通源石油：关于披露发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金一般风险提示暨复牌公告
600196复星医药对外投资暨关联交易公告
证券代码：600196 股票简称：复星医药编号：临2020-162 债券代码：136236 债券简称：16复药01债券代码：143020 债券简称：17复药01债券代码：143422 债券简称：18复药01债券代码：155067 债券简称：18复药02债券代码：155068 债券简称：18复药03上海复星医药（集团）股份有限公司对外投资暨关联交易公告重要内容提示●投资标的及金额：上海复星医药（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）、控股子公司上海复健股权投资基金管理有限公司（以下简称“复健基金管理公司”）与宁波梅山保税港区星辉安盈投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“星辉安盈”）、关联方上海复星高科技（集团）有限公司（以下简称“复星高科技”）拟分别出资人民币444万元、人民币10万元、人民币250万元和人民币296万元共同投资设立南京复鑫股权投资管理合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以登记机关核准为准；以下简称“南京复鑫”）。
南京复鑫设立后，本公司、复健基金管理公司、星辉安盈和复星高科技将分别持有其44.4%、1%、25%和29.6%的财产份额。
●本次交易不构成重大资产重组。
●根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上证所《上市规则》”）及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》（以下简称“《关联交易实施指引》”）的规定，共同投资方复星高科技为本公司的关联方、本次交易构成关联交易。
除本次关联交易外，本公告日前12个月内，本公司及控股子公司/单位（以下简称“本集团”）与郭广昌先生所控制的其他企业之间发生的关联交易主要包括：1、2019年11月1日，控股子公司佛山市禅城区中心医院有限公司（以下简称“禅城医院”）与关联方深圳复星健康信息科技有限公司（以下简称“深圳复星健康”）、上海有叻信息科技有限公司（以下简称“有叻信息”）签订《增资协议》，禅城医院拟出资人民币1,040.80万元认缴深圳复星健康新增注册资本人民币1,040.80万元。
000166申万宏源：关于股东上海久事(集团)有限公司参与转融通证券出借业务的公告
证券代码：000166 证券简称：申万宏源公告编号：临2021-50
申万宏源集团股份有限公司关于股东上海久事(集团）有限公司参与转融通
证券出借业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年5月27日，公司收到股东上海久事（集团）有限公司（以下简称“上海久事集团”）《关于参与转融通证券出借业务的告知函》。
上海久事集团为有效盘活资产，提高资产运作效率，拟参与转融通证券出借业务，将其持有的公司股份不超过250,399,445股（即不超过公司股份总数的1%），出借给中国证券金融股份有限公司。
截至2021年5月27日，上海久事集团已出借2,000,000股予中国证券金融股份有限公司。
截至本公告发布日，上海久事集团持有公司股份数量1,210,810,389股，占公司总股份的4.836%。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
二〇二一年五月二十七日。
600256广汇能源股份有限公司关于控股股东可交换债券换股导致权益变动暨换股全部完……
证券代码：600256证券简称：广汇能源公告编号：2021-076广汇能源股份有限公司关于控股股东可交换债券换股导致权益变动暨换股全部完成的公告重要内容提示：●本次权益变动主要是公司控股股东广汇集团发行新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行2018年可交换公司债券（第二期）（以下简称“可交换债券”）的持有人实施自主换股，导致控股股东持股比例被动下降的行为，不触及要约收购。
●本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
●截止本公告发布日，广汇集团发行的可交换债券（第一期、第二期）均已全部完成换股，累计完成换股359,773,844股，占公司总股本比例为5.3268%。
广汇能源股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以下简称“广汇集团”）的通知，可交换债券持有人于2021年8月12日完成了换股18,450,184股，占公司总股本比例为0.2732%。
自首次实施换股之日起，截至本公告发布日，可交换债券持有人已累计完成换股359,773,844股，占公司总股本比例为5.3268%。
至此，广汇集团发行的可交换债券（第一期、第二期）均已全部完成换股，后续将安排对质押专户中剩余股份办理解除质押手续。
现将具体情况公告如下：一、可交换债券换股的概况公司控股股东广汇集团于2018年7月取得了上海证券交易所《关于对新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函（上证函[2018]746号）》（以下简称“《无异议函》”）。
根据《无异议函》批示，广汇集团面向合格投资者非公开发行可交换公司债券总额不超过30亿元，采取了分期发行方式。
（具体内容详见公司2018-079号公告）2018年10月23日，根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行2018年可交换公司债券（第一期）募集说明书》，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行2018年可交换公司债券（第一期）发行期限为3年，发行规模为6.633亿元，于2019年4月22日进入换股期，换股期自2019年4月22日起至2021年10月19日止。
再融资业务若干问题解答(一)
再融资业务若干问题解答（一）目录问题1、同业竞争 (1)问题2、关联交易 (3)问题3、承诺事项 (4)问题4、重大违法行为 (6)问题5、土地问题 (8)问题6、诉讼或仲裁事项 (10)问题7、上市公司对外担保 (12)问题8、募集资金用途产业政策 (12)问题9、募投项目实施方式 (14)问题10、非公开发行股票认购对象资金来源 (16)问题11、股东大会决议有效期 (16)问题12、股份质押 (17)问题13、可转债担保事项 (18)问题14、募集资金拟投资于PPP项目 (19)问题1、关于同业竞争，同业竞争的认定标准是什么？发行人和中介机构应当从哪些方面进行信息披露或核查？答：（一）关于同业竞争的认定标准1.核查范围。
中介机构应当针对发行人控股股东(或实际控制人)及其近亲属全资或控股的企业进行核查。
2.判断原则。
同业竞争的“同业”是指竞争方从事与发行人主营业务相同或相似业务。
核查认定“竞争”时，应当结合相关企业历史沿革、资产、人员、主营业务（包括但不限于产品服务的具体特点、技术、商标商号、客户、供应商等）等方面与发行人的关系，以及业务是否有替代性、竞争性、是否有利益冲突等，判断是否对发行人构成竞争。
发行人不能简单以产品销售地域不同、产品的档次不同等认定不构成“同业竞争”。
3.亲属控制的企业应当如何核查认定。
如果发行人控股股东或实际控制人是自然人，其夫妻双方直系亲属（包括配偶、父母、子女）控制的企业与发行人存在竞争关系的，应当认定为构成同业竞争。
发行人控股股东、实际控制人的其他近亲属（即兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女）及其控制的企业与发行人存在竞争关系的，原则上认定为构成同业竞争，但发行人能够充分证明与前述相关企业在历史沿革、资产、人员、业务、技术、财务等方面基本独立且报告期内较少交易或资金往来，销售渠道、主要客户及供应商较少重叠的除外。
发行人控股股东、实际控制人的其他亲属及其控制的企业与发行人存在竞争关系的，一般不认定为构成同业竞争。
发行可转债申请书范本
发行可转债申请书尊敬的中国证券监督管理委员会：我司[公司名称]，注册地为[注册地]，成立于[成立时间]，注册资本为[注册资本]元人民币。
根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《可转换公司债券发行与交易管理办法》的规定，现向贵会申请发行可转换公司债券（以下简称“可转债”），特此提交如下申请书：一、发行背景近年来，我国经济持续发展，市场环境不断优化，我司在[行业领域]领域取得了显著的成就。
为满足公司业务发展需求，扩大市场份额，提升核心竞争力，我司拟通过发行可转债筹集资金，用于以下用途：1. 投资建设[项目名称]，扩大产能，提升产品品质；2. 加强研发投入，提升技术创新能力；3. 改善公司财务结构，优化债务融资比例；4. 补充流动资金，提高公司抗风险能力。
二、发行方案1. 发行规模：本次发行可转债总额不超过[发行规模]元人民币。
2. 发行价格：本次发行可转债的发行价格为[发行价格]元人民币/张。
3. 发行期限：本次发行可转债的存续期限为[存续期限]年。
4. 发行方式：本次发行可转债采用网上定价发行方式。
5. 转股期限：本次发行可转债的转股期限为[转股期限]。
6. 转股价格：本次发行可转债的初始转股价格为[初始转股价格]元人民币/股。
7. 票面利率：本次发行可转债的票面利率为[票面利率]。
8. 付息方式：本次发行可转债的付息方式为每年付息一次。
9. 转股价格向下修正条款：若公司股票连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，则董事会有权提出转股价格向下修正方案。
三、募集资金使用本次发行可转债募集资金总额为[募集资金总额]元人民币，具体使用情况如下：1. 投资建设[项目名称]，投资金额为[投资金额]元人民币；2. 加强研发投入，投资金额为[投资金额]元人民币；3. 改善公司财务结构，投资金额为[投资金额]元人民币；4. 补充流动资金，投资金额为[投资金额]元人民币。
四、发行条件1. 公司具备良好的财务状况，资产负债率合理；2. 公司主营业务稳定，盈利能力较强；3. 公司具备较强的市场竞争力和发展潜力；4. 公司及控股股东、实际控制人不存在重大违法违规行为。
风险揭示书
中信建投精彩理财可转债 集合资产管理计划风险揭示书中信建投证券股份有限公司尊敬的客户：为使您更好地了解集合资产管理计划的风险，根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与本集合资产管理计划。
一、了解证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格参与集合资产管理计划前，必须了解证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格，本集合计划是否已经取得中国证监会的批准。
二、了解集合资产管理计划，区分风险收益特征集合资产管理计划是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过筹集投资者资金交由托管人托管，由集合资产管理计划管理人统一管理，投资于中国证监会认可的投资品种，并将投资收益按集合资产管理合同约定的方式分配给投资者的一种投资方式，具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。
本计划为限定性集合资产管理计划，主要投资于证券市场，而证券市场的资产价格因受各种因素影响而引起的波动将对本计划资产产生潜在风险，甚至可能因该等风险导致投资者本金受损。
本计划主要投资于固定收益类金融产品，其中可转债的投资比例不能低于固定收益产品的30%，可以在控制和分散投资组合风险的前提下努力实现组合资产保值增值的投资目标，属于中等风险的集合资产管理计划。
管理人与托管人均制定并执行相应的内部控制制度和风险管理制度，以尽量降低本计划风险发生的概率。
但这些制度和方法不能完全防止风险出现的可能，管理人和托管人不保证本计划一定盈利，也不保证最低收益。
三、了解集合资产管理计划风险集合资产管理计划面临包括但不限于以下风险：（一）市场风险市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响，将导致集合计划投资收益水平变化，产生潜在风险。
市场风险主要包括：1、政策风险。
因财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等国家宏观政策发生变化，可能导致市场价格波动，从而影响集合计划收益。
雪球研报——广汇能源,危机就在眼前？
一场历时8个月的质疑与反质疑
广汇能源
（SH:600256） 2013年07月22日发布
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51%的转让款为61,200 万元，那么这次出让9%股权的全额转让款就真的是12
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聪明的投资者都在这里 亿！整家净资产为2亿元的伊吾能源的定价就是133.33亿！ 恕我愚昧，我相信天底下再高明的智商，也无法给出这个一年就翻了66倍的股权转让 价格的合理理由。 这种虚无缥缈的公司公告，换成世界任何其他国家的证券交易所和证监会，都会马上 公开质疑并要求上市公司做出合理解释的，不会等到第二天！ 中国的上交所和证监会，哪里去了？ 继续看戏。 /s/blog_55afa4bb01012zie.html
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同意将全资子公司瓜州广汇能源物流有限公司（以下简称“瓜州物流”）持有伊吾广 汇能源开发有限公司（以下简称“伊吾能源”）9%的股权转让给新疆中能颐和股权投 资有限合伙企业（以下简称“中能颐和”）。经交易双方协商，确定本次股权转让价 格为120,000万元，双方不另行委托评估。同时，公司控股股东新疆广汇实业投 资（集团）有限责任公司（以下简称“广汇集团”）向中能颐和转让其持有的伊吾能 源6%的股权。本次交易完成后，伊吾能源的股权结构变更为：广汇集团持有其45%的 股权，瓜州物流持有其40%的股权，中能颐和持有其15%的股权。
东营石油储备项目核准公示
东营石油储备项目核准公示摘要：1.东兴证券融券规则概述2.融券业务的基本原则3.融券业务的具体操作流程4.融券业务的风险控制措施5.融券业务的注意事项正文：一、东兴证券融券规则概述东兴证券融券规则是指在东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）开展融券业务时所遵循的业务规则。
融券业务是指投资者在向东兴证券提供担保物的前提下，借用东兴证券的资金买入证券，并通过卖出证券获得收益的一种证券交易方式。
二、融券业务的基本原则1.合法合规原则：融券业务应遵守国家有关法律法规和政策，以及中国证监会的规定。
2.风险可控原则：融券业务应建立健全风险控制制度，确保融券业务的风险在可承受范围内。
3.公平公正原则：融券业务应遵循公平、公正、公开的原则，保障投资者的合法权益。
4.合作共赢原则：融券业务应实现投资者与东兴证券之间的合作共赢，共同分享证券市场的投资收益。
三、融券业务的具体操作流程1.客户申请：投资者向东兴证券提交融券业务申请，并提供相关证明材料。
2.征信调查：东兴证券对投资者进行征信调查，评估投资者的信用状况。
3.签订合同：投资者与东兴证券签订融券业务合同，明确双方的权利和义务。
4.提供担保物：投资者向东兴证券提供担保物，担保物的范围包括现金、股票、债券等。
5.资金划转：东兴证券将融券资金划转至投资者指定的证券账户。
6.证券买入：投资者使用融券资金买入证券。
7.证券卖出：投资者卖出证券，获得投资收益。
8.资金归还：投资者将融券资金及利息归还至东兴证券。
9.合同解除：投资者与东兴证券解除融券业务合同。
四、融券业务的风险控制措施1.设立保证金制度：投资者需提供一定比例的保证金，以应对融券业务的风险。
2.设定融券比例：东兴证券根据投资者的信用状况和融券业务的风险水平，设定不同的融券比例。
3.实时监控：东兴证券对融券业务的风险进行实时监控，确保融券业务的合规性和安全性。
4.强制平仓：当投资者的融券业务出现异常情况时，东兴证券有权采取强制平仓措施，以降低风险。
深市2017年年报披露按时间顺序
首次预约日期 第一次变更日期 第二次变更日期 第三次变更日期 实际披露日期 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-02-28 2018-03-01 2018-03-01 2018-03-01 2018-03-01 2018-03-03 2018-03-06 2018-03-06 2018-03-06 2018-03-06 2018-03-06 2018-03-06 2018-03-06 2018-03-07 2018-03-07 2018-03-07 2018-03-07 2018-03-07 2018-03-07 2018-03-08 2018-03-08 2018-03-08 2018-03-08 2018-03-08 2018-03-08 2018-03-08 2018-03-08
首次预约日期 第一次变更日期 第二次变更日期 第三次变更日期 实际披露日期 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-15 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16 2018-03-16
雪球研报——可转债投资价值分析
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[问] 智猪投资：
对@Grassdog 说：对一个完全不了解可转债投资的人，你能简单介绍一下可转 债投资需要关注的要点吗？
[答] Grassdog：
我认为首先要知道可转债为什么能保底，其次要知道大股东为什么有很大动力促成提 前转股。最后，要以谦卑的姿态面对市场，大概率并不是100%发生，任何时候都要在 安全线内操作，不要以个人之力与市场对抗。
[答] Grassdog：
您好！对于隧道正股的研究，我也没有太大把握，只是感觉短期看没有爆发的潜质。 在5年内上140元的可能性，还是有的。正股有点半公用性质。2、转债其实不是最好 的融资手段，直接IPo和增发显然更快更简单，因此转债始终只是一种融资的补充手 段，只有长期发不出IPO或者不能定增，才会不得已选择转债。因此，那一天会到 来（比如香港），但目前看还不会。起码IPO还是一个泡影：）
延伸阅读： 转债数 据/hq/CN/%E5%8F%AF%E8%BD%AC%E5%80%BA
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访谈时间：10月8日15:00-16:00 （进入雪球查看访谈）
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[答] Grassdog：
不敢说纵横，只能说侥幸老而不死而已：） 1、现在的转债市场，由于有巨型转债和石化2这样的奇葩，坑爹指数上涨，但好在中 小转债依然比较孝顺；2、由于今年增加了可转债质押，转债的波动性大了，换言之短 线机会多了，长线买入的机会也多了；3、对于散户来说，只要坚持面值-高价折扣法 ，坚持谨慎放杠杆，坚持精选少量股性活跃转债，风险没有变大，机会反而更多一 些。 对于未来的转债市场，预期随着IPO开闸，可转债发行节奏会放缓。否则会发行得越 来越多。面值-高价折扣法 的精髓依然在，大股东和投资者的贪婪依然在，中国 股市的本质还没有得到彻底扭转，因此依然大有用武之地。但个人建议长持尽量少用 杠杆，多做股性好的中小转债。
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证券代码：300164 证券简称：通源石油公告编号：2020-020
通源石油科技集团股份有限公司
关于披露发行股份及可转换债券购买资产
并募集配套资金一般风险提示暨
复牌公告
通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金事项，为确保信息披露公平性，维护广大投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：通源石油，证券代码：300164）自2020年4月7日开市起停牌，详见公司于2020年4月7日披露的《通源石油:关于筹划发行股份,可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2020-016号）。
2020年4月20日，公司第六届董事会第五十九次会议审议通过了《关于<通源石油科技集团股份有限公司发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次事项相关的议案，本次交易预计构成关联交易，同时本次交易预计不构成重大资产重组，具体内容详见公司披露的《通源石油科技集团股份有限公司发行股份及可转换债券购买资产暨关联交易并募集配套资金预案》等相关公告。
根据相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票将于2020年4月21日上午开市起复牌。
鉴于本次交易所涉及的标的公司的审计、评估/估值工作尚未完成，公司董事会暂不将本次交易相关议案提交股东大会审议。
公司将在相关审计、评估/估值工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并由董事会召集股东大会审议上述议案及其它与本次交易相关的议案。
本次交易尚需公司董事会再次审议及公司股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会
核准，本次交易能否取得上述批准以及最终取得批准的时间均存在不确定性。
根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号——重大资产重组》规定，如本公司在首次披露本次交易事项前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查（或者被司法机关立案侦查），导致本次交易被暂停、被终止的风险。
本公司郑重提示投资者注意投资风险。
特此公告。
通源石油科技集团股份有限公司
董事会
2020年4月20日。