，每天利息乘365天为全年应付利息
D.遇到闰年时，每天利息乘366天为全年应付利息金额
计息年度天数是指一年的计息天数基数，分 。
A. 365天/年
B.366天/年
C.360天/年
D.270天/年
债券A为浮动利率债券，基准利率生效方式为付息后生效，生效时期为计息期有效，则以下说法中正确的有 。
A.基准利率发生变化时，本计息期执行利率不变
B.基准利率发生变化时，执行利率从付息后的下一个计息期变更
C.每次付息后的下一计息期按该计息期起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执行
D.一个计息期内可能有分段计息利率
下列各项属于质押式回购中正回购方权利的有 。
A.按合同约定获得债券出质融入资金款项。
B.收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息。
C.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券。
D.回购期间拥有债券质权。
质押式回购业务中，下列 属于违约事项。
A.首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记。
B.首次交割日，在办理债券质押登记后，逆回购方未按合同约定将资金划至正回购方指定账户。
C.到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算。
D.到期交割日，正回购方未按合同约定将资金划至逆回购方指定账户。
E.到期交割日，逆回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令。
提前还本债券的本金偿还方法目前哪有两种做法。
A.调整托管量、不减少本金值
B.调整托管量、减少本金值
C.减少本金值、托管量不变
D.不减本金值、托管量不变
以下关于截止过户日说法正确的有 。
A.也称交易流通终止日。
B.质押到期日、回购到期日等不得超过截止过户日。
C.经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通。
D.截止过户日后只能进行债券远期交易。
下列关于银行间债券市场有关债券上市日期的规定正确的有 。
A.在银行间债券市场发行的、可交易且期限在366天(含)以下的债券，于当期债券债权债务登记日的次一工作日即可上市交易。
B.公司债券在其债权债务登记日后的五个工作日内交易流通。
C.央行票据在债权债务登记日流通转让。
D.国债的上市日一般由财政部通过发行文件确定。
债券发行人办理债券登记时应向中央结算公司提交哪几项材料 。
A.债券注册要素表
B.债券承销额度分配表
C.国际证券识别码系统基础数据资料表
D.发行账户开户一览表
下面属于债权类科目的有 。
A.可用
B.待付
C.质押式回购待购回
D.冻结
E.质押
F.承分销
以下属于投资人回售指令的有 。
A.合法
B.撤销
C.成功
D.待确认
结算成员向中央结算公司提供的资金清算资料主要用于 。
A.办理公开市场操作业务的DVP方式下的资金清算
B.办理银行间债券市场债券交易DVP结算业务
C.办理银行间债券市场债券交易FOP结算业务
D.办理银行间债券市场债券交易DAP、PAD结算业务
E.办理债券兑付和收益款划拨
结算成员提交的保证金状态包括 。
A.保证
B.冻结
C.圈存
D.可用头寸
E.有效
目前在支付系统的资金清算开户行的类别有以下哪几种。
A.支付系统直接参与者
B.支付系统间接参与者
C.非支付系统用户
D.电子联行用户
支付系统间接成员是指 。
A.直接与CCPC连接
B.不直接与CCPC连接
C.在NPC开设清算账户
D.未在NPC开设清算账户
结算成员应于 时向中央结算公司提交美元债券资金清算资料。
A.开立美元债券账户
B.第一次认购债券
C.第一次付息
D.美元债券到期兑付
支付系统直接参与者开通DVP业务时需提交的资料包括 。
A.签字盖章的《券款对付结算协议》
B.签字盖章的《券款对付结算三方协议》
C.《DVP结算资金清算资料印鉴卡》
D.《债券结算资金专户开户资料印鉴卡》
目前可在中央结算公司办理的结算业务包括 。
A.分销业务
B.现券业务
C.质押式回购
D.买断式回购
E.远期交易
F.债券借贷
G.利率掉期
需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括 。
A.更名
B.甲类变乙类
C.乙类变丙类
D.结算代理人变更可与客户端操作员进行绑定的账户包括 。
A.自营账户
B.代理总账户
C.资金账户
D.代理组
开户时，可以提交协议签署声明页的协议包括 。
A.债券回购主协议
B.客户服务协议
C.电子密押器管理使用协议书
D.委托代理协议
需要向中国人民银行备案的账户业务包括 。
A.开户
B.变更债券托管账户名称
C.注销债券托管账户
D.变更债券交易账户名称
客户端用户种类分为 。
A.客户端管理员
B.客户端操作员
C.主管
D.经办人员可以开立乙类账户的机构类别包括 。
A.金融机构
B.保险产品
C.证券基金
D.企业年金
E.信托计划
可以加入银行间债券市场的境外机构类别包括 。
A.境外央行
B.港澳人民币清算行
C.境外参加银行
D.证券投资基金
申领电子密押器，结算成员必选的业务类别有 。
A.发行业务
B.托管业务
C.结算业务
D.资金业务
债券一级账户包括 。
A.债券自营账户
B.代理总账户
C.资金账户
D.结算代理组
合同状态包括（ ）（1分）
A.待复核
B.待履行
C.待确认
D.应履行
E.非法
F.撤销
中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括（ ）（1分）
A.发行系统
B.公开市场系统
C.证书管理系统
D.自动质押融资系统
下面关于丙类成员管理的各种描述正确的是 （ ）（1分）
A.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以修改其丙类成员的客户资料
B.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能查询其丙类成员的客户资料
C.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户端进行结算代理人变更操作
D.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端进行结算代理人变更操作
中债综合业务平台客户端的安装步骤包括（ ）（1分）
A.使用系统管理员用户登录操作系统
B.确认域名映射正确
C.确认已安装中债Key的驱动程序
D.运行安装文件
对于采用PAD结算方式的结算合同，下面描述正确的是 （ ）（1分）
A.如果券不足，在交割日日终失败。
B.如果券不足，在交割日次一工作日日终失败。
C.如果款不足，在交割日日终失败。
D.如果款不足，在交割日次一工作日日终失败。
合同资金状态取值为 （ ）（1分）
A.未检查
B.等款
C.款足
D. N/A
下面描述正确的是 （ ）（1分）
A.被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务
B.同一客户下的用户用户名不得重复
C.不同客户下的用户用户名可以重复
D.新注册的经办人初始登录密码为888888
E.新注册的经办人初始登录密码为111111
单据分为 （ ）（1分）
A.冻结单据
B.结算单据
C.非结算单据
D.清偿单据
以下属于提前还本类债券的特点有（1分）
A.按一定比例在末几年还本
B.还本时按固定比例或金额
C.债券本金在存续期内提前偿还
D.到期一次性还本付息
目前在国内从事债券交易应知晓的法律有：（1分）
A.证券法
B.公司法
C.中国人民银行法
D.企业债券管理条例
E.国库券条例
中债估值现包括（但不限于）以下哪几种债券类别：（1分）
A.PPN
B.ABN
C.ABS
D.中小企业私募债
可以撤销的指令是（1分）
A.待复核指令
B.待确认指令
C.第三方指令确认
D.非法指令
计息年度天数是指一年的计息天数基数，分：（1分）
A.365天/年
B.366天/年
C.360天/年
D.270天/年
根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有：（1分）
A.每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元
B.同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元
C.资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通
D.资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定(或合同)进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通
债券付息时，以下能够收到本期利息的情况有：（1分）
A.债权登记日日终前办理完过户的A机构
B.通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构，且债权登记日日终该债券仍在其他机构账户上的B机构
C.在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的C机构
D.D机构为质押式回购的正回购方，其债券处于质押式回购未到期
提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法（1分）
A.调整托管量、不减少本金值
B.调整托管量、减少本金值
C.减少本金值、托管量不变
D.不减本金值、托管量不变
可与客户端操作员进行绑定的账户包括（ ）。（1分）
A.自营账户
B.代理总账户
C.资金账户
D.代理组
可以加入银行间债券市场的境外机构类别包括（ ）。（1分）
A.境外央行
B.港澳人民币清算行
C.境外参加银行
D.证券投资基金
债券一级账户包括（ ）。（1分）
A.债券自营账户
B.代理总账户
C.资金账户
D.结算代理组
开户时，可以提交协议签署声明页的协议包括（ ）。（1分）
A.债券回购主协议
B.客户服务协议
C.电子密押器管理使用协议书
D.委托代理协议
目前可在中央结算公司办理的结算业务包括（）：（1分）
A.分销业务、
B.现券业务、
C.质押式回购
D.买断式回购
E.远期交易、
F.债券借贷
G.利率掉期
客户端用户种类分为（ ）。（1分）
A.客户端管理员
B.客户端操作员
C.主管
D.经办人员
需要向中国人民银行备案的账户业务包括（ ）。（1分）
A.开户
B.变更债券托管账户名称
C.注销债券托管账户
D.变更债券交易账户名称
中央债券综合业务系统的结算指令来源包括（ ）。（1分）
A.支付系统
B.本币交易系统
C.中债综合业务平台
D.央行公开市场系统
E.柜台中心处理系统
DVP结算应满足的条件包括（ ）（1分）
A.结算双方债券账户状态正常
B.结算双方均已与中央结算公司签署《券款对付结算协议》或《券款对付结算三份协议》
C.结算双方均选择DVP结算方式
D.结算双方均有指定的DVP结算资金汇路
非银机构向债券结算资金专户中汇入结算资金，有哪些情况会导致资金不能准确入账（1分）
A.开户行行名填写有误
B.开户行行号填写有误
C.收款人名称（即客户全称）填写有误
D.收款人资金账号填写有误
发行人披露的年度报告，应包括以下哪些内容（1分）
A.上一年度的经营情况说明
B.经注册会计师审计的财务报告
C.涉及的重大诉讼事项
D.采用担保方式发行的金融债券，还应披露担保人上一年度的经营情况说明、年度报告及涉及的重大诉讼事项等内容
《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》规范的金融债券包含（1分）
A.政策性金融债券
B.混合资本债
C.财务公司债
D.国债
下列关于债券投标表述正确的是__________。（1分）
A.价格招标的投标标的为债券价格和承销数量
B. 投标时间截止后只能对投标进行修改
C.利差招标适用于固定利率附息债券发行
D.承销商只能在明细价位表范围内进行投标
以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标？（1分）
A.持仓回报率
B.实际盈亏额
C.债券投资总收益额
D.回购交易结算量
评判K K
K K K K
K K K
K
K K
K
K K K K K K
K K K K
K
K K K
K K K K K K
K K K K K K K K K K K
K K K K K
K K K K
K K K K K
K
K K
K