管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表(完整)
质量管理体系审核检查表注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查♦是否对记录进行了清理，并列出了清V单？V♦对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？V♦记录是否填写正确、字迹清楚？V♦贮存是否便于存取和检索？V♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？V♦过期记录是否按要求进行处置？V♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？V♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？V♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？♦记录管理的实况注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2: “检查结果记录”栏：符合O ,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
质量管理体系内部审核检查表(完整)
V
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以顾客为关注
焦点
♦组织是怎样做到以顾客为 关注焦点的
♦组织是通过什么方法掌握顾客对产品质 量的要求
♦组织如何将顾客的要求转化为各项工作 的要求并实施，从而达到顾客的满意
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质量方针
♦质量方针的制定
♦是滞制定了文件化的质量方针
♦质量方针是否经最高管理者批准
V
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♦质量方针的内容
♦是否与组织的宗旨相适宜
质量管理体系审核检查表
受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规
审核日期：1审核员：
ISO9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2.1
总则
♦组织是否有文化的质量管 理体系相关文件是否齐全文 件是书面形式还是电子形式
♦是否分解到有关的职能和层次
V
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V
♦设定目标应考虑的内容
♦目标的内容是否符合方针的要求
♦目标的内容是否包括产品要求及满足产 品要求的所需的内容
♦目标的内容是否体现了持续改进的精神
♦目标是否具有可测量性， 有无测量目标的 方法
♦是否为目标的实现设置完成时间
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V
♦目标的实现情况
♦受审部门是否均有相应的目标 ♦目标是否具体并量化
♦是否适合于组织活动、产品或服务的性 质、规模
♦是否对满足顾客的要求，对持续改进做 出承诺
♦是否提供建立和评审目标的框架
质量管理体系内审检查表
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
实验室管理体系内部审核检查表
有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？
管理体系的目的？
实验室所有与检测和校准活动有关的人员熟悉与之相关的质量文件，并在工作中执行这些政策和程序？
实验室管理层对遵循本准则及持续改进管理体系有效性的承诺。
注：参考标准注。
最高管理者应提供建立和实施管理体系以及持续改进其有效性承诺的证据。
注：参考标准注注。
文件批准和发布
作为管理體系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？
是否建立了以识别管理體系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和或作废的文件？
所用程序是否确保：
a)在对实验室有效运行起重要作有的作业场所，都能得到相应文件的授权版本？
实验室是否将分包安排以书面形式通知客户，适当时应得到客户的准许，是否得到客户的书面同意？
除客户或法定管理机构指定的分包方外，实验室是否就其分包方的工作向客户负责？
实验室是否保存检测和或校准的所有分包方的注册资料，并保存其工作符合的证明记录？
服务和供给品的采购
实验室是否有政策和程序，以选择和购买对检测和或校准质量有影响的服务和供给品？
纠正措施
总则
实验室是否制定了政策和程序，并规定相应的权利，以便在确认了不符合工作、管理體系或技术运作中出现偏离的政策和程序时实施纠正措施？
注：参考标准注
原因分析
纠正措施程序是否从调查确定问题的根本原因开始？
注：参考标准注
纠正措施的选择和实施
需要采取纠正措施时，实验室是否确定将要采取的纠正活动，并选择和实施最能消除和防止问题再次发生的措施？
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
管理体系内部审核检查表
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序文件。
◆管理手册是否包括管理体系过程之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。
◆管理手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。
文件控制
文件控制
文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
文件控制
文件控制
文件控制
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚?
◆所有文件标识是否明确?
◆文件发布前是否得授权人的批准?
◆所有文件是否均注明制定或修订日期？
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是？是否满足要求？
◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?
◆本组织与有关的记录有哪些?
◆与受审核部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
◆是否有保存期限的规定?
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?
职责和权限
组织结构和职责
资源、作用职责、责任和权限
◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限
◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?
内部管理体系审核检查表
内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03 序号：内部管理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03 序号：内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03 序号：内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表。
质量部质量环境管理体系内审检查表
1、来料、制程、出货检验发现不良时，是否开立纠正措施报告给责任部门改善？并对改
善效果进行验证？（查看过往记录）
Q 10.2 不合格和
纠正措施
◆内审不符合报告是否得到责任部门的整改，并验证其有效性？
E 10.1不符合和
纠正措施
**补充：◆抽3-5份纠正措施，查看是否按程序要求进行原因分析写出对策？现场验证纠
QE 9.2内部审核
请说明内部审核方式。 出示内部审核全套资料（含年度方案、实施计划、检查表、不符合报告、内审报告），查 验是否按照周期实施，内审员是否审核自己的工作，检查表编制和填写情况，不符合报告 条款判定适宜性，不符合整改验证等。 ◆ 1、是否制定了内部内核程序文件? 2、文件中是否定义了审核频率？ 3、程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法? 4、是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审该的准则、范围频、方法? 5、年度内审方案是否经管理层批准? 6、年度内审方案是否发给有关部门? 7、是否按年度内审方案的计划实施了审核? 8、是否制定了内审实施计.划? 9、内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门 10、审核员是否经过培训，并取得了资格证? 11、对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施? 12、采取的纠正措施是否按期完成？ 13、措施的实施效果是否进行了验证，有无记记录？
1、是否有来料检验SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 2、是否有巡检SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 3、是否有成品/出货SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 4、对检验后合格品是否有标识检验状态？
——请说明公司产品检验包括哪些项目（含原料、过程和终产品以及后续服务检验） 提供各类检验作业规范或产品标准 出示原料、终产品检验证据，抽样关注时间阶段、异常、紧急情况下的检验。
内部审核检查表
依据《原材料检验规程》对原材料进行验收。抽查记录：对塑胶抽查检验外观质量、尺寸、物。抽查17年月日的进货检验记录，检验员：检验时间：
4.组织质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
监控点已明确，对各过程进行抽样监控及时时监控管理；
4.4
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织质量管理体系中是否明确并实施了控制？
5.2
2、公司环境、质量方针确定的依据和贯彻情况？
依据ISO9001标准要求及市场需求，结合企业实际情况，制定质量、环境方针目标，进行贯标后企业加强了管理，提高了职工的质量意识，产品质量稳定，环境改善明显，取得了良好的效果。质量方针为：
6、向负责人了解对顾客满意度进行监视和测量的方法？是否对顾客满意度进行了调查评价？
7、了解对顾客满意及顾客反馈信息进行分析的方法，并提供对这些信息的分析结果。
8、对顾客反馈的信息，有否米取过适宜的改进措施？
本部门质量目标：客户满意度三90分/半年，产品准时交货率三95%。质量目标通过考核能够完成。
1）负责市场销售潜力的调查和分析，负责提供产品广告的宣传建议或材料。
本部门职责
3、查与产品有关的要求的确定情况，请提供自质量管理体系正式运行以来与顾客签订的所有合同，从中抽查看其内容是否符合7.2.1的要求。
4、查合同的评审记录，查合同签订前是否都进行了评审？评审的内容是否符合7.2.2的要求，评审结果是否适宜？
5、查与顾客进行沟通的实施情况，抽两份对顾客反馈信息的处理情况记录。
4.4
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系？
16949质量管理体系内部审核检查表
16949质量管理体系内部审核检查表ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化, 用哪些指标衡量,是否已对过程的接口加以定义, 在哪里做，过程是否监控，主要过订单准时交付率100％程指标记录是否保存, 现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1.列出客户清单(相关特殊要求)收集顾客的特殊要求是否被评审？2。
整理合同,列出清单，这些合同和定单是否被评审？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、 3.口头订单、传真是否登同、生产能力、记并评审，制造可行性库存4.重大、特殊客户订单是否经过相应部门的评审(是否制造可行性评审)，是否对每年的合同进行评审？结论评价：OK—符合 NR———需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC——不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清, 是否是否是否已确定过程的所有人, 做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做,过程是否监控，主要过订单准时交付率100% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价5。
顾客和企业内部对合同和订单的修改和变理是否有，这些修订是否被评审，6。
顾客的订单接收后是否被传递和实施？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、同、生产能力、制造可行性库存结论评价:OK—符合 NR-——需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC—-不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间过程设计和开发过程 COP2 技术部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人，做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控, 主要过样品开发完成率?90% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1。
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质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表 版本：A0 编号：INK/4020015
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：
标准化条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检查结果记录 ISO9001条款 ISO1
4001 条款 OHSAS 18001 条款 提问
文件 查阅 现
场 检查
4.2.1 总则 4.4.4 文件 4.4.4 文件化 ◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构、方针、三同时报告等是否保存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效?
◆体系文件是否覆盖了标准适用要素并符合其要求?要素之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求? ◆一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? ◆查询相关文件的途径 ◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? 4.2.2 质量手册 ◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理? ◆管理手册是否包括管理体系的范围。 ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。 ◆管理手册是否引用或包括程序文件。 ◆管理手册是否包括管理体系过程之间的相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。
◆管理手册的控制情况 ◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。 标准化条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检查结果记录 ISO9001条款 ISO1
4001 条款 OHSAS 18001 条款 提问
文件 查阅 现
场 检查
4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定? ◆程序文件是否有效版本? ◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例? ◆是否规定了文件夹的保管办法? ◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性? ◆体系运行起关键岗位是否得到现行有效文件? ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法?
4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件控制 ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚? ◆所有文件标识是否明确? ◆文件发布前是否得授权人的批准? ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是？是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？
◆外来文件的控制 ◆外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等是否作了规定？ ◆执行的如何？ ◆作废文件的管理 ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防误用？ 4.2.4 记录控制 4.5.4 记录 4.5.4 记录控制 ◆是否有对记录进行管理的程序 ◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定? ◆本组织与有关的记录有哪些? ◆与受审核部门有关的记录有哪些? ◆程序中是否包含对记录的质量要求? ◆是否有保存期限的规定? 标准化条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检查结果记录 ISO9001条款 ISO1
4001 条款 OHSAS 18001 条款 提问
文件 查阅 现
场 检查
◆记录管理的实况 ◆是否对记录进行了清理,并列出了清单? ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清楚? ◆贮存是否便于存取和检索? ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当? ◆过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证? ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性? ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?
5.1 管理承诺 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据? ◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行? ◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工? ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据? ◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现? ◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。 ◆是否为每项活动提供充分的资源。 5.2 以顾客 为关注 焦点 ◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的? ◆组织通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求? ◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意? 标准化条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检查结果记录 ISO9001条款 ISO1
4001 条款 OHSAS 18001 条款 提问
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场 检查
5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康安全方针 ◆质量、环境、职业健康安全方针的制定 ◆是否制定了文化的管理方针? ◆管理方针是否经最高管理者批准?
◆管理方针的内容 ◆是否与组织的宗旨相适宜。 ◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模。 ◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺； ◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。 ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。 ◆是否与公司的其他方针一致。 ◆管理方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的? ◆采取了哪些方式? ◆询问员工，看员工是否了解管理方针? ◆为公众如何获得管理方针?
5.3 质量方针 4.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针 ◆管理方针是否得到实施 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施? ◆管理方针的评审与修订 ◆是否有定期评审管理方针的规定? ◆管理方针的评审与修订 ◆最高管理者是否定期评审过管理方针? ◆如何对管理方针进行修订? ◆评审、修订的依据是什么?
◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆有无环境因素识别和评价的程序? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ◆是否按程序要求识别环境因素? ◆是否规定了识别的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆受审核部门的环境因素有哪些? 标准化条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检查结果记录 ISO9001条款 ISO1
4001 条款 OHSAS 18001 条款 提问
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场 检查
◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别 ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?
◆识别环境因素应把握的要点 ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? 4.3.1 环境因素 ◆如何进行环境影响评价 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价? ◆如何对重大环境因素的控制进行策划 ◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划? ◆对重大环境因素的控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施? ◆环境因素的住处能否及时更新 ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? ◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素 ◆哪些重大环境因素列入目标和指标? ◆其他环境因素如何控制?
4.3.1 危险辨识、风险评价和确定◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序 ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制程序? ◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?
◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识 ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险? ◆是否规定了辨识的范围和对象? ◆是否有危险源及其风险的清单? ◆受审核部门的危险源及其风险有哪些? 标准化条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检查结果记录 ISO9001条款 ISO1
4001 条款 OHSAS 18001 条款 提问
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场 检查
风险控制措施 ◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识 ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法? ◆方法是否适宜? ◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?
◆辨识危险源及其应把握的要点 ◆是否考虑三种状态?是否考虑三种时态? ◆是否考虑了各种类型的危险情况? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?
◆如何进行风险评价 ◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大危险源及其风险清单? ◆评价结果是否合理? ◆新项目和变化是否进行风险评价和事前评价? ◆如何对风险控制进行策划 ◆是否据风险评价结果，制定风险控制措施计划? ◆对危险源及其风险的控制措施有哪些? ◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施? ◆危险源及其风险的信息能否及时更新 ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? ◆制定方针、目标时是否考虑重大危险源及其风险 ◆哪些重大风险列入目标? ◆其他风险如何控制?
4.3.2 法律与其他要求 4.3.2 法律与其他要求 ◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序 ◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法? ◆程序是否明确了获得法规的渠道? ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径登录方法? ◆是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人? ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?