XX股权投资基金募集方案.doc
私募股权投资基金募集说明书
ux高新区WEFS产业基金创业投资有限公司募资说明书20XX年月日摘要：在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。
为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《公司法》的规定，szpl创业投资有限公司、ux高新创业投资有限公司、uxWEFS产业研究院有限公司共同发起成立了ux高新区WEFS产业基金创业投资有限公司，专门从事WEFS领域的创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。
WEFS技术（Printed Electronics）是采用印刷工艺制造电子产品的技术，即将电子材料配成流动性的“油墨”，并采用印刷的方式制备成电子器件与系统，凭借批量化能力与低成本特点，以及大面积、柔性化、轻薄等优势。
WEFS技术已经成为一个独立于传统硅基微电子技术的新兴领域，蕴含着巨大发展机遇。
ux是全国首个布局WEFS产业的城市，目前已经成立全国首个WEFS产业研究院，并且正在建设全球第一个WEFS产业园，ux正在引领该产业的发展。
本基金募集说明书主要介绍本基金的组织形式、基金的募集与认购方式、基金的投资方案、基金的管理与退出、基金拟投资项目介绍与基金管理人等内容。
目录第一章基金介绍 (5)1. 基金设立背景 (5)2. 基金设立的意义 (6)3. 投资理念 (7)4. 基金优势 (7)第二章基金条款 (9)1. 基金名称 (9)2. 基金发起人 (9)3. 注册地址 (9)4. 基金类型 (9)5. 管理公司 (9)6. 托管银行 (9)7. 基金规模 (9)8. 认购期限 (9)9. 基金份额 (9)10. 最低认购额 (9)11. 经营宗旨 (9)12. 经营范围 (9)13. 营业期限 (10)14. 组织形式 (10)15. 公司费用 (10)16. 投资策略 (12)17. 投资流程 (13)18. 决策机制 (15)19. 风险控制 (15)20. 关联交易与竞业禁止 (15)21. 投资收益分配 (16)第三章基金管理公司 (18)1. 管理公司简介 (18)2. 基金管理团队 (18)3. 管理公司优势 (18)第四章项目储备 (20)第五章风险提示 (21)1. 宏观经济风险 (21)2. 资本市场风险 (21)3. 被投资企业道德风险 (21)4. 无法完全控制被投资企业的风险 (21)5. 投资项目亏损的风险 (22)6. 专业风险 (22)7. 无固定投资回报 (22)第一章基金介绍1. 基金设立背景（1）行业介绍WEFS技术，是指采用印刷工艺制造电子产品的技术，是传统印刷技术与现代电子技术的完美结合。
合伙型股权基金 募集说明书
合伙型股权基金募集说明书引言合伙型股权基金是一种通过合伙方式募集资金，以投资于股权市场的基金。
本文将从定义、特点、募集说明等方面，全面、详细、完整地探讨合伙型股权基金的相关主题。
定义与特点1. 定义合伙型股权基金是一种投资工具，由多个投资者通过合伙形式组成，共同出资，并委托基金管理人进行股权投资的一种基金类型。
2. 特点合伙型股权基金具有以下特点：•多元化投资：通过基金的方式，投资者可以分散风险，实现多元化投资。
•长期投资：合伙型股权基金通常是长期投资，周期较长，投资者需要有耐心等待投资回报。
•有限合伙关系：合伙型股权基金中，投资者分为有限合伙人和普通合伙人，有限合伙人享受有限责任，普通合伙人承担无限责任。
•持续募集：合伙型股权基金通常具有持续募集的特点，可以不断吸引新的投资者加入。
募集说明1. 募集方式合伙型股权基金的募集方式主要有以下几种：•私募方式：向特定的投资者进行募集。
•公募方式：向公众投资者进行募集。
2. 募集对象合伙型股权基金的募集对象通常是满足一定的条件的投资者，包括但不限于以下几类：•个人投资者：符合相应的投资经验、金融实力等条件的个人投资者。
•机构投资者：符合相应法律法规要求的机构投资者，如基金公司、保险公司等。
3. 募集说明书要求合伙型股权基金的募集说明书应包含以下要求：1.基金概况–基金名称、基金类型等基本信息–基金募集规模和投资策略–基金的组织结构和流程2.投资者权益保护–投资者的权益保护措施–投资者退出机制和回报方式3.基金管理人–基金管理人的背景和业绩情况–基金管理人的管理能力和风控能力4.投资风险提示–投资可能面临的风险和不确定性–风险管理和控制措施5.募集与投资流程–募集的时间、方式和流程–投资的决策流程和执行方式总结通过本文的介绍，我们了解到合伙型股权基金的定义、特点以及募集说明的要求。
作为一种投资工具，合伙型股权基金在多元化投资、长期投资、有限合伙关系和持续募集等方面具有独特的特点。
股权投资基金募集说明书实用介绍实用模板
______________股权投资基金〔有限合伙〕召募说明书________________________管理____________年____月特别申明股权投资基金〔有限合伙〕〔下称“本基金〞〕是一种投资工具，不一样于银行积蓄和债券等能够供给固定的利润预期，投资者购买本基金，既可能按其拥有份额分享基金投资所产生的利润，也可能担当基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面对各样风险，既包含市场风险，也包含基金自己的管理风险、技术风险等。
投资者应该仔细阅读基金?召募说明书?、?合伙协议?等法律文件，认识基金的风险利润特点，并依据自己的投资目的、投资限期、投资经验、财产状况等判断基金能否和投资者的风险蒙受能力相适应。
基金管理人承诺以老实信誉、勤恳尽责的原那么管理和运用基金财产，但不保证本基金必定盈余，也不保证最低利润。
基金管理人的过往业绩其实不预示其将来业绩表现。
基金管理人提示投资者基金投资的“买者自负〞原那么，在做出投资决策后，基金营运状况的变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
1、本召募说明书仅供基金推介使用，最后内容以?合伙协议?为准>2、本召募说明书的解说权归倡始人，倡始人有权在本基金目的范围内进行合理解说〉目录释义1/15本? 〔有限合伙〕召募说明书?中除非文意还有所指，以下词语拥有以下含义：纲要在经济展开、行业整合、政策支持、法律完美的环境下，中外国乡私募股权基金正处于展开的春季。
为了抓住中国经济迅速展开、城市化进度加快、行业整合加快的历史性机会，依照?中华人民共和国合伙公司法?的规定，_______________管理拟作为一般合伙人倡始建立本基金〔有限合伙〕〔详细名称以工商登记为准，下同〕，特意从事创业型公司的股权投资，以充足利用我国经济迅速展开所创建的投资机会，谋求基金财产的迅速增值。
基金名称：〔有限合伙〕〔以下简称“本基金〞〕基金种类：有限合伙制基金管理人：管理投资方向：拟上市的优良公司、高成长的细分行业领袖、创业型公司基金限期：__________年〔投资期为__年，退出期为___年，合伙人一致同意的状况下可延伸___年。
房地产私募股权基金募集说明书
房地产私募股权基金募集说明书房地产私募股权基金募集说明书一、基金募集概述本基金是一只以房地产领域为投资方向的私募股权基金，旨在为投资者提供房地产相关项目的投资机会。
基金的募集期为年月日至年月日。
二、投资策略基金将采取以下投资策略：1. 深度研究房地产市场：基金团队将对房地产市场进行深入研究，了解行业趋势、政策影响等因素，以把握投资机会。
2. 寻找优质项目：基金将通过广泛的渠道寻找具有潜力的房地产项目，包括住宅、商业地产等领域。
3. 严格的尽职调查：在投资决策前，基金将进行详细的尽职调查，包括项目质量、盈利能力、风险管理等方面的评估。
4. 主动管理风险：基金将通过分散投资、风险控制等手段主动管理投资风险，以保护投资者利益。
三、募集规模及投资门槛本基金的募集目标规模为x亿元，最低投资门槛为x万元，投资者可根据自身实际情况决定投资额度。
四、投资回报与分配基金的投资回报主要来自项目盈利和资产增值。
基金管理人将按照约定规则，对投资回报进行分配，并在每年x月x日向投资者进行结算。
五、投资风险提示投资者需注意以下风险：1. 市场风险：房地产市场受多种因素影响，投资可能面临市场波动和价格波动的风险。
2. 政策风险：政策变化可能对房地产市场产生重大影响，投资者应密切关注政策动态。
3. 运营风险：投资项目的运营风险涉及项目管理、资金使用等方面，可能对投资回报产生影响。
六、基金管理人介绍本基金的基金管理人为公司，公司拥有丰富的房地产行业经验和专业团队，致力于为投资者提供优质的投资服务。
七、投资者权益保护基金管理人将依法履行对投资者的信息披露义务，并建立健全的投资者权益保护机制，保护投资者的合法权益。
八、风险提示投资风险与投资回报并存，请投资者在充分了解相关风险后，做出明智的投资决策。
以上为本基金的募集说明书，投资者可根据实际情况进行投资决策。
如有任何疑问，请联系基金管理人。
基金募资方案
基金募资方案1. 引言本文档旨在提供一个基金募资方案的详细描述。
基金募资是一种获取资本用于投资的常见方式，通过向各种潜在投资者募集资金来实现这一目标。
这篇文档将涵盖基金的概述、募资目标、募资策略和步骤、目标投资者、风险管理以及预期回报等方面。
2. 基金概述基金是一种将多个投资者的资金集中起来进行投资的金融工具。
基金经理负责管理投资组合，以实现投资者预期的回报。
基金通常分为股票基金、债券基金、混合基金等类型。
基金无论是在股票市场、债券市场还是其他资产市场上投资，都需要一定的资金来购买和管理投资组合。
3. 基金募资目标我们的基金募资目标是筹集资金1000万美元，用于投资于高增长潜力的科技初创企业。
目标是通过精选投资组合，为投资者提供长期、稳定的回报，并在科技行业中获得市场份额。
4. 募资策略和步骤为了实现募资目标，我们将采取以下策略和步骤：4.1. 确定募资方式我们将采取私募基金的方式进行募资。
私募基金是一种通过向特定投资者进行私下募集资金的方式。
4.2. 制定募资计划我们将制定一个详细的募资计划，包括募资目标、时间表、募资策略等。
4.3. 寻找潜在投资者我们将通过广告宣传、专业投资者网络、社交媒体等方式寻找潜在投资者，并与他们建立联系。
4.4. 进行募资宣传为了吸引投资者的兴趣，我们将进行募资宣传，包括编写基金宣传材料、举办募资活动等。
4.5. 面谈和尽职调查一旦有潜在投资者表达了兴趣，我们将与他们进行面谈，并进行尽职调查，以确保他们符合投资要求。
4.6. 签署合同和募资最后，我们将与投资者签署募资合同，并收取他们的投资款项。
5. 目标投资者我们的目标投资者包括以下几类：•机构投资者：如私人银行、保险公司、养老基金等。
•高净值个人投资者：拥有一定财富并愿意进行风险投资的个人。
•科技行业专业人士：对科技行业有深入了解，并具备一定的风险承受能力的专业人士。
6. 风险管理在基金募资过程中，我们将严格控制风险，并采取一系列风险管理措施，以保护投资者的利益。
基金募集规划方案-最新版
基金募集规划方案简介基金募集规划方案是指针对基金募集过程中的各类问题制定的一系列策略和计划。
基金募集是指的是一种投资行为，由机构或个人设立一个基金，然后向大众募集资金，用于投资各类资产，获得回报。
基金募集规划方案包括拟定基金募集计划、筹集资金方式、确定募集目标、制定募集策略等。
基金募集计划1.募集目标：初步确定基金的募集目标，明确基金的用途以及投资标的，例如，股票、债券、房地产、大宗商品等。
2.募集方式：选择适合基金投资方向的募集方式，如公开发行、私募、预约认购等方式。
3.募集时间：初步确定基金募集所需的时间长度，充分考虑市场环境和投资者投资意愿等因素。
4.基金规模：初步确定基金规模，依据募集方案和目标等因素，提出初步的规模预测。
资金筹备1.向董事会或投资委员会报告筹备事宜。
2.确定合适的法律和财务顾问，协助完成基金募集程序。
3.策划必要的公关工作和宣传推广活动，以提高基金信誉度和解决基金募集过程中的潜在问题。
4.深入市场调研，了解投资者的需求和市场状况，选择适合的资金筹集方式和定价方案。
募集目标1.定义合适的募集目标以及募集期限。
2.确定募集目标的投资项目和比重。
3.及时调整募集方案，以适应市场变化及募集情况。
募集策略1.确定基金的募集策略，包括定价策略、认购条件、分配方案等。
2.拟定清晰的基金合同和募集说明文件，以确保投资者了解基金的运作模式和相关信息。
3.制定投资者管理计划，筛选符合投资条件的投资者，并进行风险评估和投资者匹配。
总结基金募集规划方案是基金募集程序中必不可少的一部分，它应包括基金募集计划、资金筹备、募集目标和募集策略等几个方面。
在制定基金募集规划方案时，应深入市场调研，积极与投资者沟通，根据市场需求和投资者偏好，适时调整募集方案，以达到最终的募集目标。
(契约型)私募股权基金的募集说明书模板2020年最新
【】私募股权基金（契约型）招募说明书基金管理人：【】基金托管人：【】第一条基金的基本情况1.1基金名称【】基金1.2基金运作方式本基金进行封闭运作。
1.3私募基金的托管事项本基金由【】进行托管。
1.4基金的投资目标和投资范围投资目标：本基金在深入研究的基础上力争构建投资组合，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
投资范围：本基金拟以增资等股权投资方式直接投资于【】和【】（以下合称“标的公司”）。
【】对应底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型为【】类；【】对应的底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型亦为【】类。
本基金的投资涉及房地产项目，基金管理人承诺严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》的相关规定。
本基金除投资于上述标的外，为实现利益的最大化，在完成中国基金业协会的备案前，基金管理人有权以现金管理为目的，自主决定将本基金的全部/部分财产，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
在完成基金业协会的备案后，基金管理人亦有权决定将闲置资金投资于前述现金管理工具。
此外，管理人可基于本基金的整体利益决定将因项目投资产生的可分配现金用于循环投资或现金管理。
1.5基金存续期限本基金的存续期限为【】年，自本基金成立日起算。
本基金的存续期限分为投资期、运营期和退出期，投资期为自基金成立日起【】年，运营期为自投资期结束后【】年，剩余期限为退出期。
如本基金存续期届满最后一日为非工作日，则本基金终止日期顺延至下一工作日。
根据本基金项目投资及投资退出的需要，基金管理人可独立决定将存续期限延长一次，但延长期限不超过【】个月。
此外，根据本基金项目投资的实际运作情况及项目投资退出的需要，基金管理人可独立决定提前终止本基金。
1.6初始募集期限本基金的初始募集期间自基金份额发售之日起最长【】个月（可根据产品情况自行约定），具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及《基金合同》的规定确定，并在招募说明书中披露。
私募股权基金合作方案.ppt
砂金工程。储量大，操作简单，是一个绝对暴利的工程。股权 〔60%〕收购投资约5,000万元，工程投入3,000万元。可以采用承 包队伍垫付前期费用的方式转嫁局部本钱和风险。由于研究所的特 殊安排，该工程可以做到3,000万元左右就启动。工作时间每年5个 月，日夜开工。投资回报率400%。
“双管控投产品〞。股权投资及补偿交易投资双结合的投资方式。 既可以控制预期投资收益，又可以用补偿交易控制现金流，回避风 险。此类工程投资空间大，工程多，可以马上操作，产生利润。
基金投资对象：定向投资新疆范围内企业。 投资方式：基金的主要投资方式为股权投资，其中以
普通股为主，辅以优先股、可转换债等形式。 可分多期募集
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❖ 退出方式：IPO、股权转让、回购、兼并等。
❖ 利益分配(待商议)
❖ 基金管理人：
❖ 根本管理费：按基金总额的 2 %向基金管理人支付 年度管理费，用于公司经营过程中所发生的一切本 钱和费用。
基金管理机构(该机构 须具备相应的管理资质， 如业绩、营业场所、软 硬件设施、管理制度、 创业投资项目管理、风 险控制流程和具备创业 投资经验的管理人员等 要求。建议社会资金共 同发起设立新疆XX投 资管理公司，并受托管 理该基金)。
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忠德投资研究所优势
局部工程储藏 铅锌矿工程。金属储量至少30万吨，最大的地质储量有50万吨以上，平均
❖ 效益管理费：提取年度结算后利润〔基金当年收入 扣除基金管理费、托管费、税金及工程清算费等必 要费用开支后〕中的20%作为基金管理人的管理鼓 励。
❖ 发起人利益分配(待商议)
❖ 其它投资人〔LP〕：年度结算后利润扣除基金管理
人效益管理费后的剩余局部由投资人依据出资比例
进行分配。
股权投资实施方案范本
股权投资实施方案范本一、前言。
股权投资是指投资者通过购买股票、股权基金等方式，获取企业股份，并以此获得对企业的所有权或控制权。
股权投资实施方案是指投资者为了达到特定的投资目标，对股权投资进行的一系列计划和安排。
本文档旨在提供一份股权投资实施方案范本，以供投资者参考和使用。
二、投资目标。
1. 获得稳定的投资回报率，投资者希望通过股权投资获得稳定的投资回报，实现资产增值。
2. 参与企业决策，投资者希望通过持有企业股权，参与企业重大决策，保障自身权益。
3. 实现战略布局，投资者希望通过股权投资，实现自身在特定行业或领域的战略布局。
三、投资标的。
1. 企业基本信息，包括企业名称、注册资本、经营范围、营业执照等基本信息。
2. 企业业绩，包括企业近几年的财务报表、经营情况、市场地位等。
3. 企业前景，包括企业未来发展规划、行业趋势分析、竞争优势等。
四、投资方案。
1. 投资金额，明确投资金额，并确定投资方式（如现金、股票、股权基金等）。
2. 投资期限，确定投资期限，并明确退出机制。
3. 投资条件，明确投资条件，包括对企业的要求、对管理层的要求等。
4. 投资方式，确定股权投资的方式，如直接购买股份、参与增资扩股等。
五、风险控制。
1. 风险评估，对投资标的进行风险评估，包括市场风险、经营风险、政策风险等。
2. 风险应对，制定应对风险的措施，包括多元化投资、投资标的选择等。
3. 风险披露，向投资者充分披露投资风险，保障投资者知情权。
六、投资管理。
1. 股权管理，明确股权管理机制，包括股东会议、董事会安排等。
2. 投后管理，制定投后管理计划，包括对企业经营状况的监督、协助企业发展等。
3. 退出机制，明确退出机制，包括IPO、股权转让等方式。
七、法律合规。
1. 合同起草，起草股权投资协议、股权转让协议等法律文件。
2. 监管合规，遵循相关法律法规，确保投资合规。
3. 纠纷解决，制定纠纷解决机制，保障投资者权益。
八、结语。
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XX股权投资基金募集方案XX区股权投资基金募集方案XX区国有资产经营（控股）有限公司XX投资有限公司xx年x月目录1．股权投资基金释义11.1股权投资基金：一种成熟、独立、高效的投融资模式11.2股权投资基金的主要特点21.3股权投资基金运作高效，投资回报出色32．XX股权投资基金设立背景52.1自以来我国股权投资基金市场发展迅猛，未来前景仍十分广阔52.2XX经济高速发展，上市资源丰富，股权投资基金大有作为102.3XX区政府主导发起设立股权投资基金，并大力支持，政府受托单位出资占基金份额49%112.4通过全国邀标，严格遴选出基金管理机构113．基金组建方案133.1基本架构133.2基金募集133.3基金宗旨153.4基金优势153.5业务定位153.6基金运营模式163.6.1投资策略163.6.2运营原则163.6.3运作流程183.6.4基金的投资决策183.6.5风险管控来股权投资基金迅猛发展，成长为银行等传统金融机构之外又一支重要的金融力量，其全球掌控的资金至少达或更长，属于中长期投资。
投资退出渠道，退出渠道多样化，有IPO、售出(TRADESALE)、兼并收购(M&A)、标的公司管理层回购等，以IPO为主。
盈利模式，以溢价出售股权为主，出售渠道主要是上市后二级市场减持。
溢价主要因素：1）投资后标的公司业绩增长；2）一、二级市场市盈率差异。
1.3股权投资基金运作高效，投资回报出色股权投资基金获得市场认可的原因主要有两个：第一，填补了传统融资模式的不足。
无论是银行间接融资，还是资本市场直接融资，都要求企业拥有良好的盈利记录及现金流，银行融资更甚，还需抵押品。
这不是很多企业所能满足的，特别是以模式创新、技术创新为核心的新兴企业。
第二，固有的高效机制。
股权投资基金的高效运作机制体现在多个方面，如长期投资理念、专业化管理、有效的利益风险共享分担机制、“资金+增值服务”的投资模式、独特的风险管控办法等。
这一机制确保基金其能够取得出色投资回报，同时孕育大批成功企业，基金本身也获得了快速的发展。
其中，专业化管理是高效运作机制的核心和基础。
专业高效的运作机制也为基金投资人创造了可观的投资回报。
资料来源：ThomsonVentureEconomics，NVCA,StylusPE行业权威的汤姆逊金融公司（THOMSONFinancial）的统计数据显示，无论从1年，3年，5年，10年，还是统计时段来看，代表PE 投资者收益水平PEPI指数的收益率均明显高出了NASDAQ指数和标准的普尔500指数。
中国作为新兴市场，伴随国际产业分工转移，国内崛起了一大批具有独特竞争优势的企业，也孕育了众多的新兴创业企业；而中国资产证券化进程才刚刚起步，为股权投资基金创造了丰富的投资机会，也因此，股权投资基金将获得比成熟市场更为出色的投资回报。
372．XX股权投资基金设立背景2.1自以来我国股权投资基金市场发展迅猛，未来前景仍十分广阔，中国A股跻身全球前15大股票市场，总市值达7.7万亿人民币，上海和深圳交易所指数涨幅居于全球前5；同年，中国已成为亚洲最为活跃的私募股权投资市场，当年私募股权投资机构在中国大陆地区共投资111个案例，参与投资的机构数量达68家，整体投资规模达117.73亿美元，为亚洲之冠，这一崛起趋势在经历了的疯狂和的危机，一直持续到了现在，未来前景看好。
1、我国经济仍将平稳快速的发展，同时伴随着结构转型，将涌现出大量新型企业。
根据高盛预计，随着世界经济的缓慢复苏，中国经济的未来发展虽在增长率上会有波折，但增长趋势不会改变，但调整经济结构，提高经济增长质量和效益是未来经济发展的核心命题。
经济发展结构转型的关键就在于我国经济增长方式从要素驱动、外延增长转到创新驱动、内生增长的发展轨道，未来经济成长的动力转换主要靠战略性新兴产业的发展来实现，推动产业升级，扶持一批创新型的高科技支柱企业。
可以预见，在国家重点扶持，大力发展的战略性新兴产业中未来必将涌现出一大批素质优良的企业。
这一趋势，已经开始且必将延续。
近年来，已陆续有一批创新型企业脱颖而出，进入资本市场的视野，包括生物、新能源、信息、装备制造等行业领域涌现出一批具有世界级科技水平和创新精神的国内企业，以及在传统行业具有崭新商业模式和盈利模式的传统产业的转型升级企业，这些新型企业成为我国经济发展的推动力。
但同时这些企业又长期受困于一些发展瓶颈，如资金、技术、人才，管理等。
市场环境要求企业要不断地在市场趋势变化的过程中，寻找发展或者投资的机会。
一是发现机会，发现价值；第二，把这些发现的价值和机会，不断地进行持续优化管理，提升价值，创造价值；第三，要把这些发现的价值，创造的价值，和资本市场进行对接，就能保证有更多的资金，再进一步去发现价值，这是一个循环的过程。
而能够做到上述步骤保持市场优势的企业，也必将受到资本市场的垂青。
2、我国证券化程度不高，有大量未上市优质企业随着全世界对中国高速发展的预期，中国资本市场也很自然的给出了较高水平的估值，但发展中国家市场化、金融化程度普遍不高，股市市值通常显著低于GDP。
低收入国家一般在以来《公司法》、《证券法》、《合伙企业法》的修订为股权投资基金的规范提供了法律依据。
（2）宏观和区域政策引导社会资本通过股权投资基金支持创新为推动区域经济发展和创新产业发展，国家主管部门，各级地方政府纷纷出台引导基金相关政策，鼓励并引导社会资金通过股权投资基金的运作模式，为中小企业及创新产业发展提供有效的直接融资渠道。
以金融为主导产业的天津、北京、上海等地方政府为推动产业聚集，纷纷出台配套政策，促进股权投资业的发展。
（3）多层次资本市场日渐成熟，为股权投资基金提供多元退出渠道京沪渝等省市正在加快OTC市场建设。
随着创业板的日臻成熟以及OTC市场的活跃，国内多层次的资本市场日益完善，为股权投资基金的退出提供了多元渠道。
同时，截至3月底，通过证监会IPO审核的创业板企业已经达到86家，已有超过60家企业在创业板挂牌交易。
经过近一年的运行，创业板的融资功能已经初具规模。
国家地方的个政府主管部门对企业上市融资持开放鼓励的态度，股权投资基金通过IPO退出的渠道日渐便捷。
4、股权投资基金运作态势良好，企业上市前引入私募已成为常规模式近年来，企业在上市前普遍会引入私募，主要原因在于：其一，在上市前引入战略投资人能够提升公司整体形象，提高上市时股票发行价格和融资效果；其二，能够获得企业急需的资金，缓解企业在生产周转及支付上市费用等环节的资金压力；其三，获得产业资源，改善企业管理，规范公司治理结构或是引入外部人才等其他因素。
据企业上市的信息披露，在创业板开板的28家企业中有超过40家PE投资23家上市公司，占82%，只有华测检测、硅宝科技、西安宝德、华星创业、华谊传媒没有PE涉足；参与投资的机构超过40家，可见PE对创业企业的渗透力度之大。
PE新募基金数量重返募资已超去年：资料来源：清科5、我国股权投资基金投资回报高得益于经济快速发展及资本市场的活跃，我国股权投资基金的投资回报很高，据统计，近两年PE 机构入股企业在创业板上市的平均投资回报为10.72倍，在中小企业板上市的平均投资回报为8.96倍，部分投资机构投资回报如下：简称上市板块投资回报倍数棕榈园林中小企业板18.67海康威视中小企业板18.89回天胶业创业板18.96星网锐捷中小企业板19.3北陆药业创业板19.49星网锐捷中小企业板23.2当升科技创业板26.82碧水源创业板28.46九州电气创业板33阳普医疗创业板73.22.2XX经济高速发展，上市资源丰富，股权投资基金大有作为XX是南京经济实力最强的区，主要经济指标优异，全省排名靠前，其中：实现地区生产总值486亿元；财政总收入122亿元，其中地方一般预算收入71亿元；全社会固定资产投资5来规模企业发展的态势及初步摸底来看，区域内潜力企业众多，大有上市资源亟待挖掘。
XX未来经济工作的重点也在于推动优势产业中的企业上市融资，力争上市企业数量和融资规模有较大突破。
此次XX财政作为发起人股东出资设立XX股权投资基金的目的和意义也正在于此，财政资金的到位一方面是作为股东方的XX区政府对于XX基金未来发展前景的信心举措，另一方面XX 区政府也表示将通过财政、税收手段及其他具体政策支持XX基金的发展，并给予基金委托管理方及被投资企业以切实的优惠政策以支持区内企业未来的上市工作，加快企业的上市进程，保证基金的保值增值。
2.3XX区政府主导发起设立股权投资基金，并大力支持，政府受托单位出资占基金份额49%本基金由XX区政府研究决定，通过常务会会议讨论，并由区政府主导发起设立，出资占基金份额的49%。
XX区政府对基金期望很高，希望在政府大力支持下，依托XX，由专业机构进行市场化运作，利用股权投资基金灵活的机制，发挥财政资金的引导作用，撬动社会资源，推动XX企业快步走向资本市场。
2.4通过全国邀标，严格遴选出基金管理机构XX基金按照对股权投资企业和股东最有利的法律架构进行搭建，基金的管理模式采用国际通行的基金托管形式，股东出资设立基金，委托专业的PE机构进行管理，同时将资金托管在第三方托管银行，在权责明晰的同时保证基金的管理决策效率。
政府受托资金XX基金通过严格的全国投资机构公开邀标，组建了由行业和学界知名专家组成的评标组，对来自广州、北京、上海、南京等地的多家知名投资机构进行了综合评审，最终确定上海XX企业投资有限公司担任基金的受托管理机构。
3．基金组建方案3.1基本架构基金名称：待定基金规模：二亿元人民币基金期限：七年组织形式：有限责任公司法定代表人：由XX区政府推荐注册地：XX经济技术开发区基金性质：盈利性基金，以投资回报最大化为目标基金管理人：上海XX企业投资有限公司在XX区设立的独立的基金管理公司管理费率：1.5%，按基金实际到位资金按年度提取业绩报酬：基金投资收益超过8%以上收益部分18%为激励酬金3.2基金募集基金规模：二亿元人民币出资安排：基金分三期到位，公司注册成立时首期到位资金为基金规模的30%，注册成立6个月内到位60%，注册成立一年内到位100%。
发起人股东：1、南京市XX区国有资产经营（控股）公司，出资3000万元，股权比例15%；2、上海XX企业投资有限公司，出资3600万元，股权比例18%。
政府受托出资机构：1、南京XX经济技术开发总公司，出资2400万元，股权比例12%；2、XX滨江投资发展有限公司，出资2经审计的年度会计报表年末净资产不低于4000万元人民币；2、无不良的纳税记录；3、目前在金融机构无逾期贷款。
认购比例：每一投资人的认购股权比例11%。
认购家数：三家认购期限：认购截止日8月排名前三，在资本市场拥有影响力的卖方分析师。