人员与培训风险点
企业人员风险点及防控措施
企业人员风险点及防控措施咱在企业里混，那可得知道有些风险点就像埋在地下的雷，不小心踩上可就麻烦啦！就说人员方面吧，那可得好好琢磨琢磨。
你想想看，要是招聘的时候没把好关，招进来个不靠谱的，那不是给自己找麻烦嘛！就好像买东西没看清质量，结果用起来到处是毛病。
这就要求咱招聘的时候瞪大眼，多考察考察，别光看表面功夫，得深入了解一下这人到底咋样。
还有啊，员工培训也很重要啊！要是不培训，那员工就像没头苍蝇似的，不知道该往哪儿飞。
这就好比战士上战场，没经过训练，那不是等着挨枪子儿嘛！培训好了，员工才能高效工作，给企业创造价值呀。
再说说员工关系，这可不能小瞧。
大家在一个公司里，要是关系不和谐，整天勾心斗角的，那工作还能做好吗？这就像一家人老吵架，这日子能过得舒坦吗？所以啊，要营造一个良好的氛围，让大家都能开开心心地工作。
另外，员工的激励也不能少啊！干得好的就得奖励，不然谁还有干劲儿呢？这就跟小孩考了好成绩要奖励一样，不然下次他还能努力学习吗？奖励可以是物质的，也可以是精神的，反正得让员工知道，自己的努力是有人看到并且认可的。
还有那绩效考核，可不能走过场啊！要是随便给个分，那还有啥意义？这就好像比赛没有裁判，谁赢谁输都不知道。
得认真对待，公平公
正地评价每个员工的表现。
说到这儿，咱想想，要是这些方面都不注意，企业能发展好吗？那肯定不行啊！就好像一辆车，零件都有问题，还能跑得稳跑得快吗？所以啊，咱得重视这些人员风险点，做好防控措施，这样企业才能顺顺利利地发展呀！大家说是不是这个理儿？咱可不能马虎大意，得把这些事儿都放在心上，认真去对待。
只有这样，企业才能越来越好，咱大家也才能跟着一起受益呀！你说对不对呢？。
如何规避员工培训的风险
如何规避员工培训的风险在企业管理中，员工培训扮演着重要的角色，能够提升员工的专业能力和工作效率。
然而，员工培训也存在着一定的风险，如培训内容和方式不当、培训成本过高等。
为了规避这些风险，企业需要采取一系列的措施。
本文将介绍如何规避员工培训的风险，并提供相应的解决方案。
一、明确培训目标和需求在进行员工培训之前，企业应该明确培训的目标和需求。
首先，明确培训的目标是什么，希望通过培训达到什么样的效果和影响。
其次，了解员工的实际需求，根据员工的职位和工作内容，确定培训的重点和内容。
只有明确了培训目标和需求，才能有针对性地进行培训，避免培训内容的模糊性和不实用性。
二、选择合适的培训方式在员工培训中，选择合适的培训方式也是非常重要的。
不同的培训方式适用于不同的培训目标和培训对象。
企业可以选择传统的面对面培训，也可以采用线上培训、自主学习等方式。
在选择培训方式时，企业要考虑培训的效果和成本，权衡各种因素，选择最合适的方式。
三、制定详细的培训计划为了规避员工培训的风险，企业还需要制定详细的培训计划。
培训计划应该包括培训的时间安排、培训的内容、培训的方式等方面。
通过详细的培训计划，能够使培训工作有条不紊地进行，避免因培训计划不清晰而导致的混乱和浪费。
四、选择合适的培训师资和机构在进行员工培训时，选择合适的培训师资和培训机构也是非常重要的。
优秀的培训师资能够提供专业的培训内容和方法，并能够与员工进行良好的互动。
而优秀的培训机构则能够提供全方位的培训服务和支持。
企业在选择培训师资和机构时，应该考虑其从业经验、专业能力和口碑等方面。
五、培训效果的评估与改进为了进一步规避员工培训的风险，企业还需要对培训效果进行评估与改进。
通过对培训效果的评估，可以了解员工培训的实际效果和问题，并及时进行改进和调整。
评估可以采用问卷调查、面试等方式，同时还可以通过与员工进行沟通和交流，了解员工对培训的反馈和建议。
六、建立健全的培训管理制度为了保证员工培训的规范性和效果，企业需要建立健全的培训管理制度。
培训计划风险与措施
培训计划风险与措施一、培训计划概述在组织进行培训计划时，要考虑到一些风险因素，避免对培训计划的影响。
以下是对培训计划中可能出现的风险的分析，以及相应的措施以减少这些风险对培训计划的影响。
二、风险分析与措施1. 培训需求分析不清晰风险：如果培训需求分析不清晰或不准确，可能会导致不合格的培训计划，浪费时间和金钱。
措施：在制定培训计划前，要进行充分的需求分析，包括对培训对象的能力和需求的深入了解，确保培训计划满足实际需求。
2. 培训计划制定不合理风险：培训计划制定不合理可能导致培训内容不够全面或不够实用，无法达到预期的效果。
措施：在制定培训计划时，要充分考虑培训目标和培训需要，并与相关部门进行充分沟通和协商，确保培训计划的合理性和可行性。
3. 培训资金不足风险：培训资金不足可能导致培训资源不足或培训质量不高。
措施：在确定培训计划时，要充分考虑培训成本，并保证足够的资金投入培训，保证培训的质量和效果。
4. 培训师资力量不足风险：缺乏合格的培训师资力量可能导致培训教学效果不佳。
措施：在确定培训计划时，要合理安排培训师资的力量，并确保培训师资具备良好的教学能力和丰富的实践经验，保证培训质量。
5. 培训内容滞后风险：培训内容滞后可能导致培训效果不佳，不能满足组织的实际需求。
措施：在确定培训计划时，要充分考虑组织的发展需求，并选择具有前瞻性和实用性的培训内容，以满足组织的实际需求。
6. 培训环境不佳风险：培训环境不佳可能导致培训效果不佳，影响培训的效果。
措施：在进行培训时，要充分考虑培训场地和设施的条件，确保培训环境的良好，保证培训效果。
7. 培训后的跟进不足风险：培训后的跟进不足可能导致培训效果不能得到有效的实施和落实。
措施：在进行培训计划时，要制定合理的跟进措施，确保培训后的知识和技能能够得到有效的实施和落实。
8. 个人不愿意接受培训风险：个人不愿意接受培训可能影响培训的效果，导致培训计划无法实施。
措施：在进行培训计划时，要充分考虑个人的接受程度和意愿，通过合理的激励措施和沟通，促使个人愿意接受培训。
人力资源管理风险点提示与规避
人力资源管理风险点提示与规避一、引言人力资源是组织中最重要的资产之一，对于组织的发展和成功起着关键作用。
然而，人力资源管理过程中存在着各种风险，如果不加以妥善管理和规避，将会对组织造成严重的影响。
本文将探讨人力资源管理中的风险点，并提出相应的规避策略，以帮助组织有效应对这些风险。
二、人力资源管理风险点及规避策略2.1 招聘与选拔风险1.风险点：–招聘与选拔过程中，可能会出现信息不对称的情况，导致雇佣不合适的员工。
–招聘过程中可能存在歧视行为，违反法律法规。
2.规避策略：–加强招聘与选拔的信息透明度，确保候选人和组织之间的信息对称。
–建立公正、公平的招聘与选拔机制，遵守相关的法律法规，杜绝歧视行为的发生。
2.2 培训与发展风险1.风险点：–培训与发展活动可能存在目标不明确、内容不实用的问题，导致资源浪费。
–培训与发展计划可能无法满足员工的个性化需求，导致员工流失。
2.规避策略：–在制定培训与发展计划前，明确培训的目标和内容，确保与组织发展战略相一致。
–通过员工需求调研，了解员工的培训需求，提供个性化的培训与发展机会。
2.3 绩效管理风险1.风险点：–绩效评估标准不明确，导致评估结果的主观性和不公平性。
–绩效管理过程中缺乏有效的反馈和改进机制，无法提高员工的绩效水平。
2.规避策略：–建立明确的绩效评估标准，确保评估过程的公正性和客观性。
–定期进行绩效评估结果的反馈，与员工沟通并制定改进计划，促进员工的持续成长。
2.4 员工关系管理风险1.风险点：–员工关系可能出现紧张、冲突的情况，影响组织的正常运转。
–员工对组织的忠诚度降低，可能会出现员工流失的情况。
2.规避策略：–建立良好的员工关系管理机制，加强与员工的沟通和互动。
–提供良好的工作环境和福利待遇，增强员工对组织的归属感和忠诚度。
2.5 薪酬与福利管理风险1.风险点：–薪酬与福利管理可能存在不公平的情况，引发员工不满和抱怨。
–薪酬与福利策略可能无法吸引和留住优秀的人才。
人力资源风险点及防范措施一览表
人力资源风险点及防范措施一览表1. 人才流失风险- 风险描述：公司关键人员或高级员工的离职可能对业务运营、团队合作和知识传承造成重大影响。
- 防范措施：- 制定竞争力的薪酬和福利政策，以吸引和留住优秀人才。
- 提供良好的职业发展机会和培训计划，增加员工的发展动力。
- 建立良好的企业文化和团队合作氛围，提高员工忠诚度和归属感。
2. 招聘风险- 风险描述：错误的招聘决策可能导致雇佣不适合岗位的员工，从而影响团队效能和业务成果。
- 防范措施：- 明确定义职位要求和需求，确保招聘过程中与职位匹配。
- 采用多元化的招聘渠道，吸引更多适合的候选人。
- 进行全面的面试和评估，确保选择合适的人选。
3. 员工安全风险- 风险描述：员工在工作场所可能面临的身体伤害和人为事故风险。
- 防范措施：- 建立和执行完善的安全政策和流程，确保员工工作环境的安全性。
- 提供相关培训和指导，加强员工安全意识和应急响应能力。
- 定期进行安全检查和隐患排查，及时消除潜在安全风险。
4. 劳动法合规风险- 风险描述：不合规的劳动法操作可能导致法律纠纷和罚款。
- 防范措施：- 熟悉劳动法和相关法规要求，制定和执行符合法律要求的人力资源政策和程序。
- 建立完善的员工档案和劳动合同管理系统，确保文件的合规性和完整性。
- 定期进行内部合规审查，及时发现和纠正违规行为。
5. 绩效管理风险- 风险描述：不公正或不准确的绩效评估可能导致员工不满和激励机制失效。
- 防范措施：- 建立明确的绩效评估标准和流程，确保公平和客观。
- 提供正式的反馈和辅导机制，帮助员工提高能力和表现。
- 建立激励措施和晋升机制，激发员工的积极性和动力。
以上是人力资源风险点及防范措施的一览表，希望能对您有所帮助。
如有任何疑问或需要进一步了解，请随时与我们联系。
组织人事风险点
组织人事风险点组织人事风险点是指在组织运营过程中可能浮现的与人事管理相关的潜在风险。
这些风险点可能涉及员工招聘、培训、绩效评估、员工离职等方面，如果不加以妥善管理和控制，可能会对组织的运营和发展产生负面影响。
为了有效应对和管理组织人事风险点，以下是一些常见的风险点及相应的应对措施：1. 员工招聘风险点：- 招聘流程不规范：应确保招聘流程合法、公正、透明，避免因招聘程序不当引起的法律纠纷。
- 招聘信息不许确：应确保招聘信息准确、真实，避免因虚假宣传引起的员工不满和离职风险。
- 员工背景调查不完善：应进行全面的背景调查，以确保招聘的员工具备所需的技能和资质。
2. 培训风险点：- 培训计划不合理：应根据员工的实际需求和组织的发展需要，制定合理的培训计划，避免培训资源的浪费。
- 培训内容不适应：应根据员工的岗位要求和技能需求，提供针对性的培训内容，以提高员工的工作效能。
- 培训效果评估不及时：应定期评估培训的效果，以便及时调整培训策略和方法。
3. 绩效评估风险点：- 绩效评估标准不明确：应明确绩效评估的标准和指标，避免评估结果的主观性和不公正性。
- 绩效评估过程不公开：应确保绩效评估的过程公开、透明，避免引起员工的不满和争议。
- 绩效评估结果不公正：应建立公正的绩效评估机制，避免评估结果的偏颇和不公正。
4. 员工离职风险点：- 离职流程不规范：应确保离职流程合法、规范，避免因处理不当引起的法律纠纷。
- 离职员工数据安全风险：应采取措施保护离职员工的个人信息和公司敏感信息，避免数据泄露和滥用。
- 离职员工知识流失风险：应进行知识的传承和转移，以确保组织不会因员工离职而遭受重大损失。
为了有效应对组织人事风险点，组织应制定相应的人事管理政策和流程，并确保其执行和监督。
此外，建议组织加强员工沟通和参预，建立良好的员工关系，提高员工的归属感和忠诚度，以减少人事风险的发生。
同时，组织还应定期进行风险评估和监测，及时发现和应对潜在的人事风险点，以保障组织的稳定运营和可持续发展。
组织人事风险点
组织人事风险点组织人事风险点是指在组织运作过程中，涉及到人力资源管理的各个环节中可能存在的潜在风险。
这些风险可能会对组织的稳定性、人员流动性、员工满意度和绩效等方面产生负面影响。
为了确保组织的正常运作和人力资源的有效管理，需要对组织人事风险点进行全面的分析和管理。
一、招聘风险点1. 招聘程序不规范：招聘过程中可能存在程序不规范、流程混乱等问题，导致招聘结果不准确，影响组织的人员素质和能力。
2. 招聘信息不真实：招聘广告中可能存在虚假宣传、夸大岗位要求等情况，导致招聘到不符合实际要求的员工，增加组织的人事风险。
3. 招聘面试评估不准确：面试评估过程中可能存在主观偏见、评估标准不明确等问题，导致招聘到不适合岗位的员工，增加员工流动率和培训成本。
二、员工离职风险点1. 未能满足员工需求：组织未能提供员工所需的发展机会、培训机会、福利待遇等，导致员工流失和员工满意度下降。
2. 离职流程不规范：离职流程中可能存在手续不全、数据遗漏等问题，导致员工离职后仍有权限和资源访问，增加数据泄露和安全风险。
3. 离职员工不满情绪传播：离职员工可能通过社交媒体、口碑传播等渠道传递负面信息，影响组织的声誉和员工招聘。
三、员工绩效风险点1. 绩效评估不公平：绩效评估过程中可能存在评估标准不公平、评估结果不准确等问题，导致员工对绩效评估结果不满，影响员工士气和工作积极性。
2. 绩效奖励不激励：绩效奖励制度可能存在激励不足、奖励方式单一等问题，导致员工对绩效奖励不满，影响员工的工作动力和忠诚度。
3. 绩效数据管理不规范：绩效数据管理过程中可能存在数据遗漏、数据错误等问题，导致绩效评估结果不准确，影响组织的绩效管理和决策。
四、员工培训风险点1. 培训需求不准确：组织未能准确了解员工的培训需求，导致培训内容与员工实际需要不符，浪费培训资源和时间。
2. 培训计划不合理：培训计划可能存在培训内容重复、培训方式单一等问题，导致培训效果不佳，影响员工能力提升和绩效改善。
部门主要人力资源风险点及防控措施一览表
部门主要人力资源风险点及防控措施一览表1. 用工合同风险- 风险点：用工合同缺乏明确的条款和规定，可能导致劳动纠纷和法律责任。
风险点：用工合同缺乏明确的条款和规定，可能导致劳动纠纷和法律责任。
- 防控措施：防控措施：- 确保用工合同的条款明确、符合劳动法规定，并经过法律咨询机构审核。
- 建立用工合同备案制度，加强合同管理和监督。
- 进行定期的用工合同法律风险培训，提高员工对用工合同法律要求的理解和遵守。
2. 薪资福利风险- 风险点：薪资核算不准确，未按时足额支付薪资，影响员工积极性和稳定性。
风险点：薪资核算不准确，未按时足额支付薪资，影响员工积极性和稳定性。
- 防控措施：防控措施：- 建立完善的薪资核算流程和制度，确保薪资核算准确无误。
- 对薪资支付进行严格管理和审核，确保按时足额支付薪资。
- 建立薪资争议解决机制，及时处理员工薪资纠纷。
3. 员工培训与发展风险- 风险点：培训计划和发展机会不足，导致员工能力和技能的不断降低，影响部门整体竞争力。
风险点：培训计划和发展机会不足，导致员工能力和技能的不断降低，影响部门整体竞争力。
- 防控措施：防控措施：- 制定有效的员工培训计划，结合员工需求和企业战略，提高员工的专业技能和管理能力。
- 提供外部培训和研究机会，鼓励员工持续研究和自我发展。
- 定期评估员工培训效果，及时调整培训计划。
4. 人员流动与稳定风险- 风险点：部门人员频繁流动，人员稳定性不足，影响工作的连续性和效率。
风险点：部门人员频繁流动，人员稳定性不足，影响工作的连续性和效率。
- 防控措施：防控措施：- 建立良好的人才引进和留用机制，关注员工的职业发展需求。
- 提供有竞争力的薪资福利，增加员工的归属感和忠诚度。
- 加强内部沟通和团队建设，提高员工满意度和工作环境。
5. 劳动关系风险- 风险点：劳动关系紧张，容易引发劳资纠纷和社会影响。
风险点：劳动关系紧张，容易引发劳资纠纷和社会影响。
- 防控措施：防控措施：- 遵守劳动法和相关法规，确保员工的权益得到保障。
分析公司的员工培训和继续教育风险
分析公司的员工培训和继续教育风险公司的员工培训和继续教育是提高员工技能和知识水平的重要手段。
然而，这一过程也存在一定的风险。
本文将分析公司的员工培训和继续教育可能存在的风险，并提出相应的应对策略。
首先，公司的员工培训和继续教育可能存在内容不准确或过时的风险。
随着科技的迅猛发展，行业知识和技能日新月异。
如果培训内容无法及时更新，员工将学到的知识可能已经过时，无法适应当前的工作需求。
因此，公司应定期评估和更新培训资料，确保其内容的准确性和时效性。
其次，员工可能会缺乏参与培训和继续教育的积极性，存在参与度不高的风险。
有些员工可能认为已经掌握了必要的知识和技能，对进一步的学习缺乏动力。
此外，培训和继续教育可能会占用员工的工作时间，影响正常的工作进程。
为了提高员工的积极性和参与度，公司可以设定一定的激励机制，如奖励和晋升制度，以鼓励员工积极参与培训和继续教育。
此外，员工培训和继续教育还存在培训方法和方式选择不当的风险。
每个员工的学习方式和习惯不同，有些员工可能更适合线上学习，而有些员工则更喜欢线下培训。
公司需要充分考虑员工的不同需求和偏好，制定多样化的培训方案。
定期收集员工的反馈意见，了解他们对培训方式的满意度和建议，并根据反馈做出相应的调整。
此外，公司的员工培训和继续教育还可能存在高成本的风险。
培训和继续教育需要投入一定的人力、物力和财力。
如果公司的培训预算过小，可能无法提供高质量的培训课程和师资力量。
在制定培训预算时，公司应充分考虑培训的重要性，并合理分配相应的资源。
此外，公司还可以探索与外部机构、高校合作，共享培训资源，降低培训成本。
最后，员工培训和继续教育还可能存在评估方式不科学的风险。
培训的效果和成效需要通过有效的评估手段来衡量。
公司应建立科学的评估体系，包括培训满意度调查、知识和技能测试等方式，以评估培训的有效性和员工的学习成果。
同时，根据评估结果，公司可以及时调整培训计划和方法，提升培训的质量和效果。
安全教育培训班风险管控(2篇)
第1篇随着社会的发展，人们对安全意识的重视程度日益提高，安全教育培训班应运而生。
然而，在培训过程中，各种风险因素的存在可能会对学员的身心健康和培训效果产生负面影响。
因此，对安全教育培训班的风险进行有效管控，是确保培训质量、保障学员安全的重要环节。
本文将从风险识别、风险评估、风险预防和风险应对四个方面，对安全教育培训班的风险管控进行探讨。
一、风险识别1. 人为因素风险（1）学员方面：学员的年龄、性别、职业、健康状况等个体差异可能导致培训过程中的安全问题。
（2）教师方面：教师的专业素养、教学经验、教学方法等对培训质量有直接影响，同时也可能引发风险。
（3）培训机构方面：培训机构的管理制度、设施设备、师资力量等对培训安全有重要影响。
2. 物理因素风险（1）场地设施：培训场地设施的安全性能、维护状况、使用规范等对学员安全有直接影响。
（2）器材设备：培训器材设备的质量、使用方法、维护保养等对学员安全有重要影响。
（3）自然灾害：地震、洪水、火灾等自然灾害可能对培训活动造成严重影响。
3. 环境因素风险（1）天气因素：极端天气如暴雨、高温、大风等可能对培训活动造成不利影响。
（2）社会环境：社会治安状况、交通状况等对培训活动安全有潜在威胁。
二、风险评估1. 评估方法（1）问卷调查：通过对学员、教师、培训机构等各方进行问卷调查，了解培训过程中的潜在风险。
（2）专家评估：邀请相关领域的专家对培训过程中的风险进行评估。
（3）现场检查：对培训场地、器材设备等进行现场检查，评估风险等级。
2. 评估指标（1）风险发生的可能性：根据历史数据、专家意见等，评估风险发生的可能性。
（2）风险发生的严重程度：根据风险对学员、教师、培训机构等各方的影响程度，评估风险严重程度。
（3）风险的可控性：评估培训机构对风险的应对措施是否有效。
三、风险预防1. 建立健全管理制度（1）制定培训安全管理制度，明确各方责任。
（2）加强师资培训，提高教师的安全意识和应急处理能力。
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风险后果结果的严重性出现的可能性风险的可识别性RPN预期风险级别控制彻底性受控制的可能性残余风险严重性控制后的
RPN
控制后风险级别是否
引进
新风
险
控制后
原风险可否接受预防措
施能否
杜绝
1企业实际经营的责任人不清，无责任意识不能保证质量体系有效运行会导致巨大损失，出现法规风险基本不可能出现日常检查就能发现15低风险立即展开风险排查评估和内审，变更负责人。存有一定隐患，会延续下去能被绝大程度的控制会出现较大损失，出现不良信誉2低风险可能否是
2基础学历技能不够，不能保证其管理能力和质量意识会导致巨大损失，出现法规风险偶尔会出现内审、排查时才能发现60高风险提升企业负责人学历和技术职称，进修。或是变更负责人。存有较小隐患，会延续下去能被较大程度的控制会出现较小损失，造成不良影响5低风险否是是
3不能确保其能够提供足够的质量支持，不能保证体系运行会导致巨大损失，出现法规风险偶尔会出现内审、排查时才能发现60高风险立即对负责人进行质量培训，重点培训有关药品管理的法律法规及GSP，考试检查其掌握程度。不再存有任何隐患，无延续性能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响5低风险否是是
4质量体系的有效运行得不到保证会导致巨大损失，出现法规风险偶尔会出现内审、排查时才能发现60高风险立即展开风险排查评估和内审，变更或落实质量负责人。存有较小隐患，会延续下去能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响5低风险可能是是
5不能保证其管理能力会导致巨大损失，出现法规风险偶尔会出现内审、排查时才能发现60高风险提升质量负责人学历和技术职称，进修。或是变更质量负责人。存有较小隐患，会延续下去能被较大程度的控制会出现较小损失，造成不良影响5低风险否否是
6不能保证其管理能力会导致巨大损失，出现法规风险偶尔会出现内审、排查时才能发现60高风险提升质量负责人管理能力、进修或是变更质量负责人。存有一定隐患，会延续下去能被较大程度的控制会出现较大损失，出现不良信誉48中等风险否否是
7不能保证其质量裁决的独立性、客观性会出现较大损失，出现不良信誉偶尔会出现内审、排查时才能发现48中等风险调整质量负责人实际工作业务范围，确保其独立性不兼任其他业务工作存有较小隐患，无延续性能被完全的控制会出现较小损失，造成不良影响6低风险否是是
8不能保证其管理能力会导致巨大损失，出现法规风险偶尔会出现内审、排查时才能发现60高风险提升质量部负责人学历和技术职称，进修。或是变更质量部负责人。存有较小隐患，会延续下去能被较大程度的控制会出现较小损失，造成不良影响27中等风险否否是
9不能保证其管理能力会导致巨大损失，出现法规风险偶尔会出现内审、排查时才能发现60高风险提升质量部负责人管理能力、进修或是变更部质量负责人。存有一定隐患，会延续下去能被较大程度的控制会出现较大损失，出现不良信誉48中等风险否否是
人员与培训风险识别
从业资格或从业
年限不符合要求
不具备正确判断
和保障实施的能
力
分管其他业务工
作
质量
部负
责人
执业资格或从业
年限不符合要求
不能独立解决经
营过程中的质量
问题
风险控制措施和预防措施风险实际发生后的评估（已采取控制）风险审核企业负责人企业负责人与许可内容不一致企业负责人无大专以上学历和中级以上专业技术职称未经过基本的药学专业知识培训或不熟悉有关药品管理的法律法规及本规范质量负责人与许可内容不一致或缺失环节或对象序号风险
因素
风险分析风险描述（原因）预期风险评估（未发生）
10不能保证其质量裁决的独立性、客观性、有效性会导致巨大损失，出现法规风险偶尔会出现日常检查就能发现45中等风险立即注册到本公司、在职在岗、专人专职存有较小隐患，无延续性能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响4低风险否是是
11不能其准确有效的执行质量保证会出现较大损失，出现不良信誉偶尔会出现日常检查就能发现36中等风险提升质量管理人员学历和技术职称，进修。或是调整人员。不再存有任何隐患，无延续性能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响2低风险否是是
12不能保证其能有效履行职务工作会出现较大损失，出现不良信誉偶尔会出现日常检查就能发现36中等风险人员立即离岗培训，合格后方可重新上岗。对其之前的岗位操作进行审核评估。严格执行培训管理制度，未通过岗前培训不得上岗操作。不再存有任何隐患，无延续性能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响2低风险否依据审核结果而定是
13不能保证正确履行职责和操作的规范性会出现较大损失，出现不良信誉偶尔会出现日常检查就能发现36中等风险立即对相关人员进行离岗培训，培训合格后方可上岗。对之前的岗位操作进行审核。不再存有任何隐患，无延续性能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响2低风险否依据审核结果而定是
14不能保证其质量工作的独立性、客观性、有效性会出现较大损失，出现不良信誉偶尔会出现日常检查就能发现36中等风险要求质量人员在职在岗、专人专职不再存有任何隐患，无延续性能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响2低风险否是是
15不能保证其胜任岗位工作会出现较大损失，出现不良信誉偶尔会出现日常检查就能发现36中等风险提升人员学历和技术职称，进修。或是调整人员不再存有任何隐患，无延续性能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响2低风险否是是
16不能保证其能有效履行职务工作会出现较大损失，出现不良信誉偶尔会出现日常检查就能发现36中等风险人员立即离岗培训，合格后方可重新上岗。对其之前的岗位操作进行审核评估。严格执行培训管理制度，未通过岗前培训不得上岗操作。不再存有任何隐患，无延续性能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响2低风险否依据审核结果而定是
17不能保证冷藏、冷冻药品、特殊管理药品收货、验收、储存、养护、出库、运输等环节的安全性会出现较大损失，出现不良信誉偶尔会出现日常检查就能发现36中等风险人员立即离岗培训，合格后方可重新上岗。对其之前的岗位操作进行审核评估。严格执行培训管理制度，未通过岗前培训不得上岗操作。不再存有任何隐患，无延续性能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响2低风险否依据审核结果而定是
18影响药品质量安全会出现较大损失，出现不良信誉偶尔会出现日常检查就能发现36中等风险健康检查不合格人员立即调离直接接触药品的岗位不再存有任何隐患，无延续性能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响2低风险否是是
从业
人员
从业资格不符合
要求
岗前培训和继续
培训或不合格仍
上岗
从事冷藏、冷冻
药品、特殊管理
药品收货、验收
、储存、养护、
出库、运输配送
等岗位工作的人
员，没有通过关
法律法规、专业
知识、相关制度
和标准操作规程
的培训
身体条件、健康
状况不符合相应
岗位特定要求的
质量
管理
人员
从业资格或从业
年限不符合要求
岗前培训和继续
培训或不合格仍
上岗
不熟悉制度、规
程、职责
质量人员兼职
责人
未注册在本单位
或兼职
人
员
与
培
训
19不能保证从业人员的健康会出现较大损失，出现不良信誉偶尔会出现日常检查就能发现36中等风险立即组织从业人员健康检查，依据检查结果处理不再存有任何隐患，无延续性能被完全的控制会出现微小损失，不会造成不良影响2低风险可能是是
十一、风险评审结论
1、评审结论
—— 风险管理计划已被适当地实施；
—— 综合剩余风险是可接受的；
—— 全部剩余风险处于风险可接受准则的可接受范围内，且受益超过风险。
评价人：日期：
2、审批意见
2.1 审核意见：
经审核，药品经营过程中的质量风险管理评审是严格按照风险管理评审计划进行，对各环节可能
存在的风险均进行了分析，并按照规定制定了相应的措施，使风险降低到可接受的范围。
审核人：日期：
2.2 批准意见：
批准人： 日期：
未按要求定期组
织体检