2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案
2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案(1)汇总
2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案(1)一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
A．资产收益率视为盈利性指标B．销售利润率视为盈利性指标C．周转率视为安全性指标D．杠杆比率视为安全性指标2．自律性组织包括证券交易所和（）。
A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所3．（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
B．审批制C．注册制D．备案制5．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债6．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券7．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权8．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性C．流动性D．参与性9．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券10．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。
2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案
2011年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【C 】。
A．共同投资、共享收益、共担风险的原则B．投资者享有股权性收益C．投资基金运用现代信托关系原则D．投资基金的资金有专门用途2．基金资产【 A 】以上投资于债券的为债券基金。
A．80%B．70%C．60%D．50%3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为【 B】元。
A．100B．1000C．500D．100004．个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【 A 】个基金账户。
A．1B．2C．3D．45．根据【B 】的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A．基金存续期B．法律形式C．托管人D．投资理念6．场内申购、赎回ETF采用的方式是【 A 】。
A．份额申购、份额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、金额赎回7．依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起【C 】做出核准的决定。
A．2个月内B．4个月内C．6个月内D．8个月内8．开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于【B 】。
A．1亿元B．2亿元C．5亿元D．10亿元9．因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于【C 】。
A．禁止现金替代B．可以现金替代C．必须现金替代D．可能现金替代10．有效市场的最佳选择是【B 】。
A．积极型管理B．消极型管理C．恒定混合管理D．以上都不合适11．采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时【A 】。
A．提高β系数B．降低β系数C．保持β系数不变D．不确定12．证券投资基金是一种【B 】投资工具。
A．直接B．间接C．股权D．债权13．我国国内首只结构化基金是【A 】。
A．国投瑞银瑞福基金B．汇丰晋信2016基金C．兴业社会责任基金D．南方积极配置基金14．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托【B 】进行股票、债券分散化的组合投资。
2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题
2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题2011年6月证券从业资格《市场基础知识》考试试题(总分100, 考试时间120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1. 以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
A 资产收益率视为盈利性指标B 销售利润率视为盈利性指标C 周转率视为安全性指标D 杠杆比率视为安全性指标答案:C【解析】答案为C。
分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。
2. 自律性组织包括证券交易所和（）。
【解析】答案为A。
本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
4. 从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
A 核准制B 审批制C 注册制D 备案制答案:D【解析】答案为D。
2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。
银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。
5. 在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A 短期国债B 国库券C 长期国债D 无期限国债答案:C【解析】答案为C。
长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。
6. 一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A 封闭式基金B 股票C 国库券D 可转换公司债券答案:B【解析】答案为B。
证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
股票没有期限，可以视为无期证券。
7. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
2011年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案.
1、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。
1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
2011年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年6月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．与财政政策和货币政策相比，（）具有更高层次的调节功能。
A．产业政策B．税收政策C．收入政策D．财政预算政策正确答案：D解析：增发新股后，公司净资产增加，负债总额和负债结构都不会发生变化，因此公司的资产负债率和权益负债比率将降低。
2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A．0.1B．0.15C．0.2D．0.3正确答案：B解析：产出增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以15％为界，到了衰退期，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。
3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括（）。
A．收入确认B．现金流分类说明C．存货期末计价D．所得税的核算方法正确答案：B解析：会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。
不包括现金流分类说明。
4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。
A．账面价值B．市场价格C．时间价值D．协议价格正确答案：B解析：影响期权价格的因素有标的物市场价格、履约价、距到期日时间、利率和标的物价格的波动率，这五个因素中除了波动率以外都能直接观察到，而标的物价格的波动率却只能靠估计。
5．证券投资技术分析主要解决的问题是（）。
A．何时买卖证券B．购买证券的数量C．构造何种类型证券组合D．购买何种证券正确答案：A解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
2011证券从业资格考试《基础知识》试题-精品
2011证券从业资格考试《基础知识》试题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
3、证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案： c解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨标准答案： c解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价标准答案： c7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A.500B.100C.300D.200标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。
2011年11月证券从业资格考试《投资分析》真题及答案
2011年11月份证券业从业考试《投资分析》真题及答案一、单项选择题1. （）通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略B．多一空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略［答案］B［解析］多一空组合策略，也称为“成对交易策略”，通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
2. 以下说法中，正确的是（）。
A．行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B．个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题C．基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D．对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一［答案］D［解析］行为分析流派投资分析分为两个方向：即个体心理分析和群体心理分析。
其中，个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。
对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一。
3. 艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成（）个小过程。
A．3B．5C．6D．8［答案］D［解析］艾略特受到价格上涨下跌的现象的不断重复的启发，发明了波浪理论。
该理论是以周期为基础的。
把周期分成时间长短不同的各种周期，指出，在一个大周期之中可能存在小的周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期。
每个周期无论时间长与短，都是以一种相同的模式进行。
2011年6月证券从业资格考试《证券交易》考试真题汇总
2011年6月证券从业资格考试《证券交易》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.根据(,委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是(。
A.价格优先,时间优先B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先D.时间优先,数量优先3.(是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了(的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是(。
A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于(正式开业。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循(原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立,(日生效。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的(。
A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表(名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1B.2C.3D.412.从内容上看,认股权证的性质是(。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付(取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现(分钟以上中断的情形。
A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托,需向(提交申请。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格为(。
2011年证券从业资格考试真题及答案：发行与承销
2011年证券从业资格考试真题及答案：发行与承销D禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。
1933年通过的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。
1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
2、商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会标准答案： a3、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天D.2年标准答案： c解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
4、修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。
A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日标准答案： c5、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行标准答案： b解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
6、发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份标准答案： c7、申请记账式国债承销团甲甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。
2011年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A．现金股利和股票股利B．投票权和表决权C．权益D．投资回报正确答案：C解析：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
2．上海证券交易所于（）正式开业。
A．33208B．33178C．33270D．33420正确答案：A解析：1990年12月19日和1991年7月3目，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
3．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模B．交易对象C．交易性质D．交易场所正确答案：B解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A．以资产净值确定B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定C．以资产总值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定正确答案：B解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
5．权证从内容上看具有（）的性质。
A．股权B．债权C．存托D．期权正确答案：D解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。
6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金正确答案：C解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
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2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
A. 50% B. 60% C. 80% D. 100%12. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。
A. 帐号B. 会员资格C. 交易席位D. 交易密码13. 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。
A. 参与者认同B. 交易系统成交记录C. 仲裁机构裁决书D. 成交无效14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰ B. 0.5‰ C. 1‰ D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。
A. 基本结算会员B. 普通结算会员C. 一般结算会员D. 特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。
这种债券交易结算方式是（）。
A. 见券付款B. 券款对付C. 见款付券D. 迟付券款17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+4日18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A. 送股登记日前一日B. 送股登记日C. 送股登记日后一日D. 送股登记日后两日19. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A. 8万元B. 5万元C. 3万元D. 2万元20. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年 B. 2年 C. 3年D. 5年21. 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。
A. 基金管理公司B. 信托公司C. 商业银行D. 证券公司22. 深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。
逾期不认购，视同放弃。
A. 5个B. 10个C. 15个D. 30个23. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。
其中，（）代表反对。
A. 1股 B. 2股 C. 3股 D. 4股24. 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。
上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。
A. 申购 B. 配号及中签 C. 结算 D. 登记25. 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。
A. 用以自己名义开设的账户进行交易 B. 委托其他证券公司代为买卖证券 C. 假借他人名义进行自营业务 D. 将自营业务与代理业务混合操作26. 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。
A. 客户信用交易担保资金账户B. 融券专用证券账户C. 融资专用资金账户D. 信用交易资金交收账户27. 《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。
A. 50万元B. 60万元C. 80万元D. 100万元28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！32. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。
A. 1个 B. 5个 C. 10个 D. 15个33. （）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A. 发行登记B. 送股登记C. 变更登记D. 退出登记34. 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。
A. 投资者 B. 证券发行人 C. 登记结算公司D. 原交易参与人35. 按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。
A. 1份B. 10份C. 100份D. 1000份36. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。
A. 双边净额清算B. 多边净额清算C. 双边全额清算D. 多边全额清算37. （）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易B. 净价交易C. 差价交易D. 市场价交易38. 我国现行规定的委托期为（）。
A. 当日有效B. 约定日有效C. 第二日有效D. 一周有效39. 融券卖出的申报价格（）。
A. 不得低于该证券的最新成交价 B. 不得高于该证券的最新成交价C. 不得低于该证券前一交易日收盘价D. 不得高于该证券前一交易日收盘价40. 深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A. 9:15至9:30B. 9:30至11:30C. 9:25至9:30D. 9:20至9:2541. 某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。
A. 16.94元和13.86元 B. 16.17元和14.63元 C. 16.17元和13.86元 D. 16.94元和14.63元42.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
这一业务是指（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务B. 为多个客户办理集合资产管理业务C. 为特别客户办理一般资产管理业务D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 43. 上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。
A. 1个B. 2个C. 3个D. 5个44. 债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 债券 B. 资金 C. 信用 D. 财产45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。
A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%46. 对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A. 以券融资B. 以资融券C. 以券融券D. 以资融资47. 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 1‰ B. 2‰ C. 3‰ D. 5‰48. 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A. 守约方B. 证券结算风险基金C. 证券登记结算公司D. 证券交易所49. 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。
A. 记过B. 罚款C. 单处或者并处警告D. 责令改正50. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。
A. 不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张B. 不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张C. 不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张D. 不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张51. 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1名 B. 2名 C. 3名 D. 4名52. 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。
A. 0.01B. 0.001C. 0.005D. 0.0553. 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。
A. 集合竞价方式 B. 做市商撮合方式 C. 连续竞价方式 D. 交易所决定54. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。
A. 5个B. 6个C. 7个D. 8个55. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%56. 深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。