投资学教学大纲
《投资学(理论)》课程教学大纲
《投资学（理论）》课程教学大纲一、课程基本信息英文名称：Investment课程编码：120220052总学时：3 学分：3适用专业：财务管理专业课程性质：必修开课单位：经济贸易学院开课学期：三年级上学期先修课程：财务会计、财务管理课程负责人：教学大纲编写人：教学大纲审核人：二、课程教学目标目标1：本课程是着重培养学生掌握产业投资的基本理论，熟悉产业投资决策的基本方法，掌握产业投资过程中财务评价的原理及运用。
目标2：培养学生具有证券投资领域基本的理论和基本技能，较高的宏观经济分析水平，较强的实操能力。
目标3：本课程通过案例教学和课内实验等方法使学生掌握投资的交易技巧和方法等实务工作所必须的专业知识。
目标4：培养学生独立的分析和决策能力及团队合作精神，为今后从事产业投资和证券三、课程要求1.教学目标：本课程以教师理论讲授为主、学生案例讨论分析为辅的教学方式进行，要求学生准确把握投资学的基本范畴；明确证券投资和实业投资在经济发展中的地位作用；从总体上了解投资经济活动主要内容、环节和基本过程及其内在的基本规律；较好地掌握投资与资本市场、经济增长、产业结构变动的关系；熟悉实物投资、证券投资决策的基本方法，并具备分析和解决投资实际问题的基本能力。
2.教学要求：教师应注意贯穿主线，使学生了解本课程各部分之间的内在联系；在教学中注重突出和适应该课程实务应用性特点，加强课内实验，通过模拟实验让学生通过理论联系实际，技法学生的学习积极性，及时了解学生的跟进情况，以便针对性地调整教学进度和教学方法。
3.作业情况：本课程将布置至少5次课后作业，要求独立完成并按时完成课后作业，迟交将视实际情况扣减平时成绩。
学习过程中除了基本概念和理论的认知掌握外，应注重知识的实际应用，重视平时的模拟操作。
四、课程的教学内容第一章：投资的概述（2学时）知识要点：1.1掌握产业投资和证券投资的概念和区别。
1.2掌握直接投资和间接投资的概念和区别。
《投资学》课程教学大纲
《投资学》课程教学大纲课程代码：ABGS0507课程中文名称:投资学课程英文名称：Investment课程性质：必修课程学分数：3课程学时数：48授课对象：财务管理本课程的前导课程：宏观经济学、微观经济学、财务管理、统计学一、课程简介通过学习《投资学》课程，使学生掌握投资的基本原理和方法，理解投资风险以及收益的衡量，特别是各种投资工具如股票、债券及衍生证券的价值分析，对于投资组合的经典理论进行全面的理解和掌握，最后还要掌握投资组合的风险管理和业绩评价。
二、教学基本内容和要求（一）投资与投资环境本章教学内容：1. 与投资的相关概念：投资，初级市场，二级市场。
2. 投资过程：目标确定，策略选择，价值分析，组合构建，业绩评价。
3. 证券市场交易机制：交易机制。
4. 金融市场间的传导机制：货币市场，资本市场，外汇市场之间的传导机制。
本章重点：投资，竞价市场，做市商市场，初级市场，二级市场。
本章难点：金融市场间的传导机制。
本章教学要求：了解：投资，初级市场，二级市场，交易机制。
理解：货币市场，资本市场，外汇市场之间的传导机制。
掌握：竞价市场，做市商市场的不同之处。
（二）风险与收益的衡量本章教学内容：1. 单一资产的风险与收益衡量：收益率计算。
2. 资产组合的风险与收益衡量：资产组合的风险与收益计算。
3. 场模型与系统性风险：β系数。
4. 风险度量的下半方差法：下半方差法。
本章重点：单一资产的风险与收益衡量。
本章难点：风险度量的下半差方法。
本章教学要求：了解、理解，并掌握单一资产以及资产组合的风险与收益衡量，β系数。
（三）投资者理性本章教学内容：1. 对理性前提的传统分析：理性定义。
2. 对理性前提的行为学分析：期望理论。
本章重点：理性。
本章难点：期望理论。
本章教学要求：了解并理解基于行为金融学对投资者行为的分析。
（四）有效市场理论本章教学内容：1. 有效市场假设：弱形式有效市场，半强形式有效市场，强形式有效市场。
《证券投资学》-课程教学大纲
《证券投资学》课程教学大纲一、课程基本信息课程代码：16008702课程名称：证券投资学英文名称：Securities Investment课程类别：专业课学时：32学分：2适用对象: 金融工程、金融学、投资学及其他相关专业本科生考核方式：考试先修课程：金融学、基本会计学二、课程简介中文简介：随着我国证券市场的高速发展，以及人民生活水平的日益提高，证券投资已起来越受到各界的重视和高度的关注，在大力普及金融投资知识的同时，树立正确的投资理念，掌握科学的投资方法，防东金融风险，是一项意义深过而又迫切的事业。
《证券投资学》既是金融、投资专业的专业课，也是各经济类专业的专业基础课，它集理论性、技术性和实践性为一体。
课程的主要内容包括证券市场的介绍，证券投资工具的介绍，证券投资的宏观经济分析，证券投资的行业分析，公司财务分析，公司价值评估，K线图的分析，形态理论，支撑压力理论和技术指标分析等。
英文简介：With the high-speed development of our country securities market, as well as the increasing of people's living standard, the securities investment has been up to all walks of life, the more attention and a high degree of attention, at the same time of vigorously popularize knowledge of financial investment, set up the correct investment idea, to grasp the method of scientific investment, financial risks in the east, is a deep meaning and urgent business.TCM is not only the financial, investment and securities investment professional course, also is the economy class specialized professional basic course, which combines theoretical, technical and practical for an organic whole.The main content of the course include the introduction of the securities market, securities investment instruments, securities investment of macroeconomic analysis, industry analysis of securities investment, corporate financial analysis, corporate value assessment, the chart analysis, form theory, the theory and technology support pressure index analysis and so on.三、课程性质与教学目的《证券投资学》的教学目的，是使学生能够系统、全面地掌握证券市场及证券投资的基本知识，熟悉证券市场及相应的投资运作和管理措施，并能够运用和服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。
投资学教学大纲
投资学Investments一、课程基本信息课程编号：111004适用专业：统计学课程性质：专业选修课开课单位：数学与数据科学学院学时：40学分：2.5考核方式：考试（闭卷），平时成绩占总成绩的30%中文简介：投资学研究的是涉及分析和管理投资者财富的投资过程。
本课程首先介绍投资环境、投资过程和有效市场；其次介绍证券分析、评估和管理,涉及到债券分析和股票分析，然后中介绍资产组合理论，包括MarkOWitZ证券组合、最优证券组合的选择、资本市场线（CM1）,资本资产定价模型（CAPM）、因素模型以及套利定价理论（APT）；最后介绍衍生证券：期货、期权及其定价理论。
通过本课程的学习，要示学生了解证券市场各种可利用的投资工具和证券市场的运作，掌握投资学的基本原理和方法，使学生理解：什么是投资机会，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时如何解决。
同时掌握该课程为学生树立正确的投资观，了解我国金融市场的发展状况,理解风险与收益的联系，懂得合理投资，不盲目追求投资收益的道理。
二、教学目的与要求教学目的：（1）了解和把握市场经济中的直接投资和间接投资，系统介绍投资决策流程及相关技术方法，使课程学习者了解并掌握投资理论的核心内容和分析方法，培养科学进行投资分析与决策、投资管理与高空的能力，以得提高投资效益。
（2）向学生系统阐述有关投资方面的基本知识和基本技能，使学生比较系统地掌握证券市场的基本概念、功能和体制、投资组合理论和金融资产配置、投资分析和管理、金融衍生品和基金管理、投资业绩评估等专业知识。
在学习过程中提高综合分析问题和解决问题的能力,加强创新能力的培养。
教学要求：（1）理解并掌握投资的基本概念、类型与投资相关理论；（2）了解投资过程的各项内容及特点，掌握投资各流程的技术分析及评价方法；（3）了解产权投资、项目投资、金融证券投资、风险投资、国际投资等每个投资领域的基本内容；（4）熟练掌握并运用投资分析方法进行投资方案的决策；（5）理解并掌握每一个投资领域该领域的基本原理及基本分析方法；（6）了解我国投资的历史进程以以及相应的法规环境。
《投资学》课程实验教学大纲
《投资学》课程实验教学大纲【课程性质】各专业选修 【课程学时】51【开课学期】第三、四学期 【实验学时】6【适用专业】各专业一、实验教学任务与目的实验是《投资学》课程的重要教学环节，是在课程的教学内容结构设置和安排上落实应用型、复合型和国际化高级财经人才培养目标的具体措施和步骤，通过实验教学使学生从理论到实践、从课堂到实务、从书本到操作的各个环节和方面，加强对《投资学》课程所涉及的相关基本概念、基本原理和分析方法的认识和理解，并以贴近市场的具体方式，进一步有效和深入了解资本市场的结构和运行机理，掌握投资工具与市场产品的定价过程与方法，熟悉各类投资市场的投机、套利与套期报值操作技巧和实战技能，达到在理论与实践上融会贯通、拓宽知识视野、锤炼实战技能、树立理性投资理念、培养科学严谨与求真务实作风的目的。
二、实验教学基本要求本课程实验包括三个实验项目，均为必做项目，共安排6个学时，通过实验教学应达到以下要求：1．掌握投资的一般过程和要素；2．了解投资市场的结构和主要投资工具及其特性；3．熟悉交易所的功能、运行过程、特点及与场外交易市场的区别；4．掌握以股票为主的有价证券的估值与定价的基本模型以及模型的实战运用；5、了解期货期权交易的特点、期货期权合约的估值与定价方法以及相关衍生工具在资产配置中的投机、套利与套期保值策略的运用技巧。
三、实验教学内容实验项目一证券交易所的运行1．实验类型综合性实验。
2．实验场地实地参访和观摩上海证券交易所（或中国金融交易所、上海期货交易所等）。
3．实验目的⑴了解我国证券交易所的组织形式、证券交易市场的发展历程及其作用；⑵了解证券交易所的运行架构；⑶熟悉证券交易所作为高度组织化的有形市场与其他交易市场的区别。
4．实验内容与要求⑴通过观摩和参访交易所，在了解我国证券交易所运行特点的基础上比较我国证券交易所与成熟市场证券交易所的差异，展望我国证券场内交易市场的发展趋势；⑵理解证券上市的意义，掌握证券上市、暂停上市和退市的规则与相关制度安排；⑶熟悉证券交易的程序、集合竟价过程以及集合竟价与连续竟价的各种报价交易指令的特点；⑷掌握证券交易所包括会员管理、上市公司信息披露制度、交易规则等在内的监管程序。
《投资学》课程实验教学大纲
《投资学》课程实验教学大纲课程名称：投资学英文名称：Investment课程编号：08061018实验课性质：非独立设课课程负责人：彭民开放实验项目数：0一、学时、学分课程总学时：56 实验学时：8课程总学分：3 实验学分：二、适用专业及年级国际经济与贸易、财务管理三、四年级三、实验教学的目的与基本要求要求投资学模拟实验课的教学目的：主要是以模拟证券交易的形式，通过实际操作，使学生比较系统地操作程序和操作方法，加强学生对所学专业理论知识的理解，培养实际操作的动手能力，提高学生运用投资基本技术分析理论实际分析证券市场走势和行情的技能和水平，也是对学生所学专业知识的实际运用和检验。
根据教学内容和教学目标，实验课共开设4大实验，总课时8。
学生应按照实验指导书的要求，完成指定的实验任务，并定时提交试验投资分析报告。
实验课分班进行，每个实验班20人左右，配备一名实验指导教师。
实验方式主要为学生上机操作，教师随堂辅导。
四、主要仪器设备计算机，相关软件六、考核方式实验的实作；实验报告综合评阅。
本课程对实验报告的要求：1）实验目的。
实验目的要明确，要抓住重点，符合实验指导书中的要求。
2）实验环境。
即实验用的软硬件环境。
3）实验内容与实验步骤。
这是实验报告极其重要的内容，概括整个实验过程。
对于验证性实验，要写明需要经过哪几个步骤作。
对于设计性和综合性实验，在上述内容基础上还应该画出流程图、设计思路和设计方法，再配以相应的文字说明。
实验过程只写主要操作步骤，要简明扼要。
4）实验结果总结。
根据实验过程中所见到的现象和测得的数据，做出结论。
文字叙述要用准确的专业术语，要有时间顺序以及各项指标在时间上的关系。
图表使实验结果突出、清晰。
5）指导教师评语及成绩。
指导教师依据学生的实际报告内容，用简练语言给出本次实验报告的评价和价值。
（2）考核方式a.实验课的考核方式。
参照平时课堂表现、实验报告和最终上机考核共同确定。
b.实验课考核成绩的确定。
“投资学”教学大纲(修改)
“投资学”教学大纲（修改）河北经贸大学金融专业硕士教学大纲河北经贸大学金融学院2011 年8 月编写说明《投资学》课程以证券投资过程中遇到的普遍性问题为出发点，以现代金融学基本理论为支撑，将理论与实践的有机结合作为课程的基本特征，致力于培养学生处理实际投资问题的直觉和一般思维。
通过本课程的学习，使学生系统了解和掌握投资学的基础知识和技能，认识投资过程、投资环境，掌握有效市场、资本资产定价、债券及期货期权定价等理论以及投资决策的分析方法。
各章均指出了教学目的和要求，重点和难点，并提供了教学参考书。
本大纲适用于51课时授课计划。
本课程的教学采用教师课程讲授、案例分析和专题讨论相结合的方法。
基本金融学理论以教师课堂讲授为主，案例分析以学生课堂讨论为主，此外，对国内外金融市场和投资领域的热点问题，组织学生开展课堂专题讨论。
案例分析和专题讨论的题目紧密结合金融市场的发展实际。
本课程内容与本科阶段类似课程内容的区别在于，基本理论的讲解和分析在本科阶段的基础上有所扩展和加深，同时更偏重于如何将基本理论与投资实践相结合，突出应用性和实践性。
本大纲由李吉栋老师撰稿，金融学院硕士生导师组共同审定。
金融学院金融工程教研室主编2011 年8 月选用教材本课程不指定特定教材。
授课中主要参考的教材如下：滋维·博迪，亚历克斯·凯恩，艾伦.J. 马库斯．2003．投资学．朱宝宪，楼远，吴洪等译．北京：机械工业出版社.张元萍．2007．投资学．北京：中国金融出版社.威廉·夏普，戈登·亚历山大，杰弗里·贝利．1998．投资学．赵锡军，龙永红等译．北京：中国人民大学出版社.开课学期第一学期先修课程要求在本课程开设之前应修完《货币银行学》、《、国际金融》课程。
考核方式平时成绩占30%，期末成绩占70%。
期末开卷考试。
课时与学分51 课时，3学分课时分配表课程内容第一章资产组合理论【教学目的与要求】理解风险、风险厌恶的基本概念，理解马科维兹资产组合理论的假设与基本原理，掌握资产组合理论和分散化原理在投资实践中的应用。
投资学教学大纲
投资学教学大纲一、课程概述本课程旨在向学生介绍投资学的基本概念、理论和实践，帮助他们了解投资决策的原理和方法，提高他们在投资领域的能力和技巧。
通过本课程的学习，学生将能够理解投资市场的基本原理，掌握投资风险管理的方法，并能够运用所学知识分析和评估投资机会。
二、教学目标1. 理解投资学的基本概念和理论，包括投资的定义、投资目标、投资收益、投资风险等。
2. 掌握投资决策的基本原则和方法，包括资产配置、证券选择、交易执行等。
3. 熟悉投资组合理论和现代投资组合理论的基本原理和应用。
4. 了解投资市场的基本运行机制和重要参与主体，包括证券市场、期货市场、外汇市场等。
5. 学会运用各种理论和模型进行投资分析和风险管理，包括技术分析、基本面分析、风险价值模型等。
6. 培养学生的科学研究能力和团队合作精神，提高其综合素质和创新能力。
三、教学内容1. 投资学基本概念与原理a. 投资的定义与分类b. 投资目标与投资收益c. 投资风险与投资回报d. 投资者行为与决策理论2. 投资决策方法与技巧a. 资产配置与组合优化b. 证券选择与交易执行c. 投资绩效评估与改进3. 投资组合理论与应用a. 马可维茨投资组合理论b. 有效边界与切线组合c. 单因素模型与多因素模型4. 投资市场与参与主体a. 证券市场与证券投资基金b. 期货市场与期货投资策略c. 外汇市场与汇率波动分析5. 投资分析与风险管理a. 技术分析与图表形态b. 基本面分析与财务报表分析c. 风险价值模型与风险管理策略四、教学方法本课程采用多种教学方法，包括课堂讲授、案例分析、小组讨论、实践操作等。
通过理论与实践相结合的教学方式，帮助学生将所学知识运用到实际投资中，提高他们的实践能力和综合素质。
五、考核方式1. 平时成绩：包括出勤情况、课堂表现、课堂作业等。
2. 期中考试：笔试形式，测试学生对基本概念和理论的掌握程度。
3. 期末考试：笔试形式，测试学生对整个课程内容的综合理解和运用能力。
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集美大学 投资学 课程教学大纲
一、课程基本情况
1.课程编号：4004020
2.课程中文名称：投资学 课程英文名称：Investment
3.课程总学时：32 ，其中：讲课：32 ，实验：0 ，上机： 0 ，实习： 0 ，课外：0 。
4.课程学分：2
5.课程类型：专业选修课
6.开课单位：财经学院 投资学教研室
7.适用专业：财政学、国际经济与贸易、经济学专业以及全校公选课专业（后续未开设证券投
资学、证券投资分析、投资基金学、期权期货、项目管理等课程的专业）
8.先修课程：政治经济学、西方经济学
9.课程负责人：章一华
二、教学目的和要求
1.课程说明：本课程是投资学专业的核心基础课程，也是财经学院各专业的公共基础课程。
2.教学目的：了解和把握市场经济中的直接投资和间接投资，系统介绍投资决策流程及相关技
术方法，使课程学习者了解并掌握投资理论的核心内容和分析方法，培养科学进行投资分析与决策、
投资管理与调控的能力，以利于提高投资效益。
3.教学要求：①理解并掌握投资的基本概念、类型与投资相关理论； ②了解投资过程的各项内
容及特点，掌握投资各流程的技术分析及评价方法； ③了解产权投资、项目投资、金融证券投资、
风险投资、国际投资等每个投资领域的基本内容； ④熟练掌握并运用投资分析方法进行投资方案的
决策； ⑤理解并掌握每一个投资领域该领域的基本原理及基本分析方法； ⑥了解我国投资的历史
进程以及相应的法规环境。
三、教学内容及要求
第一章 投资与投资经济学
1.1 投资的特点、分类、作用
1.2 投资经济学的研究对象、目的、方法
1.3 有关投资的理论
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时
2.主要内容及基本要求：了解投资的概念与特点，中西方投资理论的对比分析；理解并掌握投
资的主要分类，投资的运动过程与阶段，投资的作用，投资经济学的研究对象、目的、方法。
第二章 投资与经济增长
2.1 投资是推动经济增长的重要因素
2.2 经济增长对投资的决定作用
2.3 投资周期波动与经济增长周期波动
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时
2.主要内容及基本要求：了解投资规模的基本含义、投资规模的确定原则，理解投资规模的衡
量方法和变动规律，投资与经济增长的相互作用、投资周期与经济周期的相互作用；掌握投资乘数
模型、哈罗德—多马经济增长模型、投资规模的确定原则和方法以及投资规模的数量标准和理论标
准。
第三章 投资规模与投资结构
3.1 投资规模及其分类
3.2 投资规模的合理界定及遵循原则
3.3 投资结构
3.4 我国的投资体制与投资调控
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时
2.主要内容及基本要求：了解“发展”不仅包括总量增长而且包括结构改善，了解我国的投资
体制；理解资本结构理论、投资结构优化的和标准原则，以及投资结构在我国的现状和趋势；掌握
最佳资本结构的确定等。
第四章 投资环境
4.1 投资环境概述
4.2 投资环境评价
4.3 投资环境优化
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时
2.主要内容及基本要求：了解投资环境的内涵、分类和构成要素，理解“冷热”因素分析法、
等级尺度评分法和多因素评估法对投资环境进行评价，掌握投资环境评价的原则和方法。
第五章 投资资金的筹集
5.1 筹资决策原理与方法
5.2 债券融资
5.3 股票融资
5.4 基金融资
5.5 资金成本分析
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时
2.主要内容及基本要求：了解融资的一般性基础知识，理解不同融资方式的区别与联系、资本
成本的确定方法、筹资风险的衡量方法，掌握不同融资方式如内源融资与外源融资、直接融资与间
接融资、股权融资与债权融资、公司融资与项目融资的内涵、特点、利用时机和条件等问题。
第六章 项目投资
6.1 项目投资概述
6.2 投资项目决策指标与方法
6.3 投资项目的实施与效益评价
6.4 投资项目风险及防范
6.5 国际投资简介
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时
2.主要内容及基本要求：了解投资项目全过程及投资项目实施的内容，掌握各种投资项目决策
的一般方法、基本评价指标的计算方法及评价准则。
第七章 证券投资
7.1 金融投资概述
7.2 债券投资
7.3 股票投资
7.4 基金投资
7.5 投资组合理论与方法
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，8学时
2.主要内容及基本要求：了解证券投资的作用、特点；理解投资组合理论、资本资产定价模型；
掌握影响绝大多数股票价格变动的主要因素的分析、证券常用的技术分析方法、证券投资的风险防
范；熟练掌握债券投资的选时与选券、股票投资策略、证券投资组合策略等。
第八章 风险投资
8.1 风险投资概述
8.2 风险投资的基本运作
8.3 产权投资简介
1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时
2.主要内容及基本要求：理解风险投资的含义、方式，了解风险投资以及风险投资的基本运作
过程。掌握选择风险投资项目的方法。
四、有关说明
1.教材：
[1] 罗乐勤主编 ．投资经济学[M]．北京：北京科学出版社，2006
[2] 任淮秀著．投资经济学（第三版）[M]．北京：中国人民大学出版社，2005
2.主要参考书：
[1] 万解秋等．现代投资学原理 [M]．上海：复旦大学出版社2004
[2] 陈康幼．投资经济学[M]．上海：上海财经大学出版社，2003
[3] 兹维.博迪等．投资学精要（第五版）[M]．北京：中国人民大学出版社,2010
[4] 林文俏．项目投资决策经济分析[M]．广州：中山大学出版社，2002
[5] 吴晓求．证券投资学[M]．北京：中国人民大学出版社2004
[6] 邢天才．证券投资学[M]．大连：东北财经大学出版社2003
[7] 何孝星．基金管理学[M]．大连：东北财经大学出版社2004
[8] 杨大楷．国际投资学[M]．上海：上海财经大学出版社2003
[9] 王景涛．新编风险投资学[M]．大连：东北财经大学出版社2005
3.其他说明：
教学内容按照先“宏观投资经济理论”，再“微观投资理论与操作”的顺序展开。
[1] 教学组织形式：多媒体教学+案例讨论+课外作业
[2] 考核方式：期末考试70%+平时30%
[3] 习题要求：以课程组教师编写的习题集为基础进行练习
执笔人：
审核人：