企业内部控制专题培训提纲

企业内部控制专题培训提纲

一、企业内部控制理论与规范

(一)COSO报告与巴塞尔体系

1.COSO报告下的内部控制整体框架及其分解实施技巧

2.巴塞尔协议与风险分析型内部控制框架体系构建思路及量化控制

方法

(二)《企业内部控制基本规范》与相关规范要点梳理

1.现代企业典型内部控制框架体系介绍

2.企业内部控制基本规范的核心思想及其实施技巧

3.企业内部控制制度有效实施要点分析与国内外经典内部控制案例

解析与分享

二、企业内部控制实操与相关创新

(一)企业内部控制环境分析方法及其创新思考

(二)多层级控制、委托代理问题与公司治理结构设计及其实施

(三)价值链管理链式内部控制策略

(四)企业资源系统化分析与内部控制系统的集成化设计思维

(五)集团公司特色内部控制制度设计及其实施策略

三、企业内部综合方案设计与实施技巧

(一)被培训企业内部控制现状了解与问题诊断

(二)被培训企业内部控制制度设计目标诉求分析与指标量化分解

(三)被培训企业内部控制制度设计方案课堂讨论与修订建议

(四)被培训企业内部控制方案实施策略课堂探讨

PS：第三部分是本次培训的课堂案例实操内容，如果被培训企业能够

提前半个月时间将相关问题提交过来，我这里就可以直接将该该企业

作为本次培训的案例教学内容，让学员自己操作自己企业，更具直观

性，并且培训结束后可以给企业提供一个粗略的内控框架；如果被培

训企业没有及时提供相关信息，本部分内容将由讲师自己准备一个具

体案子，在课堂中通过讨论完成培训内容的实操培训