物资部内部审核检查表
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编 号： 受审核部门：物控部
内部审核检查表
审核时间： 2018/3/15
审核员：
表号：QR-9.2-03/A0
序号 标准条款
检查内容（审核项目及要求）
检查记录（现场检查客观证据，事实描述）
判定
1
4.2相关方的需 求和期望；
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关 方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视 和评审？
序号 标准条款
检查内容（审核项目及要求）
检查记录（现场检查客观证据，事实描述）
判定
1、1>负责百度文库件和记录表单：新物料导入记录表、供方提供规格书、采购订
4
7.5成文信息；
1.本部门负责哪些文件和记录表单？是否按要求进 行评审与批准？是否在受控条件下发放？是否有相 关记录？ 2.本部门负责的文件和记录表单变更时是否重新评 审与批准？必要时，管理者代表对相关文件是否有 重新评审，以确认其是否须更新？ 3.本部门负责哪些外来文件？是怎样识别、管理并 在受控条件下发放的？上述成文信息在需要的场所 和时机可以被获得和使用？ 4.有对应成文信息保护、分发、访问、检索、使用 、储存、更改、处置的机制？
■符合 □不符合
1.部门是否设定了管理目标和指标；
6.2质量目标及 2.设定目标和指标时应考虑符合公司的目标和指
3 其实现的策 标；
划；
3.目标和指标的实现情况；
4.有无目标、指标实现的证据。
1、设置18年部门质量目标及考核方法：“Q3-6.2-01 2018年度质量目标汇 总 编号：6201-2018-M01” 2、满足公司要求 3、1>同类物料供方≥2个
3>供方资质：供方提供后进行审核，按照统一命名规则上传RDS归档 4>需要的场所和时机可被获得和使用：在RDS上统一归档，给有需要的 人开通权限，需要时可随时读取 4、有对应程序文件对文件、记录的保护、分发、访问、检索、使用等进行
■符合 □不符合
管制：“Q2-7.5 成文信息控制程序”
1、已建立采购管理与供方选择评价机制并按要求执行：“Q3-8.4.1-01
内部审核检查表 1、已建立采购管理与供方选择评价机制并按要求执行：“Q3-8.4.1-01 供应商评审办法”、“Q2-8.4 外部供方控制程序”
2、依据评价结果实施供方采购比例调整或停用或淘汰：如朗诗德线束厂
编 号：
3、有并提供“合格供方名录”，但有部分淘汰或不合格供应商未及时在名表号：QR-9.2-03/A0
5.是否分析了外部产品或服务不合格时，对顾客的 1>新物料时，按照“Q3-8.4.2-01 新物料导入管理流程”进行新物料导
和法规的影响？
入、验证，并形成“新物料导入记录表”，审核时提供相应记录表单
6.是否对外部供方提供产品进行检验？并对检验结 2>批量采购，按照“Q3-8.4.2-03 原材料检验管理流程”实施检验，记
2.是否依据评价结果实施了供方的采购比例调整， 质复审；并有“供应商基础信息核查表”
或停用和淘汰？
5、当外部产品或服务不合格时，充分分析对顾客和法规的影响，分析不良
3.是否有《合格供方名录》？
原因、影响及范围：提供记录“大辅S210U 错件对策”
4.是否对供应商资质进行评审？
6、按照要求对供方提供产品进行检验
8.4外部提供的 果按照外部供方管控程序进行处理？
录检验结果、数据；
5 过程、产品和 7.是否有外部供方审核计划?
3>检验结果按照外部供方管理程序执行，若有不合格品按照“Q2-8.7
服务的控制； 8.对外部供方审核辅导/产品检查发现不合格时，是 不合格输2出/4控制程序”处理
□符合 ■不符合
否有要求外部供方绩效改善？是否对改善进行验 7、有外部供方审核计划
单、采购申请单 2>按照要求进行拟审批，审批完成后按照流程发放 3>已提供相关记录
2、1>文件和记录变更时重新进行拟审批，必要时管代重新评审以确认有效 性；如：“Q2-8.4 外部供方控制程序”经过评审与批准，然后实施发放 3、1>外来文件包括：规格书、供方资质信息、技术资料等信息
2>规格书:新物料导入阶段对规格书有效性识别，按照统一命规则上传 RDS归档
1、1>有本部门组织架构，物控部经理1个、采购工程师2个 2>在“Q3-6.2-01 岗位说明书汇编”中有部门、岗位职责说明书，各
级人员间职责明确 2、1>经询问负责人清楚相关职责与权限
2>部门人员清楚本岗位职责：如收集供应商信息、采购订单申请/执行/ 签订、跟进物料进度、供应商考核、相关单据处理等
1、确定相关方（外部供方）：外协厂、外包厂、供应商 2、有，建立“Q3-8.4.1-01 供应商评审办法”、“Q2-8.4 外部供方控 制程序”、“Q3-8.4.2-01 新物料导入管理流程 ”文件，并按照流程实 施监视与评审
■符合 □不符合
2
5.3岗位、职责 和权限；
1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员 职责、权限及其相互关系？ 2.询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的 职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否 清楚本岗位职责？
2>外协/订制品供应商现场审核频率≥1 3>物料到货及时率、供应商质量问题处理率满足要求 4、有相关目标实现证据 1>“合格供方名录” 2>“供应商现场审核记录表” 3>“供应商评价表”
■符合 □不符合
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编 号： 受审核部门：物控部
内部审核检查表
审核时间： 2018/3/15
审核员：
表号：QR-9.2-03/A0
1.是否建立了采购管理与供方选择评价的机制并执 录剔除
受审核部门：物控部行 2.？是否依据评价结果实施了供方的采审购核比时例调间整：， 4质2、0复1对8审/供；3应/并1商5有资“质供进应行商评基审础，信新息供核应查商表选”择时进行审资核质员评：审，有新物料时资
或停用和淘汰？
5、当外部产品或服务不合格时，充分分析对顾客和法规的影响，分析不良
供应商评审办法”、“Q2-8.4 外部供方控制程序”
2、依据评价结果实施供方采购比例调整或停用或淘汰：如朗诗德线束厂
3、有并提供“合格供方名录”，但有部分淘汰或不合格供应商未及时在名
1.是否建立了采购管理与供方选择评价的机制并执 录剔除
行？
4、对供应商资质进行评审，新供应商选择时进行资质评审，有新物料时资
内部审核检查表
审核时间： 2018/3/15
审核员：
表号：QR-9.2-03/A0
序号 标准条款
检查内容（审核项目及要求）
检查记录（现场检查客观证据，事实描述）
判定
1
4.2相关方的需 求和期望；
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关 方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视 和评审？
序号 标准条款
检查内容（审核项目及要求）
检查记录（现场检查客观证据，事实描述）
判定
1、1>负责百度文库件和记录表单：新物料导入记录表、供方提供规格书、采购订
4
7.5成文信息；
1.本部门负责哪些文件和记录表单？是否按要求进 行评审与批准？是否在受控条件下发放？是否有相 关记录？ 2.本部门负责的文件和记录表单变更时是否重新评 审与批准？必要时，管理者代表对相关文件是否有 重新评审，以确认其是否须更新？ 3.本部门负责哪些外来文件？是怎样识别、管理并 在受控条件下发放的？上述成文信息在需要的场所 和时机可以被获得和使用？ 4.有对应成文信息保护、分发、访问、检索、使用 、储存、更改、处置的机制？
■符合 □不符合
1.部门是否设定了管理目标和指标；
6.2质量目标及 2.设定目标和指标时应考虑符合公司的目标和指
3 其实现的策 标；
划；
3.目标和指标的实现情况；
4.有无目标、指标实现的证据。
1、设置18年部门质量目标及考核方法：“Q3-6.2-01 2018年度质量目标汇 总 编号：6201-2018-M01” 2、满足公司要求 3、1>同类物料供方≥2个
3>供方资质：供方提供后进行审核，按照统一命名规则上传RDS归档 4>需要的场所和时机可被获得和使用：在RDS上统一归档，给有需要的 人开通权限，需要时可随时读取 4、有对应程序文件对文件、记录的保护、分发、访问、检索、使用等进行
■符合 □不符合
管制：“Q2-7.5 成文信息控制程序”
1、已建立采购管理与供方选择评价机制并按要求执行：“Q3-8.4.1-01
内部审核检查表 1、已建立采购管理与供方选择评价机制并按要求执行：“Q3-8.4.1-01 供应商评审办法”、“Q2-8.4 外部供方控制程序”
2、依据评价结果实施供方采购比例调整或停用或淘汰：如朗诗德线束厂
编 号：
3、有并提供“合格供方名录”，但有部分淘汰或不合格供应商未及时在名表号：QR-9.2-03/A0
5.是否分析了外部产品或服务不合格时，对顾客的 1>新物料时，按照“Q3-8.4.2-01 新物料导入管理流程”进行新物料导
和法规的影响？
入、验证，并形成“新物料导入记录表”，审核时提供相应记录表单
6.是否对外部供方提供产品进行检验？并对检验结 2>批量采购，按照“Q3-8.4.2-03 原材料检验管理流程”实施检验，记
2.是否依据评价结果实施了供方的采购比例调整， 质复审；并有“供应商基础信息核查表”
或停用和淘汰？
5、当外部产品或服务不合格时，充分分析对顾客和法规的影响，分析不良
3.是否有《合格供方名录》？
原因、影响及范围：提供记录“大辅S210U 错件对策”
4.是否对供应商资质进行评审？
6、按照要求对供方提供产品进行检验
8.4外部提供的 果按照外部供方管控程序进行处理？
录检验结果、数据；
5 过程、产品和 7.是否有外部供方审核计划?
3>检验结果按照外部供方管理程序执行，若有不合格品按照“Q2-8.7
服务的控制； 8.对外部供方审核辅导/产品检查发现不合格时，是 不合格输2出/4控制程序”处理
□符合 ■不符合
否有要求外部供方绩效改善？是否对改善进行验 7、有外部供方审核计划
单、采购申请单 2>按照要求进行拟审批，审批完成后按照流程发放 3>已提供相关记录
2、1>文件和记录变更时重新进行拟审批，必要时管代重新评审以确认有效 性；如：“Q2-8.4 外部供方控制程序”经过评审与批准，然后实施发放 3、1>外来文件包括：规格书、供方资质信息、技术资料等信息
2>规格书:新物料导入阶段对规格书有效性识别，按照统一命规则上传 RDS归档
1、1>有本部门组织架构，物控部经理1个、采购工程师2个 2>在“Q3-6.2-01 岗位说明书汇编”中有部门、岗位职责说明书，各
级人员间职责明确 2、1>经询问负责人清楚相关职责与权限
2>部门人员清楚本岗位职责：如收集供应商信息、采购订单申请/执行/ 签订、跟进物料进度、供应商考核、相关单据处理等
1、确定相关方（外部供方）：外协厂、外包厂、供应商 2、有，建立“Q3-8.4.1-01 供应商评审办法”、“Q2-8.4 外部供方控 制程序”、“Q3-8.4.2-01 新物料导入管理流程 ”文件，并按照流程实 施监视与评审
■符合 □不符合
2
5.3岗位、职责 和权限；
1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员 职责、权限及其相互关系？ 2.询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的 职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否 清楚本岗位职责？
2>外协/订制品供应商现场审核频率≥1 3>物料到货及时率、供应商质量问题处理率满足要求 4、有相关目标实现证据 1>“合格供方名录” 2>“供应商现场审核记录表” 3>“供应商评价表”
■符合 □不符合
1/4
编 号： 受审核部门：物控部
内部审核检查表
审核时间： 2018/3/15
审核员：
表号：QR-9.2-03/A0
1.是否建立了采购管理与供方选择评价的机制并执 录剔除
受审核部门：物控部行 2.？是否依据评价结果实施了供方的采审购核比时例调间整：， 4质2、0复1对8审/供；3应/并1商5有资“质供进应行商评基审础，信新息供核应查商表选”择时进行审资核质员评：审，有新物料时资
或停用和淘汰？
5、当外部产品或服务不合格时，充分分析对顾客和法规的影响，分析不良
供应商评审办法”、“Q2-8.4 外部供方控制程序”
2、依据评价结果实施供方采购比例调整或停用或淘汰：如朗诗德线束厂
3、有并提供“合格供方名录”，但有部分淘汰或不合格供应商未及时在名
1.是否建立了采购管理与供方选择评价的机制并执 录剔除
行？
4、对供应商资质进行评审，新供应商选择时进行资质评审，有新物料时资