露天矿山安全风险分级标准
地下矿山安全风险分级评分表
地下矿山安全风险分级评分表（原创实用版）目录一、地下矿山安全风险概述二、地下矿山安全风险分级评分表1.风险因素2.风险等级3.管控重点4.应急处置措施三、地下矿山安全风险管控的建议正文一、地下矿山安全风险概述地下矿山安全风险是指在矿井开采过程中，由于地质条件、矿井结构、设备设施等各种因素可能导致的安全事故。
地下矿山安全风险不仅可能导致人员伤亡，还可能引发环境污染、设备损坏等问题，对矿井的开采和矿工的生命安全构成威胁。
因此，对地下矿山安全风险进行有效的识别、评估和管控是保障矿工生命安全和企业可持续发展的重要举措。
二、地下矿山安全风险分级评分表（1）风险因素风险因素是评估地下矿山安全风险的关键要素，主要包括以下几个方面：1.地质条件：如矿井的地质构造、岩性、断层、水位等因素。
2.矿井结构：如矿井的开采方式、巷道布置、支护方式等因素。
3.设备设施：如矿井的通风、排水、照明、通信等设备设施的运行状况。
4.人员管理：如矿工的安全意识、操作技能、应急响应能力等因素。
（2）风险等级根据风险因素的评估结果，将地下矿山安全风险分为以下四个等级：1.高风险：可能导致重大人员伤亡和设备损坏的事故。
2.中风险：可能导致一般人员伤亡和设备损坏的事故。
3.低风险：可能导致轻微人员伤害和设备损坏的事故。
4.极低风险：对人员和设备安全影响较小的事故。
（3）管控重点根据风险等级的评估结果，对不同等级的风险制定相应的管控重点：1.高风险：采取针对性的安全措施，减少事故发生的可能性；对矿工进行专门的安全培训，提高应急响应能力。
2.中风险：加强对设备设施的检查、维护和更新，提高矿井结构的稳定性；定期开展安全演练，提高矿工的安全意识和操作技能。
3.低风险：加强日常巡查，确保安全设施正常运行；对矿工进行定期的安全培训，提高安全意识。
4.极低风险：保持日常安全管理，确保矿井安全稳定运行。
（4）应急处置措施针对不同风险等级，制定相应的应急处置措施，以保障矿工在事故发生时能够及时、有效地进行应对：1.高风险：制定详细的应急预案，确保在事故发生时能够迅速启动，减少事故损失。
非煤矿山风险分级确定
非煤矿山风险分级确定一、确定矿山作业岗位风险等级通过对岗位作业人员作业活动过程调查，结合作业场所的工程分析、现场调查、环境分析等全面识别岗位作业过程中，所存在的各种风险因素；通过LEC法，判定风险因素等级，由此来确定岗位作业人员风险管控层级。
矿山企业应根据矿山生产实际，确定金属非金属露天矿山作业现场危险性较大的作业岗位数量。
为有效落实风险管控，结合作业条件危险性分析法——LEC法，将作业岗位风险等级划分为四个级别：表1：金属非金属露天矿山岗位风险分级通过风险识别与管控措施表中风险等级一栏，取最高风险值，来确定岗位风险等级。
二、确定矿山特殊场所风险等级根据国家安监总局《关于严防十类非煤矿山生产安全事故的通知》（安监总管一[2014]48号）要求，结合金属非金属露天矿山实际，在安全管理过程中，应重点加强对特殊场所（边坡、防排水等）的分级管控。
为有效落实矿山特殊场所风险管控，结合安全检查表法——SCA，以检查表的形式，对矿山企业特殊场所安全管理现状进行评分得出T值，根据T值大小，将矿山特殊场所风险等级划分为四个级别，如下表：表2：金属非金属露天矿山特殊场所风险分级矿山企业特殊场所安全风险分级中，对矿山企业特殊场所各个管理环节中的安全管理评分，最后汇总各管理单元得分，结合表2（金属非金属露天矿山特殊场所安全风险分级），来确定矿山企业该特殊场所安全风险等级。
三、确定矿山安全生产管理风险等级为有效落实矿山安全管理现状的风险管控，结合安全检查表法--SCA，以检查表的形式，对矿山企业安全管理体系现状进行评分，得出G值，根据G值大小，将矿山安全管理风险等级划分为四个级别，如下表：表3：金属非金属露天矿山安全管理风险分级矿山安全管理风险分级是对矿山管理过程中的安全生产基本条件、安全管理状况、总平面布置、采剥工程、矿山运输、机电管理等各个环节综合评分，汇总得分后，对照表3（金属非金属露天矿山安全管理风险分级），根据最终得分，可以确定企业安全管理风险等级。
地下矿山安全风险分级评分表
地下矿山安全风险分级评分表（最新版）目录一、地下矿山安全风险概述二、地下矿山安全风险分级评分表三、地下矿山安全风险管控措施四、地下矿山安全风险管控的实施与监督五、地下矿山安全风险管理的效果评价正文一、地下矿山安全风险概述地下矿山安全风险是指在矿井开采过程中，由于地质条件、矿井结构、设备设施、作业环境、人员行为等多种因素可能导致的安全事故及其危害程度。
地下矿山安全风险主要包括矿井瓦斯、矿岩稳定性、矿井水害、火灾、爆炸、中毒窒息、机械伤害、触电、高处坠落等。
为了降低地下矿山的安全风险，需要采取有效的安全风险管理措施。
二、地下矿山安全风险分级评分表地下矿山安全风险分级评分表是根据矿井开采过程中可能发生的安全事故及其危害程度制定的。
根据事故类型、事故级别和风险因素，对各个风险作业或部件进行评分，确定其风险等级。
地下矿山安全风险分级评分表可以指导企业进行有针对性的安全风险管控。
三、地下矿山安全风险管控措施根据地下矿山安全风险分级评分表，企业应制定相应的安全风险管控措施。
主要包括：1.完善矿井通风系统，降低矿井瓦斯浓度，防止瓦斯爆炸事故；2.加强矿岩稳定性监测，及时采取支护措施，预防矿井塌方事故；3.严格矿井水害防治措施，防止矿井透水、涌水等水害事故；4.定期检查矿井火灾隐患，加强火源管理，预防矿井火灾事故；5.加强电气设备设施的检查与维护，预防触电事故；6.落实高处作业安全防护措施，防止高处坠落事故；7.提高员工安全意识，加强安全培训，规范员工作业行为。
四、地下矿山安全风险管控的实施与监督企业应按照安全风险管控措施，加强对矿井作业现场的监督与检查，确保安全风险管控措施得到有效落实。
同时，企业应定期对安全风险进行回顾与评估，根据实际情况调整安全风险管控措施。
五、地下矿山安全风险管理的效果评价企业应定期对地下矿山安全风险管理效果进行评价，通过对比安全风险事故发生率、事故等级、安全投入等方面的数据，评估安全风险管理工作的有效性。
风险点划分和级别确定的管理制度
风险点划分和级别确定的管理制度风险点划分和级别确定的管理制度1 目的为规范矿山生产全过程安全生产风险分级管理，降低矿山企业安全生产风险，坚持风险预控、关口前移，全面推行矿山安全风险分级管控，特制定本制度。
2 适用范围露天非煤矿山安全生产风险风险点划分和级别确定的管理。
3 职责3.1安全科负责矿山风险点划分和级别确定，并建立风险点清单。
3.2其他科室在其职责范围内对风险点划分和级别确定负责。
4内容和要求4.1风险点确定4.1.1风险点划分原则4.1.1.1风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则；4.1.1.2矿山应按照设备设施、部位、场所、区域等划分风险点；4.1.1.3矿山企业常规作业活动的风险归为相应的“设备设施类”风险点；4.1.1.4矿山企业非常规状态的作业活动，如检维修、高处作业、临时用电、动火作业等特殊作业活动，单独划为“作业活动类”风险点。
4.1.2风险点确定方法4.1.2.1矿山企业应组织采矿、机电、地测、安全等专业力量，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，建立风险点排查台账。
4.1.2.2风险点的排查是基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，由矿山企业负责人、安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、一线相关人员参加，在安全生产管理部门人员主持下，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达成共识的集体判断结果。
4.1.2.3矿山企业也可以聘请和征询外部专家人员意见。
4.1.3.1建立风险点排查台账矿山企业应将排查出的风险点实施台账管理，台账内容应包括：风险点名称、风险点详细位置、可能导致事故类型、风险等级、管控责任部门及责任人等信息。
4.2风险点的级别4.2.1按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
4.2.2风险等级判定应遵循从严从高的原则。
非煤矿山企业（露天矿山）安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系建设实施指南
非煤矿山企业（露天矿山）安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系建设实施指南非煤矿山企业(露天矿山)安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系建设实施指南前言为贯彻落实贵州省关于构建安全生产预防控制体系建设的意见（黔安办[2016]23号）及贵州省安全监管局关于印发《非煤矿山安全生产风险分级监管暂行办法》的通知（安监总管一[2015]91号），牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，在非煤露天矿山企业建立风险分级管控体系，全面排查、识别、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对非煤露天矿山企业风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；建设信息平台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管，提升非煤露天矿山企业安全生产工作水平，确保安全生产形势持续稳定好转。
非煤露天矿山风险分级管控和隐患排查治理体系，是在对非煤露天矿山作业场所存在的岗位作业风险、矿山企业安全管理、环境条件基础上，综合考虑非煤露天矿山企业作业岗位风险等级、安全管理风险等级、环境管理等级的因素，进行风险评估分级，并据此有针对性地采取相应的管控措施。
通过在非煤露天矿山企业建立起完善、有效运行的风险分级管控和隐患排查治理体系，全面推进落实企业主体责任，有效促进金属非金属露天矿企业实现信息化管控，在贵州省范围内构建形成点、线、面有机结合，实现标准化、信息化的风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，提高企业本质安全生产水平。
本指南施行后，各非煤露天矿山可参照此指南和国家相关法律法规开展安全风险分级管控及隐患排查治理双重预防体系工作。
指南所附“附件”是以盘县翰林众源石业有限公司露天矿山作为试点编制的相关表格，供其他企业参考。
本指南在编写过程中得到了贵州省安全监督管理局、贵州省非煤矿山相关专家、各非煤矿山企业相关领导及技术人员的大力支持，在此一并表示衷心的感谢。
非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控清单
非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控清单非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控清单一、前言近年来，我国非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控工作得到了广泛重视，各级相关部门也相继出台了一系列政策法规，旨在加强对非煤露天矿山安全生产设备设施风险的管理与控制。
在这样的大背景下，对于非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控清单的建立和完善具有非常重要的意义。
二、非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控清单的定义非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控清单，是指根据相关标准和要求，对非煤露天矿山内各类设备和设施进行风险评估和分级，制定相应的管控措施和清单，用以指导和规范矿山的安全生产工作。
三、非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控清单的重要性1. 提高安全意识和管理水平通过建立非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控清单，可以有效提高各级管理人员和从业人员的安全意识，使他们能够更加全面地了解设备设施存在的风险，及时采取相应的措施进行管控，从而有效降低事故发生的概率。
2. 优化资源配置和利用在制定清单的过程中，可以对设备设施进行全面的评估和分级，根据实际情况合理配置资源，优化利用设备设施，提高生产效率和经济效益。
3. 降低事故损失通过加强对非煤露天矿山安全生产设备设施风险的管控，可以有效降低事故的发生频率和损失程度，保障从业人员的生命安全和身体健康。
四、非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控清单的建立和完善1. 制定统一的标准和规范在建立非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控清单时，应当制定统一的标准和规范，明确各类设备设施的评估方法和分级标准，确保评估的客观性和准确性。
2. 加强监管和督促落实相关部门应当加大对矿山安全生产设备设施风险分级管控清单的监管力度，建立健全的督促机制，倒逼企业切实履行责任，全面开展风险管控工作。
3. 完善信息化管理体系利用现代信息技术手段，建立非煤露天矿山安全生产设备设施风险分级管控清单的信息化管理平台，形成完整、动态、便捷的管理体系，为各级管理人员提供全面的数据支持和决策参考。
小型露天采石场安全分级评定标准
小型露天采石场安全分级评定标准二○一二年目录一、说明 (1)二、小型露天采石场安全生产分级评定标准 (3)1．目标与承诺 (3)1.1 目标（20分） (3)1.2 承诺（40分） (3)2．安全生产法律法规与其他要求 (4)2.1需求识别与猎取（30分） (4)2.2 融入（40分） (5)3．安全生产组织保证 (6)3.1 安全生产责任制（40分） (6)3.2 安全机构设置（50分） (6)3.3 安全生产规章制度（50分） (7)3.4 安全会议（30分） (8)3.5 安全记录和档案治理（50分） (9)3.6 外部联系与内部沟通（40分） (10)3.7 系统治理评定(30分) (11)3.8 供应商与承包商治理（30分） (12)3.9 安全认可与奖励（30分） (13)4.风险治理 (14)4.1 危险源辨识与风险评判要求(50分) (14)4.2 风险评判（150分） (15)5．安全教育与培训 (17)5.1 需求识别与分析（30分） (17)5.2 培训要求（90分） (18)6.生产工艺系统安全治理 (19)6.1 设计要求(40分) (19)6.2 采矿工艺（60分） (20)6.3 生产保证系统（50分） (21)7.设备设施安全治理 (22)7.1 差不多要求(60分) (22)7.2 设备设施爱护（40分） (24)8．作业现场安全治理 (25)8.1 作业环境（90分） (25)8.2 作业过程（180分） (26)8.3 劳动防护用品（60分） (28)8.4 职业卫生治理（70分） (29)9．安全投入与工伤保险 (30)9.1 安全投入（60分） (30)9.2 工伤保险（40分） (31)10．检查、处理与应急 (32)10.1 安全检查(120分) (32)10.2 隐患整改(80分) (33)10.3 应急(50分) (34)11．事故、事件报告、调查与分析 (35)11.1 报告（30分） (35)11.2 调查（40分） (36)11.3 事故、事件回忆（30分） (37)12．绩效测量与评判 (38)12.1 绩效测量(50分) (38)12.2 系统评判（50分） (39)一、说明1.为规范全国小型露天采石场安全生产分级评定工作，合理确定评定等级，依照《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》（AQ2007.5-2006）的有关规定，制定本评分方法。
露天矿山作业活动风险分级管控清单
个体防护措施
应急处置措施
管 控 层 级
责 任 单 位
责 任 人
备注
1.组织召开班前安 全会议。 2.每月进行一次事 安全帽、防护 故案例警示教育。 鞋、反光背心 3.每年组织一次聘 。 请交警对交通法规 培训。
发放应急处置 卡，并随身携 带。
车 间
1.出车前应对车辆进行安全检查。
车
2.查看车辆安全检查记录。
班 组
1.车辆在急弯、陡坡、危险地段应限速行驶。 2.正常作业条件下，同类车不应超车，前后车 距离应保持适当。
班 组
1.不应采用溜车方式发动车辆。 2.下坡行驶时不应空档滑行。 3.重车下坡行驶时不应换挡。
班 组
1.生产干线、坡道上不应无故停车。 2.在坡道上停车时，司机不应离开，并应使用 停车制动。
风险点
编 类名 号 型称
作业步骤
序号
名称
危险源或潜在事件
露天矿山作业活动风险分级管控
评 价 级 别
风 险 分 级
可能发生
的事故类
型
工程技术措施
矿用自卸车司机不具备上岗条 件。
3 黄 车辆伤害
1
作业前 未对矿用自卸车进行检查。 准备
3 黄 车辆伤害
作业环境不良。
2 橙 车辆伤害 配备自刹车装置。
矿用自卸汽车进入工作面装 车，停放位置不当。
矿用自卸汽车进入工作面装车，应停在挖掘机
班
尾部回转范围0.5m以外。
组
1.装车时不应检查、维护车辆。
2.驾驶员不应离开驾驶室，不应将头和手臂伸 出驾驶室外。
班 组
3.汽车司机不应停留在司机室踏板上或有落石
危险的地方。
1. 运 输 设 备 不 应 装 载 过 满 或 装 载 不 均 。 2.不应将巨大岩块装入车的一端，以免引起翻 车事故。
矿山安全生产风险分级管控制度
矿山安全生产风险分级管控制度目录一、总则 (2)1.1 制度的目的和意义 (3)1.2 适用范围 (4)1.3 安全生产风险分级管控的原则 (4)二、矿山安全生产风险分级管控体系 (5)2.1 风险分级管控体系的基本框架 (7)2.2 风险辨识与评估方法 (8)2.3 风险分级标准与程序 (9)三、矿山安全生产风险分级管控管理职责 (10)3.1 矿山企业职责 (12)3.2 相关部门职责 (13)3.3 员工个人职责 (15)四、矿山安全生产风险分级管控实施流程 (16)4.1 风险辨识与评估流程 (17)4.2 风险分级流程 (18)4.3 风险管控措施制定与实施流程 (20)4.4 风险管控效果监测与改进流程 (22)五、矿山安全生产风险分级管控保障措施 (23)5.1 组织保障 (24)5.2 技术保障 (27)5.3 管理保障 (27)5.4 培训教育保障 (29)六、矿山安全生产风险分级管控案例分析 (30)6.1 案例一 (32)6.2 案例二 (33)一、总则第一条为了加强矿山安全生产工作，防止和减少矿山生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济社会持续健康发展，根据《中华人民共和国矿山安全法》和有关法律、法规，结合我国矿山安全生产的实际，制定本制度。
第二条在中华人民共和国领域和中华人民共和国管辖的其他海域从事矿产资源开采活动，适用本制度。
第三条矿山安全生产工作应当以人为本，坚持人民至上、生命至上，把保护人民生命安全摆在首位，树牢安全发展理念，坚持安全第预防为主、综合治理的方针，从源头上防范化解重大安全风险。
第四条矿山企业（以下简称企业）对本企业矿山安全生产工作负有主体责任，应当建立健全安全生产责任制，加强安全生产标准化建设，提高安全生产水平。
第五条政府应急管理部门对矿山安全生产实施综合监督管理，负责矿山安全生产监督管理的指导和协调，督促企业落实安全生产主体责任。
第六条各级工会依法对矿山安全生产工作进行监督，维护职工合法权益。
露天煤矿安全风险辨识评估及分级报告
露天煤矿安全风险辨识评估及分级报告肃南县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿安全风险辨识评估及安全风险分级告报一、企业概况肃南县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿位于肃南县大河乡境内，属资源整合矿井, 由原肃南县大河煤矿和肃南县西大口罗其生煤矿整合而成。
整合后设计生产能力为15万吨／年，核准为露天开采，矿区面积1.202平方公里,保有储量138.54万吨。
位于祁连山自然保护区外，该矿于2014年4月16日正式开工建设，2015年7月底完成建设，2015年8月3日由省安监局批准进行联合试运转，2016年6月通过安全设施核查和职业病防护设施验收，2016年9月完成综合竣工验收。
现已取得采矿许可证、安全生产许可证、工商营业执照和矿长安全资格证等证照，各类证照齐全有效。
煤矿实际投资人廖美助，法定代表人、矿长朱梓銮。
二、背景来源根据国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）、等文件精神，公司高度重视，精心组织，按照国务院和省厅文件要求，结合矿井自然安全条件和生产系统现状，全面、系统对公司所属区域矿井重大危险源、隐蔽致灾因素、生产作业中的关键环节等方面进行安全风险普查、辨识、评估、分级，建立了安全风险数据库，积极开展安全风险管控工作，遏制重特大事故发生。
二、危险和有害因素识别与分析2.1 主要危险和有害因素识别辨识与分析根据露天煤矿地质资料、项目实际建设方案、企业安全管理及工作环境恶劣、生产过程复杂的特点，并结合煤矿露天采矿工程最常见的事故类型、伤害方式、事故概率统计等相关资料，本次验收评价遵循科学性、系统性、全面性的危险和有害因素辨识原则，采用露天采矿工程常见事故类型进行危险和有害因素的辨识。
露天煤矿存在的主要危险和有害因素有：露天采场边坡失稳造成的坍塌、滑坡及放炮等十余项之多，由于露天煤矿生产自身的特点，其危险和有害因素具有普遍性，故本次验收评价认为，该露天煤矿在生产过程中也存在16种主要危险和有害因素。
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附件2 金属非金属露天矿山安全风险分级标准
一、固有风险（29分） 序号 评审项目 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注
1 安全设施“三同时”及证照情况 6分
安全设施“三同时” 手续 建设项目依法履行安全设施“三同时”手续 3 无相关安全监管部门备案、批复文件（2002年以前设计并投产的矿山需有现状评价报告，对2002年以后超出原设计范围的部分需履行“三同时”手续，此项不得分且直接定为D级
否定项
证照情况 许可证证照齐全且许可证在有效期内 3 安全生产许可证不在有效期内，此项不得分且直接定为D级（符合陕安监〔2016〕52号要求的除外） 否定项
2 边坡（排土场）高度 2分 边坡高度超过200米，进行在线监测，定期进行稳定性专项分析 2 在线监测和专项分析不符合要求的，每发现一处不符扣分；未建立边坡管理和检查制度、未进行在线监测或未定期进行稳定性专项分析的不得分直接定为D级 否定项 3 边坡角 3分 工作帮和非工作帮的边坡角符合设计要求 3 不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分 序号 评审项目 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注 4 台阶高度 3分 按照设计台阶高度开采，机械开采时，不大于机械的最大挖掘高度的倍；人工开采时，砂岩不大于、松软矿岩不大于、坚硬岩矿不大于6m 3 每发现一处不符扣1分
5 平台宽度 3分 安全平台、清扫平台和最小工作平台宽度符合设计要求 3 安全平台和清扫平台不符合设计要求的，每发现一处扣1分；工作平台宽度小于最小工作平台宽度不得分 6 封闭圈以下深度 1分 封闭圈以下深度小于100米 1 封闭圈以下深度超过100米不得分 7 排土场情况 3分 有符合资质的设计单位进行设计，排土场堆置参数符合设计要求，防洪措施到位 3 不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分
8 开采方式 3分 自上而下分台阶开采 3 未按照设计方式开采或使用的扩壶爆破、掏底崩落等开采方式的不得分直接定为D级 否定项 自上而下分层开采（小型露天采石场） 2
9 水文地质条件 2分 大气降水量小，地下水量小，边坡稳定性好，岩土体无变形破坏 2 大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，未采取安全可靠的防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级 否定项 大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，
岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求 1
10 工程地质条件 2分 矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁 2 矿山及其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和 否定项 序号 评审项目 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注 矿山其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求 1
雪崩等威胁的可能，未采取可靠防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级
11 周边环境 1分 相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离大于300米 1 相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离小于300米不得分直接定为D级 否定项 二、设备设施及管理（27分） 序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注
1 防洪设施 3分
防洪措施 作业单位有完善的防洪措施。对开采境界上方汇水影响安全的，设置了截水沟；对有可能滑坡的，采取了防洪排水措施 未按照设计要求设置防洪设施、采取防洪措施的，每发现一处扣分
深凹露天矿山 深凹露天矿山应设置专用的防洪、排洪设施 防洪排洪设施不符合要求，每发现一处不符扣分；未设置专用的防洪、排洪设施不得分直接定为D级
否定项
2 警示标志 2分 警示标志 露天矿边界设置可靠的围栏或醒目的警示标志；开采境界内应对有坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆地和水仓等加盖板或设棚栏，并设有明显的警示标志；露天采场应有人行通道，并设有安全标志和照明 2 每发现一处不符扣分 3 工作面 4分
边帮浮石 采剥工作面无伞岩、空洞等；采场内无边帮浮石 2 每发现一处不符扣分
采剥设备 机电设备符合国家安全标准或行业安全标准；用电设备有接地、过流、漏电保护装置；机械设备按要求配备灭火器材 2 每发现一处不符扣分
4 破碎系统 3分
除尘设施 破碎系统配备了除尘设施 除尘设备不符合要求，每发现一处扣分
安全防护罩或护栏 破碎系统转动部位有符合要求的安全防护罩或护栏 每发现一处不否扣分 序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际得分 备注 5 电气设备 3分
变电所 变电所有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施 每发现一处不符扣分
供电线路 露天采场的供电线路不应少于两回路，两班生产的采场或小型采矿场可采用一回路，排土场可采用一回路 每发现一处不符扣分
6 机械化程度 3分 机械化设备 凿岩铲装运输作业全部机械化 3 每发现一处不符扣1分
7 设备设施技术水平 3分 生产、调度、管理及监控 较好应用《先进安全技术装备目录》中的先进工艺和设备 3 部分应用每一项得分，最多不超过2分；未应用不得分 8 矿用安全标志 2分 矿用设备 矿用设备设施取得安全标志 2 每发现一处不符扣分
9 定期检验检测 2分 矿用设备 危险性较大的设备设施定期检测检验 2 每发现一处不符扣分
10 运输 2分
内部道路运输 双车道的路面宽度应保证回车安全，弯道处的会车视距不能满足要求，应分设车道。急弯、陡坡、危险地段应有警示标志；卸矿平台应有足够的调车宽度，应有牢固的车档，车档不小于各种车辆最大轮胎的2/5
1 每发现一处不符扣分
溜槽、平硐溜井运输 应合理选择溜槽的结构和位置。溜槽坡度不超过65度，接矿平台应有明显警示标志，溜矿时人员不能靠近；溜井的卸矿口应设挡墙，并设明显标志、良好照明和安全护栏，溜井作业时，无关人员不应在附近逗留
1 每发现一处不符扣分 三、安全管理水平（35分） 序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际 得分 备注
1 规章制度 3分 安全生产权力、责任清单、安全生产责任制、安全管理制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度 建立健全安全生产权力、责任清单、各种安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度 3 每发现一处不符扣1分 2 管理机构 1分 设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员 设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员 1 未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员的不得分直接定为D级 否定项 3 安全投入 1分 安全生产费用 矿山企业及时、足额提取安全费用，并按规定使用 1 未按要求提取并使用安全生产费用的不得分，安全生产费用挪作他用的扣分
4 隐患排查 治理 4分 建立隐患排查治理体系
建立隐患排查治理工作机制，做到整改方案、措施、责任、资金、时限五落实 2 每发现一处不符合要求扣分
建立隐患排查治理奖惩制度、责任追究制度、重点督办和治理销号制度 1 每发现一处不符合要求扣分
定期向安全监管部门报告隐患排查治理情况 1 每发现一处不符合要求扣分；未向安监部门报告不得分
5 标准化体系3分 安全标准化建立情况 安全标准化一级 3 安全标准化二级 2 安全标准化三级 1 序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际 得分 备注 6 应急救援 4分
应急机构 建立矿山应急管理机构文件、建立矿山应急救援组织，定期组织培训，合格上岗；生产规模较小，可不建立应急救援组织，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的事故应急救援组织签订应急救援协议
1 每发现一处不符合要求扣分
编制应急预案 企业依法依规编制生产安全事故综合预案和专项预案，评审后，报相关部门备案 1 每发现一处不符合要求或漏项扣分；未经相关部门备案不得分
应急预案演练 每年组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练 1 缺一项扣分
应急器材 企业应配备正压式呼吸器和必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转 1 每发现一处不符合要求或漏项扣分
7 作业现场 3分 作业现场管理情况 作业现场与设计图保持一致，遵循自上而下的开采顺序，分台阶开采，并坚持“采剥并举，剥离先行”的原则 3 每发现一处不符合要求扣1分；设计与现状严重不符的，不得分并直接定为D级 否定项 8 安全风险 公告 2分 安全风险公告情况 在醒目位置设置公告栏，为每名员工量身定制风险告知卡 2 缺一项扣分 9 基本图纸 2分 基本图纸 矿山具备：地形地质图、采剥工程年末图、防排水系统及排水设备布置图，并根据实际情况及时更新 2 缺一项扣分 序号 评审项目 评审分项 评审内容 标准分值 计分方法 实际 得分 备注 10 边坡稳定 4分
采场边坡定点定期观测 对边坡坡体表面和内部位移、地下水位动态、爆破震动等定点定期进行观测 2 缺一项扣分
边坡定期检查 对采场工作帮每季度检查一次，高陡边帮每月检查一次，不稳定区段在暴雨过后及时检查，并形成检查记录 1 缺一项扣分
最终边坡角 最终边坡角小于60° 1
11 爆破作业 4分
作业制度落实 爆破作业由专职爆破员进行，并设置爆破警戒范围，实行定时爆破制度 2 每发现一处不符合要求扣分
浅眼爆破 实施浅眼爆破时，分层高度不超过6m 1 中深孔爆破 实施中深孔爆破时，分层高度不超过20m 1
12 外包施工队4分 外包施工队管理
生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或个人 2 外包施工队不符合安全生产条件或相应资质的不得分直接定为D级 否定项
生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的、生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现问题，及时督促整改 2 每发现一处不符合要求或漏项扣分