吉林省2015年下半年证券从业《金融市场》：普通股股东的权利模拟试题
2015年证券从业资格考试模拟最新考试试题库
1、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴2、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴3、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效4、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查5、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况6、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
证券投资基金销售人员从业考试模拟试题一及答案
证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一（含答案）一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)1、以下（ D）项不属于证券A.提货单B.运货单C.保险单D.发票2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（B ）A.政府证券、金融证券和公司证券B.政府证券、政府机构证券和公司证券C.政府证券、公司证券和企业证券D.金融证券、公司证券和企业证券3、银行证券不包括：（D ）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票2D.银行股票4、证券市场的特征不包括：（B ）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5、证券市场的构成不包括：（C ）A.股票市场B.债券市场C.货币市场D.基金市场6、世界上第一家股票交易所成立于：（ C）A.英国B.法国C.荷兰D.意大利7、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（C ）A.参加股东大会3B.投票表决C.参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利8、优先股票的股息率（ C）。
A.高于普通股B.低于普通股C.是固定的D.与普通股呈正相关9、股票的每股净资产又称为股票的（B ）。
A.票面价值B.账面价值C.市场价值D.内在价值10、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ C）A．一级市场和初级市场B．证券发行市场和初级市场C．证券发行市场和证券交易市场D．二级市场和次级市场411、通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（A ）特征。
A、集合投资B、专业管理C、风险共担D、分散风险12、证券投资基金在美国被称为（B ）A、证券投资信托基金B、共同基金C、信托产品D、单位信托基金13、1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A ）。
2015年证券资格考试证券交易模拟题（六）
2015年证券资格考试证券交易模拟题（六）第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收2、（）不属于股票交易中的竞价方式。
A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价3、股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。
A．柜台交易B．店头交易C．场外交易D．上市交易4、证券营业部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理5、对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资6、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A．证券自营风险和代理买卖证券风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险7、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算8、下面的（）不属于证券交易特征。
A．安全性B．流动性C．收益性D．风险性9、上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
A．10B．20C．30D．1510、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。
A．中国证监会B．地方证管办C．中国人民银行D．交易所理事会。
2015年证券从业资格《证券交易》模拟测试一
2015 年证券从业资格《证券交易》模拟测试一
一、单项选择题(本大题共60 小题。
每小题0.5 分，共30 分。
在以下各
小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内)
1.从运作方式看，回购交易结合了()的特点，通常在债券交易中
运用。
A.现货交易和远期交易
B.现货交易和期货交易
C.现货交易和权证交易
D.现货交易和期权交易
2.经国务院证券监督管理机构批准，证券GS 经营证券经纪、证券投
资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。
A.2 000 万
B.5 000 万
C.1 亿
D.5 亿
3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是()。
A.实行自律管理的法人
B.以营利为目的的法人
C.不以营利为目的的机关
D.实行自律管理的机关
4.证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是()。
A.技术故障造成的损失。
吉林省2015年基金从业资格：投资交易管理考试试卷
吉林省2015年基金从业资格：投资交易管理考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利4、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%5、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险6、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
A：1B：2C：3D：47、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人8、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》9、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
金融市场学模拟练习题+答案
金融市场学模拟练习题+答案一、单选题（共100题，每题1分，共100分）1.假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为（）。
A、3.6B、4.3C、1.6D、3.1正确答案：A2.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A、一致性B、客观性C、独立性D、公正性正确答案：A3.美国芝加哥期权交易所（CBOE）推出的中国指数是按照等值美元（）计算而成。
A、加权平均B、算数平均C、几何平均D、修正平均正确答案：A4.风险管理与控制的核心包括（）。
Ⅰ.风险限额的确定Ⅱ.风险限额的分配Ⅲ.风险监控Ⅳ.风险的消除A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ正确答案：B5.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。
A、60%B、70%C、80%D、50%正确答案：C6.开放式基金所特有的风险是（）。
A、技术风险B、管理风险C、市场风险D、巨额赎回风险正确答案：D7.基金资产估值的最终目的是（）。
A、计算、评估基金资产的价值B、客观准确地计算基金管理费和托管费C、计算、评估基金资产和负债价值，最终确定基金份额净值D、计算、评估基金负债的价值正确答案：C8.根据《中华人民共和国个人所得税法》，可以免纳个人所得税的是（）。
A、股息B、公司债券利息C、红利所得D、国债和国家发行的金融债券利息收入正确答案：D9.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。
Ⅰ.利率Ⅱ.汇率Ⅲ.股价Ⅳ.凸度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：D10.可转换债券通常可以转换成（）。
A、优先股票B、抵押债券C、担保债券D、普通股票正确答案：D11.基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。
★2015年证券考试证券基础知识全真模拟试题(四) -证券市场基础知识试题★
★2015年证券考试证券基础知识全真模拟试题(四) |证券市场基础知识试题★一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（）特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性2、普通股票和优先股票是按（）分类的。
A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益3、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。
设基础指数为l000点，则该日的加权股价指数是（）。
A．1938.85B．1939.84C．1938.86D．1938.844、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长5、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。
A．5%，10%B．10%，20%C．10%，25%D．15%，25%6、由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是（）。
A．差额包销B．全额包销C．封闭式包销D．开放式包销7、拉斯贝尔加权指数是指（）。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数8、根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。
A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场9、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
2015年11月金融市场基础知识模拟题及答案8
2015年11月金融市场基础知识模拟题及答案8 2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从题库中为大家挑选了2015年11月金融市场基础知识模拟题及答案8，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注证券从业频道。 1). 下列关于国家股的说法错误的是( )。 A.国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批 B.国有股权可由国家授权投资的机构持有 C.国家股是国有股权的一个组成部分 D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 正确答案：A 答案解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。 2). 有面值股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为( )。 A.股票价值 B.股票面值 C.票面价值 D.票面金额 正确答案：BCD 答案解析：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为“票面金额”、“票面价值”或“股票面值”。 3). 为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。( ) 正确答案：错 答案解析：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。 4). 上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购、赎回，在场外市场进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。( ) 正确答案：错 答案解析：上市开放式基金是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。 5). 股票价格指数的编制步骤包括( )。 A.选定某基期并计算基期平均股价或市值 B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正 C.选择样本股 D.指数化 正确答案：ABCD 答案解析：股价指数的编制分为四步：(1)选择样本股。(2)选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。(3)计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。(4)指数化。 6). 风险一般被定义为”产生损失的可能性或不确定性“。( ) 正确答案：对 答案解析：风险一般被定义为”产生损失的可能性或不确定性“。 7). 封闭式基金的固定存续期通常( )。 A.无固定期限 B.在5年以上 C.在15年以上 D.在半年以上 正确答案：B 答案解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。 8). 下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是( )。 A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流 B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏 C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因 D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性 正确答案：D 答案解析：D项，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性是衍生工具的运作风险。结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割可能带来的风险。 9). 关于可转换债券的赎回和回售，下列说法正确的有( )。 A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 正确答案：AD 答案解析：赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。 10). 封闭式基金的固定存续期通常( )。 A.无固定期限 B.在5年以上 C.在15年以上 D.在半年以上 正确答案：B 答案解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。 11). 下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是( )。 A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流 B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏 C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因 D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性 正确答案：D 答案解析：D项，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性是衍生工具的运作风险。结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割可能带来的风险。 12). 关于可转换债券的赎回和回售，下列说法正确的有( )。 A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 正确答案：AD 答案解析：赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。 13). 下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有( )。 A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格 B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念 C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品 D.基础金融产品不能是金融衍生工具 正确答案：AD 答案解析：A项，金融衍生产品的价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品;D项，基础金融产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等)，也包括金融衍生工具。 14). 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。( ) 正确答案：错 答案解析：证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。
证券从业资格(金融市场基础知识)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A．营销权B．支配公司财产的权利C．特许经营权D．基本权利和义务正确答案：D解析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
2．一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是( )。
A．平衡型基金B．指数基金C．收入型基金D．成长型基金正确答案：A解析：平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。
这种基金一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
3．依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息之外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。
A．可转换优先股和不可转换优先股B．累积优先股票和非累积优先股C．参与优先股和非参与优先股D．可赎回优先股和不可赎回优先股正确答案：C4．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。
A．反方向B．同方向C．无关D．相关性低正确答案：B解析：就指数基金而言，其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。
当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。
可见，指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向。
5．以下不是外资股的是( )。
A．S股B．N股C．H股D．A股正确答案：D解析：A股不是外资股。
6．下列不是现货期权的是( )。
A．外汇期权B．利率期权C．股指期权D．股指期货期权正确答案：D解析：现货期权是以现货为标的物的期权。
选项D是期货期权。
答案非常明显，D选项已经明确说了是期货期权，当然就不是现货期权。
7．证券投资基金的分散投资无法消除市场上的( )。
A．非系统性风险B．系统性风险C．信用风险D．经营风险正确答案：B解析：分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系统性风险。
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吉林省2015年下半年证券从业《金融市场》：普通股股东的权利模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A．证券市场一体化B．金融机构混业化C．证券市场网络化D．金融风险复杂化2、下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。
A．一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资3、__目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。
A．市场秩序政策B．国家相关法规政策C．产业合理化政策D．产业保护政策4、证券交易的清算是指__。
A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵5、为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。
对该制度，下列叙述错误的是__。
A．证券公司应对客户身份的真实性进行审查B．证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C．经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致6、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是__。
A．筹资弹性大B．筹资成本小C．筹资风险小D．筹资速度快7、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。
超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
__A．3 6B．3 12C．6 12D．6 248、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构9、下列各种融资方式中，__会导致公司的每股收益被稀释，从而可能引发股价下跌。
A．公司发行债券B．公司进行银行借贷C．公司发行新股D．公司进行未分配利润融资10、在我国，基金托管人主要依据__及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。
A．《证券投资基金法》B．《基金合同》C．《中华人民共和国公司法》D．《托管协议》11、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元12、自__开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2002年12月11日B．2001年12月11日C．2001年6月11日D．2001年3月11日13、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
A．1万张B．10万张C．50万张D．100万张14、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A．自有资金或证券；手续费收入B．客户资金或证券；手续费收入C．自有资金或证券；买卖证券的差价D．客户资金或证券；买卖证券的差价15、__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会16、英国称证券公司为__。
A．证券有限责任公司B．投资银行C．商人银行D．证券公司17、证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。
A．时间优先B．时间优先、价格优先C．价格优先D．价格优先、时间优先18、现行市价法的适用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。
A．2个B．3个C．4个D．5个19、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%B．10%C．15%D．20%20、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能做出任何判断21、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。
A．商誉B．非专利技术C．土地使用权D．商标权22、下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。
A．重组亏损企业保障就业的B．涉及商业秘密的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的23、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。
A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股24、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。
A．市盈率B．市净率C．现值D．必要收益率25、目前我国证券市场采用的是__结算模式。
A．自然人B．公司C．法人D．第三方26、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。
A．即时交付B．货银交付C．分期交付D．货银对付27、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。
A．禁止同业竞争B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益28、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（）。
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币B．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币C．公司总资产总值不低于1亿元人民币D．公司总资产总值不低于1.5亿元人民币29、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。
A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小30、（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)1、赋予股东优先认股权的主要目的包括__。
A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B．保护原有普通股股东的利益和持股价值C．确保公司股份能足额认购D．增加公司的募集资金2、在ETP交易中，办理场内现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。
A．认购价格B．认购份额C．认购费率D．1+认购费率3、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于__的股东。
A．20%B．25%C．33%D．50%4、就我国的情况而言，__是三位数以上的通货膨胀。
A．温和的通胀B．严重的通胀C．恶性的通胀D．疯狂的通胀5、在我国，财务顾问的监管主体包括__。
A．国务院B．证监会C．证券交易所D．中国证券业协会6、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。
A．机构开户所使用的名称B．机构专用C．机构所使用的交易席位号D．交易席位所属的公司名称7、基金管理公司的回报主要来源于（）。
A．自有资产的运用B．管理费和手续费C．基金资产回报D．佣金8、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。
A．1B．3C．5D．79、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。
A．认股权证B．认沽权证C．股本权证D．备兑权证10、投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是__。
A．缴存交易决算资金B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果D．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交11、基金的场外资金清算包括__。
A．申购新股的资金清算B．增发新股的资金清算C．回购交易的资金清算D．支付基金相关费用的资金清算12、风险滥估的影响因素不包括（）。
A．发行人种类B．发行人的信用度C．无风险的国债收益率D．提前赎回等其他条款13、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向14、基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。
A．整体分析法B．分组比较法C．个体分析法D．基准比较法15、自营业务中涉及__等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营内容B．自营规模C．风险限额D．资金配置16、__是股票价格的基石。
A．市场供求关系B．股份公司的经营状况C．宏观经济因素D．政治因素17、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事18、__是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。
A．上涨与下跌线B．简单过滤器规则C．相对强弱D．移动平均法19、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A私募ADR20、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送__。
A．国家发改委B．国家商务部C．国有资产监督管理机构D．中国证监会20、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送__。
A．国家发改委B．国家商务部C．国有资产监督管理机构D．中国证监会21、所谓__，就是通过债券的组合管理，使得每一期从债券获得的现金流入与该时期约定的现金支出在量上保持一致。
A．单一支付负债下的免疫策略B．多重支付负债下的免疫策略C．现金流量匹配D．利率消毒22、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和__股票。