北京2017年上半年证券从业资格证《证券市场》：证券与证券市场模拟试题
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷44(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷44(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在金融证券中最为常见的是()。
A．公司债券B．股票C．商业票据D．金融债券正确答案：D解析：公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。
此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
知识模块：证券与证券市场2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是()。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化正确答案：A 涉及知识点：股票的价值与价格3．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股正确答案：C解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
知识模块：普通股票与优先股票4．武士债券的面值货币为()。
A．美B．日元C．发行国货币D．国际货币单位正确答案：B解析：武士债券是指非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
知识模块：国际债券5．关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是()。
证券从业资格考试章节练习题(完整版)
证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。
I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
证券从业资格证券交易(单项选择题)模拟试卷7(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷7(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1B．3C．6D．12正确答案：B解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
2．在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个正确答案：D解析：关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。
3．证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。
A．托管机构B．证券公司自己C．推广机构D．结算托管部门正确答案：A解析：证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。
4．新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。
A．网上竞价方式B．网上定价方式C．网上竞价市值配售D．网上定价市值配售正确答案：B解析：网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。
5．对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。
A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B．买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10％正确答案：C解析：当日无交易，前收盘价格被视为最新成交价。
【证券从业资格考试】证券从业资格考试模拟考试试题、历年试、复习资料-证券从业资格考试《证券交易》真题
证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A．1个月B．3个月C．6个月D．1年2、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任B．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者C．不是所有交易所会员均可参与买断式回购D．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易3、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购C．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的责任4、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A．2，20B．10，20C．3，20D．3，305、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
A．15%B．10%C．5%D．30%6、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1B．2C．3D．47、关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。
A．申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报B．在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员C．客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式D．境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券商进行8、申购时投资者通过（），申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
北京2017年上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试题
北京2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。
（） A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5 2.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A．3 B．5 C．10 D．15 3.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．2 B．5 C．7 D．10 4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合 D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业5. 中央政府债券的发行主体是（）。
A．证监会B．国务院C．中央银行 D．财政部6. 投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。
A．限价委托B．特价委托C．市价委托 D．当面委托7. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标 8. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权 B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权 9. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例) C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例) 10. 1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
2017年证券从业资格考试-金融市场基础知识真题
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题试卷总分： 100 分答题时间： 120 分钟试卷年份： 2015 年合格总分： 60 分考试计时 00:00:53考试人数： 113 人试卷来源：共 100 题 一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。
只 有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】 证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向证券登记 结算机构提出申请，投资者申请开立 证券账户应当保证其提交的开户资料 真实、准确、完整，投资者不得将本1 / 68人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不 超过该上市公司股份总数的（）。
A.20% B.10% C.40% D.30%【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股 的持股比例总和，不超过该上市公司 股份总数的 30%。
本题 1 分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商【正确答案】 D 2 / 68【你的答案】【答案解析】 在证券交易所市场，投资者买卖证券 是不能直接进入交易所办理的，而必 须通过证券交易所的会员来进行。
换 而言之，投资者需要通过经纪商的代 理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有 资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职 责。
A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】 我国国有资产管理部门或其授权部门 持有国有股，履行国有资产的保值增 值和通过国家控股、参股来支配更多 社会资源的职责。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 市场监管功能答案：D2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：D二、多选题3. 证券投资分析的类型包括：A. 基本面分析B. 技术面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B, C, D4. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券登记结算机构D. 证券公司答案：A, B, C三、判断题5. 证券从业资格考试是证券从业人员必须通过的考试。
（）答案：正确6. 证券公司可以从事证券发行、交易、咨询等业务。
（）答案：正确四、简答题7. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、风险管理功能和价格发现功能。
融资功能指的是企业通过发行证券筹集资金；投资功能是指投资者通过购买证券进行投资以获取收益；风险管理功能是指通过证券市场进行风险的分散和转移；价格发现功能是指证券市场能够反映证券的真实价值。
8. 什么是证券发行的注册制？答案：证券发行的注册制是指证券发行人向监管机构提交发行申请，监管机构对申请材料进行形式审查，不进行实质性判断，发行人符合条件即可发行证券的一种制度。
五、案例分析题9. 某上市公司计划发行债券，债券的票面利率为5%，期限为5年。
请分析该债券发行可能面临的风险。
答案：该债券发行可能面临的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险和市场风险。
利率风险是指市场利率上升导致债券价格下跌的风险；信用风险是指发行人违约的风险；流动性风险是指债券难以在市场上快速变现的风险；市场风险是指市场环境变化对债券价格产生影响的风险。
六、计算题10. 某投资者购买了10000股某公司股票，每股价格为10元，一年后该股票的市场价格为12元。
请计算该投资者的收益率。
答案：投资者的收益率 = ((12 - 10) / 10) * 100% = 20%七、论述题11. 论述证券市场对经济发展的作用。
上海2017年上半年证券从业资格《证券交易》：开立证券账户的基本原则考试题
上海2017年上半年证券从业资格《证券交易》：开立证券账户的基本原则考试题第一篇：上海2017年上半年证券从业资格《证券交易》：开立证券账户的基本原则考试题上海2017年上半年证券从业资格《证券交易》：开立证券账户的基本原则考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、中国结算上海分公司在__日下午进行证券和资金交收。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+32、基金托管人对基金会计的复核包括__。
A．基金账务的复核B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核3、上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。
A．6 B．12 C．24 D．364、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少__向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．每1个月 B．每3个月 C．每6个月 D．每12个月5、Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。
那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为__。
A．10.62元、8.70元B．10.14元、9.18元C．10.62元、9.18元D．10.14元、8.70元6、《关于证券投资基金税收政策的通知》发布于（）年。
A．1998 B．2002 C．2004 D．20057、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。
根据有关规定，收购要约的期限为__。
A．不得少于15日，并且不得超过60天B．不得少于30日，并且不得超过60天C．不得少于30日，并且不得超过90天 D．不得少于15日，并且不得超过30天8、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
吉林2017年上半年证券从业资格考试证券与证券场考试试题
吉林省2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。
A.票面利率B.到期期限C.市场利率D.到期收益率2、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水—元。
A.50B.200C.250D.3003、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D. OTC交易的衍生工具4、—基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论5、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A. 2B. 3C. 4D. 57、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。
A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派8、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A.证券市场价值B.证券市场指数C.证券化率（证券市值/GDP）D.股票市值占GDP的比率9、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制10、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
《证券投资顾问资格考试》模拟试卷
《证券投资顾问资格考试》模拟试卷您的姓名： [填空题] *_________________________________1、关于客户的证券投资需求与理财需求，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.证券投资是客户个人理财需求的一个重要组成部分Ⅱ.收入越高的客户越热衷于以证券投资需求为其主要理财方式Ⅲ.客户的证券投资需求与理财需求没有任何关系Ⅳ.对于偏好银行理财产品的客户，股票投资属于偏激进型 [单选题] *A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ2、关于基本分析法，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.任何投资品都有一个固定基准即内在价值，其内在价值可以通过分析而获得Ⅱ.比较重视对投资品在市场上价与量关系的分析Ⅲ.基本特征是以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算法为主要分析手段Ⅳ.就是判断投资品的市场价格与内在价值间的差距，以判断投资品的买卖时机 [单选题] *A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3、关于资产配置策略，下列属于积极型的策略有（）。
Ⅰ.买入并持有策略Ⅱ.恒定混合策略Ⅲ.投资组合保险策略Ⅳ.动态资产配置策略 [单选题] *A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)4、垄断竞争市场的特点是（）。
Ⅰ.生产者众多，各种生产资料可以流动Ⅱ.生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异Ⅲ.生产者对产品的价格有一定的控制能力Ⅳ.生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场 [单选题] *A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ5、关于宏观分析法，下列说法中正确的有（）。
Ⅰ.国内生产总值、失业率、通货膨胀、利率、汇率及财政货币政策等宏观变量都会对股价造成影响Ⅱ.从中长期来看，周期股票价格的变动大体上与经济周期相一致Ⅲ.预测宏观经济周期通常有三种方法，即经济指标分析、计量经济模型和概率预测Ⅳ.收入总量调控对证券市场产生直接影响 [单选题] *A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)6、行业生命周期处于成熟期的行业表现出的特征有（）。
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北京2017年上半年证券从业资格证《证券市场》：证券与证券市场模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。 A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿 2、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。 A．对基金份额持有人的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管 D．对基金高级管理人员的监管 3、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。 A．90% B．80% C．70% D．60% 4、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。 A．5 B．10 C．15 D．20 5、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。 A．适当的价格 B．合理的成本 C．稳健的速度 D．相互制衡为目的 6、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是__。 A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交 7、甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为构成__。 A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪 8、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。 A．5元 B．当日市场价格 C．当日基金份额净值 D．当日市场平均价格 9、建业股息是__。 A．公司当期盈利 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司前期未分配利润 10、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。 A．等于 B．低于 C．高于 D．不能确定 11、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。 A．10% B．15% C．20% D．25% 12、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。 A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位 13、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。 A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元 14、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。 A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01% 15、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。 A．24 B．30 C．36 D．48 16、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A．没收非法所得、罚款 B．12个月内不得参与证券承销 C．36个月内不得参与证券承销 D．取消股票承销业务资格 17、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。 A．国务院 B．证券监管部门 C．证券交易所 D．所有股东 18、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，属于证券__。 A．代销方式 B．承销方式 C．包销方式 D．直销方式 19、技术分析的分析基础是（）。 A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据 20、财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。 A．特别国债 B．长期建设国债 C．财政债券 D．国家重点建设债券 21、下列各项不属于上市公司经理的职权的是__。 A．决定对股东的分红方式及分红金额 B．拟定公司的基本管理制度 C．主持公司的生产经营管理工作 D．制定公司的具体规章 22、波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。 A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2 23、下列属于封闭式基金的价格的是__ A．申购价格和赎回价格 B．申购价格和交易价格 C．发行价格和交易价格 D．发行价格和赎回价格 24、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。 A．5% B．20% C．15.5% D．11.5% 25、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20万元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对__按照规定的税率征收的税。 A．卖方 B．买方 C．卖方和买方共担 D．卖方和买方分别担当 2、基本分析的优点是__。 A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 B．同市场接近，考虑问题比较直接 C．预测的精度较高 D．获得利益的周期短 3、基金银行存款的定义是__。 A．以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户 B．以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户 C．以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券 D．以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户 4、所谓套利组合组合，是指满足__条件的证券组合。 A．组合中各种证券的权数和为0 B．组合中因素灵敏度系数为0 C．组合具有正的期望收益率 D．组合中的期望收益率方差为0 5、在营销组合的四大要素中，__是满足投资者需求的手段。 A．促销 B．费率 C．产品 D．渠道 6、归纳法与演绎法的主要区别在于__。 A．归纳法是从个别出发以达到一般性，而演绎法是从一般到个别 B．归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式，并代表所有给定事件的秩序；演绎法是从逻辑或者理论上得出个别事件所遵循的预期模式，并观察检验预期模式是否确实存在 C．在演绎法中，研究的角度是用经验去检验每一个推论，从而使得推论获得经验验证；在归纳法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论 D．归纳可以对事件所遵循模式的原因进行解释，演绎不能对事件所遵循模式的原因进行解释 7、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为__元。 A．147.70 B．147.78 C．147.80 D．148.00 8、开放式基金的交易价格取决于__。 A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产 D．基金单位净资产值 9、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起__日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A．7 B．15 C．30 D．45 10、政府发行证券的品种仅限于__。 A．银行票据 B．基金 C．债券 D．股票 11、下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有__。 A．它是基金的出资人 B．它是基金资产的所有人 C．它是基金资产的投资决策人 D．它是基金投资收益的受益人 12、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币__万元。 A．5 B．10 C．20 D．50 13、我国公募发行的股票采用的是_____方式。 A．预缴款 B．先申购后缴款 C．先部分缴款后申购 D．部分预缴 14、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述，正确的是__。 A．总量分析和结构分析是互不相干的 B．结构分析侧重于对经济指标速度的考察 C．总量分析比结构分析更重要 D．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究 15、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈__趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A．递增 B．递减 C．不变 D．无法确定 16、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，上市公司应在__日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。 A．10%，10 B．20%，10 C．25%，10 D．25%，20 17、关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是__。 A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B．风险控制委员会审定基金资产配置比例或比例范围 C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目 D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令 18、KDJ指标又称__。