投资学专业导论
投资学专业导论
（原创版）
目录
1.投资学专业概述
2.投资学的重要性
3.投资学专业的核心课程
4.投资学专业的就业前景
5.投资学专业的发展趋势
正文
1.投资学专业概述
投资学专业是一门研究如何合理配置资本、实现财富增值的学科。投资学专业的学生主要学习如何分析、评估和管理投资项目，以便为企业、个人或机构投资者提供有效的投资建议和决策支持。投资学专业涵盖了证券投资、实物投资、金融衍生品投资等多个领域，具有很强的实践性和应用性。
2.投资学的重要性
在现代社会，投资学具有举足轻重的地位。随着我国经济的快速发展，金融市场日益繁荣，投资活动已成为社会经济生活的重要组成部分。投资学的研究成果可以帮助投资者更好地把握市场规律，降低投资风险，提高投资收益，从而促进社会财富的增长和经济的持续发展。
3.投资学专业的核心课程
投资学专业的核心课程包括：投资学原理、证券投资学、金融市场学、投资组合管理、财务管理、衍生品投资、固定收益证券、企业估值与并购等。这些课程旨在培养学生具备扎实的投资理论基础、较强的实际操作能力和敏锐的市场洞察力。
4.投资学专业的就业前景
投资学专业的毕业生具有广泛的就业方向，可以在证券公司、基金管理公司、银行、保险公司、投资咨询公司等金融机构从事投资分析、投资顾问、风险管理等工作。此外，投资学专业的毕业生还可以在企业、政府部门和科研院所从事投资决策、财务管理和政策研究等工作。随着金融市场的不断发展，投资学专业的就业前景十分广阔。
5.投资学专业的发展趋势
在全球经济一体化的背景下，投资学专业的发展趋势呈现出以下特点：首先，投资领域不断拓宽，涉及的股票、债券、基金、衍生品等多种金融工具；其次，投资主体日趋多元化，个人投资者、机构投资者、企业投资者等共同参与投资活动；最后，投资学研究方法不断创新，定量分析、行为金融、大数据等技术手段被广泛应用。
《证券投资学》教学大纲
《证券投资学》教学大纲 一、开课对象： 会计电算化专业 二、课程任务： 本课程是一门涉及面极广的金融学科，其包涵经济、金融、会计、税收、产业发展及哲学、心理学等多方面的学科知识。着重介绍证券投资的对象、策略和方法等基本知识，分析证券发行和交易的过程，阐述证券价格波动的规律和原因,是经济类学生必须认真学好的一门专业理论课。 通过本课程中的证券理论、投资方法和策略及技术分析的学习，要求能掌握证券投资的基本理论和技术分析方法，树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险。 本课程的基本学习要求在于实用性、操作性，对于投资方法和各种技术分析方法，掌握的目的在于应用和操作，应根据实际情况和条件，有选择的与实际相结合，以提高和丰富学生的实际操作水平。 四、教学内容和要求： 课题一：导论（6课时） （一）教学要求 1、掌握证券、证券投资、证券市场的定义 2、掌握证券、证券市场的分类及特征 3、了解证券市场的参与者 4、理解证券市场的功能 （二）教学内容 1、证券与证券投资 2、证券市场 （三）教学重点 1、有价证券的定义及分类 2、证券市场的分类 （四）教学难点 1、有价证券的特征 2、证券市场的特征 3、证券市场的功能 （五）教学方法
讲授、讨论、案例教学等多种诱导式教学方法 课题二：股票（8课时） （一）教学要求 1、掌握股份有限公司的性质、特点、设立条件和组织结构 2、了解股票的定义、性质和类型 3、理解股票价格指数的编制方法 （二）教学内容 1、股份制与股份有限公司 2、股票 3、股票价格 （三）教学重点： 1、股份有限公司的特征 2、股票类型 3、股票的各种价格 （四）教学难点： 1、股票价格的修正 2、股票的衍生形式 （五）教学方法 讲授、讨论、案例教学 课题三：债券（8课时） （一）教学要求 1、了解债券的分类 2、了解债券与股票的异同 3、掌握债券收益率的计算 4、理解债券投资策略 （二）教学内容 1、债券概论 2、债券的价格与收益指标 3、债券投资分析 4、国际债券 （三）教学重点 1、债券的分类 2、债券与股票的区别 3、债券投资策略
国际投资学教学大纲
《国际投资学》课程教学大纲 课程代码：040442023 课程英文名称：International Investment 课程总学时：32 讲课：32 实验：0 上机：0 适用专业：金融学 大纲编写（修订）时间：2017.6 一、大纲使用说明 （一）课程的地位及教学目标 国际投资学是一门理论与实践相融合的课程。本课程的教学目标是通过教学使学生在了解国际投资学发展历史的基础上，熟悉掌握国际投资学的基本理论及方法，培养学生的理论水平和用理论解决实际问题的能力。 （二）知识、能力及技能方面的基本要求 1.知识方面的要求。要求学生熟练掌握国际投资理论、国际投资相关基础知识及国际投资管理的相关内容。 2.能力及技能方面的要求。要求学生能用所学的国际投资的理论知识解决实际问题。 （三）实施说明 大纲在使用时，任课教师要充分认识到每一部分内容在课程整体中所处的地位和内在的逻辑性。要注意把握国际投资的发展趋势，并把国际投资理论与中国的经济开放、经济发展结合起来讲解。 （四）对先修课的要求 要求学生已学习《微观经济学》、《宏观经济学》等先修课。 （五）对习题课、实践环节的要求 根据各章的重点内容来安排习题，根据不同的内容来确定习题类型。在保证基础练习的同时，可适当安排一些实践问题练习，以培养学生的分析问题解决问题的能力及理论与实践相结合的能力。 （六）课程考核方式 1.考核方式：考查。 2.考核目标：考核学生对基本概念、基本理论的理解，以及运用理论分析和解决实际问题的能力。 3.成绩构成：期末考核与平时考核（包括出勤、作业、提问、讨论等）的总和。 （七）参考书目 《国际投资学（第五版）》，杨晔杨大楷，上海财经大学出版社，2015 《国际投资学》，刘志伟，对外经济贸易大学出版社，2017 《国际投资学教程（第四版）》，綦建红，清华大学出版社，2016 二、中文摘要 国际投资学是研究国际投资主体、国际投资客体和主体对客体的营运过程，以及由此产生的对世界经济、各国经济的影响，探索其内在规律的学科。本课程主要包括国际投资的基本概念及产生发展等，国际投资理论，国际投资主体、客体以及国际投资管理方面的内容，并对中国的国际投资状况及管理进行简要的介绍。
证券投资学大纲
证券投资学大纲 一、课程的性质及任务 证券投资学是金融专业本科的主干专业课。证券投资学是经济学的重要分支，是研究市场经济体系中证券投资活动的本质以及客观规律的学科。 本课程的主要任务是培养学生掌握证券投资的基本理论，基础知识和基本技能，掌握金融资产（包括债券和股票）的定价理论和风险机制，了解证券市场参与者的行为特征，掌握证券信息和证券交易的管理模式，并培养学生运用所学的理论知识和方法，分析、解决证券投资相关问题的能力，为今后进一步学习、研究和实际工作奠定基础。 证券投资学是一门以证券投资为研究对象的课程，通过对证券的发行、交易和定价的了解，理解债券、期货、期权、基金和证券市场等知识，掌握证券的收益与风险分析、财务报表分析，宏观基本面分析、股票价值估计、证券组合分析等，重点培养学生评估证券价值和组合投资、规避风险的技能，目的在于使学生掌握基本的证券投资方法。 二、课程教学的基本要求 （一）熟悉、了解和掌握金融投资中的各类证券投资工具 （二）认知证券市场，掌握传统证券的定价理论、收益与风险的评估 （三）证券投资分析理论与实务 （四）现代证券投资理论与学说 （五）证券监管《证券投资学》是财经专业的一门基础专业核心课程之一。通过教学，学生应了解和掌握证券投资中的各类投资工具；认知证券市场，掌握传统证券的定价理论、收益与风险的评估；证券投资分析理论与实务；现代投资理论与学说；证券监管。 三、教学方法与教学形式建议 （1）课堂教学——理论讲授与案例讨论相结合 首先阐释证券投资的基本知识、基本原理和基本方法，然后通过热点问题及典型案例讨论作进一步分析。 （2）模拟实践——模拟投资与现场观摩相结合 实践教学增强了学生对所学内容的感性认识，明确了学习目的，同时也培养了实践能力。
投资学知识点整理
投资学知识点整理 主编：陈尊厚 副主编：李建英 第一章导论 1.投资定义：广义的投资是指以获利为目的的资本使用，既包括运用资金建造厂房、购 置设备和原材料等从事扩大再生产的经济行为，也包含了“金融学”领域有价证券的交易，即基于收益角度的股票、债券及衍生品的交易；狭义的投资仅限于有价证券投资，包括个人及公司团体以其拥有的资本从事证券买卖而获利的投资行为，其投资的主要对象有政府公债、公司股票、公司股票、公司债券、金融债券等。 2.投资的牛寺点：系统性、复杂性、长期性和风险性。 3投资的分类： 直接投资和间接投资 政府投资、企业投资和居民个人投资 实物投资和金融投资 国内投资和国际投资 4.投资的作用： ①投资影响国民经济的增长速度 ②投资促进吧国经民济持续、稳定、协调发展 ③投资创造新的就业机会 ④投资影响着人民的物质文化水平 ⑤投资是促进技术进步的主要因素 5.实物投资的概念：从定义的角度分析，实物投资是指企业将资金或技术设备等投放于本企业或合资合作等关联企业，通过生产经营活动获取投资收益的行为：从投资对■象的角度看，实物投资的直接结果是形成实体资产，包括从事生产经营活动必需的有形资产和无形资产，形成新的、改造现有的固定资产、生产经营能力，为从事某种生产经营活动创造必要条件，或者购买有增值潜力的实物，如黄金、艺术品等。
6.实物投资的特点： ①实物投资与生产经营紧密联系在一起 ②实物投资的变现速度较慢，资本流动性差，投资回收期长 ③实物投资依次经历货币资产、生产资产和商品资本三种不同的资本形态，三者存在时间上的继起性和空间上的共存性 ④实物投资具有投资范闱广和投资过程更杂的特点 ⑤实物投资的收益具有风险性和不确定性 ⑥实物投资具有资本投入的持续性和均衡性的特点 7.金晶虫投资的概念：金融投资是指投资主体以获得未来收益为目的，在承担一定投资 风险的前提下，将资金投入在货币、证券和信用以及与之相联系的金融市场中的经济行为。 8.金融投资的特点： ①金融投资是在金融市场上，以金融资产为直接投资对象进行交易的一种间接投资方式 ②金融投资的运行要求具有偿还期限 ③金融投资具有很强的流动性 ④金融投资具有风险性和收益性 9.投资对经济总量增长的促进效果通过三种运行机制实现： ①投资对经济总量增长的需求效应 ②投资对经济总量增长的供给效应 ③投资对经济总量增长的均衡效应 第二章投资规模、投资结构和投资布局 1、投资规模的概念:投资规模是指一定时期内一个国家、地区或部门为形成资产而投 入的资金总量，即某一时刻内投资活动的总量，所以投资规模又称为投资总量。 2、年度投资规模和在建投资规模的区别： 按投资时间或项目开工与否投资规模分为年度投资规模和在建投资规模 年度投资规模是指一个国家或地区在一定年度内所有在建项目当年完成的投资额，流量在建投资规模是指一个国家或地区一定年度内所有在建项目建成投产所需要的投资，存量①统计口径不同 ②反应的供求关系不同 ③影响因素不同
投资经济学
投资经济学 第一章导论 第一节投资的涵义 一、投资的定义 投资是一个重要的经济范畴。它源于人类社会的商品经济活动，并随着社会经济发展和社会形态的差异，其涵义也不相同。 投资是一个极为重要的经济问题，是关系到宏观经济发展和微观经济效率的经济变量。 投资者为什么投资？垫付货币或资源，目的在保证资金回流，实现增值。投资活动是为了获取一定的经济效益。进行任何经济活动，使成果超过支出，以少换取多产出，是任何社会形态下人类经济活动都要受其支配的一条基本经济规律。（结合学生上学，金钱、时间、努力程度。） 投资具有双重的词性：作为动词，是指“用钱生钱的过程”；作为名词，是指“投资之资本，投资之对象”。 1、在西方发达国家，投资是人们为获取利润而把资金投放于企业的行为，主要是通过购买股票和公司债券来实现的。因此，西方的《投资学》一般是介绍股票和债券间接投资为主要内容。 2、在计划经济体制下，我国的投资是以购置和建造固定资产、购买和储备流动资产等直接投资为其内容。 3、在市场经济条件下，我国的投资，既包括直接投资，也包括间接的股票、债券投资。 无论是直接的投资，还是间接投资，经济学界曾经有过许多有同的定义，归纳起来，可以分为两大类： （1）从投资的行为与过程来界定： a、《经济大辞典》中写到，投资是经济主体以获得未来收益为目的，预先垫付（或支出）一定量货币或实物，以经营某项事业的经济行为。（强调行为） b、《不列颠百科全书》中认为，投资指在一定时期内，期望在未来能产生收益，而将收益变为资产的过程。
（2）从价值与资本的角度来界定： a、《经济大辞典》认为，投资是指经营盈利性事业，预先垫付一定量的资本或其它实物。投资的意义，总是实际的资本形成——增加存货的生产，或新工厂、房屋和工具的生产……只有当物质资本形成生产时，才有投资。 b、Paul.A.Samuelson.萨缪尔森《经济学》中写道，投资的意义总是实际的资本形成——增加存货的生产，或新工厂、房屋和工具的生产······只有当物质资本形成生产时，才有投资。 综合以上分析，得出投资的定义：投资是将一定数量的资财（有形或无形）投放于某种对象和事业，以取得一定的收益和社会效益的活动，也是指为获得一定收益和社会效益而投入某项事业或活动中的资财。 从定义可以看出，投资过程既是资金的运动过程，又是资金的增值过程。作为投资的资财是以增值为目的。（投资的实例，购买汽车、住房，是否为投资？看其用途，） 二、投资的要素： 投资主体、投资客体、投资目的、投资方式，这四个要素在构成投资时缺一不可。 1、投资主体：投资主体即投资者。投资活动，必须具有资金或资财来源和投资决策权的投资活动主体，简称投资主体。投资主体，可以是自然人、法人或国家。改革开放以前，我国的投资主体主要是政府，投资资金统收统支。改革开放以后，除了各级政府之外，个人、集体、外商投资不断发展。不同层次、不同所有制形式投资主体的发展，使投资主体出现多元化局面。目前，私营企业已占据我国企业的大半江山。 2、投资客体：即投资对象、目标或标的物。投资客体表现多样性，可以是将资金直接投入建设项目，所形成的固定资产和流动资产；也可以是有价证券及其他对象。（教育、科技）。 3、投资目的：指投资者的意图及所要取得的效果。投资的目的是保证投资回流，实现增殖，以获取收益或社会效益。实现投资的增殖性回流，是投资的预期目的，投资除了有经济效益外，还有社会效益(包括政治效益、宏观经济效益)，就投资自身而言，实现投资的经济效益，应当是投资行为的出发点(用于个人或集体消费的开支都不是投资)。投资如果不能带来经济效益，投资便缺乏生命力；但有时候，例如国家对某项目的直接投资，其宏观的经济效益和项目的微观经济效益就可能会出现矛盾，在这种情况下，对被牺牲了的微观经济效益，可以通过政策性措施(如补贴等)，使其得到一定补偿。（退耕还林）
人力资本投资
第一章导论 “资本”的定义有三个：1、带来剩余价值的价值；2、投于企业的固定资产和流动资产的价值形态；3、会计学上，企业主投到企业的资本金以及由此形成的资本公积，即企业所有者权益。资本就是能够带来价值增值的生产经营要素。 资本的性质：第一，资本是一种价值的表现形态；有多种形态；第二，这种价值的表现形态必须参与生产、经营活动；第三，它是投资的结果，是为了满足生产的需要而生产的；第四，在一定时期内，它能够不断带来收益；第五，在使用中会出现有形磨损和无形磨损。 人力资本：是指人们花费在人力保健、教育、培训等方面的开支所形成的资本（形式），这种资本就其实体形态来说是活的人体所拥有的体力、健康、经验、知识和技能及其它精神存量的总称（内容）。其可以在未来特定经济活动中给有关经济行为主体带来剩余价值或利润收获（目的）。 人力资本的基本特征有二：它是凝结在人身上的“人力”，它是可以作为获利手段使用的“资本”。 人力资本的特征：是一种无形资本；具有时效性；具有收益递增性；具有累积性；具有无限的潜在创造性。 人力资本的类型：按构成要素形态，主要可分为知识形态人力资本和技能形态人力资本两类。（知识形态人力资本又可以分为科学知识人力资本、技术知识人力资本、制度知识人力资本和意识形态知识人力资本。技能形态人力资本可分为思维技能人力资本和操作技能人力资本。）按使用范围，人力资本可分为通用性人力资本和专用性人力资本。（前者指由常识性、基础性、一般性普遍实用性知识和技能构成的人力资本，后者指由专业性特殊性和行业部门或组织内部可用性知识和技能构成的人力资本。）按存在的范围，人力资本可分为共有性和专有性两类。（共有性人力资本还可以根据“共有”的范围不同，分为多种类型，如世界共有、国家共有、民族共有、地区共有、部门共有、组织（公司、学校、社团、政党等）共有、家庭共有等。专有性人力资本也可根据“专有”的范围分类，如个人专有性、性别专有性、家庭专有性、组织专有性、社区专有性、民族专有性和种族专有性等。）人力资源本课概念是指人企业或者组织所拥有的各种具有劳动能力的人员（HRM）。 人力资源的其他两种主要概念：一，就是能够作为生产性要素投入社会经济活动的劳动人口。二，又称"劳动力资源"或"劳动资源"，是指某种范围的人口总体所具有的劳动能力的总和，是存在于人的自然生命机体中的一种国民经济资源，它以人口为存在的自然基础。 现实人力资源指的是一个国家或一个地区在一定时间内拥有的实际从事社会劳动的全部人口，这里既包括正在从事劳动的人口，也包括由于非个人的原因暂时未能从事劳动的人口（也就是失业或待业人口）。 潜在人力资源是指在一定条件下可以动员投入的人力资源。 未来人力资源指绝大部分未达到劳动年龄的人口，他们将在未来的某一个时刻进入劳动年龄，成为现实的或潜在的人力资源。 （现实人力资源=从事劳动的劳动力+失业人口，狭义人力资源=现实人力资源+潜在人力资源，广义人力资源=狭义人力资源+未来人力资源，人口总量=广义人力资源+超过劳动年龄的人口） 人力资源与人力资本区别：（1）二者概念范畴不同。人力资本属于经济学范畴，它着重从价值方面反映一定时期的财富量的存量和流量；人力资源是一个社会范畴概念，它从劳动能力方面反映一定时期社会的资源存量，属管理学研究范围。（2）概念的范围不同。人力资本存在于人力资源之中。人力资源包括自然性人力资源和资本性人力资源；人力资源质量差别的主要原因是后天人力资本投资差别所致。（3）二者研究角度与目的不同。人力资源管理的目标是人力资源的合理配置和流动，人力资本管理目标则在于实现投资回报和收益递增。（4）人力资本是从价值角度与物质资本相对应。而人力资源则是从实物角度与物力、产品和成果相对。 人力资源与人力资本的联系：1人力资源通俗地说就是组织（企业）中的员工；人力资源开发的主要形式是人力资本投资。2现代企业为了激励员工，实现人力资源的价值回归，所实施的员工持股、期权等激励方法其实质就是将“人力资源”转换成了“人力资本”；（人力资本
(本科)投资学全书课后习题参考答案(1-12章)同济
投资学全书课后习题参考答案（1-12章）同济 第一章投资学导论 本章习题 一.单选题 1.A 2.B 3.A 4.A 5.D 二.应用题 1.假设你发现一只装有100亿美元的宝箱，请回答以下问题：（1）这是实物资产还是金融资产？ （2）社会财富会因此而增加吗？ （3）你会更富有吗？ （4）你能解释你回答（2）（3）时的矛盾吗？有没有人因为这个发现而受损呢？ 解：（1）现金是金融资产，因为它是政府的债务 （2）不对，现金不能直接增加经济的生产能力 （3）是，你可以比以前买入更多的商品和服务 （4）如果经济已经是按照其最大能力运行了，现在你要用这100亿美元使购买力有一额外增加，则你所增加的购买商品的能力必须以其他人购买力的下降为代价，因此，经济中其他人会因为你的发现而损失。 2.假设全球的房价都涨了一倍，请回答以下问题： （1）社会为此变得更富有了吗？ （2）房主更富有了吗？
（3）上述两个问题的答案一致吗？会不会有人因为这种变化变得更糟？ 解：（1）不会，房价上涨不会增加社会经济的生产力 （2）房主会更加富有，因为他们手中资产的权益价值上涨了 （3）由于抵押贷款的增加，未来的这些房主会更加糟糕，除 此之外，整个社会将会承受房地产泡沫的爆发所带来的伤害。 3.投资流程主要由哪几部分组成？ 解： 4.金融市场的参与者有哪些？哪些是净储蓄者？哪些是净投资者？ 解：金融市场上有5类参与者：个人投资者、企业、政府、金融中介、证券监管机构。个人通常是净储蓄者，企业是净借款者，企业可以作为机构投资者。 三.案例分析 略
第二章 投资市场 本章习题 一. 单选题 1.A 2.D 3.A 4.D 5.D 6.A 二．应用题 1. 根据下表2-3数据，计算三种股票组成的价格加权指数和价值加权指数（除数1000）。 表2-3 股票价格和发行股数（1） 解：价格加权指数=（35+82+21）/3=46 市值加权指数=6.4721000/]160021450082200035[=⨯+⨯+⨯ 2. 根据表2-4数据，回答这三只股票在0点的价格加权指数是多少？在1点的价格加权指数是多少？在1点时的价格加权指数的除数是多少？ 表2-4 股票价格和发行股数（2） 解：0点的价格加权指数=（22+15+82）/3=39.76； 1点的价格加权指数没有变化； （22+15+41）/d=39.76 d=1.97 3.某股票配股登记日的收盘价是136.82元/股，公司股票每10股
《证券投资学A》课程教学大纲(本科)
证券投资学A （Securities Investment） 课程代码：20410067 学分：3 学时：48 （其中：课堂教学学时： 48 ） 先修课程：货币银行学，统计学，会计学，财务管理 适用专业：金融学 教材：证券投资学，谭中明编著，高等教育出版社，2009年9月第二版。 一、课程性质与课程目标 （一）课程性质 证券投资学是经济和工商管理类专业的主干课。它建立在货币银行学、统计学、会计学、财务管理等课程知识的基础上，对培养金融专业学生掌握和了解资本市场证券投资方面的知识提供专业和系统学习和训练，为后续课程的学习打好坚实的基础。 （二）课程目标 课程目标1：学习和掌握证券投资学的基础知识和基本理论，熟悉和了解证券市场的相关法律法规，学习和了解证券投资最前沿的理论发展动态，学会分析和解决证券市场理论问题，学习和掌握资本市场的基本投资、投机分析方法，逐步学会并掌握分析市场热点和投资机会。 课程目标2：运用所学的基础知识和基本理论，能够在实践中深刻认识资本市场的运行特点，学会剖析影响资本市场运行趋势的各种内在、外在因素，把握资本市场运行的内在规律，掌握基本的投资投机方法，从社会经济发展的规律和趋势中提出科学理性的投资建议。 二、课程内容与教学要求 第一章导论 （一）课程内容 1. 投资及其分类 2. 证券与证券投资； 3. 证券投资的条件及要素； 4. 证券投资的过程： 5.本课程的性质和研究对象。 （二）教学要求
1.了解本课程的性质、研究对象； 2.掌握学习本课程的几个基础概念； 3.理解证券投资的过程与步骤。 （三）重点与难点 1. 重点: 重点是证券投资的概念和基本步骤。 2. 难点:难点是投资及证券投资的概念理解。 第二章股票 （一）课程内容 1.股票概述 2. 股票种类 3.股票价格 4. 股票价格指数 （二）教学要求 1.了解股票产生发展过程； 2.理解股票分类及其价格编制原理； 3.掌握股票的基本概念和股票价格编制方法； （三）重点与难点 1. 重点: 重点是股票的基本概念和股票价格指数编制方法。 2. 难点:难点是股票价格指数编制方法。 第三章债券 （一）课程内容 1.债券概述 2.债券种类 3.债券的信用评级 （二）教学要求 1.了解债券产生发展的演变过程； 2.理解债券的信用评级； 3.掌握债券的基本概念和运作原理以及债券的种类。 （三）重点与难点 1. 重点: 重点是债券的基本概念和运作原理。 2. 难点:难点是债券的运作原理。 第四章衍生投资工具 （一）课程内容 1.金融期货
投资学课程教案
投资学课程教案 一、教案背景 投资学是财经类专业中一门重要的课程，旨在培养学生对投资理论和实践的理解和应用能力。本教案旨在通过设计合理的教学内容和教学方法，帮助学生掌握投资学的基本概念、原理和方法，提高他们的投资决策能力和风险管理能力。 二、教学目标 1. 理解投资学的基本概念，包括投资、风险、回报等； 2. 掌握投资组合理论和资本市场理论，并能运用于实际投资分析； 3. 学会使用不同的投资评估方法，如财务分析、技术分析等； 4. 培养学生的投资决策能力和风险管理能力； 5. 培养学生的团队合作和沟通能力。 三、教学内容和安排 1. 投资基本概念和原理（2课时） 1.1 投资的定义和分类 1.2 投资的基本原理和目标 1.3 投资过程和投资者的特征 2. 投资组合理论（4课时）
2.1 投资组合的概念和构建 2.2 风险与回报的权衡 2.3 投资组合的优化模型 3. 资本市场理论（4课时） 3.1 资本市场的定义和功能 3.2 股票市场和债券市场的基本特点 3.3 有效市场假说及其实证研究 4. 投资评估方法（6课时） 4.1 财务分析方法及其应用 4.2 技术分析方法及其应用 4.3 基本面分析方法及其应用 5. 投资决策和风险管理（6课时） 5.1 投资决策的基本原则 5.2 风险管理的基本方法和工具 5.3 投资组合的动态调整策略 6. 投资学案例分析和讨论（4课时） 6.1 选取一些实际投资案例进行分析
6.2 学生根据案例进行讨论和报告 7. 投资学实践项目（2课时） 7.1 学生分组开展一项投资实践项目 7.2 学生准备实践报告并进行展示 四、教学方法 1. 授课法：通过讲解和演示，将投资学的基本概念和原理传授给学生。 2. 案例分析法：通过分析实际投资案例，培养学生的问题解决能力和实践能力。 3. 课堂讨论法：通过讨论课题和问题，激发学生的思维和创造力，提高学生的团队合作和沟通能力。 4. 实践教学法：通过学生参与实践项目，培养他们的实践操作能力和问题解决能力。 五、教学评估 1. 平时表现（20%）：包括课堂参与、作业完成情况等。 2. 课程论文（30%）：要求学生选取一个投资案例进行分析，并撰写一篇综合性的论文。 3. 期末考试（50%）：考察学生对投资学知识的掌握和应用能力。 六、教材和参考资料
投资学教材
投资学教材 一、引言 投资是人类社会经济活动中不可或缺的一环，而投资学作为一门学科，研究的是投资决策和投资组合的理论与方法。投资学教材在培养学生的投资思维和投资决策能力方面起着重要的作用。本文将介绍一本优秀的投资学教材，旨在帮助学生深入了解投资学的基本概念和理论，并培养学生的投资意识和能力。 二、教材概述 本教材的名称是《投资学导论》。该教材由国内知名投资学专家团队编写，经过多年的教学实践和学术研究，被广泛应用于高校的投资学课程中。教材内容涵盖了投资学的主要领域，包括投资决策理论、证券市场与投资工具、资产定价、投资组合与风险管理等。 三、教材特点 1.系统性与全面性：教材内容充分涵盖了投资学的各个领域，既有基础知识的系统讲解，又有最新研究成果的综述，使学生能够全面理解和掌握投资学的核心概念和理论。 2.案例分析与实践导向：教材中融入了大量的实际案例和分析，通过真实的投资案例，引导学生学习如何进行投资决策以及如何进行风险管理，培养学生的实际操作能力。 3.思辨性与批判性：教材鼓励学生思考和质疑投资学的理论假设和结论，引导学生从多个角度思考问题，培养学生的批判性思维。 4.更新与适应性：教材的编写团队定期对教材内容进行更新，保持与国内外投资学研究的前沿同步，以应对不断变化的投资市场和新的理论发展。 四、教材结构 《投资学导论》教材的结构清晰，分为六个部分： 1.导论：简要介绍投资学的基本概念和研究方法，引导学生了解投资学的重要性和研究领域。 2.投资决策理论：详细介绍投资决策的框架和方法，包括风险与收益的权衡、资产定价模型、有效市场假说等内容。 3.证券市场与投资工具：对证券市场的结构、交易制度以及不同的投资工具进行介绍，包括股票、债券、衍生品等。
导论与证券投资要素
导论与证券投资要素 1. 引言 在当今经济环境中，证券投资已经成为了广阔投资者追求财富增长 的一种主要方式。然而，为了在证券投资市场中取得成功，投资者需 要对导论和证券投资要素有深入的了解。本文将介绍证券投资的导论 以及与之相关的要素，以帮助读者更好地理解并从中受益。 2. 证券投资导论 证券投资是指购置和销售股票、债券、基金等金融工具来获取投资 回报的过程。它是一种通过投资市场来增加个人或机构财富的方式。 证券投资的魅力在于它可以提供较高的回报，但同时也伴随着较高的 风险。 证券投资的目标是实现投资者的财务目标，比方长期增长、收入流、资本保值等。为了实现这些目标，投资者需要了解一些根本的要素。
3. 证券投资要素 3.1. 风险与收益 在进行证券投资时，投资者需要权衡风险与收益。收益是投资者获取的回报，而风险是指投资可能面临的损失。一般来说，高风险往往伴随着高回报，而低风险那么对应着低回报。投资者需要根据自己的需求和风险承受能力来选择适合自己的投资组合。 3.2. 资产配置 资产配置是指将投资组合分配给不同类型的资产，如股票、债券、现金等，以到达预期风险和收益的投资组合。有效的资产配置可以帮助投资者降低风险，提高收益。 3.3. 市场分析 了解市场分析是投资者成功进行证券投资的关键。市场分析包括对股票和债券市场的宏观和微观环境进行分析，以及对不同行业和公司
的研究。通过市场分析，投资者可以了解市场趋势、行业开展以及公 司的财务状况，从而做出明智的投资决策。 3.4. 技术分析与根本分析 技术分析和根本分析是进行证券投资时常用的两种分析方法。技术 分析主要依靠图表和统计数据来研究市场价格走势，基于假设价格会 按照特定模式变化来进行交易决策。根本分析那么通过研究公司的根 本面数据来判断公司的价值和潜力。 3.5. 交易策略 交易策略是指投资者在买卖证券时采取的具体策略。交易策略可以 根据投资者的个人偏好和投资目标来制定，包括长期投资、短期交易、价值投资等不同策略。选择适合自己的交易策略可以帮助投资者优化 投资组合，降低风险。
证券投资学 教学大纲
《证券投资学》本科课程教学大纲 2：平时考核应占总成绩的40-70%。 二、课程简介 【课程梗概】 随着社会经济的发展，证券市场已经成为金融市场的核心内容，相关的证券投资活动成为一种重要的社会经济活动。证券投资活动是一个比较复杂的过程，从发行到流通，从分析到投资，需要经过许多环节，专业性强，涉及面广，影响力大。因此《证券投资学》被国家教委确定为适合高等学校财经类专业的重要课程之一。 《证券投资学》作为经济类、管理类学科所必修的主干课程，研究的是在市场经济条件下，利用证券信用进行配置资源的机制和主体行为规律的科学。同时，作为一门理论与实践相结合的课程，它既涉及宏观经济学中的经济周期理论，又涉及微观经济学中的公司行为理论，并且与会计核算、统计分析、法律制度、政策规范等方面有着千丝万缕的联系。在学习这门课程之前，应该先掌握西方经济学、金融学、财政学等基础课程。 【教学目标】 通过本门课程的学习，要求学生掌握市场的运行机理，学会证券投资分析的基本理论和方法，能够从宏观、中观、微观三个层面分析证券价格波动的原因，透彻理解宏观经济变量以及非理性行为对市场趋势的影响，准确把握行业周期变化所带来的投资机会，根据上市公司的经营状况选择合适的投资对象；同时，掌握常用的技术分析方法，包括均线、K线、形态、波浪等，了解国际上成熟的证券投资理念，据此制定定较好的投资规划。
除此之外，通过系统学习，使学生比较系统的了解中国证券市场发展的缘由和动力，追踪中国改革开放背景下的经济发展和金融演进历程，清晰的理解其推进的逻辑规律，并在此基础上，认识中国证券市场发展中的问题和困境所在，对中国金融和实体经济的现状有深刻的认识。 三、教学要求与建议 【教学要求】 授课教师将按照学校本科教学工作有关要求做好课程教学各项工作，严格按照课表规定的时间、地点上课，不迟到、不早退，将根据本大纲要求，认真备课完成教案与讲稿编写等各项课前准备工作；授课过程力求内容充实、概念准确、思路清晰、详略得当、逻辑性强、重难点突出，力戒平铺直叙、照本宣科，同时重视对学生的学习方法指导和课堂教学效果信息的反馈，实现教与学的双向互动；同时将结合课程目标要求，做好考核内容设计，并严格按照本大纲要求做好出勤率统计、作业评价等各项工作。 【教学方法】 本课程在教学中可以采用课堂讲授、多媒体课件、案例讨论等多种方法结合的教学方法和形式。 四、推荐教材 吴晓求，《证券投资学（第五版）》，中国人民大学出版社，2020年。 五、教学内容与要求 导论 【教学目标】 1.准确把握现代经济的基本特征和现代金融的含义及判断标准。 2.全面理解现代金融与传统金融的区别，深刻把握资本市场在现代金融发展中的作用。 3.正确认识资本市场在中国经济发展中的功能和作用，正确把握中国资本市场的发展方向及发展路径。 第一章证券投资工具 【教学目标】 1.了解风险的基本概念。 2.掌握债券的基本概念、分类和收益率的计算。 3.掌握普通股和优先股的基本概念、基本特征及区别。 4.掌握证券投资基金的基本分类、概念和区别。 5.掌握金融衍生工具的主要类型、金融功能和缺陷。 【教学重点】 1.有价证券的内涵 2.股票、债券、基金的不同特征 3.债券、股票的估值
投资经济学复习资料
投资经济学复习要点 第一章导论 一投资的基本概念 投资是投资主体为了获得预期的效益目标，而投入资金，并将其转换成实物资产、金融资产或知识资产的行为或过程。有以下几层含义： 1、投资活动是投资主体的经济行为； 2、投资活动是投资主体为了获得预期效益目标的经济行为； 3、投资的载体或工具——资金； 4、投资所转化的资产形态：实物资产、无形资产、金融资产； 5、投资是投资主体的一种经济行为或过程 二投资的分类 [ 按照投资的方式（资金的转化形式），可以将投资分为直接投资和间接投资 直接投资类中，按照资金的用途不同可将其分为： 固定资产投资——投入资金用于购置和建造固定资产。 固定资产投资按照固定资产再生产的方式不同，又可分为基本建设投资和更新改造投资。 流动资产投资——是指投资主体为启动投资项目而购置或垫支流动资产的行为和过程。 间接投资类中，可分为： 信用投资包括信贷投资和信托投资。 间接投资主体进行信用投资，是换取了借据或信托受益权证书； 证券投资包括债券投资和股票投资。 间接投资主体进行证券投资，是换取了有价证券 ] 2、按投资项目的用途分为生产性投资与非生产性投资。 3、按投资目的不同，分为： 4、按投资的费用构成或内容分类，分为建筑安装工程、设备及工器具购置、其他费用构成的投资。 5、按投资资金的来源分类，分为财政投资、金融机构贷款投资、自筹投资、利用外资。 6、按投资项目的建设规模分为大、中和小型项目投资。 7、按投资项目的产品性质和行业的差别分为竞争性、基础性和公益性项目投资。 8、按投资对象的形态分为有形资产投资和无形资产投资 三投资的特点 投资领域的广阔性和复杂性； 投资活动的垫付性； 、 投资周期的长期性；三个阶段（投资决策期、投资建设期、投资回收期） 投资实施的连续性和波动性； 投资收益的风险性——每一投资项目都存在着使收益落空甚至丧失本金的风险。第二章投资项目决策 一可行性研究的内容
证券投资学论文范文
证券投资学论文 1讲清楚证券市场的本质 对证券市场本质的认识是一个投资者投资理念选择的基础。关于证券市场的定义和功能这一知识点，一般的《证券投资学》教材中都会进行论述，在论述证券市场的基本功能时，一般都认为证券市场是现代金融体系和市场体系的重要组成部分，具有融通资金、资本定价、资源配置、宏观调控等功能。但如果仅仅依照教材这种泛泛而谈式的论述进行讲解，结果就是学到最后学生对证券市场的本质也可能没有形成十分清晰的认识。究其原因，可能还是由于教材编写者以及教师自身对证券市场的本质理解不透彻所致，从而也就不能理解讲清证券市场的本质对《证券投资学》这门课程的教与学的重要意义。 其实，从证券市场的定义出发，结合证券市场在整个金融体系、市场体系以及在国民经济发展中的功能和地位，不难得出证券市场的本质，那就是通过优化资源配置创造更多的社会财富，并让全体人民共同分享。只有讲清了这一本质，才会让学生对证券市场和证券投资的认识更加深刻，也才能对中国证券市场的现状做出理性的客观的思考和判断，也才会对证券投资理念和策略的选择做出自己的价值判断。 关于证券投资的意义所在，一般认为，是为了实现财富的保值增值，从而在物质上保障人们获得更好的生活享受。如果因为从事证券投资反而对生活质量和生活状态造成了负面的效果，其实也就失去了证券投资应有的作用。在教学中我们会向学生阐明这些负面的效果，主要包括以下的几个方面: （1）因为证券投资导致财富缩水。 （2）因为证券投资导致社会关系的严重退化。 （3）因为证券投资导致个人精神、身体等方面的负面后果。 与一般教科书在导论环节就对证券投资的意义进行阐述以及一般情况下教师走过场式的对这一知识点进行照本宣科的讲解不同，我们选择经过了一段时间的学习和实践后，再来跟学生探讨证券投资的意义，跟开篇就大谈证券投资的意义效果相比，反而会让学生获得更加深刻的感受，进行更多的思考。 需要指出的是，让学生真正明白投资这一活动目的所在的意义在于，会让学生在进行投资实践时，自然而然的对投资的策略和方式方法、投资与工作和生活的关系进行深入的思考，从而选择真正有价值的适合自己的投资理念和策略。 讲清楚价值投资理念的优缺点在实际教学活动中，我们主要从投资与投机的区别、投资流派的介绍引入这一问题，并通过典型代表人物的投资经历和结果的介绍，引导学生自己对价值投资理念的优缺点进行思考。关于投资与投机的区别，我们采用的是本杰明？格雷厄姆的说法。他在《证券分析》一书中从投资与投机区别的角度对什么是真正的投资做了明确的定义，他认为，投资是指根据详尽的分析，本金安
证券投资学教学大纲
《证券投资学》教学大纲 （一）课程名称：《证券投资学》 （二）开设部门：金融学院 （三）教学目的和要求： 《证券投资学》是研究市场经济条件下证券市场运行机制和投资主体行为规律的科学。随着中国社会主义市场经济体系的日益完善和对外开放的逐渐扩大，证券市场在社会经济体系中的地位也日渐提高，《证券投资学》已成为很多高校经济管理类专业的必修课程，有一些非经济类专业的学生也会选修投资类课程。通过本课程的学习，要求学生掌握证券市场的基础知识和基本理论，熟悉证券市场的架构、交易工具、运作机制和运行规律，掌握证券投资的收益、风险之间的关系和有价证券的定价原理，熟悉证券投资的分析方法和管理方法，为未来从事经济工作打下基础。在教学过程中，希望教师在全面阐述西方成熟证券市场运作机制和运行规律的同时注意结合中国证券市场改革和发展的实践，引导学生在学习理论知识的同时关注中国的金融改革，同时要注重基础训练，提高学生的动手能力和分析能力。 （四）教学课时数及分配表：
（五）考核： 1、考核形式：以闭卷考核为主，教师可安排平时考查。 2、试卷结构：可安排判断题、单项选择题、多项选择题、概念题、计算题、简答题等。 （六）所用教材：《证券投资学》（第二版）霍文文编著高等教育2004年7月 （七）参考书目：《投资学》（美）滋维·博迪等著机械工业2000年5月 （八）讲授提纲： 本提纲按照各章中每个知识点的重要性，将对各个知识点的学习分为四个层次，学习要求依次为了解、熟悉、掌握以及重点掌握。 导论 掌握投资的概念；熟悉证券投资与实物投资的概念和关系；熟悉直接投资与间接投资的概念和关系。 第一章证券投资要素 了解投资主体的含义；熟悉个人投资者的投资目的和资金来源；了解机构投资者含义和特征； 熟悉政府及政府机构、企业法人、金融机构的投资目的和X围；熟悉证券投资者与证券投机者的定义、区别；了解证券投机的作用。 熟悉有价证券、股票的定义和性质；掌握股票的特征；了解普通股票、优先股、后配股、混合股的含义；掌握普通股股东的权利；熟悉股息的种类；了解优先股票的特征、作用、种类； 了解股票按票面额形态分类、按投资主体分类、按上市地和投资者不同分类；掌握债券的定义和特点；掌握债券按发行主体分类；熟悉债券按计息方式、按募集方式、偿还期、发行期、记名与否分类；掌握债券按市场所在地、按债券形式分类；熟悉证券投资基金的定义、性质； 了解证券投资基金的特征、与股票债券的区别；掌握证券投资基金按组织形式分类；掌握证券投资基金按基金可否赎回分类；熟悉证券投资基金按投资收益风险目标分类、按资金来源分类；熟悉证券投资基金按投资对象分类；了解证券投资基金运作机构。 掌握证券中介机构含义、经营机构含义；熟悉证券中介机构的证券承销业务、证券经纪业务、证券自营业务、其他业务的主要内容；了解证券服务机构的主要种类和业务X围。 第二章证券市场的运行与管理 熟悉证券发行市场定义、特征、结构；了解证券发行分类；熟悉股票发行目的；了解股票发行分类；掌握股票发行方式；掌握股票发行价格的类型、定价方式、定价方法；了解股票发行程序；了解债券发行目的；掌握债券发行条件；掌握债券发行方式；了解债券偿还方式。
金融投资学
导论金融投资与金融投资学 学时：1 学习重点： 1.金融投资的概念、金融投资的产生发展历史； 2.金融投资与实物投资的关系； 3.金融投资与投机的关系及投机的作用机制。 第一节金融投资的概念 投资包括实物资产投资和金融资产投资两层含义，前者简称实物投资，后者简称金融投资，后者是在前者发展基础上的一定社会经济发展阶段的产物。 金融投资与实物投资密切相连，但又存在诸多的不同，因而它在国民经济中发挥着独特的重要作用。 金融投资因融资方式、投资时间长短、是否提供固定收入不同而划分为不同的类型。 第二节金融投资与投机 投机在证券市场上是指利用证券价格的波动，以低价买进、高价卖出以赚取价差为目的的经济行为。它是一种正常的经济行为，并不是一个贬义词。 但是，投机与投资行为毕竟存在着很大的差异，因而在证券市场上有着自身独特的作用机制。 区别投资与投机的关键在于投资具有时间和收益的可预测性，而投
机则带有很大的不确定性。 第三节金融投资学的研究意义和研究对象 现代西方投资学的研究对象实质上就是金融投资，我国投资学的研究长期以来重要是基建投资或固定资产投资，这是与传统的经济体制、投资体制、经济发展特点相适应的。 我们现在研究金融投资实际上是经济体制改革和经济发展的需要、改革开放的需要、金融市场发展的需要，当然，还有投资学学科体系发展完善的需要。 本课程是从将金融投资学与实物投资学并列作为投资学学科体系的一个亚学科的角度来确立其研究对象和建构其框架体系的。 三点说明： 一、教学目的与内容安排 本课程主要以中国金融市场为背景，侧重介绍证券市场基础知识与证券投资分析的基本原理，使同学们能够了解和掌握证券投资工具的基本特点、证券市场运行的基本规律、证券投资分析的基本方法以及证券投资调控的基本原理。据此，授课内容主要包括四部分： 第一部分证券投资工具； 第二部分证券市场运行； 第三部分证券投资分析； 第四部分证券投资管理 金融投资学既是一门理论学科，同时也是一门应用性、实践性很强的学科，它既要研究金融资产投资运动的基本理论、基本规律，又要研