福建省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题
2015年投资基金真题及答案解析
2015年证券投资基金真题及答案解析一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.公司型基金依据（）设立并营运。
A．基金招募说明书B．发起人协议C．基金合同D．基金公司章程答案：D解析：公司型基金依据公司章程设立，而契约型基金依据基金合同设立。
2.第一只ETF是在（）推出的。
A．澳大利亚B．美国C．英国D．加拿大答案：D解析：第一只ETF是在加拿大推出的。
3.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A．保险公司B．证券公司C．信托公司D．投资咨询公司答案：B解析：符合条件的基金公司和证券公司可做为QDII，在境内募集资金进行境外投资。
4.根据中国证监会2007年3月对开放式基金认（申）购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A．认购费＝净认购金额×（1－认购费率）B．认购费＝认购金额×认购费率C．认购费＝净认购金额×认购费率D．认购费＝认购金额×（1－认购费率）答案：C解析：认购费用＝净认购金额×认购费率。
5.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益。
A．T＋1B．T-1C．TD．T＋2答案：A解析：T＋1日，注册登记机构进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户。
6.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。
A．基金托管银行利益优先的原则B．基金份额持有人利益优先的原则C．基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D．基金管理公司利益优先的原则答案：B解析：当基金当事人之间的利益发生冲突时，基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。
7.下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。
A、股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成B、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格C、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高D、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中答案：D解析：每一个交易日股票基金只有一个价格。
2015年下半年福建省基金从业资格：投资组合管理考试试题
2015年下半年福建省基金从业资格：投资组合管理考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性2.基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司3.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念4.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司5. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性6. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广7. 备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会8. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露9. 基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告10. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构11. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值12. 股票基金持股集中度是指__。
2015年上半年福建省基金从业资格：单利与复利考试试卷
2015年上半年福建省基金从业资格: 单利与复利考试试卷本卷共分为2大题60小题, 作答时间为180分钟, 总分120分, 80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的, 请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题, 每小题2分, 60分。
)1、以下关于公司型基金的正确表述是____A: 基金公司是独立的法人机构B: 基金公司不是独立的法人机构C: 在国际上一定不是上市基金D: 肯定是封闭基金2.下列选项中, 不属于基金运营事务的是__。
A．基金资产核算B．资金清算C．信息披露D．投资咨询3.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A. 产品组合设计B. 售后服务C. 基金投资D. 基金销售4.根据(证券投资基金运作管理办法)规定, 股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%5.开放式基金的分红方式有__。
A. 赋予份额期权B. 现金分红方式C. 股利分红D. 红利再投资6.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连, 规则变动, 这体现了金融衍生工具的____特征。
A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性7、下列不属于基金利润来源的是__。
A. 存款利息收入B. 发放贷款利息收入C. 投资收益D. 公允价值上升带来的收益8、下列关于基金份额持有人大会的说法, 不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后, 基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的, 应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议9、目前, 我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
福建省2015年基金从业资格：期权合约概念试题.
福建省2015年基金从业资格:期权合约概念试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意1.为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款2.下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有__。
A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销3.上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分4.下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所5. 衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法6. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查7. 关于交易型开放式指数基金(ETF份额的上市交易规则,下列说法错误的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元8. 通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
第一章 证券投资基金概述-基金与股票、债券的区别
正确答案：A,C,D
解析：
证券投资基金的特点：集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共
享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。
3.（
）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
A.股票
B.债券
C.公司型基金
D.契约型基金
正确答案：A,B
解析：本题主要考查基金与股票债券区别之所筹资金的投向不同：股票和债
A.具有组合投资的特点 B.具有风险共担的特点 C.具有独立托管的特点 D.是一种直接投资工具 正确答案：A,B,C 解析： 证券投资基金是一种间接投资工具。 13.与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。 A.高风险、高收益 B.低风险、低收益 C.风险相对适中、收益相对稳健 D.基本没有风险 正确答案：C 解析：通常情况下，与其他金融工具相比，证券投资基金是一种风险相对适 中、收益相对稳健的投资品种。
等 9.关于股票和证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。 A.收益都具有不确定性 B.都是所有权凭证 C.反映的都是信托关系 D.均为直接投资工具 正确答案：B,C,D 解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证。基金反映的是一 种信托关系，是一种受益凭证。股票是直接投资工具，基金是间接投资工具 。 10.关于股票和证券投资基金的表述,不正确的有()。 A.股票反映的是一种所有权关系 B.基金是种低收益、低风险的投资品种 C.基金是一种直接投资工具 D.股票是一种直接投资工具，主要投资于实业领域 正确答案：B,C 解析：基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工 具或产品；基金是种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。 11.证券投资基金作为一种金融产品,与股票相比较,不同点表现为( )。 A.股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系 B.股票价格的波动要小于基金净值的波动 C.股票是间接投资工具,基金是直接投资工具 D.股票投资风险通常大于基金投资风险 正确答案：A,D 解析： 基金与股票、债券的差异表现为：1.反映的经济关系不同。股票反映的是一 种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系；2.所筹资金的投向不同。股 票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具；3.投资收益与风险大 小不同。通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投 资品种，基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。 12.下列关于我国证券投资基金的表述,正确的是()。
第一章 证券投资基金概述-基金的起源与发展
正确答案：D 解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。 15.世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立 于( )。 A.1768 B.1686 C.1420 D.1868 正确答案：D 解析： 目前人们更多地倾向于将1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金 ”看做是最早的基金。 16.美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布,这两部法律日后 成为其他国家基金立法的重要参考。 A.1867 B.1958 C.1922 D.1940 正确答案：D 解析： 美国监管部门开始对基金加强监管，其中1940年出台的《投资公司法》与《 投资顾问法》不但对美国基金业的发展具有基石性作用，也对基金在全球的 普及性发展影响深远。 17.世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立 于()年。 A.1911 B.1924 C.1868 D.1826 正确答案：C 解析：
A.快速发展，市场地位和影响不断提高 B.开放式基金成为主流产品 C.基金行业集中度突出 D.机构投资者，特别是退休基金成为基金的重要资金来源 正确答案：A,B,C,D 解析：随着数量、品种、规模的大幅度增长，证券投资基金日益成为各国或 各地区资本市场的重要力量，市场地位和影响不断提高。开放式基金成为证 券投资基金的主流产品。基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出。个人投资 者一直是传统上证券投资基金的主要投资者，但目前已有越来越多的机构投 资者，特别是退休基金成为基金的重要资金来源。 12.20世纪80年代以后，证券投资基金在（ ）等亚洲新兴国家和地区发 展很快。 A.中国香港 B.新加坡 C.中国台湾 D.韩国 正确答案：A,B,C,D 解析：中国香港、中国台湾等地区以及新加坡、韩国等国家的证券投资基金 发展也很快。 13.目前,从全球基金业发展的趋势来看,证券投资基金的资金来源出现重大 变化,机构投资,特别是退休基金已成为基金重要的资金来源。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析：个人投资者一直是传统上证券投资基金的主要投资者，但目前已有越 来越多的机构投资者，特别是退休基金成为基金的重要资金来源。 14.（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。 A.20世纪50年代以后 B.20世纪60年代以后 C.20世纪70年代以后 D.20世纪80年代以后
2015年证券从业考试题库《证券投资基金》精选模拟试题及答案
2015年证券从业考试题库《证券投资基金》精选模拟试题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险( )银行储蓄。
A.大于B.小于C.基本接近D.无法比较2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有( )。
A.严格监管，信息保密B.集合理财、专业管理C.组合投资，专业管理D.利益共享，风险共担3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。
A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是( )。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.促进产业发展和经济增长C.促进证券市场的稳定和健康发展D.促进了金融行业的交易成本的降低7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产网址：/8.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金组织D.基金份额持有人9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( )。
A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系C.持有与托管的关系D.委托人与受托人的关系10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有( )。
A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量11.证券投资基金在美国被称为( )。
2015年下半年福建省基金从业资格：投资政策说明书试题
2015年下半年福建省基金从业资格：投资政策说明书试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价2、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错3、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A．8.14%B．8.83%C．9.00%D．9.74%4、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金5、基金是____信托的一种。
A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托6、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池7、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%8、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重9、对后台管理系统的规范包括__。
福建省2015年基金从业资格：短期政府债券考试试题
福建省2015年基金从业资格：短期政府债券考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税2、道氏理论认为市场波动具有____A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势3、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉4、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金5、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上6、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。
A：《证券投资基金法》B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C：《中华人民共和国证券法》D：《证券投资基金销售管理办法》7、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务8、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同9、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。
A．贝塔系数B．信用等级C．跟踪标的指数D．跟踪误差10、基金性质的机构投资者包括__。
福建2015年基金从业：消极型股票投资战略考试试题
福建省2015年基金从业：消极型股票投资战略考试试题一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，我国证券市场推出的权证为__。
A.债权权证和股权权证B.其他权证C .债权权证D.股权权证2、参与证券投资的金融机构有__等。
A.保险公司B.证券经营机构C.主权财富基金D.合格境外机构投资者3、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于—日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+44、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性5、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资6、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息 ___ 计提。
人：逐日B：逐周C：逐月D：逐季7、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A.经营外汇业务资格B.合格境内机构投资者资格C.经营人民币业务资格D.合格境外机构投资者资格8、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足 ___ 个月的除外。
A：6B：9C：12D：159、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人10、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A.基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D.在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人11、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
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福建省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。 A．按合同约定承担投资风险 B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 2、为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。 A．基金的投资目标 B．比较基准 C．基金的风险水平 D．基金组合的稳定性 3、对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10% 4、对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后__日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。 A．5 B．10 C．15 D．20 5、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．基金投资咨询公司 D．基金评级公司 6、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。 A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低 B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高 C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定 D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势 7、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。 A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B．证券公司在资产管理业务中管理不善 C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D．证券公司高级管理人员营私舞弊 8、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。 A．10 B．50或100 C．500 D．1000 9、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。 A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报 B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 10、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A．挪用所管理的基金资产的 B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 11、1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。 A．特级铜期货标准合同 B．特级铝期货标准合同 C．特级铅期货标准合同 D．特级锌期货标准合同 12、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。 A．2 B．3 C．4 D．5 13、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。 A．1 B．10 C．100 D．1000 14、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。 A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格 D．期权费加买入价格 15、审计全过程的中间环节是__阶段。 A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成 16、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。 A．直销渠道 B．平销渠道 C．代销渠道 D．网络渠道 17、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。 A．1000 B．1040 C．1026 D．66 18、目前我国的主权财富基金主要由__运作。 A．中国银行 B．中国人民银行 C．中国投资有限责任公司 D．中国国际金融有限公司 19、关于清算与交收，说法错误的是__。 A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行 D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 20、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 21、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。 A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管 D．经财政部批准设立 22、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。 A．股票 B．可转换债券 C．剩余期限超过397天的债券 D．流通不受限的证券 23、关于证券经纪业务叙述错误的是__。 A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系 24、在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是__。 A．货币基金 B．股票基金 C．债券基金 D．认股权证基金 25、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A．监事会助理 B．监事会秘书 C．董事会秘书 D．独立董事 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。 A．低于 B．等于 C．高于 D．无关于 2、对证券投资基金的认识不正确的是__。 A．中国还没有中外合资基金 B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 C．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 3、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是__。 A．并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见 B．并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见 C．并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见 D．并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录 4、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中__的一方。 A．融入资金、享有债券质权 B．融入资金、出质债券 C．融出资金、出质债券 D．融出资金、享有债券质权 5、基金财产保管的基本要求有__。 A．保证基金资产的安全 B．保证基金资产的保值增值 C．依法处分基金财产 D．严守商业秘密 6、股票具有的特征包括__。 A．收益性 B．永久性 C．参与性 D．风险性与流动性 7、侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是（）。 A．国债基金 B．股票基金 C．货币市场基金 D．平衡基金 8、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由__审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门 9、在委托时，__的身份确认可不由密码控制。 A．电话自动委托 B．电话转委托 C．自助委托 D．网上委托 10、下列关于连续竞价的说法错误的是__。 A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B．在无撤单的情况下，委托当日有效 C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价 11、证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（）家。 A．3 B．4 C．2 D．5 12、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认__的过户的行为。 A．记名证券 B．不记名证券 C．无纸化证券 D．实物证券 13、融资买入、融券卖出的申报数量应当为__或其整数倍。 A．1000股(份) B．100股(份) C．1000手 D．100手