论反垄断法与经济学
反垄断适用除外与有效竞争的法经济学分析单发勇
Vol.9No.22012年2月第9卷第2期Journal of Hubei University of Economics(Humanities and Social Sciences)湖北经济学院学报（人文社会科学版）Feb.2012反垄断适用除外制度是反垄断法中的一项重要的制度，它通过保护特殊领域的垄断，许可对竞争的一定限制，因而，表面上看，反垄断适用除外是“对反垄断法基本制度的修正，也是对反垄断法基本目标的‘反动’”，“属于垄断促进法的范畴”。
[1]但是，适用除外制度不仅可以在法律上克服过度垄断造成的弊端，保护社会公共利益，而且在经济上也可以一定程度的均衡规模经济和积极竞争之间的协调性，真正的实现“有效竞争”。
一、反垄断适用除外制度概述反垄断适用除外制度是针对垄断的双重性提出来的，垄断并不必然导致经济的低效率与浪费，有时反而有利于提高整个社会的经济效益和资源配置效率，有利于实现技术进步与创新；垄断也并不必然限制竞争，正如联邦卡特尔局指出的，“竞争虽然是配置资源的最佳方式，但有些市场因其特殊的条件，优化资源的配置只有在限制竞争的条件下才能实现。
在这种情况下，通过合作实现合理化就比自有竞争更可取。
”[2]反垄断适用除外制度的设置正是保护垄断积极方面的体现。
反垄断适用除外制度肯定一定范围的垄断存在，从现有的世界各国立法例上看，适用除外的对象主要是那些对维护本国整体经济利益和社会公共利益有重大意义的行业或领域以及那些对市场竞争关系影响不大，但对整体利益有益的限制竞争行为。
综观世界各国立法，反垄断法适用除外的领域，主要包括两种基本类型，其一是自然垄断，其二是政策性垄断。
结合我国目前的经济发展现状和市场结构，反垄断适用除外制度的实施，一方面可以促进我国增大规模经济效应，构建有效竞争的市场结构，而且就从反垄断的立法理念来看，反垄断法反对的并不是一切的大企业，而是任何独占市场的企图，它所努力消除的并非简单的企业优势，而是非法的滥用这种优势来扭曲竞争机制。
美国的反垄断政策与实践
美国的反垄断政策与实践经济学关于产业垄断的含义是，一个或一组相勾结的企业的产量大于该行业总产量的3/4，并划分市场，限定价格，阻碍竞争。
实践证明，这种不完全竞争是缺乏效率的，为了制止市场力量的滥用，政府承担了防止垄断的出现以及在垄断不可避免时对其加以管制的责任，反托拉斯政策试图防止垄断或反竞争市场力量的滥用。
美国反托拉斯政策的框架是由几个主要的法律以及一个世纪以来的判决积累而成，也就是说，实际的法律是在经济理论和实际案例法的相互作用中发展的。
二十世纪的美国第一任总统西奥多·罗斯福限制了托拉斯的发展趋势，他是现代反托拉斯立法的先行者。
背景美国在建国后的一百多年中，一直奉行由英国传承而来的私有经济和自由竞争，也就是由市场规律这只看不见的手左右经济运行，任由企业自由发展、优胜劣汰，而政府并不对经济生活加以干预。
优势企业通过联合、并购、重组等手段，可以同时控制生产、市场和价格，以追逐高额、稳定的利润。
19世纪的后半期，美国的GDP的增长速度非常快，开始超过英国成为世界第一大经济强国。
恰恰是在那个时期，很多的矛盾暴露出来，比如竞争的无序、垄断，以及欺诈、腐败等等。
在垄断经济资源的托拉斯给美国带来繁荣风光的背后，是日益扩大的社会矛盾和危机，美国社会出现了严重的两极分化和各种罪恶，工人的劳动条件极其恶劣，大量童工加入到劳工的队伍中，矿难、火灾不断发生。
随着第一次产业革命的基本完成，美国经济集中与垄断的趋势日益明显。
十九世纪八十年代初，洛克菲勒通过对30多家炼油厂的收购和兼并，组建了美国历史上第一家也是世界上第一家托拉斯——美孚石油公司。
随后，制糖、烟草、煤炭、铝业、钢铁、屠宰、酿酒等部门先后成立了一批托拉斯组织，垄断随之成为经济生活中的突出现象。
像标准石油公司这样富可敌国的大企业和大财团，在各个行业纷纷出现。
人们把他们叫做钢铁大王、石油大王、牛肉大王、电讯大王、铁路大王、金融大王。
当时，美国铁路总利润的85%被7个垄断集团控制，钢铁产量的65%由摩根钢铁公司掌握。
反垄断法
第一节
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垄断及反垄断概述
一、垄断的基本含义、分类 (一)垄断的基本含义 垄断的经济学含义和垄断的法律含义 经济学上的垄断指的是少数大企业或经济组织之间 为撰取高额利润，利用正当或不正当竞争手段，彼 此达成协议独占某种商品的生产和销售。 • 法学中的垄断，是指违反国家法律、法规、政策和 社会公共利益，通过合谋性协议、安排和协同行动， 或者通过滥用经济优势地位，排斥或者控制其他经 营者正当的经济活动，在某一领域内实质上限制竞 争的行为。 • 垄断行为有两个特征。一个是危害性，即这种行为 和状态将会导致某一生产和流通领域的竞争受到实 质性的限制和损害。二是违法性，即这种行为和状 态是违反法律条文的明确规定的。
• ＊垄断的形式：概括为两类：一是协议 垄断，即企业之间通过合谋性协议，安 排或者协同行动，限制或妨碍竞争。协议垄断又表现 为两类：横向限制、纵向限制。二是滥 用经济优势地位，即企业通过其市场力 量的优势地位，限制竞争者进入市场或 以其他方式不适当地限制竞争。
(二)垄断的分类
• 垄断可分为合法垄断与非法垄断两类。 • 1、合法垄断。合法垄断是指国家为了保护整个国民 经济的健康发展，在反垄断法中明确规定的不适用垄 断禁止法律的垄断行为。合法垄断的范围和种类有： （1）特定的经济部门的垄断。（2）知识产权领域。 （3）对外贸易领域。（4）协同组合行为。 • 2、非法垄断，即反垄断法所禁止的垄断，它是指违 反法律、法规和社会公共利益，通过合谋性协议、安 排和协同行动，或者通过滥用经济优势地位，排斥或 控制其他经营者正当的活动，在某一生产领域或流通 领域实质上限制竞争的行为。 • 非法垄断的主要形式有：（1）独占。（2）兼并。 （3）股份保有。（4）董事的交叉任职。（5）联合 行为。
垄断与反垄断法律解读
垄断与反垄断法律解读在现代经济中，垄断现象时有发生。
垄断是一种市场行为，由于市场力量的集中，少数企业或个体对商品或服务的控制，致使市场失去竞争性，进而影响消费者利益和社会整体福利。
反垄断法律应运而生，旨在制止垄断行为，维护市场公平竞争，促进经济的健康发展。
本文将对垄断及其法律后果进行解读，并深入探讨反垄断法律的框架与实践。
一、垄断的概念与表现什么是垄断？根据经济学家的定义，垄断是指某一特定市场中，仅存单一供应商或极少数供应商的状态。
这意味着消费者在该市场中的选择受到极大限制，而这一现象常常伴随着价格上涨、服务质量下降等负面效果。
在极端情况下，垄断企业甚至可能操控市场，以实现高额利润的最大化。
垄断的表现形式显性垄断：如自然垄断和行政垄断。
自然垄断通常发生在资源开发等行业，因巨额固定资产投资使得市场进入的门槛极高；而行政垄断则是由于政府政策保护某些企业，使其能够在市场上占据优势地位。
隐性垄断：涉及相同类型企业通过合作、并购等方式形成联合体，从而共同操控产品或服务的价格，限制市场竞争。
例如，通过价格联盟、输出限制等手段维持高价位。
价格歧视：即同一产品或服务向不同消费者收取不同价格的一种做法。
这种行为通常源自于品牌效应、竞争壁垒以及信息不对称。
不正当竞争：如虚假宣传、商业贿赂等手段，为了排挤竞争对手，增强自身地位。
二、反垄断法律的起源与发展反垄断法律起源反垄断法律最早起源于19世纪末美国，当时由于工业化进程加快，形成了大量的大型企业垄断现象，而这显著影响了民众的生活质量。
因此，美国国会于1890年通过《谢尔曼法》，成为反垄断法律的奠基之作。
该法禁止任何限制贸易和商业的契约、阴谋或合同行为，为后来的反垄断法规树立了标杆。
反垄断法律的发展随着全球各国经济数字化及全球化程度的加深，各国纷纷审视其国内市场结构，不少国家修订或制定了相关反垄断法规。
例如：欧洲联盟：欧盟在20世纪以来逐渐强调管控市场集中度以及制止不正当竞争。
第十四章 反垄断法律制度
①维持转售价格行为的动因：维持转售价格的产 生是因为上游制造商与下游销售商之间的利益并 不总是协调一致，可能是以制造商为导向的，也 可能是以销售商为导向的，还可能是双方为了共 同利益协同、合谋的。销售商可能想厚利少销， 从而阻碍了制造商通过市场需求带动生产规模的 扩大，形成规模效益，以增加市场份额意图的实 现，这时制造商可能会限定最高转售价格。
（2）行政性垄断行为的危害：
①行政性垄断扭曲市场机制。
垄断违背公平竞争原则。
②行政性
③行政性垄断削弱企业竞争能力。④行政性
垄断背离WTO规则。
2.行政性垄断的表现形式及其认定：
（1）地区垄断。
（2）部门垄断。
（3）行政性强制交易。
（4）行政性限制竞争协议行为
（5）行政性垄断的构成要件
③限制竞争协议妨碍竞争机制发挥功能。
2. 限制市场竞争协议的表现形式 （1）横向限制竞争协议：它是指在生产或者销售
过程中处于同一层次的经营者之间的限制竞争协议。 ①固定价格的协议。 ②市场划分协议。 ③控制生产或销售数量的协议。 ④联合抵制协议。 ⑤其他限制市场竞争行为。
④导致限制竞争的后果。
（2）限制竞争协议的豁免的条件：
①有助于改进商品的生产或者流通，或者促
进技术或者经济进步；
②使消费者公平分享由此产生的利益；
③除非为实现这些目标所必须者外，对有关
行为人不强加限制；
④对于可能性。
（3）限制竞争协议的申报与批准：即使企业之间 签订的限制竞争协议符合反垄断法规定的豁免情 形，但其仍然需要履行一定的法定程序，即进行 申报并获得执法机关的批准。
反垄断法
2、反垄断法的基本原则 （1）竞争规则与社会主义市场经济相适应的原 则； （2）对关系国民经济命脉和国家安全的行业以 及依法实行专营专卖的行业经营者的合法经营活动 予以保护和监管、调控的原则； （3）经营者依法经营，诚实守信，严格自律的 原则； （4）公平竞争、自愿联合，依法实施集中的原 则； （5）行政机关和法律、法规授权的公共事务管 理组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争的原则。
（三）中国反垄断法的主要内容
国际上反垄断法通常包括三大制度，即：禁止垄 断协议、禁止滥用市场支配地位、控制经营者集中， 我国在制定反垄断法时充分借鉴了国际经验。 《中华人民共和国反垄断法》共分为８章５７条， 包括：总则、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者 集中、滥用行政权力排除、限制竞争、对涉嫌垄断行 为的调查、法律责任和附则。
（4）是否应强调对一些重要行业的保护 ？ 第一，规定“国有经济占控制地位的关系国民经 济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行 业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对 经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监 管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。”“前 款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守信，严格 自律，接受政府和社会公众的监督，不得利用其控制 地位或者专营专卖地位损害消费者利益。” 第二，对重要行业保护表示赞成，但“国有经济 占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业” 应给予清晰的定义。 第三，对重要行业保护很重要，“这些行业关系 到我们国家的经济利益，对他们的经营者进行保护也 是对的，但要加强监管。”
市场垄断将会使企业摆脱竞争的压力，从而会 丧失创新的动力，不思进取，其结果就会严重妨碍 国家的经济发展和技术进步。 反垄断法作为市场经济法律体系中最重要的一 环，从诞生至今已逾百年，无论是英美法系的美国， 还是大陆法系的德国、日本，抑或是英美法与大陆 法渗透融合的欧盟，都形成了既有个性又有共性的 反垄断制度体系。中国作为一个转型国家，完全可 以凭借“后发优势”，制定一部既能与反垄断立法 的国际趋势接轨，同时又能结合中国国情的一部反 垄断法。就是这样一部法律，制定过程为什么需要 这么长的时间呢？ 主要有两方面原因： 1、反垄断立法存在四大争议
美公司宽恕政策自首竞赛效应的法经济学分析——兼论我国《反垄断法》第46条第2款规定的实施
亿 、０ ４年 ３５ ２０ ．０亿 、０ ５年 ３３ ２０ － ８亿 、０） ２（ ６年 ４７ ．３亿 、０ ７年 ２０ 案 件数 量 ４ １ ４ ２ ３ ２ ３ ４ ４ ０ ６３ ．０亿。ｉ 发展趋势来看 ， ｔ 从 罚金总额是越来越大 了。 罚盎数 额 （ 位 ：百万 美元 ） 单 ｔ７ ０ ３０ ５ ３８ ３ ４３ ７ ６０ ３ 平均 每个 案件 罚金数额 ２６ 从单 个公 司来 看 ，０世纪 ８ ２ ０年代 ， 院对参与垄 断协议 等 法 （ 单位 １ ８ ３３ １ ６ ０ ５ １ １ ３ ９ １ ５ ５７ 百 万美元 ） 触犯反托 拉斯法 的公 司的罚金 平均 为 ３ ． ６８万美 元 ；０年代 以 ９ 资料来源 ： 马斯 ・ 托 巴尼特 ： 反垄断晟新进 展 ： 《 最高法院 的判 决 、 全球范 围的发展 ， 以及 最 ２０ ８日 》 ｈ ｐ ／ ｗ ｓ一． ａ ／ － ｔ ／ ￣ｖ ｔｐ ｈ 来 ，特别是 １９ ９ １的联邦判罚 指导修正案 允许 法院处 以更 高的 近的 执法 情况 （０８年 ２月 ２ ）。美 国司法 部官 方 网站 （ｌ ：ｗ ｗｕｄ日 ／ｒｌ— ＾ ｒ ｅ， ｆ；７ ｔ Ｉ ｈｓ ３） ｍ） ２ ｃ ｈ ２ 罚金 ，再 加 上 １９ ９ ３年的公司宽 恕政 策修正案增强 了政府在谈 判 中的地位 ， 迫使公 司更倾 向于同意接受 更高的罚金 。 因此 ， 罚 （ ） 二 对犯 垄断罪 的个 人或公 司的 高管所判 处 的刑 期明 显 金开始大 幅度 明显 攀升 ，９ １ １９ 年后法 院对 触犯反托拉斯法 的公 增 长
元 ；００年 １５ 、０ １ ２８ 、０ ２年 ０７ 亿 、０ ３年 １ ７ ２０ ． 亿 ２ ０ 年 ． 亿 ２０ ．５ ２ ０ ． ０
表 １ ２０ ０ ３年 ～２ ０ ０ ７年因触犯美国反托拉斯 法被判处罚金数额 比较
反垄断法
(6)美国电报电话公司案
1974年，AT＆T被控利用其在市话服务上的垄断势力排斥长 话及电话设备的竞争对手。双方在1982年IBM官司结束 的同一天达成调解，AT＆T保持长话业务，但同意在 1984年把市话业务让独立出去的7家本地电话公司经营。
(7)英特尔公司案
1999年11月5日，美国联邦上诉法院宣布：Intergraph公司 诉Intel垄断罪名不成立。Intergraph公司位于亚拉巴 马州，是一家生产工作站和计算机图形芯片的厂商。原 先政府起诉英特尔非法行使垄断势力，不让包括 Intergraph在内的3家电脑制造商取得重要的技术资料。 1999年3月8日，Intel与FTC达成庭外和解，但是 Intergraph随即上诉。这次，美国联邦上诉法院认定， Intel的行为无明显的托拉斯倾向，同时还驳回了 Intergraph对Intel非法垄断微处理器市场的指控，因 为Intergraph尚未进入这一领域与Intel竞争。
（3）“经营者集中”可以表现为企业合并、购买股 份、购买财产、订立合同、人事兼任等情形。
4、行政垄断：政府部门滥用行政权力排除和限制竞 争的行为。为体制转型国家所特有。
（1）主体是政府及其所属部门以及法律、法规授权 的具有公共管理职能的组织，常常表现为行业管 理部门和地方政府。 （2）行政垄断是官商勾结的产物，是政府体制改革 不彻底的后遗症。
2、垄断的危害 （1）排斥竞争，危害中小企业生存和发展；
（2）侵害消费者利益； （3）损害效率，抑制创新； （4）不利于实现经济民主。
请注意，垄断并非一无是处，而是具有一定的经济 合理性。因而反垄断法应正视垄断的复杂性。
传统观念认为，通过网络提供传统公共服务的产业，如电 信、电力、煤气和供水服务等，通常具有自然垄断的特性。 在这些行业中，过多企业的进入可能导致传送网络和其他 设施（如电缆、输油管和铁轨）的高成本的重复建设，因 而在这样的行业中，保持一家或少数几家大企业的垄断地 位具有经济上的合理性。正如美国电话电报公司的前总裁 西奥多· 维尔所宣扬的那样，电话，从其技术本质上来说， 应当以垄断的形式来提供全方位的服务，才能最有效的运 行。
反垄断法上超高定价行为的经济学思考与法律分析
弹性小 ．即使 当厂商提高价格时 ．它的顾客也 不会流失或销售量 价格 定在 ＭＲ Ｍ ＝ Ｃ的水 准 上 ． 其 最 适 价 格 与产 量 是 在 Ｐ 与 Ｑ 则 ｍ ｍ． 不会减少 ．表示企业对于价格的支配 力很强 ．具有垄断 力。寡头 而 在 完全 竞争 市 场 中 ． 衡 价 格 与 产量 分 别是 Ｐ 和 Ｑ ． 见 在 垄 均 ｃ ｃ可 市场与垄断市 场类似 ．只不过在一种产品的生产上或一个行 业里 断市 场 中产 量 会 降 低 但 价 格 却 是 比较 高 。
探讨 。
一
２ 垄 断 的 供 需模 式 分 析 、
在完全竞争市 场中 ．一个利润最大化的企业将其产量确定在
线 上 ．１， 边 际 效 用 与 边 际成 本 相 同 ，所得 出 的价 格 是 合 适 的 价 ｔＢ ｔ￣
本文拟从经济 学与法学两个视角对反垄断法上超高定价行为进行 边际成本等 于价格 的水平上 ．即价格会设定在生产的边际成本曲 超高定价的经济学思考 格 ．并且在此情况下社会福利达 到最 大。而在垄断市场中 ，因为
高 则 需 求 量 随 之 减 少 。并且 垄 断 厂 商 的市 场 需 求 曲 线也 是 它 的平
即 “ 控制价格 和排 除竞争 的能 力” 。在完全 竞争市场 上 ． 多厂商 均收益线 （ Ｒ ． 因为平均收益线的斜率 为负 ． 许 Ａ ）又 边际 收益线 （ ） ＭＲ
生产 一种 同质 产 品 ，不 同厂 商 的产 品之 间可 以完 全 替 代 ．其 产 品 将会位 于平均收益线的下方 ． 且ＭＲ 曲线的斜 率是 需求曲线 的２ ． 倍 线 Ｒ 的需 求弹 性大 ． 厂商不得不和别的厂商进行竞争而没 有完全控制 即 ＭＲ 与水 平 轴 的 交 点 到 原 点 的 距 离恰 为 Ａ 线 与 水 平 轴 的交 点
反垄断执法和解制度的经济机理——基于法经济学的分析范式
者 和解 ， 执法 机 关 无 须 收 集 证 明经 营 者 违 法 的 足
够 证据 ， 营 者 也 不 需 要 承 认 违 法 行 为 ， 可 结 经 即 案 。 因而能 够 为 执 法 机关 节 约 大 量 的 执 法 资 源 ，
方案 。传 统 的反 垄断 执 法则 是 一种 典 型 的政 府 干 预方 式 ， 政 府干 预 亦 可 能 存 在 失 灵 。反 垄 断 执 但
“ 是一 个独 特 的和富有 想象 力 的混 合 物 的代表 ， 它
是私人 契约 的灵 活性 与最 终 判决 的法 律影 响 力 的
结合 ” 。反垄 断执 法 机关 与 涉 嫌垄 断 的经 营 者 … 选择 和解 的第 一 个 经 济 上 的 原 因 ， 该 制 度 相 较 是 于契约 制度 与 传 统 反 垄 断 执 法 制 度 而 言 ， 有 较 具
过度 利用带来的风 险。此外， 和解双方应在程序的启动 时间、 缔约 时间、 和解 期限 等时间要 素上 作 出
理 性 的选 择 。
关键词 ：反垄断法 ； 执法和解制度 ； 法经济 学； 经济机理
中 图分 类 号 ： Ｆ １ ；０９ ９ Ｄ ４ ４ Ｆ６ ． 文 献标 识 码 ： Ｆ １ Ｄ ４４ 文章 编 号 ： ０ ８２０ （００ ０ 一Ｏ８０ １０ —５６ ２ １ ）５Ｏ４ —７
反 垄 断 执 法 和解 制度 的经 济 机理
基 于 法 经 济 学 的分 析 范 式
ｌ 殷继 国
Ｉ 中南 （ 财经政法大学法学院， 北 武汉４０７） 湖 ３ ３ ０
摘 要： 相对 于契约制度和传统 的反垄 断执 法制度 而言 ， 垄断执 法和解制度 具 有比较优 势， 反
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１１ 争 的 条 件 ．竞
竞争有广义 和狭义之分 ： 广义上 的竞 争泛指经营者实施 的 ． 一切 以取得交易机会为 目的的行为 ：狭义上的竞争是指经营者实施 的 为 取得交易机会 ． 遵循法律 和商业道德的行为 也就是说狭义上 的竞争 仅指正 当竞争。（ 下文若 未指 明． 泛指正 当竞争 ） 竞争一般需具备 以下 条件 ： １１１ ．． 存在两个 以上独立经营者 竞争一词从字面上讲是指 “ 为了己方 的利益而 跟人争胜” 也 是 。 “ 互相争胜 ” 的意思 ， 语出《 庄子 ・ 齐物论》 “ ：有竞有争 ” 也指“ 特指商 品生产者为争取有利的产销条件而进行 的相互斗争 因此 ． 的开 ” 竞争 展需要具有相似经济利益追求 的 ． 独立经营者 的存在 。经 营者在经 济 上、 法律上是独立的 ， 但所处的行业相 同或相似 ． 其商 品或服务可 以相 互替代 ． 有共 同的消费群体 具有经济利益上 的利害关系 ． 在经济利益 获得方面具有相互排斥性。 是 ， 但 仅有一定数量 的经营者 ， 也不必然形 成竞争关系 。 有效地竞争 ， 需要参 与竞争 的经营者都具有一定的实力 ， 相互 之间在某一方面或多方面能够形成对抗关系 。 １ ．竞争行为表现为经营者 推行 一系列商业策略 ．２ １ 从 竞争 的角度讲商业 策略的实施往往都 有一定 的针对 性——竞 争者， 但并非一定是特定的竞争对手。 市场活动 中， 竞争过程 中经营者 可采取以下的商业策略 ： 第一 ． 降低价格 。 现代社会虽然 已经进入科技 时代 和信息时代 ， 但是 ， 面对种 类繁多 、 富多 彩的商品 ， 费者 也很 丰 消 难 做到全 面掌握商 品信息 ， 白、 明 理性消费。因此 ， 廉的价格对于消 低 费者仍然很有诱惑 ： 第二 ， 改进技术 ， 提高产 品质量 ． 提高劳动生产率 。 只有以提 高劳动生产率为前提 ． 才能保 障经营者降价是有利可图 只 有 提高产品质量 ． 才能实现 在低价的情况下 ． 让消费者获得性价 比高 的商品和服务 ， 吸引消费者 ； 第三 ， 有特色的广告宣传。我们已经不再 是“ 酒香不怕巷子深 ” 的年代 了。依靠用户的 口口相传 ． 不可能迅速拓 宽和 占领市场 ． 现代商业 瞬息万变 ， 谁能最快 占领市场 ． 谁才有机会在 竞争 中获胜。有 特色的广告宣传能够加速人们对商品的认知 ， 有利于 竞争 。 四， 第 良好 的售后服务。 对于消费者而言商品的价格 固然重要 ， 商 品的使用更重要。 好 的、 良 全方位的售后服务 ， 是消费者顺利 、 安全 、 便捷的使用商品的保障 １ 竞争 的作用 ． ２
受主客观条件 的限制 ． 有能力提高境越来越困难 ． 最终走向破产 。然而 ， 那些生产条件 优越 、 收益丰厚 的经营者 ， 则有能力提高技术 添置装备 ， 可以逐 渐扩大 生产 。 经济实力越来越强 。 品经营者的这种两极分化 ， 商 最终会使得优 者胜 出， 劣者退 出。 优胜劣汰 的结果使得社 会资源流 向科技水平高 ， 管 理水平高 ． 市场经验丰富的经营者 ． 实现资源的有效 、 充分利用 。 １ ． 推动技术进步 ． ．２ ２ 提高劳动生产率 当不同经营者 提供的商 品价格相同或类似时 ． 商品在质量方面还 存在竞争。 迫于竞争的压力 ． 经营者会不断研发和改进新技术 ， 采用新 工艺 。 较高的科技水平 ： 先进的生产设备 ； 有效地经营管理模式。 会使 得该 经营者 的个别劳动时 间降低 那 就意味着他可 以以比较低的价 格． 销售科技含量高 ， 质量好 的商 品。或者是在同等价格的前提下 ， 提 供质量 、 技术方面 由于其他经 营者 的商品。 １． ．３增加消费者福利 ２ 有足够数量和和具有竞争力 的经营者存在 ．迫于竞争 的压力 ． 经 营者会 尽最大努力在价格 、 质量 和服务等方面 ， 提供 有竞争力的商 品 和服务 才有可能提供丰富多彩、 种类繁多 的商 品。消费者 的选择权才 有可能实现 。 同时， 也只有在竞争的状态下 ， 经营者才会充分考虑消费 者在商品交 易条件方面的反应和需求 消费者福利才能得以实现和增
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科技 曩向导
◇ 校论述◇ 高
论反垄断法与经济学
（ 山东政法学院
陈 爱 英 山东 济南
２０１） ５ ０ ４
Ｉ 要 】物竞天择 ， 摘 ‘ ‘ 适者生存” 这是对竞争最概括 最全 面的表述。 。 竞争是一个经济学概 念， 也是一 个法学概念。 但是 ， 法学意义上的竞争 般 也是以经济学上的竞争观念 为基础的 。因此 ， 要想通过法律 有效保护竞争 ， 也必须运用经济学的理论对竞争和垄断作全 面的 系统的分析 。 本文通过分析 竞争与 垄断的关 系 探讨反 垄断法反对垄断保护竞争， 服务 经济发展的作用。 【 关键词】 竞争； 垄断； 经济学
一
１竞 争 ． 经济学上 的竞 争是指经济主体在市场上 为实现 自 的经济 利益 身 和既定 目标而不断进行角逐的过程。 法学上 的竞争是指具有不 同经济 利益 的两个 以上经 营者 。 为争取收益 的最大 化 ． 以其他利 害关 系人 对 手 ，采用能够争取 交易机会的商业策略 去争取交易机会 和市场的行
加
ｕ
。
１ ． 节 社 会 分 配 ．４调 ２
社会生产 总过程 中的分配环节至关重要 。 竞争使得资源流向优 胜 经 营者 ． 促使 竞争者 改变竞 争策略， 进行技术 革新 ． 充分有 效利用 资 源。 提高劳动生产率， 为社会提供物有所值 的商 品。 通过有效的商业策 略， 把产出的商品销售 出去 。 通过社会生产总过程 的健康运转 ， 实现社 会资源和财富在不 同主体 间的流转 ． 调节社会 分配 ２垄 断 ． 垄断既是一个 经济学概念 ． 又是一个法学概念 。 经济学上的垄断 ， 是指一个或几个 大企业 凭借雄厚 的经济 实力 ， 控制生产 和市 场 ． 在市 场交易活动 中操 纵商品销售价格 和原材料采购价格 ．以获得 高额利 润 。法学上 的垄断包括垄断状态 和垄断行为。 垄断状态主要是指经济 力高度集 中。 垄断行为是指 ． 营者 以独 占或有组织的联合等形式 ． 经 凭 借经济优势或行政权力 ， 操纵或支配市场 ． 限制或排斥竞争 的行为 。＠ ２１ ． 垄断的分类 依据垄断的产生原因可分为经济垄断 、 国家垄断 、 自然垄断 、 行政 垄 断和知识产权垄断等 ２１ 经济垄断又称 为市场垄断 ；１ ． 是市场主体在参与竞 争过程 中， 凭借 自身的优势 ． 勤勉的劳动 ， 英 明的决策 ， 断获得 优胜 ， 不 市场份额 随之扩大 ， 从而取得 市场支配力 ， １． ． １优化 资 源 配 置 ２ 获得垄断地位。 为维持这种地位经 营者凭借 自 身经济优势设 置市场进 “ 竞争 即指竞争者之间不 断较量 的动态行为过程 ．也指资源配置 入障碍 ． 不允许他人再与之进行竞争 的一种有效机制 ”在 市场经济条件下 ． ② 所有的经营者都想通过改善 ２１ ．２国家垄断 ． 生产 条件 和扩大 生产规模使 自己处 于有利 的竞争地位 ， 但是 ， 有些人 作 为市场主体 的国家 对关 系国 民经济命脉 和国家安全 的一种考