质量管理体系内部质量稽核
内部稽核管制程序
1.目的验证质量/环境管理系统是否有效实施,及时发掘问题，并采取矫正措施，以维持公司所有质量/环境管理系统相关作业之有效性。
2.范围凡本公司质量/环境管理系统相关活动及实施之稽核作业均属之。
3.权责3.1总经理稽核规划核准。
3.2管理者代表稽核计划之拟定与稽核小组之筹备。
3.3稽核组长缺失改善之追踪确认。
3.4稽核员稽核计划执行及稽核缺失报告开立与缺失改善追踪结案。
3.5各部门负责人接受稽核及稽核缺失之改善。
4.定义4.1稽核为获知品质/环境体系运作情况，依照现文件化的程序、作业，对品质/环境体系进行的客观、系统的和文件化的审核过程。
4.2稽核员经训练并考核认可，列名于《专业人员合格名册》，具备稽核能力的人员。
4.3受稽核者接受稽核查询，准备相关资料的部门及人员。
4.4稽核组长领导某一特定稽核组，掌控进度，并主持小组稽核会议及报告者。
5.作业内容5.1稽核规划5.1.1定期稽核管理者代表根据品质/环境管理体系要求和各部门之实际状况，制定《年度内部稽核计划表》呈总经理核准后实施。
内部稽核每半年进行一次，若有需要，可适当的调整稽核的次数。
5.1.2不定期项目稽核遇下列情况时得由管理者代表组织项目稽核，通知各部门予以配合：A.当公司内部品质/环境管理系统有重大异常或变更时。
B.产品品质在公司外部发生重大异常时。
C.外部稽核，如客户及第三方认证机构稽核。
D.顾客有特定要求时。
5.1.3稽核小组5.1.3.1稽核小组之成立每次内部稽核前，由管理者代表自《专业人员合格名册》中挑定稽核小组成员，并确认稽核组长，报总经理核准。
5.1.3.2稽核成员及资格稽核小组成员应为合格稽核员名录中列名，并与被稽核部门无直接业务关系者。
5.1.4稽核计划在每次稽核之前，由稽核组长依《年度内部稽核计划表》制定详细之计划，计划应虑到前次稽核所发生的问题和部门，计划中应列明稽核事项、日程安排、稽核组成员及分工、受稽核部门等，于稽核前一星期发文通知至各部门。
建筑工程内部稽核管理制度
建筑工程内部稽核管理制度一、总则为规范建筑工程内部稽核工作，提高工程质量和效益，特制定本制度。
二、内部稽核组织1.内部稽核小组建立内部稽核小组，由具有较高技术水平和管理经验的专业人员组成，组长由项目经理担任。
内部稽核小组每月定期开会，研究分析本月内部稽核工作情况，并制定下月工作计划。
2.内部稽核员内部稽核员要熟悉相关法律法规和建筑工程相关标准，能够独立进行稽核工作。
内部稽核员由项目负责人提名，经公司领导批准后方可任职。
三、内部稽核内容1.施工质量稽核（1）质量验收记录内部稽核员应定期检查工程现场的质量验收记录，确保验收记录中所有数据真实准确。
（2）工作效率内部稽核员应按照工程计划和进度表，检查施工现场的工作进度和效率，并及时上报工作异常情况。
2.安全生产稽核（1）安全标准内部稽核员应定期检查施工现场的安全标准和措施，确保所有安全措施得到合理落实。
（2）安全记录内部稽核员要认真查阅施工现场的安全记录，核实每起事故的处理程序和措施是否到位。
3.预算控制稽核（1）成本控制内部稽核员要定期检查施工进度和成本开支，确保建筑工程的资金使用在合理范围内。
（2）财务报表内部稽核员要仔细审查施工单位的财务报表，核实每笔资金的使用情况，及时发现和纠正财务问题。
四、内部稽核程序1.内部稽核计划内部稽核小组每月制定工作计划，明确每位内部稽核员的工作任务和时间安排。
2.内部稽核实施内部稽核员严格按照内部稽核计划和程序，到施工现场进行实地调查和检查。
3.内部稽核报告内部稽核员应在每次稽核后，及时向内部稽核小组汇报稽核情况和发现问题，并提出改进意见。
4.内部稽核监督公司领导应定期对内部稽核工作进行监督和评估，确保内部稽核工作的有效性和准确性。
五、内部稽核责任1.内部稽核员责任内部稽核员要遵守内部稽核制度和程序，认真履行工作职责，保障内部稽核工作的顺利进行。
2.项目负责人责任项目负责人要对施工现场的质量和安全生产负总责，确保内部稽核工作的协调和执行。
内部稽核管理程序
内部稽核管理程序1.目的：为确保本公司的所有管理与运作均能得到有效监控，特制定本程序。
2.适用范围所有管理与动作的监控。
3.实施程序3.1.体系维护的日常稽核3.1.1.日常稽核计划的拟定（1）稽核员每月底根据年度计划，综合本月客诉处理，部门联络单，设变通知单等信息做出下月的日常《稽核细部计划表》，由稽核单位主管审核后发放或E-mail至各被稽核单位。
（2）稽核员应依据生产情况，针对进料检验、机加首件检验、装配首箱检验、装配巡检、成品检验等重点岗位工作站，于每月28日作出下月稽核计划。
3.1.2 日常稽核作业的实施（1）稽核前准备:——稽核员依照稽核计划表之安排，根据稽核信息及稽核目的，分析稽核要点及数据和记录的需求，可能涉及的部门，必要时编写《查检表》。
——准备好所需资料，提前通知被稽核部门。
（2）稽核过程:——稽核时必须首先向被稽核部门主管(课级以上)讲明稽核的来因及目的，需提供的数据及需配合部门，由被稽核部门主管确认陪同人员或联系人。
——稽核员在稽核过程中应恪守稽核员的职业道德，尊重客观事实，并避免与被稽核单位发生正面冲突。
——稽核员应将稽核结果如实记录于《稽核查检表》中.对于稽核中发现的异常点，必须向相关责权人员及被稽核部门主管说明，并由相关责权人员及被稽核部门主管签字证明记录的客观性。
能够取得的佐证数据，必须作为记录附件。
3.1.3日常稽核缺失项目的纠正与预防（1）针对日常稽核所发现的观察项，稽核员直接将《查检表》复印反馈被稽核单位进行改善，并由立案单位做改善效果追踪。
（2）对于不符合项，在稽核完毕后的一个工作日内，稽核员应整理好稽核记录及佐证数据，将异常点标识清楚，并做初步判断，按流程送签，由部门主管确定立案项目。
（3）在稽核记录签核后的一个工作日内，稽核员应根据主管批示发《纠正预防单》交责任单位依《纠正与预防作业标准》做纠正与预防改善，填写应详实客观，并判定缺失类型及违反的文件条款。
ISO内部稽核训练课程
ISO 9004
ISO 9004提供同时考量有效性及效率的质量 管理体系指南,本标准之目的为改进组织业 绩,和顾客与其它利益相关团体<相关方>的 满意.
取代ISO9004:1994 以组织整体业绩改进为目的之指导标准,非
用于认证
补充标准
质量体系审核指南
ISO 10011-1
审核
ISO 10011-2
稽核員要求/職責
稽核練習
應用表單
ISO及ISO系列標准簡介
國際標准化組織 ISO9000的歷史 為什么推行ISO9001?----通常意義
及對本工廠的立場及作用? ISO9000標准系列
国际标准化组织<ISO>
ISO<Intemational Organization For Standardization> 的建立是通过产品和服务的可交换性去推动国际 贸易的发展.因此,其作用可归纳为推动和协调了国 际标准化工作,发布国际协调标准,以及推动了国际 标准的使用.
环>的控制
销售和市场研究 使用寿命结束时的处 置或再生利用
售后服务 技术技持和服务
安装和投入运行 销售和开发
过程策划和开发
产品寿命 周期
过程策划和开发 采购
生产或服务提供 验证
包装和贮存
质量保证<Quality Assurance>
定义:质量管理的一部分,目地是为能够满足 质量要求提供足够的信心,而在质量体系中 实施并根据需要进行证实的全部有计划和 有系统的活动.<ISO 9000:2000>
质量体系审核员的资格标准
ISO 10011-3
审核工作的管理
测量设备的质量保证要求
内部稽核培训资料
一、何谓品质稽核1.品质稽核 —— 确定品质活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定的目标，有系统的独立的检查。
2.品质稽核的特性按内容分四性：充分性、符合性、有效性、一致性按稽核的方式分二性：系统性、独立性标准要求 品质文件 过程 结果二、稽核之型式三、内部质量稽概论一、内部质量稽核的目的1.满足质量标准或规定要求。
2.判定质量系统中要项是否符合规定之要求。
3.判定质量系统对于达成质量目标的有效性。
4.提供被稽核者改进质量系统的机会。
5.第二、三方稽核前及当内稽发现问题时及时矫正，为通过第二、三方稽核作准备。
二、内部质量稽核的范围1.稽核范围决于质量系统所涉及的部门，产品及服务。
如第二、三方稽核选择一定范围，则内稽亦不同。
2.可以在特定时期在产品和部门中确定一定的范围。
(如新产品尚未正式批量生产前，不列入制程管制的内稽范围)。
3.与生产无直接关系的部门，如后勤、财务等可不在内稽范围。
三、内部质量稽核的依据1.ISO 9001品保证标准2.品质手册3.质量计划、作业标准4.合约要求5.国际或国家有关的法律、法规、标准四、稽核的时机与频度（1）常规稽核（可选如下一种方式预先编订年度稽核计划）a)某月对一个或几个单位（或系统要素）进行稽核，每年应覆盖所有部门（或全部系统要素）至少两次。
b)每年两次集中稽核各单位和各系统要素。
（2）追加稽核a)发生了严重的质量问题或客户抱怨。
b)组织机构、质量政策和目标、产品、生产技术装备以及生产场所等有较大的改变。
c)即将进行第二、第三方稽核。
d)证书即将满期又希望继续保持认证资格。
五、内稽的步骤工作量分配：1.策划准备40%2.实施40%3.报告10%4.追踪确认10%四、内部质量稽核的策划总体安排和组织管理主要内容如下：1.高阶领导重视是内稽成败的关键。
高阶领导的重视是主要表现在领导层认真研究组建内稽小组，任命干部确定其职责和制定其工作方针。
内部稽核情况报告
一、报告概述根据《内部稽核管理办法》的相关规定，本报告旨在对XX公司（以下简称“公司”）在2023年第三季度的内部稽核情况进行全面梳理和分析，以评估公司内部控制的有效性，并针对发现的问题提出改进建议。
二、稽核背景与目的1. 稽核背景：为加强公司内部控制，防范和化解风险，提高公司运营效率，根据公司年度稽核计划，本季度对公司财务、业务、行政等环节进行了全面稽核。
2. 稽核目的：（1）评估公司内部控制体系的有效性；（2）发现公司运营中存在的问题和风险；（3）提出改进措施，提高公司管理水平。
三、稽核范围与内容1. 稽核范围：公司各部门、子公司及分支机构。
2. 稽核内容：（1）财务稽核：包括会计核算、财务报表编制、资金管理、成本控制等方面；（2）业务稽核：包括销售、采购、生产、物流等环节；（3）行政稽核：包括人力资源、资产管理、设备管理等方面。
四、稽核发现与问题1. 财务稽核发现：（1）部分会计科目核算不规范，存在错账、漏账现象；（2）部分财务报表编制不及时，存在数据不准确、不完整的问题；（3）资金管理存在一定风险，部分款项未按时归集。
2. 业务稽核发现：（1）销售环节存在虚假销售、虚开发票等问题；（2）采购环节存在价格虚高、供应商选择不合理等问题；（3）生产环节存在生产效率低下、产品质量不稳定等问题。
3. 行政稽核发现：（1）人力资源管理不规范，存在招聘、培训、考核等方面的问题；（2）资产管理存在闲置、浪费现象；（3）设备管理存在设备老化、维护不到位等问题。
五、改进建议1. 加强财务核算管理，规范会计科目核算，确保财务报表准确、完整；2. 优化资金管理，提高资金使用效率，降低资金风险；3. 严格销售、采购、生产等环节的内部控制，加强监督检查；4. 完善人力资源、资产管理、设备管理等行政环节的规章制度，提高管理水平；5. 加强员工培训，提高员工综合素质，降低人为因素导致的风险。
六、总结本季度内部稽核发现公司在财务、业务、行政等方面存在一定问题，但总体风险可控。
公司稽核管理制度内容有哪些
公司稽核管理制度内容有哪些稽核管理制度通常包含以下几个关键部分：一、总则在总则中，需要明确稽核管理制度的目的、适用范围以及基本原则。
例如，制度应确立以增强企业内部控制为目的，适用于全体员工，坚持客观公正、保密和独立性等原则。
二、稽核组织架构此部分要明确稽核部门的组织架构及其职责。
包括稽核部门的设置、人员的配备、职责的划分，以及与其他部门的协作关系。
三、稽核工作程序这一环节详细规定了稽核工作的具体流程，从计划制定到执行，再到报告撰写和后续跟踪。
这包括年度稽核计划的编制、具体稽核项目的执行步骤、发现问题的处理机制，以及对稽核结果的反馈和采纳流程。
四、稽核工作内容在此部分，要细化稽核工作的主要内容，如财务审计、合规审计、经营审计等。
同时，应指出对不同业务领域的稽核重点和频次。
五、权限与责任明确稽核人员在执行职责时的权限范围，以及在发现违规行为时的责任和义务。
还应规定管理层对稽核工作的支持职责。
六、稽核报告详述稽核报告的格式、内容要求及提交流程。
稽核报告应客观反映稽核过程和结果，为管理层决策提供依据。
七、后续监督与改进强调对稽核发现问题的整改措施和效果评估，确保问题得到有效解决。
同时，建立持续改进机制，提升稽核工作的质量和效率。
八、附则在附则中规定制度的生效日期、修订流程等其他需要说明的事项。
以下提供一个简化的稽核管理制度范本供参考：【公司稽核管理制度】一、总则为加强内部控制体系，提高经营管理水平，根据相关法律法规，特制定本制度。
二、稽核组织架构设立独立的稽核部门，负责全面审计工作，直接向董事会报告。
三、稽核工作程序制定年度稽核计划，明确稽核项目、时间安排及责任人。
执行过程中，严格按照程序进行，确保稽核质量。
四、稽核工作内容包括但不限于财务报表审计、内控制度评价、项目管理审查等。
特别关注高风险领域和关键环节。
五、权限与责任稽核人员有权查阅相关资料、询问相关人员，发现问题应及时上报。
管理层应对稽核工作给予必要支持。
稽核的管理制度
稽核的管理制度一、绪论稽核是对企业组织内部的管理、控制制度及其运作情况进行客观、独立、全面检查的一种管理活动。
稽核通过对企业内部流程和规定的执行情况进行审查，以及发现问题、提出改进建议，来为企业提供有价值的意见和保障企业的内部管理制度的规范性和有效性。
因此，建立和健全稽核的管理制度对于企业而言至关重要。
二、稽核管理制度的概述企业的稽核管理制度是建立在公司治理结构下的一种指导性文件，以明确内部稽核的目的、原则、方法和程序，规范内部稽核的组织和运作，为各级领导、管理人员及内部稽核人员的行为、工作提供准则，促进企业内部治理和管理的规范化和有效性。
稽核管理制度的建立是为了保障企业的经营活动与内部控制得以正常进行，通过途径、方式和方法对企业内部的完整性、可靠性、合规性和效率性进行评价，为企业提供有效的管理信息和意见。
三、稽核管理制度的内容1. 稽核目的和原则稽核管理制度明确了内部稽核的目的和原则，既包括保证内部控制的完整性和有效性，也包括发现和解决问题，提出改进建议的职责。
内部稽核除了在保证内部控制制度和风险管理计划的有效性以及企业内部管理的规范性方面发挥作用外，还要在事后向企业的股东、管理层及其他职务部门提供可靠的信息和资料。
2. 稽核的组织和职责稽核管理制度应明确内部稽核的组织结构、人员配置和工作职责。
其中包括稽核委员会的设置、内部稽核部门的职责和权限等。
稽核委员会对公司内的各项稽核工作进行指导，内部稽核部门负责日常的稽核工作，审计委员会则负责监督内部稽核工作的进行情况。
3. 稽核方法和程序稽核管理制度应规定内部稽核的方法和程序。
包括稽核计划的制定、稽核的程序和方法、稽核文件和资料的保存、稽核报告的编制、稽核结论的提出等。
此外，内部稽核还应规定稽核人员的配备、素质和培训等，以确保内部稽核的质量和有效性。
4. 稽核报告的编制和提出稽核管理制度规定内部稽核报告的编制和提出程序，包括报告的格式和内容要求、报告的提出和确认程序、报告的归档和保存等。
内部稽核管理办法完美版
内部稽核管理办法完美版随着市场经济的不断发展，企业竞争日趋激烈，各类问题和风险也随之增多。
为了保证企业的稳健发展，内部稽核管管理办法作为企业内部控制的重要一环，受到了越来越多企业的重视。
本文将阐述如何完善内部稽核管理办法。
一、稽核对象的确定企业内部控制中，稽核对象的确定是关键性因素。
稽核对象不仅涉及到企业各个领域，而且还涉及到各种规定的要求，需要在企业内部成立专门稽核小组，按照企业的整体规划和目标来确定稽核对象，具体方法如下：1.确定企业重要的资产：以资产的重要性和风险度为基础，建立一个资产列表，将资产分成不同的类别，设置多种稽核对象。
2.建立内部稽核清单：建立内部稽核清单，把要稽核的对象全部列出。
每个清单都应该包括了对应的负责人员和质量标准。
3.按时间重新调整稽核清单：调整稽核对象之后，应及时调整清单，以确保还能够稽核上一轮没有来得及稽核的对象。
二、稽核流程模式稽核过程中，通过规范的流程模式来实现对稽核对象的全面稽核，同时也能够帮助稽核人员理顺稽核顺序和步骤，其中流程模式的设置需包含以下几个方面：1.确定稽核目标和范围：确定所要稽核的目标和范围是稽核程序的基础，需要对各个领域建立相应的稽核标准，进行精细化的设定。
2.指定稽核人员：稽核小组应该具有丰富的稽核经验和较高的稽核技能，同时每个人员之间的职责和工作任务应分清。
3.选取稽核方法：在稽核方法的选取方面，应当根据稽核对象的性质、问题的重要性和侵权的程度等来进行选取。
如风险稽核、流程稽核、财务稽核等。
4.确定稽核时间：确定的稽核时间除了要满足稽核相应流程要求，稽核时间的规定将会对整个稽核过程的顺利运转有无比重要的影响。
5. 完成稽核评估和报告：完成稽核后必须进行评估和报告，报告需要详细说明整个稽核过程中的稽核问题，以便后续的整改工作。
三、应对稽核问题的处理方法在稽核过程中，难免会发现问题或异常状况，对此，内部稽核管理办法还应包含相应的应对措施。
内部稽核制度
标题内部稽核制度编号YH-QⅢ-D-内部稽核制度1.0内部稽核的定义：内部稽核是一项既有系统性又有独立性的稽查与复核活动，收集证据并对证据进行客观地评价，以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致，规划内容是否有效实施，且规划内容是否适合与达成目标，或是否满足相关之审核原则(如ISO条文)，对异常问题进行追溯和跟踪，并最终形成文件的过程。
2.0目的：为加强和规范公司的内部管理，建立和完善内部稽核制度，以保护公司资产的完整与安全、促进目标任务达成、促进流程制度落实、提高执行力、降低成本费用，形成内部制约机制和控制体系，防止内部管理过程的失控，履行公司各部门的职责，实现公司持续改进与经济效益最大化，特制订本制度3.0范围：本制度适用于公司总经办属下所有部门和人员。
4.0职责：4.1稽核组长：负责制定《稽核计划》与《稽核任务书》，并组织稽核实施，审核《稽核整改通知书》、《稽核通报》、《稽核奖惩汇总表》，向总经办定期汇报稽核情况4.2稽核专员：根据稽核计划与任务实施稽核，开具《稽核整改通知书》，发布《稽核通报》，对稽核异常进行整改跟踪验证，实施稽核奖惩.A.代表公司总经办对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；B.稽核检查各部门、各岗位是否按照规章制度、作业程序、岗位职责、会议决议等规定进行作业；C.以公司相关规章制度、作业程序、岗位职责、会议决议为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不坦、公正无私；D.对稽核工作中发现的问题有督导建议权和奖惩权，有权召集被稽核部门相关人员参与调查会议；E.认证学习公司各类制度条文、熟练掌握奖惩尺度、使公司稽核工作良性、持续开展；F.及时向稽核组长或总经理反馈和汇报稽核工作中遇到的各类问题及建议。
4.2公司各部门：负责配合稽核实施，对稽核中暴露的问题进行限期内有效整改，持续改进.A.被稽核时，积极快捷提供各类报表证据以供稽核检查；B.对宇航公司各项规章制度、作业程序、岗位职责、会议决议等文案的缺陷可提出修改建议；C.对稽核工作有异议时向稽核组长或总经理提出书面申诉，总经办三个工作日内给予申诉部门或申诉人员回复；D.稽核专员要求按期完成整改任务，被稽核部门或人员由于特殊原因需要延长整改期限的，必须向总标题内部稽核制度编号YH-QⅢ-D-经理书面申请，并经总经理批准后方可延期完成；E.稽核内容涉及到多个部门时，稽核专员要一查到底，直到追究出最终责任部门和人员为止；各部门负责人又义务协助稽核专员查出责任人，否则责任部门负责人需承担相应责任。