证券投资学课程教学大纲
《证券投资学》教学大纲 - 烟台南山学院
《证券投资学》教学大纲 课程名称：证券投资学 课程代码：1600670 课程类型： 专业必修课 课程学分： 3.5学分 总学时：48+16 理论课时：48 上机课时：16 先修课程：无 适用专业：财经、金融、经管类一、 课程性质、目的和任务【课程类型】本课程是专业课。
【课程目标】理解我国资本市场上的金融工具，培养学生基本的价值分析与技术分析的能力。
【课程任务】了解我国资本市场的基本概况，着重掌握股票、债券、基金和其它金融衍生工具的基本特性，并进一步理解这些金融工具发行和交易的基本概况以及推动市场运行的参与主体。
在理解我国证券市场的基本结构的基础上学习基本的证券投资操作方法。
二、教学基本要求 1.【基本要求】要求学生充分掌握了解我国资本市场的基本金融工具，使学生在理解资本市场基本金融工具的基础上能够自主阅读资本市场读物。
在理论与实践相结合，使学生具备一定的投资分析判断能力，并结合本专业的特点加强价值投资法的练习。
2.【讲授方法】课程教学以教材为主线，以理论讲解、案例陈述与实践操作相结合的方法展开，以平时作业和课后辅导配合课堂教学，以达到教学相长、学以致用的效果。
3.【考核办法】学生考核成绩分为5级： 优秀（90分以上）、良好（80-89分）、一般（70-79）、及格（60-69分）和不及格（59分以下）。
学生成绩分评定，评定内容及所占比重为：期末测试（50%），平日考勤（20%），平日表现（20%），期中测试10%。
考核评定各部分内容具体要求及计分办法： （1）课堂回答问题 学生课题回答问题视为平日表现成绩的50%，共计10分。
分为回答正确、有创新、基本正确三等。
学生回答正确、有创新将每次加2分，基本正确加1分。
每学期5次回答机会，根据5次得分之和计入平时表现成绩。
（2）书面作业 为平日表现成绩的50%，共计10分。
作业包括书面作业和实践作业，作业共计8次。
书面作业为平常表现成绩的50%，共计10分。
证券投资学教学大纲(已修改)
证券投资教学大纲课程编码：LY-ZB107 适用专业：旅游管理、会计学、市场营销学时数：51学时学分数：3学分编写执笔人：李迅审定人：汪明林编写日期：2005年4月说明1、《证券市场与投资》研究证券的本质及其运行规律的一门学科，证券投资分析以金融学理论为基础，借助于财务分析和统计学的各种分析方法，研究如何对不同的有价证券进行投资，以实现承担较少的风险达到最大利润的目的。
2、本课程的教学应遵循循序渐进的原则，讲述基本概念及相关理论问题时，应做到概念准确、层次分明、逻辑清晰，使学生对各证券投资品种的特点、定价及其价格变化规律有全面系统的认识。
3、本课在教学过程中还应向学生适量介绍中国或国外现实的某些经济政策，并做适当的分析。
4、由于本课基础性、理论性强、内容比较抽象，又涉及到较多的数学分析及证明，学生理解起来有较大难度，不易掌握，故教学中应注意深入浅出、主线清晰、多举实例在保证科学性的前提下加强趣味性。
5、本课程具有极强的应用性，因此，应特别注意理论与实践相结合讲授本课程，除讲授中大量引用实例说明问题外，还利用证券模拟实验室和证券投资教学实习基地（与民族证券合作）开展教学活动，培养学生的投资分析和决策能力。
6、本课程分为基本概念及理论、经营与管理和投资分析方法三个部分，共51学时。
7、教学大纲是参考性文件。
教师在保证完成教学大纲规定的基本要求的前提下，在使用时可以灵活掌握或作适当的调整。
8、程考核与成绩评定：（1）考核方式：考试；（2）课程成绩构成：平时成绩30%（含作业与期中考核），专业调查与阅读10%，期末考试60%。
本课程完成作业四次，并努力使作业构成一个整体，以充分涵盖证券投资的主要业务和环节。
考核中注意基本理论知识与实际应用知识的比例结构，应有必要的案例分析题，积极开展教学改革，探讨开放式考核。
教学内容第一章绪论（6学时）第一节证券及其特征一、证券及其分类二、资本证券的特征第二节证券市场及功能一、证券市场二、证券市场的功能第三节证券投资行为与企业并购战略一、证券投资行为二、企业并购战略第四节证券投资分析方法一、基本分析法二、技术分析法三、证券投资组合理论第二章证券及其价格决定（6学时）第一节股票一、股票的特征二、股票的种类三、股票价格四、股票收益及其实现形式五、股票估价第二节债券一、债券特征二、债券种类三、债券估价四、债券收益第三节基金一、基金特点及作用二、基金种类三、基金投资策略第三章证券发行市场（6学时）第一节发行市场的作用及构成一、发行市场的作用二、发行市场的构成第二节证券的发行一、发行方式二、我国证券发行方式的演变第四章证券流通市场（6学时）第一节流通市场的作用及构成一、流通市场的作用二、流通市场的构成第二节流通市场实务一、交易方式二、委托方式第三节证券经营与管理一、经营机构二、管理机构第五章基本分析（6学时）第一节宏观经济分析一、经济周期二、财政政策三、货币政策四、其他第二节行业分析一、行业的市场类型二、行业的生命周期三、政府、社会倾向及其技术对行业的影响第三节公司分析一、公司产品分析二、公司的管理分析三、财务报表分析第六章技术分析（12学时）第一节技术分析特点一、技术分析的假设二、技术分析的特点三、技术分析方法分类第二节技术分析方法一、股份趋势分析二、股市参数分析三、K线分析四、其他分析方法第七章风险管理（6学时）第一节风险评价一、风险及其分类二、风险与收益的关系三、风险评价第二节风险管理一、风险管理原则三、风险管理方法第八章实习（3学时）主要参考书目1．陈共主编，《证券学》，中国人民大学出版社，1998年2．中国证监会证券从业人员资格考试委员会编，《证券投资分析》，上海财经大学出版社，1999年3．（美）滋维·博迪等著，《投资学》，机械工业出版社，2000年4．（美）汉姆·列维著，《投资学》，北京大学出版社，2000年5．郑德埕著，《证券投资》，上海人民出版社，1998年。
证券投资学教学大纲
证券投资学课程教学大纲Array证券投资学课程教学大纲课程名称：证券投资学课程编号：H13103英文名称：Investments 课程属性：必修课学时：48学分：3先修课程：经济学、财政与金融、宏观经济学、微观经济学、管理学、统计学等课程适用专业：经济学院金融专业一、课程简介1.知识掌握：本课程的任务主要是介绍证券投资分析的基本方法，包括基本面分析和技术面分析，证券组合投资与风险管理基本知识，培养学生初步进行证券投资分析的能力，如宏观经济分析、产业分析、公司分析、各种技术分析等。
2.能力培养：本门课程是金融学专业的基础必修课程。
本课程教学的目的是为进入资本市场特别是证券市场的投资者以及金融工作者提供证券投资的基础知识。
通过本课程的学习，使同学们熟悉证券投资的基础知识，熟悉证券投资的指标、形态、K线、切线等。
掌握证券投资的基本概念、基本理论、基本方法，培养具有分析市场、较准确预测市场并能做到顺应市场趋势的人才。
3.教学方法：引导式、案例式、启发式、讲授法、讨论式。
二、课程内容及学时分配第一单元：证券投资工具（建议学时数：8学时）【学习目的和要求】1.知识掌握：掌握证券的定义和类型；掌握债券和股票的定义和类型，掌握证券投资基金的含义和类型；理解金融衍生工具的产生、类型和功能。
2.能力培养：树立学生正确投资观和价值观及相应的能力素养3.教学方法：讲授法，练习法，案例分析教学。
【重点】债券、证券、投资基金和股票的定义和基本类型。
【难点】债券、证券、投资基金和股票的基本类型。
第二单元：证券市场（建议学时数：6学时）【学习目的和要求】1.知识掌握：掌握证券市场的定义和分类；理解证券市场的基本功能；掌握证券发行价格的确定；掌握证券价格与价格指数。
2.能力培养：可使学生理解理性投资的问题及方法，股价指数的计算可是学生能够综合运用多门课程的知识，其计算结果可以为投资决策提供真实的信息资料，增强学生的投资分析能力。
《证券投资学》教学大纲
贵州财经学院《证券投资学》教学大纲课程英文名称：Security Analysis and Investment课程代码：编写单位：金融学院执笔人（签字）：戴亮审核人（签字）：编写时间： 2006年8月贵州财经学院教务处印制2006年 8月 9日第一讲前言【教学内容】证券投资的概念、作用、投资行为、投资环境等基本预备知识。
【教学目的与要求】通过本讲的学习，要求理解投资与证券投资的概念及相关知识。
了解证券投资的定义和特征、作用等基本知识,重点掌握证券、证券投资环境、证券投资行为和过程的基本概念，熟悉有价证券、证券投资的行为，并简要了解投资环境。
【教学重点】1、证券投资的内涵；2、证券投资的基本分类；3、证券及有价证券；4、证券投资的交易环境和行情揭示。
【教学难点】引导同学用实例区分证券分类及其特征，理解证券交易的行情揭示，使同学对证券投资环境有一个深刻的理解。
【教学时数】授课2学时，实验0学时，讨论0学时，共计2学时【教学内容】一、证券投资概述（一）证券投资的概念和特点：1、证券投资的定义;2、证券投资区别于其他投资形式的特点;（二）证券投资的要素：证券投资三个要素：收益、风险和时间；二、证券及有价证券概述(一)证券的含义(二)证券的各种分类及其特征1、无价证券2、有价证券3、有价证券的分类三、证券投资关系的构成1、投资者；2、发行者；3、中介者。
四、证券投资行为1、证券投资的含义、作用；3、证券投机的含义、作用；3、证券投资与证券投机的关系。
五、证券交易行情的揭示与解读1、国内外证券市场的交易环境；2、证券交易行情的揭示；3、证券交易的解读与简单分析。
六、证券市场与证券业1、证券市场；2、证券业。
【复习思考题】1、简述证券投资的新特点；2、证券投资与证券投机的关系，二者在证券市场的发展过程中作用如何？3、目前我国证券投资的现状如何？4、试述证券交易环境的历史变迁。
【阅读参考书目及文献】①杨大楷《证券投资学》上海财大出版社 2000.12②张亦春《金融市场学》高等教育出版社 1999.1③李才等《证券投资学》东北财经大学出版社 2001④彭明强《证券投资学》西南财经大学出版社 2001⑤陈永生《证券投资原理》西南财经大学出版社 2002⑥孙可娜《证券投资》高等教育出版社 2003.5第二讲有价证券及其衍生工具之一──股票【教学内容】股份公司及其组织形式、股票分、含义、特征、及其定价等。
《证券投资学》教学大纲
《证券投资学》教学大纲课程编号：050660课程性质：专业课先修课程：西方经济学、金融学等学分：2.5 总学时数：40理论：40 实验：0 上机：0 课外：0适合层次：本科适合专业：市场营销、财务管理、国际经济与贸易等一、课程的目的与任务【课程目的】理解我国资本市场上的金融工具，培养学生基本的价值分析与技术分析的能力。
【课程任务】了解我国资本市场的基本概况，着重掌握股票、债券、基金和其它金融衍生工具的基本特性，并进一步理解这些金融工具发行和交易的基本概况以及推动市场运行的参与主体。
在理解我国证券市场的基本结构的基础上学习基本的证券投资操作方法。
二、理论教学要求1、投资概述教学基本要求：了解证券投资的产生与发展过程，理解证券投资的基本概念，掌握证券投资的基本内容与研究方法。
重点及难点：本章的重点和难点是投资和投机的区别。
2、证券及其衍生品教学基本要求：本章简要介绍了证券及其衍生品的概念、基本特征、类型，并对股票、债券、证券投资基金、金融期货、金融期权、金融互换的基本知识进行了分析。
通过本章的学习，要求学生比较熟练地掌握证券及其衍生品的概念、基本特征及类型。
重点及难点：本章的重点是证券及其衍生品的概念、特征；难点是证券投资基金的类型，金融互换的应用。
3、证券市场教学基本要求：本章介绍了证券市场的基本概况，证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义；证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责，证券交易程序。
重点对股票市场进行了分析。
通过本章的学习，要求学生了解证券市场的概念、类型及参与主体，掌握证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
重点及难点：本章重点掌握证券发行市场和流通市场的概念及两者关系；证券交易所的定义、特征、组织形式、功能和交易方式，证券交易程序。
难点是保证金购买，卖空。
4、机构投资者与市场监管教学基本要求：了解机构投资者的类型、功能，综合类证券公司与经纪类证券公司的设立条件、业务范围。
《证券投资学》教学大纲
《证券投资学》教学大纲【课程基本情况】一、课程代码：030035二、课程类别及性质：1.《证券投资学》是会计专业、财务管理专业及国际贸易专业的专业选修课。
2.开设、教课时间及学分：第三年级开设，本课程学习一学期。
学期总时数为54课时(周3课时，18周）,期中理论课时为36课时，实践操作课时为18课时。
每学期3学分。
3.先修课程：基础会计、经济法、财务管理、宏观经济学等课程。
4.课程教材：《证券投资学》（主编：邢天才王玉霞 .东北财经大学出版社）。
参考教材：《证券投资学》主编：曹凤岐刘力姚长辉北京大学出版社《证券投资学》主编：陈永新刘用明四川大学出版社4.开设系（部）：经济系。
【教学目的】了解证券投资学的基本性质，了解证券投资的研究对象，经济意义。
掌握证券投资的动机及运行。
证券投资的风险及基本原则。
了解证券投资工具（对象）。
了解证券市场概况，尤其是我国证券市场的特殊情况。
尽量把握住证券投资的分析能力。
即宏观和微观因素的分析。
掌握证券投资技术分析的内容。
结合实战K线进行学习掌握。
掌握证券投资的经验，至理名言。
掌握看盘与操盘的基本技巧。
【教学要求、重点问题、章节结构与教学内容及教学课时】绪论：（2课时）一、证券投资研究的意义二、证券与证券投资三、证券投资运行与证券投资学的研究对象四、证券投资学的研究内容第一篇证券投资工具第一章股票（4课时）教学目的和要求：掌握股份制度的含义；理解股份制度的功能与作用；了解股份制公司的种类；掌握股票、普通股、优先股的概念与特性；了解我国现行的股票类型。
重点问题：股份制公司的特点；普通股与优先股的区别；常见的几种股票类型。
章节结构与教学内容：1.1股份制度（2课时）1.1.1股份制度的产生与发展1.1.2股份制度的功能与作用1.1.3我国实行股份制度改革的重大意义1.1.4股份制公司的种类与形式1.1.5股份公司的组织机构1.2 股票（1课时）1.2.1 股票的特性1.2.2 股票的基本内容1.2.3股票的种类1.3 中国现行的股票类型（1课时）1.3.1 国有股1.3.2 法人股1.3.3 公众股1.3.4 外资股第二章债券（2课时）教学目的和要求：掌握债券的定义及特性；理解股票与债券的主要区别；了解债券的基本分类。
证券投资学教学大纲
（四）证券投资基金的分类五、金融衍生工具一）金融衍生工具的概念与发展（二）金融衍生工具的功能（三）金融衍生金融工具的类型第三章证券市场（4 学时）【教学要求】通过本章的学习，使学生了解不同类型的证券在发行市场的运作流程与相关制度，从而全面理解证券在发行市场的运行特点。
本章主要教学内容：本章主要介绍以股票、债券和证券投资基金为核心的证券在一级市场的运行原理和运行特点。
【重点、难点】掌握股票发行市场的制度安排与运行原理。
其中对于不同证券发行价格的确定是教学难点。
【教学内容】第一节证券发行概述一、证券发行市场概念和特点二、证券发行的审核制度（一）注册制的概念与特点；（二）核准制的概念与特点三、证券发行方式页眉内容（一）按发行对象分为公募发行和私募发行方式；（二）按发行过程分为直接发行和间接发行方式。
四、证券的承销方式（一）代销（二）包销第二节股票的发行一、股票发行的目的二、股票发行的方式（一）初次发行（二）增资发行：包括有偿增资发行，无偿增资发行三、股票发行价格的种类与方法（一）发行价格的种类（二）决定发行价格的因素（三）确定发行价格的方法四、我国目前股票的发行方式第三节债券的发行一、债券发行条件的确定二、债券的信用评级三、债券的发行方式四、我国债券的发行状况第四节证券投资基金的发行、证券投资基金设立的条件、证券投资基金的发行与募集（一）封闭式基金的发行（二）开放式基金的认购第四章证券投资收益与风险（4 学时）【教学要求】本章主要介绍如何以量化方式对不同有价证券的收益与风险进行判别和有效的衡量。
通过本章内容的学习，使学生系统了解证券投资收益与风险的来源以及衡量方法，要求学生掌握风险与收益的关系以及选择策略。
【重点、难点】重点是对股票和债券的收益如何用量化指标进行分析。
难点是利用现代数理分析方法来衡量有价证券的风险。
【教学内容】第一节证券投资的收益一、股票投资收益的来源（一）股票投资的收益来源（二）股票投资收益率的计算二、债券投资的收益（一）债券投资收益的来源及影响因素（二）债券收益率的计算第二节证券投资的风险一、证券市场上的风险（一）系统性风险（二）非系统性风险二、证券风险的衡量（一）单一证券风险的衡量（二）系统风险的衡量第三节投资者的效用函数一、投资者效用二、三种形式的投资者效用函数（一）凹性效用函数（二）凸性效用函数（三）线性效用函数第五章资产组合理论（6 学时）【教学要求】通过本章教学, 使学生了解马克维茨投资组合理论，最终能够掌握证券市场投资过程中的理论分析方法。
证券投资学教学大纲--定稿
《证券投资学》教学大纲（一）课程名称：《证券投资学》（二）开设部门：经济与管理学院（三）教学目的和要求：《证券投资学》是研究市场经济条件下证券市场运行机制和投资主体行为规律的科学。
随着中国社会主义市场经济体系的日益完善和对外开放的逐渐扩大，证券市场在社会经济体系中的地位也日渐提高，《证券投资学》已成为很多高校经济管理类专业的必修课程，有一些非经济类专业的学生也会选修投资类课程。
通过本课程的学习，要求学生掌握证券市场的基础知识和基本理论，熟悉证券市场的架构、交易工具、运作机制和运行规律，掌握证券投资的收益、风险之间的关系和有价证券的定价原理，熟悉证券投资的分析方法和管理方法，为未来从事经济工作打下基础。
在教学过程中，希望教师在全面阐述西方成熟证券市场运作机制和运行规律的同时注意结合中国证券市场改革和发展的实践，引导学生在学习理论知识的同时关注中国的金融改革，同时要注重基础训练，提高学生的动手能力和分析能力。
（四）教学课时数及分配表：（五）考核：1、考核形式：以闭卷考核为主，教师可安排平时考查。
2、试卷结构：可安排判断题、单项选择题、多项选择题、概念题、计算题、简答题等。
（六）所用教材：《证券投资学》（第四版精编版）吴晓求主编中国人民大学出版社（七）讲授提纲：第1章证券投资工具了解投资主体的含义；熟悉个人投资者的投资目的和资金来源；了解机构投资者含义和特征；熟悉政府及政府机构、企业法人、金融机构的投资目的和范围；熟悉证券投资者与证券投机者的定义、区别；了解证券投机的作用。
熟悉有价证券、股票的定义和性质；掌握股票的特征；了解普通股票、优先股、后配股、混合股的含义；掌握普通股股东的权利；熟悉股息的种类；了解优先股票的特征、作用、种类；了解股票按票面额形态分类、按投资主体分类、按上市地和投资者不同分类；掌握债券的定义和特点；掌握债券按发行主体分类；熟悉债券按计息方式、按募集方式、偿还期、发行期、记名与否分类；掌握债券按市场所在地、按债券形式分类；熟悉证券投资基金的定义、性质；了解证券投资基金的特征、与股票债券的区别；掌握证券投资基金按组织形式分类；掌握证券投资基金按基金可否赎回分类；熟悉证券投资基金按投资收益风险目标分类、按资金来源分类；熟悉证券投资基金按投资对象分类；了解证券投资基金运作机构。
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证券投资学课程教学大纲
一、课程基本信息
1.课程性质：专业必修
2.课程学时与学分：48学时，3学分
3.先修课程：微积分、概率论与数理统计、西方经济学、会计学 货币银行学
4.适用专业：金融专业
二、课程内容简介
证券投资学是一门综合性、应用型、交叉性和边缘性的独立学科。是金融专业
学生必须掌握的专业主干课程之一，也可以作为其他经济、管理类专业的选修课。
课程主要介绍有关证券投资的基本知识和原理，具体包括证券投资工具、证券市场、
证券投资基本分析，证券投资技术分析理论。投资分析方法基本操作策略与方法，
投资组合理论与资产定价理论等。
三、教学目标（包括总体目标、具体目标或阶段性任务）
通过本课程的学习，要求学生熟练、系统地掌握证券及证券市场的基础知识、
基本理论和证券投资管理的有关知识和技能；熟悉证券市场的架构、交易工具、运
作机制和运行规律;掌握证券投资的收益、风险之间的关系和有价证券的定价原理;
熟悉证券投资的分析方法和管理方法。具有全球视野，对国际证券市场的运行与发
展有一定的认识。
学完本课程，学生能自由阅读现代媒体关于证券市场的分析文章，并能理解专
业公司的研究报告，对证券市场和上市公司等证券发行机构的公开信息能发表独立
见解。
此外，本课程注重与现实证券市场相结合，重点培养学生分析和解决证券投资
相关问题的能力
四、教学主要内容与学时分配
第一章 导论（2课）
一．投资的概念；
二．证券投资与实物投资的概念和关系；
三．直接投资与间接投资的概念和关系；
四．证券投资学研究的对象、内容和方法。
第二章 证券投资工具（4课）
一.
股票的定义和性质\股票的特征；
二．普通股票、优先股的含义；
三．普通股股东的权利、优先股票的特征、作用、种类；
四．股票按票面额形态分类、按投资主体分类、按上市地和投资者不同分类；
五．债券的定义和特点；
六．债券按发行主体分类；
七．债券按计息方式、按募集方式、偿还期、发行期、记名与否分类；
八．债券按市场所在地、按债券形式分类；股票债券的区别。
第三章 证券市场及其运行（6课）
一.证券市场概念、证券市场的功能与分类；
二．证券市场的结构；
三．证券发行的基本程序；
四．证券发行的主要方式、证券发行制度、证券承销制度、证券发行的
信息披露；
五．证券中介机构；证券市场监管。
第四章 证券投资基本分析（10课）
了解证券分析信息的内容和来源；熟悉宏观经济分析对证券投资的意义和分析
的内容；了解行业分类；掌握行业一般特征的分析、经济周期与行业分析、行业生
命周期分析；了解影响行业兴衰的主要因素；熟悉行业选择的方法；熟悉公司竞争
地位分析、盈利能力分析、公司经营管理能力分析的主要指标和方法。
了解财务分析的对象；熟悉资产负债表、损益表、现金流量表的结构；了解财
务报表的分析方法；掌握公司偿债能力、资本结构、经营效率、盈利能力、投资收
益分析的指标含义和计算。
第五章 证券投资技术分析主要理论与方法（10课）
了解技术分析的涵义与目的；熟悉技术分析的假设和要素；熟悉道氏理论的主
要内容和对趋势的判断。了解股价图形的种类和K线的应用；熟悉股价趋势分析的
方法；熟悉股价形态分析的方法。
第六章 技术指标分析（6课）
了解股价移动平均线的定义，种类和计算方法；熟悉股价移动平均线、乖离率
和MACD的应用；了解波浪理论的基本形态和特征、推动浪的特殊形态、调整浪和
波浪理论的基本原则。
了解证券成交量分析、能量潮指标、量价线、TAPI指标、VR指标、相对强弱（RSI）
指标、腾落指标（ADL）、涨跌比率（ADR）、超买超卖指标（OBOS）、心理线（PSY）
指标、威廉指标、随机指标、人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）、中间意愿指标
（CR）、趋向指标（DMI）和停损点转向操作系统（SAR）的含义。
第七章 盘面解读与研判（4课）
掌握行情图的解读与分析，学会观看大盘分时图、个股分时图；观察分时图的
走势和变化；大盘技术图形走势和变化；个股技术图形的走势和变化；盘面的观察
与操作。
第八章 证券投资操作策略与方法（2课）
了解证券投资操作策略；熟悉积极的股票投资管理策略——以技术分析为基础
的策略、以基本分析为基础的策略、以事件研究为基础的策略、以股票投资风格管
理为基础的策略；熟悉消极的股票投资管理策略——购买并持有策略和指数法策略。
掌握证券投资操操作方法。对于趋势投资法、定式法投资法、摊平成本法等方法含
义和应用。
第九章 投资组合与资产定价理论（4课）
了解现代证券投资理论的产生和发展。
熟悉证券组合的分散原理；掌握证券组合预期收益率的计算；掌握证券组合风
险的测算；掌握可行组合、有效组合的概念；掌握最优证券组合的条件和选择；了
解马柯维茨学说的基本观点及其贡献。掌握资本市场线方程及其解释；了解系统风
险和非系统风险的区别；掌握系统风险的量化方法；熟悉市场模型的含义；掌握β
系数的计算；掌握证券市场线方程及其解释；掌握α系数的含义和计算；掌握证券
特征线方程和应用；熟悉投资分散化的好处。
各教学环节学时分配（单位：学时）：
项目（学时数） 内容 合计 讲授 讨论、 训练 实验 习题
课、 测验 其它
导论
2 2
证券投资工具 4 4
证券市场及其运行 6 6 作业
证券投资基本分析 10 10
证券投资的主要理论与方法 10 9 1
证券投资技术指标分析 6 6
盘面解读与研判
4 2 1
证券投资操作策略与方法 2 2 作业
投资组合与资产定价理论
4 2 2
合 计 48 44 3 1
五、学习过程设计
学生课下学习活动安排表
章节 学习活动安排 备注
第一章（2课）
所有同学在互联网上下载一套证券
行情软件，开设股票模拟交易账户，
并进行模拟交易
了解证券投资的操作步骤，过
程和方法。
第二章（4课）
《证券分析》
了解股票债券等工具的投资
规则
第三章（6课）
中国证券市场投资报告
了解中国证券市场的发展历
程
第四章（10课）
收集宏观调控下对证券市场的影响
经典案例，查找上市公司资料
了解证券投资基本分析过程
第五章（10课）
《双龙战法》
了解证券投资操作战法
第六章（6课）
《盘口》
了解证券投资操作技术
第七章（2课）
观看《战胜华尔街》《巴菲特：从100元到160亿》 了解投资大师投资思路和理
念
第八章（2课）
观看《漫步华尔街》 了解世界著名投资经典案例
第九章（4课）
威廉·夏普的《投资学》
了解投资大师的投资模型和
理念
合计
9次
六、考核方式
1.本课程是考试科目，一般采取笔试闭卷的方式，但不排除创新性考试方式。
考试内容：教学大纲中涉及到的内容都属于考试范围。
2.考核设计。期末考试占总成绩的70％；平时成绩占总成绩的30％。平时进行
期中测验一次，测验成绩算入平时成绩。平时成绩包括出勤占比40%、课堂表现占
比20%、作业小考占比20%、测验占比20%四部分。缺课1/4者，取消考试资格。
3.题型包括客观题和主观题两大类，比例大约在3:7。其中客观题一般有名词
解释、单项选择、计算；主观题一般有画图分析、简答题、论述题、案例分析，题
型和数量可根据具体情况而定。本课程一般实行课程组统一和任课教师单独命题相
结合的方式，在条件允许下实行考教分离；命题要难易适中。阅卷方法为课程组进
行流水阅卷。
4.本课程总共应有2次作业，1次课堂讨论。每次作业量按相应章节具体内容
来定，一般采取论文形式。在重点章节结束时布置，作业全部批改，并针对作业状
况各安排一次答疑。
七、教学参考书与学习资源
1.教学参考书：
21世纪核心教材《证券投资学》吴晓求 中国人民大学出版社
证券从业人员考试用书《证券市场基础知识》中国证券业协会编 中国财政经
济出版社
证券从业人员考试用书《证券发行与承销》中国证券业协会编 中国财政经济
出版社
证券从业人员考试用书《证券交易》中国证券业协会编 中国财政经济出版社
证券从业人员考试用书《证券投资分析》中国证券业协会编 中国财政经济出
版社
2.教学资源
东方财富网。CCTV-2财经频道《经济信息联播》，周一至周日20:30-21:20.
《经济半小时》周一至周日21:20.
执笔人：课程负责张力老师) 2016年04月15日
审核人：张力主任 2016年04月15日
批准人：(二级学院院长、系主任或专业带头人) 2016年04月1