2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)

2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案（1）

单项选择题

1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。（答案:D）

A、复合托管

B双重托管

C指定托管

D转托管

2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?（）（答案:B）

A、有买入的权利

B有卖出的权利

C有选择是否履行期权合约的权利

D有选择是否放弃履行期权合约的权利

3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003表示（）。（答案:D）

A 3个月回购

B资金年收益率为3%

C 3年期国债

D 3天回购

4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。（答案:D）

A、上海证券交易所上市的A股

B深圳证券交易所上市的A股

C证券投资基金

D B股

5、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。（答案:C）

A 1986

B 1987

C 1988

D 1989

6、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产

管理计划的单项审计意见。（答案:C）

A 1个月

B 2个月

C 4个月

D 6个月

7、中国证监会规定，证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投

资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。（答案:C）

A 5

B 7

C 9

D 10

8、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。（答案:B）

A、中国银行

B中国人民银行

C建设银行

D工商银行

9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。（答案:C）

A、国债

B A股

C B股

D权证

10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。（答案:D）

A、证券交易所

B证券公司

C商业银行

D中国证券登记结算有限责任公司

11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。（答案:D）

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自

己名义进行的证券自营买卖

B目前银行间市场的交易品种主要是债券

C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D交易手续简单、清晰，费时少

12、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。（答案:A）

A、交易物的不变性

B客户资料的保密性

C客户指令的权威性

D证券经纪商的中介性

13、债券买断式回购交易也称（）。（答案:B）

A、封闭式回购

B开放式回购

C一次性回购

D双向回购

14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。（答案：D）

A、越权经营

B预算失控

C道德风险

D决策失误

15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统

技术安全的岗位，必须实行（）。（答案:A）

A、双人负责制

B轮换岗位制

C责任追究制

D岗位责任制

16、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。（答案:B）

A 5%

B 10%

C 15%

D 20%

17、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。（答案:C）

A、加权平均法

B移动加权平均法

C派许加权综合价格指数

D几何加权平均

18、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（），确保固定资产的核算真实、准确。（答案:C）

A、实物管

B卡片管理

C价值管理

D财务管理

19、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。（答案:D）

A 4

B 6

C 8

D 10

20、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PRO戌U款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。（答案:D）

A、电话划款凭证

B网络划款凭证

C书面划款凭证

D传真划款凭证

21、目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。（答案:A）

A、经纪商

B银行

C、第三方

D上市公司

22、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。（答案:A）

A 100 股

B 500 股

C 1000 股

D 1500 股

23、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户。（答案:A）

A 1

B 2

C 3

D每500万元注册资本可开立1

24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按

（）

转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。（答案:A）

A、活期存款利率

B流动资金贷款利率

C定期存款利率

D固定资产贷款利率

25、证券公司（）占净资产的比例不得低50% （答案:A）

A、流动资产

B无形资产

C固定资产

D递延资产

26、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。（答案:D）

A、收益率