班组安全管理标准化手册

编委会

主任：潘大昕

副主任：王树清

成员：杨立峰王刚潘志刚郑晓彬赵庆元尚尔发李占军编写人员：杨立峰

审查人员：王树清王刚

序言

2009年以来，通辽盛发热电有限责任公司各级人员深刻理解标准化建设的重大意义和紧迫性，用科学发展观统领全局，标准化建设的工作得到广泛深入的开展，颇见成效。

班组是公司最基层的生产组织，班组的安全基础管理是加强企业管理、搞好安全生产、减少伤亡和各类灾害事故的基础和关键，是企业一切工作的落脚点，我们必须将提升班组安全基础质量放在首位，使班组安全基础管理有标准的模式。现在，《班组安全基础管理标准化手册》试行，将检查、组织、考评验收、总结表彰实行全过程精细化管理，通过清晰的工作思路，奖惩分明的保证措施，有力推动公司班组安全基础管理的标准化进程。

班组安全基础标准化建设工作只有起点，没有终点，公司上下，要通过不断深入地开展班组安全基础标准化建设，管理好班组，提高管理水平，提高员工队伍素质，通过培训、交流、学习、宣传，使《班组安全基础管理标准化手册》成为盛发公司标准化建设强力推进的有效手段。各单位要认真挖掘好经验、好做法，及时总结提高，完善班组安全基础管理标准，为全面提升公司班组安全基础管理标准化水平而努力奋斗。

通辽盛发热电有限责任公司总经理：

编委会 (2)

序言 (3)

目录 (7)

前言 (8)

1安全生产目标管理

1.1 安全目标责任书的制定 (14)

1.2 安全目标控制 (14)

2安全生产责任制管理

2.1结构与职责 (15)

3规程制度及设备异动管理

3.1 规程制度配备 (15)

3.2 规程制度修订 (15)

4“两措”管理

4.1 计划编制 (16)

4.2计划实施 (17)

5安全生产培训管理

5.1安全．技能培训与考试 (18)

5.2 特种作业人员培训 (19)

5.3紧急救护．消防知识培训危险点分析与控制 (19)

6安全例行工作管理

6.1 安全活动 (19)

6.2 班前会与班后会 (21)

6.3 运行值班记录 (21)

6.4 季节性安全大检查 (22)

6.5重大节日（时期）检查 (23)

7事故管理

7.1 事故资料管理与贯彻落实 (23)

7.2 班组不安全情况闭环管理 (24)

8危险点控制管理

8.1 危险点分析与控制 (24)

8.2“两票．三制．一卡”管理 (26)

8.3 特殊措施落实情况 (27)

9．外包及外协工程管理

9.1 外包及外协工程管理 (27)

9.2 外包及外协工程施工人员管理 (27)

10安全工器具．特种设备管理

10.1 安全工器具管理 (28)

10.2 特种设备管理 (29)

11消防管理

11.1消防的组织管理及规章制度建设 (30)

11.2现场消防设施器材管理 (30)

11.3火灾自动报警．灭火及消防水系统管理 (30)

11.4防火重点部位管理 (30)

12危险化学品管理 (31)

13．台帐．图纸管理

13.1 台帐管理 (32)

13.2 图纸管理 (32)

14劳动防护及职业健康管理 (32)

15安全生产考核与奖惩 (34)

标准的附件：

班组安全管理标准附件之一～十五：……………………………………………………………………… 35～54

前言

安全是电力企业永恒的主题。安全就是效益，安全就是信誉，安全就是竞争力。没有安全就没有一切。因此，电力安全生产必须常抓不懈．警钟常鸣。

班组是企业最基层的生产组织，而班组的安全管理却是加强企业管理．搞好安全生产．减少伤亡和各类灾害事故的基础和关键，是企业一切工作的落脚点。只有强化班组安全管理，增强员工的安全意识，提高职工的安全文化水平，在公司范围内大力营造“讲安全．学安全．我为安全做贡献”的氛围，全面落实各级安全生产责任制，大力推行班组安全管理标准化，才能最大限度地消除事故隐患，确保安全生产目标和各项任务的完成，实现公司与员工效益的双赢。

一．推行班组安全管理标准化的目的和作用

安全管理标准化是指“企业生产流程的各环节．各岗位要建立严格的安全生产责任制。生产经营活动和行为，必须符合安全生产有关法律法规和安全生产技术规范的要求，做到规范化和标准化”。班组安全管理标准化是安全生产标准化的基础和重要组成部分。公司推行班组安全管理标准化是结合安全管理工作中存在的突出问题和薄弱环节，率先应用安全质量标准化的管理方法，以解决管理中存在的“逐级衰减”的难题，做到安全管理的重心下移，同时，也为班组的安全管理工作统一标准，提

供依据，从而提升班组的安全管理水平。

班组安全管理标准化工作是一个独立的．完整的管理体系，《班组安全管理标准化手册》（以下简称《手册》）是一个不断完善的测评标准，可以针对本单位存在问题和组织结构相应修改《手册》的检查标准，跟踪检查，闭环控制，建立奖优罚劣的激励机制，成立公司级检查评价组织，纳入安全考核制度，调动班组长强化管理的积极性。通过建立领导挂靠班组的制度，促使各级安全生产保证体系成员更加关注安全，履行好本岗位的安全职责。同时，《手册》内容又是安全生产监督体系成员的有力的工具，促使企业安全监督人员工作准确定位，监督各级安全生产责任制能够真正落实。

二．推行班组安全管理标准化工作的必要性

班组是企业的一个基层单位，企业各项管理措施的实际效果最终在班组得到体现，班组成员是企业中工作风险度较高的人群，他们的主要工作在生产一线，负责企业生产设备的检修．维护和运行工作，班组成员的安全生产意识和素质决定了企业安全管理水平的高低。伤亡事故统计分析表明，工业生产中的大量事故是可以避免的，而这些可以避免的事故中多数是由于人为错误造成的。英国安全卫生执行局事故预防组等研究机构普遍认为：90%以上的事故是人为错误造成的，而其中70%是可以由管理部门采取措施来防止的。《手册》是一套持续改进的安全基础管理工作的查评标准，通过对班组基础工作的持续查评，在班组建立一套科学的激励机制，促进班组成员不断提高安全生产素质，最终

能够控制人为错误造成的事故的发生。

在以往的安全检查中也发现，在安全管理中存在班组与专业部．公司出现脱节的现象，公司下发的安全文件，公司．专业部都制定了一些安全措施．制度，但是在班组这一级没有得到很好的贯彻和落实。《手册》中大部分内容都是按照上级规定“必须要做．一直在做．没有做好”的工作，如：安全活动流于形式，不能很好地吸取事故教训，提高职工安全生产意识；班前会．班后会不能正常召开；安全教育培训走形式，被动应付；安全大检查没有很好地应用检查提纲和检查表；职业健康台帐及劳动防护用品台帐不完善等等，这些安全的基础工作都是为了提高人员素质，及时发现并消除设备隐患，做好安全管理的预控措施，公司组织把这些行之有效的方法纳入《手册》，通过查评来提高班组的安全管理水平。

三．班组安全管理标准化手册的内容和编制原则

依据电力行业有关法律．法规．标准及中电投集团公司有关规章的要求，对班组安全管理方面的工作进行提取汇总．细化分解和量化评价，对各项管理工作提出明确要求和相应的管理标准．查评标准，提高工作的可检查性，同时借鉴了职业安全健康体系认证（OHSAS18000）的方法，结合发电企业生产的实际，将班组安全管理标准内容确定为安全生产目标管理．安全生产责任制管理．规程制度及设备异动管理．“两措”管理．安全生产培训管理．安全例行工作管理．事故管理．危险点控制管理．安

全工器具．特种设备管理．消防管理．危险物品管理．外包及外协工程管理．设备台帐和图纸管理．劳动防护及职业健康管理．安全生产考核和奖惩管理等15部分内容。安全生产目标管理是《手册》的总纲，它汇总了班组所有的安全基础工作和安全目标的保证措施。安全生产责任制管理是《手册》的精髓，它分清了每一项安全控制措施的执行人．监督人的责任，努力把安全生产保证体系和监督体系的责任体现出来。《手册》的编制也是对“安全性评价”管理日常化的一次有益的探索，一方面《手册》对安全性评价查评的问题进行了分类．汇总，另一方面在查评方法和查评依据也借鉴了“安全性评价”的方法，体现了“贵在真实，重在整改”的要求，在整改期内不考核，逾期未整改的与奖惩挂钩。

四．标准分的确定

班组安全管理标准化引用了安全性评价的查评标准，引入专家查评的方法，采用量化评价的检查手段。同时，又弥补了安全性评价的不足，如它与安全大检查和日常工作结合，纳入管理制度，建立了定期查评机制，克服了安全性评价必须集中大量专家，利用较长时间集中查评，不易实现连续查评的弊端。班组安全管理标准化通过对人的行为．安全生产责任制的落实．教育培训．安全例行工作的质量等进行持续查评，引入激励机制，调动了安全生产保证体系成员的积极性。通过制定标准分，实行量化评价，把整改情况用分数进行量化评价，把每次检查结果作为“零点”位置，下次查评必须

在“零点”位置上有所提高，从而改变过去常规安全检查缺乏连贯性，不容易闭环控制的弊端。

每一部分内容的标准分，都按照该部分内容中所包含的工作项目进行规定。每一项目的标准分按照其工作的频繁性．复杂性．重要性，按照10至45分的标准进行规定，全部项目标准分之和为300分。

五．评分方法

检查人员水平的高低制约着评分工作的质量，要通过集中培训提高检查组成员的自身素质，减少人为主观因素的影响，尽量做到评分的客观性和公正性。在制定评分标准时，尽量避免出现模糊字眼，便于检查人员统一扣分标准。

每一个工作项目，按照班组是否执行到位进行扣分，直到扣完为止，不倒扣分。对不得分的工作项目，列为该企业的重大整改项目。该评分标准在平衡运行．检修班组和重要．辅助班组上有一些不足，

但对于同类型班组可以通过得分率来反映管理的水平。

六．班组安全管理标准情况综合评价

通过检查，对照扣分因素，给出一个班组总得分和分项得分情况，计算出该班组的得分率。通过对抽查各班组得分取平均值，给出一个单位的得分情况，计算出单位的得分率。设立出单位今后在班

组安全管理标准工作方面能否做到持续改进的参考点。检查工作结束后，检查人员应写出检查总结和检查评分表，根据检查中的扣分因素，提出整改建议，严重问题由安监部下达《安全监督通知书》，督促班组整改工作。

七．检查周期

按照《手册》的内容，公司每季度至少对所属班组进行一次专项的检查评分，每年12月份将进行一次年终检查评分，检查结果将做为全年班组评先的依据。

班组安全管理工作标准

序号工作项目工作标准检查方法评分方法标准分实得

分1 安全生产目标管理30

1.1 安全目标责任书的制

定1．每年年初，由生产单位与

班组、班组与个人签定年度安

全目标责任书，责任书包括两

部分内容，班组年度安全目标

和安全保证措施。

2．按照班组控制未遂和异常，

不发生轻伤和障碍的要求，根

据生产单位分解的安全生产

目标，制定本班组的安全生产

控制目标，签订无违章作业保

证书

3．结合本班组、岗位生产的

实际，根据本班组、岗位的安

全风险分析，分析与本班组、

岗位有关的事故案例，制定本

班组及个人确保目标实现的

保证措施，措施要具有可操作

性。

1．检查责任书的签定

情况。

2．检查“无违章作业

保证书”的签定情况。

1．没有签定不得分。

2．目标不准确扣5分。

3．措施不结合实际、可操

作性差扣5分。

1.2 安全目标控制1．班组成员应熟悉本班组及

个人制定的安全目标和保证

措施。

2．班组长应确保各项措施得

到落实。

3．班组长应经常检查班组成

员保证措施执行情况，并做好1．现场考问与检查。

2．查措施执行情况。

3．查看公司下发的安

全简报。

4．查班组反违章活动

记录及违章登记记录。

5．查看班长工作日志。

1．发生人身轻伤（责任一

类障碍）及以上的，不得

分。

2．有责任的二类障碍扣5

分/次。

3．存在未执行的措施，扣

5分/人次。

记录（违章类记录在违章登记记录薄，其他体现在班前（后）会记录中）。4．存在措施执行不到位，标准不高，扣3分。5．没有掌握措施，扣3分/人次。

6．没有认真开展反违章工作，扣5分。

2 安全生产责任制管理10

2.1 结构与职责1．班组每一个岗位都应有明

确的安全职责，并经部门安全

第一责任者批准执行。

2．班组成员应熟悉本岗位的

安全职责，并在日常工作中认

真履行。

3．班组应设立兼职安全员，

并按照职责要求开展工作。1．查看职责制度。

2．现场考问和检查。

3．对照安全职责检查

履行情况。

1．无责任制或存在无安全

职责的岗位，不得分。

2．人员不熟悉本岗位职

责，扣2分/人次。

3．存在职责落实不到位现

象，扣2分/人次。

3 规程制度及设备异动

管理

3.1 规程．制度配备情况1．班组及班组成员应根据本

公司或部门公布的受控规程、

制度配备清单，配齐相应的规

程、制度等，电子版应建立专

门的存放文件夹，便于查找。

2．所有配备规程、制度等应

为有效版本，新版本公布后，

按照受控文件的管理规定处

理旧版本。1．根据清单进行检查。

2．检查规程、制度的

有效性。

1．无清单，不得分。

2．配备不全，扣2分/项。

3．存在未及时更新旧版

本，扣1分/项。

3.2 设备变更管理检修班组：1．应保存设备变

更申请、竣工报告。

2．保存设备变更后修改的规1．查设备变更竣工报

告、申请。

2．查设备台帐中的设

1．无设备异动申请或竣工

报告，扣2分。

2．设备变更后规程没有得

程图纸和系统图等。

3．应及时将设备变更情况记录在设备台帐中。

运行班组：应保存因设备变更而修改后的运行规程

和新修改的系统图。备变更、异动记录。

3．查规程、图纸及系

统图修改情况。

4．查规程及系统图修

改情况。

到修

改，班组未提出书面申请

扣4分/次。

3．无修改的规程、图纸、

系统图等扣4分/项。

4 “两措”管理20

4.1 计划编制1．班组安全技术劳动保护措

施编制应从改善劳动条件、防

止伤亡事故、预防职业病、确

保职工健康等方面，结合本班

组实际，提出本班组对安措的

需求项目计划表，书面报专

业，作为专业汇总安措项目的

依据，班组应留存经专业经理

签字的上报项目原件。（班组

提出的安措需求项目计划表

中应主要明确项目名称、需求

时间、数量、计划费用。班组

制

表人、班组长、生产单位应签

字并写明时间)。

2．班组反事故措施计划应根

据上级颁发的反事故技术措

施．需要消除的重大缺陷．提

高设备可靠性的技术改进措

施以及本企业事故防范对策

等方面，结合本班组实际进行

编制，书面报专业，作为专业

汇总反措项目的依据。班组应1．检查两措项目计划

表是否编制和上报。

2．检查分解细化的措

施计划。

1．班组未对安措或反措项

目进行编制，扣5分。

2．班组未按照专业部下发

的安措或反措项目计

划．进行细化，扣 5分。

3．班组上报的安措或反措

项目计划表未签字或签字

不全，扣2分。

4．班组未保存专业下发的

安措或反措计划，扣2分。

留存经专业经理签字的上报项目原件。（班组提出的反措项目计划表中应主要明确项目名称、计划时间、计划费用。班组制

表人、班组长、专业经理应签字并写明时间）。

3．班组应保存专业部下发的两措计划，并根据专业下发的本专业“两措”计划，分解细化属于本班组完成的年度“两措”计划，分解细化后的两措项目表应经班组长、专业经理审批并签名保存，列出计划完成时间和负责人，实际完成时间待项目完成后及时填写。4．反事故措施计划应纳入检修、技改计划。

5．生产单位有一个班组的，班组将不用单独制定“两措”计划，执行生产单位的即可。

4.2 计划实施1．班组依据本班组细化的“两

措”计划，明确具体实施人，

进行落实实施。

2．对因班组不可控原因使计

划不能按时完成的，向单位提

出变更申请（延期或撤消），

变更申请单见附件四，并保存

专业批复原件。

3．班组每季度汇总两措项目1．查看两措实施过程

材料，检查两措验收单

和变更申请。

2．检查两措项目闭环

情况。

1．“两措”没按时完成且

未履行变更申请手续，扣2

分／项；

2．验收申请单手续不全扣

2分。

3．班组未按时完成安措或

反措计划，未进行闭环管

理，扣5分。

实施情况，对完成的项目应向

专业提出验收申请单。格式见

附件五。

5 安全生产培训管理40

5.1 安全、技能培训与考

试1．班组安全培训

⑴新入厂人员（含实习、代培

人员）．离开岗位3个月及以

上的生产人员，班组应进行安

全培训与教育，并经《电力生

产安全工作规程》考试合格后

方可进入生产现场工作。

⑵每年五月一日前组织一次

《电力生产安全工作规程》的

培训工作，参加公司、专业组

织的年度《电力生产安全工作

规程》和工作票签发人、负责

人和许可人的考试。班组参考

率和及格率应为100%。

以上两项组织的考试出现考

试不及格时，应及时补考。

⑶班组年度培训计划应含有

与本班组实际工作相关的安

全知识培训内容。

2．班组技能培训

⑴每年组织进行一次《检修规

程》和《运行规程》的培训与

考试。

⑵从事试验岗位的人员应每

年进行一次相关专业的试验

规程的培训与考试。

1．检查班组保存的考

试试卷，必要时，可对

考试人员进行询问。

2．检查参考率和合格

率。

3．根据公司培训计划，

检查常规培训落实情

况。

4．查看设备台帐中设

备变更记录是否培训

考试相符。

5．检查人员调换岗位

与培训考试相符情况。

6．查看班组工作日志。

7．查看成绩记录。

1．应进行培训与考试而没

有进行的，扣4分/项。

2．成绩无登记，扣2分/

项。

3．参考率和合格率每降低

1%，分别扣1分。

4．未按照厂培训计划从事

常规培训的，扣1分/人.

项。

5．培训效果经验证与实际

不符，真实性差，存在走

过场现象，扣5～10分。

⑶设备变更后，应及时对相关变更内容进行培训。

⑷生产岗位调换，应进行相关规程的培训与考试。

⑸班组应按照本单位教育培训管理部门下发的培训计划和培训要求，开展常规性培训工作。

3．班组培训试卷格式规范，考试内容结合班组实际，有针对性，试卷批改认真，成绩真实性强，并至少保存1年。4．考试成绩要进行及时登记，至少保存一年。

5.2 特种作业人员培训1．班组特种作业人员必须持

上级有关职能政府部门颁发

的有效操作证上岗。

2．持证上岗的特种作业人员

数量应满足工作的要求。1．由公司安监部门提

供公司特种作业人员

清单，对照清单检查操

作证。

2．现场检查。

1．存在无证而从事特种作

业的人员，不得分。

2．操作证超出有效期或未

按期检验，扣5分/人。

5.3 紧急救护．消防知识培

训所有生产人员必须熟练掌握

触电现场急救法（见《电力生

产安全工作规程》（热力与机

械部分）之附录A），所有职

工必须掌握消防器材的使用

方法；熟悉处置火灾的方法和

报警要领。

现场考问、实际模拟操

作。

有一人达不到要求，扣2

分。

6 安全例行工作45

6.1 安全活动1．班组应保存好公司．专业

联合下发的安全通报．简报及

有关安全上级文件。1．检查班组安全通

报．简报．上级文件保

存情况。

1．存在缺失现象扣2分，

未执行公文流程及落实防

范措施扣4分。

2．安全活动记录应顺序包括以下四项内容：⑴安全活动内容：该部分内容应严格按照计划下达的内容进行，在记录时必须抓住学习材料的主题思想，做到重点突出，事件描述清楚．准确，不要对学习材料全文性填写。

⑵本周（上周）安全工作总结：该部分内容重点对本周（上周）的具体工作进行总结。如表扬安全生产中出现的好人好事，批评违章行为，分析一周来在安全生产工作中出现的问题，并从中吸取经验教训；日常安全工作执行情况，如“两票”执行情况等。

⑶活动讨论：该部分应根据前两部分进行全班组性讨论，体现出安全活动的民主性．活跃氛围。讨论时要针对前两款的内容，结合本部门．班组的实际，吸取教训或提出如何落实的打算等。

⑷下周（本周）安全工作布置：安全工作布置要结合周计划进行，对安全工作进行重点布置，以便提前做好准备。3．班组安全活动记录应记录主持人．应参加人数．实际参2．检查活动记录是否

按照这四项内容进行

开展，并在各项记录中

符合实际要求。

3．检查这些栏目是否

完全具备。

4．检查生产单位安全

专工．负责人能否做到

具体批示。

5．检查安全活动计划

对车间管理人员的安

排情况，然后对照活动

记录检查。

2．每缺少一项扣4分，内

容记录不完善，不能按照

要求进行，扣6～10分。

3．每缺少一个栏目，扣2

分。

4．做不到具体批示，扣2

分。

5．无厂各级人员参加情况

的具体记录，扣2分。