新《证券法》及配套监管规则修订要点解析

一、修订背景和历程

二、主要修订内容

三、信息披露相关内容重点解读

一、修订历程和背景

2013年6月

2016年7月（调整立法思路）

2015年12月注册制授权

稳中求进，突出重点，问题导向，有限目标，简洁务实

2015年4月一读

2017年4月二读

2019年4月三读

2019年12月表决通过

?专节规定科创版注册制?众筹发行、小额发行豁免

?全面推行注册制?继续提高违规成本

2020年3月1日起施行

?注册制暂不规定?加强监管

?规范上市公司收购?强化信息披露?突出投资者保护?完善证券交易规则?健全多层次资本市场

2018年2月注册制授权延期

2018年11月总书记宣布设立科创板并试行注册制

?全面修改?新增122条、修改185条、删除22条

12章240条

14章226条

背景拓展

全面推行注册制：降低发行门槛，提高信披要求

修法主线为市场化、法制化改革方向；

强化信息披露是全面推行注册制的一大前提、重要保障措施之一；

信息披露制度是资本市场的“灵魂”。

确立“以信息披露为核心”的监管法律制度框架前端市场化放开，后端强化监管执法，大幅提升违法违规成本

新法正式将现行证券法第三章“证券交易”中第三节“持续信息披露”扩充为专章规定

全面升级

三、四审稿进一步强化

一审稿就将信息披露升级为专章规定，二审稿丰富内容01

正式规定

02信息披露专章规定

约束机制

2、自律监管——有利于发挥交易所一线监管职能

明确交易所系依据业务规则开展自律管理

认可交易所业务规则的普适效力

4、司法约束——重在克服集体行动困境

?有中国特色的集体诉讼制度?

投保机构代位诉讼制度

3、市场约束——有助于发挥公司治理机制

严格了“关键主体”的信息披露义务和责任?

征集表决权

显著提高了虚假陈述等违法行为的处罚标准

充实监管工具箱，明确监管措施法律地位，建立健全有奖举报

1、行政监管——丰富手段、强化责任

信息披露监管分工

证监会对“信息披露行为”进行监督管理?

交易所对“信息披露行为”进行监督

强化交易所一线监管是新证券法的立法导向?

市场约束、行政监管和司法约束将与自律监管形成更强大的监管合力

优化自律监管，与其他约束机制相互配合，协同推进提高上市公司质量

对监管理念的影响

?中介机构：取消会计师事务所证券从业资格影响?

监管协作：投保机构可能带来的影响？

对日常监管带来的潜在影响

二、主要修订内容

全国人大宪法和法律委员会：

“稳中求进，实现有限目标，坚持问题导向，力争简洁务实。”

新法共有14章，新增“信息披露”和“投资者保护”两章内容修订后证券法共

有226条，相较修

订前条文减少14

条

相较修订前条文，

修改166条、删除24

条、新增24条

相较修订前条文，

修订后证券法保

留原条文50条

1422616650

注册制

（二）证监会：十大修法看点

◆全面推行证券发行注册制度◆完善投资者保护制度◆显著提高证券违法违规成本◆进一步强化信息披露要求落实“放管服”要求取消相关行政许可建立健全多层次资本市场◆压实中介机构职责◆扩大证券法的适用范围◆

◆完善证券交易制度

强化监管执法和风险防控◆

交易

投保

责任

◆

信披

1.优化上市条件、退市制度（第47、48条）

2.完善股东减持制度（第36条）、扩大短线交易的规制范围（第44条）

3.上市公司权益变动和收购（第四章）

4.信息披露设专章（第五章）

5.投资者保护设专章（第六章）

?征集投票权（4类主体）（第90条）

?现金分红（第91条）

?中国特色集团诉讼—代表人诉讼：明示退出、默示加入（第95条）

?其他：普通投资者举证责任倒置、先行赔付、强制调解、投服中心介入等

6.交易所履行自律管理职能

?监管原则：遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明（第99条）?业务规则的普适效力：上市、退市、减持、定期报告、交易、处分……

?对信息披露行为进行监督：督促依法及时、准确地披露信息（第87条）

?处分：在证券交易所从事证券交易，应当遵守交易所业务规则。违反业务规则的，由交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。（第115条）

7.宽进严管，显著提高证券违法成本，区分责任主体

8.其他相关的重要修订

?重构再融资制度：不再区分公开与非公开发行，授权证监会制定具体办法（第12条）?规范上市公司停复牌（第110条）

?完善内幕信息知情人范围（第51条）

?调整证券服务机构监管模式：由核准到备案（第160条）

三、信息披露相关内容重点解读

信披的合规性和有效性哪个更重要？

（一）证券上市与退市

（二）规范关键少数

（三）修改权益变动披露要求（四）新增自愿性信息披露（五）新增应披露的“重大事件”（六）短线交易规则调整

（七）明确信披一般原则要求（八）新增证券民事赔偿诉讼（九）新增征集股东权利规定（十）扩大内幕信息知情人范围（十一）减持

（十二）停复牌

（十三）证券服务机构

（十四）定期报告和披露媒体（十五）信披违规法律责任

（一）证券上市与退市

第四十七条

仅作原则性规定：上市条件由证券交易所上市规则规定，应当包含发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等。

删除上市具体条件和报送文件

第四十八条

?上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。?

证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

删除：暂停上市情形（原第五十五条）终止上市情形（原第五十六条）

第四十九条

复核情形中，删除了暂停上市的说法

对证券交易所作出的不予上市交易、暂停上市、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

新法不再对上市、退市作具体规定，并删除关于股票申请上市、暂停上市和终止上市的相应规则。

这是否意味着“政策真空期”的出现，资本市场的“进出”、流动将无章可循？答案当然是否定的！

上市：《上市规则》第五章股票和可转换公司债券上市

退市：《上市规则》第十四章暂停、恢复、终止和重新上市《上市公司重大违法强制退市实施办法》等配套业务规则当前交易所相关规定

适用安排?在本所对上市和退市相关业务规则予以修订前，公司申请股票及可转换公司债券在本所上市、本所上市公司股票及可转换公司债券的暂停上市、恢复上市和终止上市等事宜，仍按照现行《上市规则》等有关规定执行。

?上市公司发行可转换公司债券所募集的资金，虽未按照核准用途使用但符合新《证券法》第15条第2款规定的，上交所不暂停其可转换公司债券上市交易

?科创板证券的上市、终止上市等事宜，适用《科创板上市规则》的有关规定。

?后续本所将根据《证券法》完善股票上市规则中上市、退市有关规定及配套业务规则，优化退市指标、简化退市程序

（一）证券上市与退市

《证券法》2019主要修订内容(上)(课后测验100分)

1 . 根据《证券法》，下列有关公开发行的说法不正确的是（）。 2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关证券上市与退市的相关制度安排，说法不正确的是（）。 1 . 以下（）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 2 . 在我国境内，以下（）适用《证券法》。 1 . 2019 年修订的《证券法》强化了证券账户实名制要求，任何单位和个人不得违法规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。单选题（共2题，每题20分） A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行 B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行，计算特定对象人数时，实施员工持股计划的员工人数需穿透计算 C.公司首次公开发行新股，应具有持续经营能力 D.公司公开发行公司债券，最近三年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息我的答案： B A.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件 B.取消了暂停上市制度 C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构核准 D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核我的答案： C 多选题（共2题，每题 20分） A.证券交易场所从业人员 B.证券公司从业人员 C.证券登记结算机构的从业人员 D.证券监督管理机构的工作人员我的答案： ABCD A.股票的发行和交易 B.公司债券的发行和交易 C.存托凭证的发行和交易 D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易我的答案： ABCD 判断题（共1题，每题 20分）对错我的答案：对《证券法》（2019）主要修订内容（上）返回上一级

(完整word版)新《证券法》知识测试题库

新《证券法》知识测试题库 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A证券代销

《证券法》(2019)主要修订内容(上)100分

《证券法》（2019）主要修订内容（上）返回上一级单选题（共2题，每题20分） 1 . 以下（）不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围。 ? A.上市公司 ? B.公司债券上市交易的公司 ? C.股票在新三板挂牌的公司 ? D.股票在区域性股权市场转让的公司我的答案： D 2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关证券上市与退市的相关制度安排，说法不正确的是（）。 ? A.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件 ? B.取消了暂停上市制度 ? C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构核准 ? D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核我的答案： C 多选题（共2题，每题 20分） 1 . 以下（）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 ? A.证券交易场所从业人员 ? B.证券公司从业人员 ? C.证券登记结算机构的从业人员 ? D.证券监督管理机构的工作人员我的答案： ABCD 2 . 下列选项中，属于操纵证券市场手段的有（）。 ? A.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报 ? B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易 ? C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易 ? D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场我的答案： ABCD 判断题（共1题，每题 20分）

1 . 在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《中国人民共和国证券法》有关规定处理并追究法律责任。对错我的答案：对

新证券法培训考试卷及答案

新证券法培训考试卷及答案 1 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。 A 、深圳证券交易所 B 、国务院证券监督管理机构 ( 正确答案 ) C 、省级人民政府 D 、财政部 2 、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。 A 、证券公司 ( 正确答案 ) B 、律师事务所 C 、会计师事务所 D 、咨询顾问公司 3 、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定

的情形除外。 A 、百分之一 B 、百分之二 C 、百分之五 ( 正确答案 ) D 、百分之十 4 、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。 A 、百分之一 ( 正确答案 ) B 、百分之二 C 、百分之五 D 、百分之十 5 、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。 A 、 30 ； 30 B 、 60 ； 30 C 、 60 ； 60 D 、 30 ； 60 ( 正确答案 ) 6 、信息披露义务人披露的信息应当同时向（）披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

证券法名词解释简答题论述

一名词解释 1.证券：表示一定权利的书面凭证，记载并代表一定权利的文书P2 2.证券权利：证券所表彰的权利内容，包括债权和股权及少量衍生类投资权益P3 3.公开原则：证券发行、交易都必须遵循重要事实的公开原则，信息披露义务人应当真实准确及时完整的披露与证券交易和发行及证券价格有关的各种重要信息，不得虚假记载、误导陈述或重大遗漏，公开原则的核心是信息公开和透明P54 4.持续信息披露：证券发行人，证券发行人主要股东和有关当事人披露与证券交易和证券价格有关的重大信息P82 5.实质监管：对发行人及上市公司是否符合法定实质条件的监管P91 6.证券发行：创设证券权利的复杂行为，包括劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为P109 7.证券募集：本身包含有劝导、兜售之意，即向投资者发出出售证券的意思表示P110 8.超额配送选择权：在稳定股票市场价格的特别措施，被视为安定操作的特殊形式P150 9.操纵市场：行为人以不正当手段，影响证券交易价格或证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为P334 10.内幕交易：证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券或泄露该信息，或建议他人买卖相关证券的行为P310 11.善意收购：上市公司收购的动机或意图符合目标公司股东或管理层利益的上市公司收购P262 12.恶意收购：上市公司收购的动机或意图违背目标公司或管理层利益的上市公司收购P262 13.要约收购：投资者持有上市公司一定比例以上的股票时，应当通过向被收购公司全体股东发出要约的方式来继续收购的一种法律制度P267 14.协议收购：投资者通过与上市公司特定股东签订股份转让协议的方式购买其所持上市公司股票的收购制度P276 15.虚假陈述：特定主体在证券发行与交易过程中，违反证券市场信息披露义务，采取虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露等形式谋取不当利益的行为P289 16.征集表决权：征集人出于控制公司或改组公司董事会进而调整公司经营策略的目的，将记载必要事项的空白授权委托书交付公司股东，劝说股东选任自己或第三人代理行使其表决权的行为P278 二简答 1 上市公司收购的特征和本质P259 本质：证券买卖，具有证券交易的性质特征：上市公司收购之利益主体的多元化上市公司收购客体的多样性上市公司收购场所的特定性上市公司收购目的的多重性上市公司收购之规制的严格性 2 内幕交易法律责任的构成要件P319：内幕证券内幕信息内幕人内幕交易行为 3 证券法中首次公开发行债券和首次公开发行股票的条件P118 ●主体资格：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司 ●独立性：发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 ●运行规范：发行人应当依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度相关机构和人员能够依法履行职责

新《证券法》培训结业试题库及答案

新《证券法》培训结业试题库及答案 1 、单选题 ( 共 35 小题，总分 : 70 分 ) 答题规则 : 每道题只有 1 个正确答案 2 、判断题 ( 共 10 小题，总分 : 30 分 ) 1. 收购行为完成后， ( ) 不再具备股份有限公司条件的， ( ) 依法变更企业形式。 A. 被收购公司 ; 应当 ( 正确答案 ) B. 收购公司 ; 可以 C. 被收购公司 ; 可以 D. 收购公司 ; 应当 2. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的 , 双方可以向 ( ) 申请调解。 A. 发行人所在地证券监督管理机构 B . 投资者所在地的证券期货业协会 C . 发行人或者投资者所在地的证券期货业协会 D . 投资者保护机构 ( 正确答案 ) 3. 申请证券上市交易，应当符合 ( ) 上市规则规定的上市条件。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 证券交易所 ( 正确答案 ) C . 中国证券登记结算有限公司

D. 证券交易场所 4. 证券公司应当建立 ( ) ，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。 A. 客户信息查询制度 ( 正确答案 ) B. 客户档案保密制度 C. 重要客户回访制度 D. 适当性管理制度 5. 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送 ( ) 报告，井予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。 A. 临时 ( 正确答案 ) B. 专项 C. 特别 D. 专门 6. . 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于 ( ) 年。 A.5.0 B.10.0

新旧法条对比解读证券法

新旧法条对比解读证券法 1.为混业经营预留政策空间现行证券法(以下简称原法)：证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。修订后的法律(以下简称新法)：证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 2.允许开发新的证券交易品种原法：证券交易以现货进行交易。新法：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 3.为国企买卖股票留出法律空间原法：国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。新法：国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。 4.不再限制券商融资融券原法：证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动。证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。证券公司接受委托买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。新法：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。 5.取消禁止银行资金入市规定原法：禁止银行资金违规流入股市。新法：依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。 6.建立证券发行上市保荐制度原法：没有这方面的规定。新法：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 7.增加公司负责人的责任规定原法：没有这方面的规定。新法：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

《证券法》(2019)主要修订内容(中)

《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分） 1 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（）。 ? A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构 ? B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合 ? C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利 ? D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任我的答案：A 2 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。 ? A.三十年 ? B.二十年 ? C.十五年 ? D.十年我的答案：D 多选题（共2题，每题20分） 1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。 ? A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务 ? B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任 ? C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法 ? D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定我的答案：ABC 2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。 ? A.上市公司董事会 ? B.独立董事 ? C.持有百分之一以上有表决权股份的股东

证券法讲义PPT(魏天慧)-2016年投资银行总部新员工培训

中华人民共和国证券法魏天慧广东信达律师事务所高级合伙人

证券法修改的历史回顾 ◆1999年《证券法》 1998年12月29日由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议审议通过，自1999年7月1日起施行。 ◆2004年、2006年、2013年、2014年四次修正 ◆现行有效的《证券法》根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）

◆2004年《证券法》修改的主要内容主题主要内容 1 取消了国务院证券监管机构的部分核准权限①股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。无须需要国务院证券监管机构核准。 ②公司申请其发行的公司债券上市交易，由证券交易所核准即可。无须需要由国务院证券监管机构核准。

◆2005年《证券法》修改的主要内容（一）主题主要内容 1 为混业经营预留空间在“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立”的前提下，增加规定“国家另有规定的除外”。 2 允许开发新的证券交易品种将“证券交易以现货进行交易”修改为“证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易”，将证券衍生品种纳入《证券法》的调整范围。 3 为国企买卖股票留出法律空间将“国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票”修改为“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定”。 4 不再限制券商融资融券将“证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动。证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。证券公司接受委托买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易”修改为“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准”。

(完整版)《证券法》新旧条文对照表2020

《证券法》新旧条文对照表目录目录 (2) 第一章总则 (2) 第二章证券发行 (3) 第三章证券交易 (9) 第四章上市公司的收购 (17) 第五章信息披露 (20) 第六章投资者保护 (24) 第七章证券交易场所 (26) 第八章证券公司 (30) 第九章证券登记结算机构 (36) 第十章证券服务机构 (39) 第十一章证券业协会 (40) 第十二章证券监督管理机构 (41) 第十三章法律责任 (44) 第十四章附则 (55)

目录原《证券法》（现行有效 2014年修订）新《证券法》（2020年3月1日起施行）（红色字体为新增部分，黄色为修改部分）目录第一章总则第二章证券发行第三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市第三节持续信息公开第四节禁止的交易行为第四章上市公司的收购第五章证券交易所第六章证券公司第七章证券登记结算机构第八章证券服务机构第九章证券业协会第十章证券监督管理机构第十一章法律责任第十二章附则目录第一章总则第二章证券发行第三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市第三节禁止的交易行为第四章上市公司的收购第五章信息披露第六章投资者保护第七章证券交易所第八章证券公司第九章证券登记结算机构第十章证券服务机构第十一章证券业协会第十二章证券监督管理机构第十三章法律责任第十四章附则第一章总则

第二章证券发行

（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（一）公司章程；（二）发起人协议；（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；（四）招股说明书；（五）代收股款银行的名称及地址；（六）承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。第十一条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（一）公司章程；（二）发起人协议；（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；（四）招股说明书；（五）代收股款银行的名称及地址；（六）承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。第十三条公司公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续盈利能力，财务状况良好；（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条第十二条公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理

辅导讲义(最新证券法)

《证券法》证券法由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日通过，自1999年7月1日起施行。第一章原则性规定一、立法宗旨 1、为了规范证券发行和交易行为； 2、保护投资者的合法权益； 3、维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。二、适用范围在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易三、立法原则 1、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 2、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 3、证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为。四、其他规定 1、证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。 2、国务院证券监督管理机构及其派出机构对证券市场实行监督管理。 3、设立证券业协会，实行自律性管理。第二章证券发行公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批。国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关

专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。参与核准股票发行申请的人员，不得与发行申请单位有利害关系；不得接受发行申请单位的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下与发行申请单位进行接触。国务院授权的部门对公司债券发行申请的审批，参照股票的规定执行。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内作出决定。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会批准。证券公司应当依照法律、行政法规的规定承销发行人向社会公开发行的证券。证券承销业务采取代销或者包销方式。第三章证券交易第一节一般规定上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式。证券交易的集中竞价应当实行价格优先、时间优先的原则。证券交易以现货进行交易。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。第二节证券上市股份有限公司申请其股票、公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件： 1、上市报告书； 2、申请上市的股东大会决议；

新《证券法》合规测试题

新《证券法》合规测试题您的姓名： [填空题] * _________________________________ 1、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 [判断题] * 对(正确答案) 错 2、非依法发行的证券，仍可以买卖。 [判断题] * 对错(正确答案) 3、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息，为内幕信息。 [判断题] * 对错(正确答案) 4、证券期货基金经营机构要加大对广大投资者的宣传教育，积极向投资者普及新《证券法》知识。 [判断题] * 对(正确答案) 错 5、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。 [判断题] * 对(正确答案) 错

6、基金管理人要“受人之托、忠人之事”，回归资产管理本源，切实履行管理职责，坚持不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件。 [判断题] * 对(正确答案) 错 7、国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从轻处罚。 [判断题] * 对错(正确答案) 8、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。[判断题] * 对(正确答案) 错 9、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。 [判断题] * 对错(正确答案) 10、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。 [判断题] * 对(正确答案) 错 11、上市公司持有百分之（）以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务

《证券法》(2019)主要修订内容(下)-证券法主要修订下

《证券法》（2019）主要修订内容（下）1：违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）万元以下的罚款。C A.十 B.二十 C.五十 D.一百 2：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以（）罚款。B A.二百万元以上二千万元以下 B.一百万元以上一千万元以下 C.五十万元以上五百万元以下 D.二十万元以上二百万元以下 3：违反《证券法》的有关规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。B A.一倍以上五倍以下 B.一倍以上十倍以下 C.百分之十以上一倍以下 D.一倍以上三倍以下

4：利用未公开信息进行交易的，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以（）。C A.二百万元以上二千万元以下 B.一百万元以上一千万元以下 C.五十万元以上五百万元以下 D.二十万元以上二百万元以下 5：关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形，正确的有（）。ABC A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，并处以五万元以上五十万元以下的罚款 C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款 D.证券从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以五十万元以下的罚款6：以下属于应承担民事责任的情形的有（）。ABCD A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的 B.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的 C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的

新证券法培训考试试题及答案

新证券法培训考试试题及答案您的姓名： [填空题] * _________________________________ 1、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。 [单选题] * A、深圳证券交易所 B、国务院证券监督管理机构(正确答案) C、省级人民政府 D、财政部 2、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。 [单选题] * A、证券公司(正确答案) B、律师事务所 C、会计师事务所 D、咨询顾问公司 3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。 [单选题] *

A、百分之一 B、百分之二 C、百分之五(正确答案) D、百分之十 4、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。 [单选题] * A、百分之一(正确答案) B、百分之二 C、百分之五 D、百分之十 5、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过()日。 [单选题] * A、30；30 B、60；30 C、60；60 D、30；60(正确答案) 6、信息披露义务人披露的信息应当同时向（）披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 [单选题] * A、持股5%以上股东 B、机构投资者 C、个人投资者 D、所有投资者(正确答案)

【律师解读】关于新证券法的解读及几点思考

关于新证券法的解读及几点思考疫情渐趋平稳之际，近日更多的关注转向了新证券法的实施。作为长期服务资本市场的律师，在此分享一下对新证券法的解读及几点思考。一、新证券法出台的背景新证券法出台的背景主要是以注册制为核心的证券市场市场化改革。我国证券市场诞生至今已有三十余年，从早期配合国企改制、到后来的股权分置改革、多层次资本市场体系的建立等，证券市场一直在兼顾证券市场基本规律与中国社会

主义特色的过程中，不断的总结经验教训，循序渐进的改革前行。近年，随着我国经济体量及国际化程度的日益提升，我国证券市场改革终于进入深水区——以注册制为核心的证券市场市场化改革已提上议事日程。这几年新三板实行注册制、股票发审改革、科创板的推出等已见注册制改革的端倪，并且将以注册制为核心的证券市场市场化改革提升到立法层面已日渐成熟。需要说明的是，新证券法并非“全新”的一部法律，其相当部分内容在近年证券相关法规、规范性文件中均已有体现且细化，当下新证券法的出台更重要的意义是将近年体现以注册制为核心的证券市场市场化改革的相关法规、规范性文件提炼并提升到更高的国家法律层级，形成以新证券法为主、证券相关法规、规范性文件为辅的新证券法律监管体系。二、新证券法修改新的导向及内容主要亮点

新证券法修改主要体现的以注册制为核心的证券市场市场化改革，实质是将证券市场监管模式由以往重事前审批、轻事中事后监管的模式切换为事前依法注册、重事中事后监管的模式。虽然注册制相对于审批制有诸多明显的优势（如更体现市场化、法治化、与国际主流市场接轨等），然而是否会遭遇水土不服？比如：注册制首先面临的就是市场准入端把关不严，虚假陈述、欺诈上市等证券市场违法行为趁虚而入的风险。即使加强事中事后监管，但鉴于证券市场违法行为违法风险与违法利益严重不匹配，因而也很难杜绝不法分子铤而走险。加之我国信用体系及相关法规不健全，违法分子甚至可能钻空子规避处罚、或者即使对其处以巨额的经济处罚也难以执行。再则，审批制下IPO的审批是选拔性的，在优中选优的审批逻辑下，实际上市盈利标准已远远高于上市条件。虽然注册制使得市场准入更公开、透明、上市可行性更可预期，但是否会导致上市公司良莠不齐甚至鱼龙混杂的局面？虽监管导向上市公司价值判断交给市场去选择，但是从我国证券市场发展三十多年至今的情况看，上市公司仍为稀缺资源，且投资者对于公开发行的金融产品有政府隐性背书的预期，因而在此环境下市场选择可能是失效的。

新《证券法》解读

新《证券法》解读 2005年10月27日十届全国人大常委会十八次会议审议通过新修订的《中华人民共和国证券法》。此次《证券法》修订工作历时近三年，涉及1998年《证券法》40%的条款。新《证券法》共12章240条，在98年《证券法》214条的基础上，新增53条（其中包括从公司法中并入的8条），删除27条，更多条款则作了文字修改。为更好的理解新《证券法》，下面拟对照新旧证券法各个章节，对新《证券法》的修订内容作书面解析。一、为金融创新预留法律空间新旧法条对比： 1、扩大了证券法的适用范围。新《证券法》第2条增加规定：政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》；国务院可以依据《证券法》的原则，制定证券衍生品种发行、交易的管理办法； 2、为未来可能实现的混业经营以及银行资金入市预留空间。新《证券法》第6条在强调分业管理的同时，新增“国家另有规定的除外”的字句；删除98年《证券法》第133条关于“禁止银行资金违规流入股市”的规定；同时新《证券法》第81条增加“依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市”的规定； 3、拓展了证券交易场所。新《证券法》第39条规定，依法公开发行的证券除了在证券交易所上市交易，还可以在“国务院批准的其他证券交易场所转让”； 4、完善了证券交易方式。新《证券法》的40条规定，证券在证券交易所上市交易，除了采用公开集中交易方式，还可以采用“国务院监管机构批准的其他方式”；新《证券法》的41条规定，证券交易除采用现货交易外，还可以采用“国务院规定的其他方式进行交易”； 5、允许证券公司经主管部门批准后按照规定为客户办理融资融券业务。删除了98年《证券法》关于禁止证券公司向客户融资融券的规定；新《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应该按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准”； 6、可能重新启用“T+0”交易。删除98年《证券法》关于“证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出”的规定。修订解析：我国证券市场是一个处于转轨过程中的新兴市场，在发展和改革过程中新情况、新问题不断涌现。《证券法》应当正视日新月异的市场创新活动，特别是成熟证券市场中的一些必然出现的市场机制，对证券市场的发展进行预见性的规定，才能避免“朝令夕改”，保证《证券法》在证券领域的严肃性和权威性。本次《证券法》修改正是体现了与时俱进的立法精神，为证券市场的发展预留了想象空间。 1、扩大了证券法的适用范围从学理角度考虑，证券的种类则主要包括：股票、债券、证券投资基金、证券衍生品种。与98年《证券法》相比，新《证券法》对于纳入证券法律调整范畴内的证券种类作了进一步的明确，基本涵盖了证券定义范畴内的全部种类，因而从根本上解决了98年《证券法》的调整范围仅仅针对股票、公司债券的问题，为证券法律法规的后续立法工作确定了较为完备的上位法体系。 2、为未来可能实现的混业经营以及银行资金入市预留空间 98年《证券法》明确要求实行严格的分业经营和分业管理，而新《证券法》对此已经有所突破。综观

《证券法》(2019)主要修订内容(上)

《证券法》（2019）主要修订内容（上）1：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A A.十八个月 B.十二个月 C.三十六个月 D.二十四个月 2：以下（）不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围。D A.上市公司 B.公司债券上市交易的公司 C.股票在新三板挂牌的公司 D.股票在区域性股权市场转让的公司 3：根据《证券法》，下列有关公开发行的说法不正确的是（）。B A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行 B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行，计算特定对象人数时，实施员工持股计划的员工人数需穿透计算 C.公司首次公开发行新股，应具有持续经营能力 D.公司公开发行公司债券，最近三年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息 4：根据2019年修订的《证券法》，下列有关证券上市与退市的相关制度安排，说法不正确的是（）。C

A.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件 B.取消了暂停上市制度 C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构核准 D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核 5：在我国境内，以下（）适用《证券法》。ABCD A.股票的发行和交易 B.公司债券的发行和交易 C.存托凭证的发行和交易 D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 6：以下（）在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。ABCD A.证券交易场所从业人员 B.证券公司从业人员 C.证券登记结算机构的从业人员 D.证券监督管理机构的工作人员 7：下列选项中，属于操纵证券市场手段的有（）。ABCD A.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报

新证券法知识问答

问1：2019年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的证券法，并于今年3月1日起施行。请问这次修法的主要内容有哪些？答：新证券法的修订工作可谓经年累月，自2015年 4月启动，共经历四次审议，历时4年半之久。原证券法一共240条，这次共修改166条、删除24条、新增24条，作了较大调整完善。总结起来主要有十个方面，包括对证券发行制度的修改完善；大幅提高违法成本；专章规定投资者保护制度；进一步强化信息披露要求；完善证券交易制度；取消多项行政许可；进一步规范中介机构职责履行；建立健全多层次资本市场体系；强化监管执法和风险防控；扩大证券法适用范围，增加存托凭证为法定证券，将资产支持证券和资管产品写入证券法等。问2：新《证券法》有哪些内容是投资者特别需要关注的？答：对于投资者，新证券法在重申风险自担原则以促进理性投资的基础上，一是进一步强化了证券账户实名制的要求；二是完善了有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息进行交易的法律禁止性规定，为证券交易活动进一步划定法律红线；三是为投资者维权提供了一系列新的法律措施，鼓励投资者充分运用好法律赋予的手段，依法维权。

问3：这次证券法修订中，新增加的投资者保护制度受到了市场的广泛关注。请问新《证券法》有关投资者保护的新规定有哪些？答：作为资本市场的根本法，新证券法突出强调了投资者权益保护，特别是中小投资者权益保护这一主线，并在第六章新设“投资者保护”专章。“投资者保护”专章共有8条，涵盖三方面内容：第88、89条规定了投资者适当性管理制度，突出对中小投资者的事前保护；第90、91、92条分别就建立上市公司股东权利代为行使征集制度、完善上市公司现金分红制度、明确债券持有人会议和债券受托管理人制度进行规定，目的是加强对股票投资者和债券持有人合法权益的事中保护；第93、94、95条分别就先行赔付制度、证券调解及代表人诉讼进行规定，通过多元方式来优化救济途径，加强对投资者事后保护。尤其值得关注的是，为适应证券发行注册制改革的需要，新证券法规定投资者保护机构可以作为诉讼代表人，按照“明示退出”“默示加入”的诉讼原则，依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼。问4：新《证券法》中，关于短线交易的规定有哪些？答：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有该公司股份百分

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