2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷二)
9 月 13 日证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案(100 题)
9 月 13 日证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案（100 题）一、选择题1、不属于有限售条件的股份的是()A.董事、监事、高级管理人员持有的股份B.因股权分置改革这哪是锁定的股份C.内部职工股D.境内上市外资股与境外上市外资股答案：D解析：境内上市外资股，即 B 股。
境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如 H 股。
境内上市外资股与境外上市外资股属于无限售条件股份，无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。
2、国际金融监管体系的组织者包括()等。
A.国际资币基金组织和国际保险监督官协会B.国际货币基金组织、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织C.巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织和世界银行D.国际保险监督官协会、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织答案：D解析：国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分，包括巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织（IOSCO）、国际保险监督官协会（IAIS）等。
3、下列关于优先股与普通股、债券的区别的说法，错误的是(）。
A.普通股股东可全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理B.普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小C.优先股的股息一般来自税前利润，而债券的利息来自可分配税后利润D.优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力，而除了永续债券这种特殊的配合证券外，绝大多数债券需要到期还本付息答案：C解析：优先股的股息一般来自可分配税后利润，而债券的利息来自税前利润。
故 C 选项错误。
4、区域性股权市场是为其所在(）行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A.跨市设B.跨省级C. 市级D.省级答案：D解析：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共30题）1、（2021年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（??）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】 D2、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】 A3、下列不属于记账式国债的优点的是（）。
A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续繁琐D.成本低【答案】 C4、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。
Rho=（）。
A.1B.2C.3D.6【答案】 B5、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。
A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】 C6、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C7、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A8、混合资本债券的发行方式为（）。
A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】 C9、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。
A.①②③B.①③④D.①②③④【答案】 A11、下列表现形式属于操作风险的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C12、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-中国的金融体系与多层次资本市场)【
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第二章中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（）。
[2018年12月真题]A．最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B．操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C．中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D．货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标【答案】D【解析】货币政策的传导机制，是指中央银行以货币政策为手段，使用货币政策工具，来调整和影响经济中的相关经济变量，并通过一定渠道实现既定的经济目标的过程与作用机理。
货币政策的传导机制的一般过程是：货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标，也就是中央银行通过货币政策工具的运作，影响商业银行等金融机构的活动，进而影响货币供应量，最终影响宏观经济指标。
2．我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是（）。
[2018年10月真题]A．中国人民银行B．股份制商业银行C．证券公司D．大型商业银行【答案】A【解析】我国的多层次金融中介机构体系，以中央银行为主导，国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系。
3．我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的。
[2018年9月真题] A．上海期货交易所B．中国金融期货交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所【答案】B【解析】2010年4月16日，中国金融期货交易所推出沪深300股指期货合约，标志着我国金融衍生品市场进入稳步发展阶段。
4．债券回购交易更多的是有（）的属性。
[2018年5月真题]A．长期融资B．信用交易C．短期融资D．期货交易【答案】C【解析】我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立，目前已经形成包括银行间同业拆借市场、短期债券市场、债券回购市场和票据贴现市场在内的统一的货币市场格局。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C2、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。
A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】 B3、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。
A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】 C5、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。
A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】 C6、（2018年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。
A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】 C8、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。
A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】 B10、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（）。
A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场【答案】 B11、下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。
2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(二)
2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(二)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1．公开原则的核心要求是（）。
A．参与交易的各方理应获得平等的机会B．交易各方要即时公布相关信息C．实现市场信息的公开化D．上市公司对重大事项即时向社会公布2．从内容上看，权证具有（）的性质。
A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．一般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的（）。
A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金4．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。
A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理5．在做市商市场中，做市商的收入来源是（）。
A．投机收入B．手续费和佣金收入C．买卖证券的差价D．投资收入6．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请能够成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（）。
A．正式会员B．临时会员C．普通会员D．特别会员7．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A．交收B．清算C．成交D．结算8．下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。
A．人民币普通股票账户B．人民币特种股票账户C．证券投资基金账户D．权证交易账户9．在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是（）。
A．邯郸钢铁B．600001C．邯郸钢铁股份有限公司D．600001邯郸钢铁10．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是（）。
A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币B．基金、权证交易为0．001元人民币C．B股交易为0．01港元D．债券质押式回购交易为0．005元人民币11．验证主要是对（）实行核实。
A．客户委托时递交的相关证件B．客户填写的委托单C．客户的资金账户D．客户的证券账户12．按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-股票-下)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第四章股票下第四节股票估值一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
[2018年12月真题]A．宏观经济因素B．公司经营状况C．政治因素D．供求关系【答案】D【解析】股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。
其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
2.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
[2018年10月真题]A.中国人民银行B.证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部【答案】B【解析】有的证券交易所对每日股票价格的涨跌幅度有一定限制，即涨跌停板规定，使股价的涨跌会大大平缓。
另外，当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
3.根据《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
[2018年9月真题]A．交易限制B．停止清算C．临时停市D．技术性停牌【答案】C【解析】因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
4.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
[2018年3月真题]A.无风险利率B.定期存款利息率C．存款准备金率D．必要收益率【答案】D【解析】股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。
现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共40题）1、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（）。
A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C2、下列关于可转换债券的说法中错误的是（）。
A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票C.可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】 D3、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。
?A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】 D4、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 D6、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】 D7、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。
A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】 B8、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】 B9、下列有关可转换债券的表述，正确的有（）。
A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】 D10、以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、（）是指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-证券市场主体-下)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第三章证券市场主体下第四节自律性组织一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1.下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。
[2018年12月真题]A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D．中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
中国证券业协会是依据有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
2.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）。
[2018年10月真题]A.理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C．理事会会议须有三分之二以上理事出席D．理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】A【解析】理事会会议至少每季度召开一次，会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。
理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。
3.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。
证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）。
[2018年10月真题]A．资金的募集和证券的登记B．发行初始登记C．证券制作D．证券签章【答案】A【解析】在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-证券市场主体-下)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第三章证券市场主体下第四节自律性组织一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1.下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。
[2018年12月真题]A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D．中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
中国证券业协会是依据有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
2.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）。
[2018年10月真题]A.理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C．理事会会议须有三分之二以上理事出席D．理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】A【解析】理事会会议至少每季度召开一次，会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。
理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。
3.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。
证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）。
[2018年10月真题]A．资金的募集和证券的登记B．发行初始登记C．证券制作D．证券签章【答案】A【解析】在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-证券投资基金-下)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第六章证券投资基金下第五节基金的管理一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1、.在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
A．基金的市场营销B．基金的会计核算C．基金的投资管理D．基金的后台管理【答案】C【解析】基金投资管理是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金的投资目标的过程。
基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
2、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
[2018年10月真题]A．内部风险B．政策风险C．期权风险D．基金风险【答案】A【解析】内部风险主要指来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，大多能够得到有效控制。
信用风险与政策风险均属于外部风险，同属于外部风险的还包括市场风险。
CD两项是按照投资工具的不同所分。
3、下列说法中正确的是（）。
A．基金的表现仅需看回报率B.与大规模基金相比，规模较小的基金的平均成本更低C.规模较大的基金可以有效地减少非系统性风险D．基金规模越大，被投资股票的流动性越强【答案】C【解析】A项，不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。
为了对基金业绩进行有效评价，必须加以考虑投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择等因素。
B项，基金存在一些固定成本，如研究费用和信息获得费用等。
与小规模基金相比，规模较大的基金的平均成本更低。
D项，基金规模过大，对可选择的投资对象、被投资股票的流动性等都有不利影响。
＿＿＿4、詹森指数的计算公式为：αJ＝Ri－[Rf＋βiM（RM－Rf）]，下列各项关于詹森指数的表述，错误的是（）。
A．詹森指数是一种以资本资产定价模型（CAPM）为基础的评价基金业绩的绝对指标B．詹森指数优于特雷诺指数与夏普指数的地方在于能够告诉我们各基金表现优于基准组合的具体大小C.若αJ＝0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异D.当αJ＜0时，说明基金表现要优于市场指数表现【答案】D【解析】若αJ＝0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异。
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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷二）
例题：以下关于期权的说法，错误的是( )
A.期权本质上是一种选择权
B.期权的持有者有义务在规定的期限内按交易双方商定的价格
购买或出售一定数量的基础工具的权利
C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易
形式
答案：B
解析：期权的买方只享有权利，不附有承担买入或卖出标的资产
的义务。
例题：下列有关金融期货的说法，正确的有( )。
Ⅰ、金融期货交易双方的权利与义务是对称的
Ⅱ、金融期货交易双方的权利和义务是不对称的
Ⅲ、金融期货交易双方均需开立保证金账户
Ⅳ、金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的
资产
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案：C
解析：Ⅰ项正确，Ⅱ项错误，金融期货交易双方的权利与义务是
对称的。
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例题1：期权的买方具有在约定期限内按行权价格卖出一定数量基
础金融工具的权利，称之为( )。
Ⅰ、看涨期权
Ⅱ、认购期权
Ⅲ、看跌期权
Ⅳ、认沽期权
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：认沽期权也被称为看跌期权，指期权的买方具有在约定期
限内按行权价格卖出一定数量基础金融工具的权利。
例题2：根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为
( )。
A.认股权证与备兑权证
B.美式权证与欧式权证
C.价内权证与价外权证
D.认购权证与认沽权证
答案：A
解析：根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为认
股权证和备兑权证。
故本题选择A选项。
例题：金融期权的主要功能包括( )。
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Ⅰ、套期保值功能
Ⅱ、价格发现功能
Ⅲ、投机功能
Ⅳ、盈利功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：金融期权具有四项基本功能：套期保值功能，价格发现功
能、投机功能和盈利功能。
例题：上证50ETF期权的合约到期月份有( )。
Ⅰ、当月 Ⅱ、下月
Ⅲ、随后两个季月 Ⅳ、随后三个季月
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：上证50ETF期权的合约到期月份有当月、下月及随后两个
季月。
例题1：权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付
行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这是( )。
A.对冲方式 B.自动结算方式 C.证券给付结算方式 D.现金结算
方式
答案： D